證券從業(yè)《證券交易》預(yù)測(cè)試題及答案解析

姓名：__________考號(hào)：__________一、單選題(共10題)1.證券交易市場(chǎng)的基本功能是什么？()A.證券發(fā)行B.證券交易C.證券登記D.證券結(jié)算2.以下哪項(xiàng)不是證券交易的基本原則？()A.公開原則B.公平原則C.自由原則D.安全原則3.在證券交易中，限價(jià)委托和市價(jià)委托的區(qū)別是什么？()A.限價(jià)委托是指投資者設(shè)定一個(gè)價(jià)格買入或賣出證券，市價(jià)委托是指投資者按照市場(chǎng)價(jià)格直接買入或賣出證券B.限價(jià)委托是指投資者設(shè)定一個(gè)價(jià)格買入或賣出證券，市價(jià)委托是指投資者不設(shè)定價(jià)格，由系統(tǒng)自動(dòng)以最優(yōu)價(jià)格成交C.限價(jià)委托是指投資者不設(shè)定價(jià)格，由系統(tǒng)自動(dòng)以最優(yōu)價(jià)格成交，市價(jià)委托是指投資者設(shè)定一個(gè)價(jià)格買入或賣出證券D.限價(jià)委托和市價(jià)委托都是投資者不設(shè)定價(jià)格，由系統(tǒng)自動(dòng)以最優(yōu)價(jià)格成交4.證券交易中的漲跌停制度是為了什么目的？()A.限制證券交易量B.防止市場(chǎng)操縱C.促進(jìn)市場(chǎng)流動(dòng)性D.提高交易效率5.證券交易中的交易手續(xù)費(fèi)通常由誰(shuí)支付？()A.證券發(fā)行人支付B.證券投資者支付C.證券經(jīng)紀(jì)商支付D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)支付6.以下哪項(xiàng)不是證券經(jīng)紀(jì)商的職責(zé)？()A.接受投資者委托B.執(zhí)行投資者指令C.進(jìn)行證券自營(yíng)交易D.為投資者提供咨詢服務(wù)7.證券交易中的交易時(shí)間是如何規(guī)定的？()A.每周一至周五上午9:30-11:30，下午13:00-15:00B.每周一至周五上午9:00-11:30，下午13:00-15:00C.每周一至周五上午9:30-11:30，下午13:30-15:00D.每周一至周五上午9:00-11:30，下午13:30-15:008.證券交易中的印花稅是由誰(shuí)繳納的？()A.證券發(fā)行人繳納B.證券投資者繳納C.證券經(jīng)紀(jì)商繳納D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)繳納9.證券交易中的證券結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能是什么？()A.證券發(fā)行B.證券交易C.證券登記D.證券登記、存管、結(jié)算和交收10.以下哪項(xiàng)不是證券交易的風(fēng)險(xiǎn)類型？()A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)二、多選題(共5題)11.證券交易市場(chǎng)中，以下哪些屬于交易制度？()A.漲跌停制度B.競(jìng)價(jià)制度C.交易時(shí)間制度D.證券登記制度E.證券結(jié)算制度12.證券交易中的投資者類型主要包括哪些？()A.機(jī)構(gòu)投資者B.個(gè)人投資者C.證券公司D.外資投資者E.政府機(jī)構(gòu)13.以下哪些屬于證券交易的風(fēng)險(xiǎn)？()A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)E.政策風(fēng)險(xiǎn)14.證券交易中的委托指令可以分為哪幾類？()A.市價(jià)委托B.限價(jià)委托C.當(dāng)日委托D.長(zhǎng)期委托E.部分成交委托15.證券交易市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括哪些？()A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券公司E.投資者保護(hù)基金三、填空題(共5題)16.證券交易市場(chǎng)按照交易場(chǎng)所的不同，可以分為______和______。17.證券交易中的______是指投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券的行為。18.證券交易中的______是指投資者設(shè)定一個(gè)價(jià)格買入或賣出證券的指令。19.證券交易中的______是指投資者按照市場(chǎng)價(jià)格直接買入或賣出證券的指令。20.證券交易中的______是指證券買賣雙方成交后，由第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和證券的清算和交收。四、判斷題(共5題)21.證券交易市場(chǎng)的交易時(shí)間都是固定的，不會(huì)有變動(dòng)。()A.正確B.錯(cuò)誤22.證券交易中的市價(jià)委托比限價(jià)委托更容易成交。()A.正確B.錯(cuò)誤23.證券交易中的漲跌停制度是為了防止價(jià)格操縱和保護(hù)投資者利益。()A.正確B.錯(cuò)誤24.證券交易中的交易手續(xù)費(fèi)是由證券發(fā)行人支付的。()A.正確B.錯(cuò)誤25.證券交易中的證券經(jīng)紀(jì)商可以直接參與證券交易。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡(jiǎn)單題(共5題)26.請(qǐng)簡(jiǎn)述證券交易市場(chǎng)的兩個(gè)基本功能。27.解釋什么是證券交易中的市價(jià)委托和限價(jià)委托，并說(shuō)明它們之間的區(qū)別。28.什么是漲跌停制度？它對(duì)市場(chǎng)有哪些影響？29.證券交易中的交易手續(xù)費(fèi)包括哪些組成部分？30.請(qǐng)描述證券交易結(jié)算的基本流程。

證券從業(yè)《證券交易》預(yù)測(cè)試題及答案解析一、單選題(共10題)1.【答案】B【解析】證券交易市場(chǎng)的基本功能是證券的交易，即投資者之間買賣證券的場(chǎng)所。2.【答案】C【解析】證券交易的基本原則包括公開、公平、公正、高效和誠(chéng)信原則，不包括自由原則。3.【答案】A【解析】限價(jià)委托是指投資者設(shè)定一個(gè)價(jià)格買入或賣出證券，市價(jià)委托是指投資者按照市場(chǎng)價(jià)格直接買入或賣出證券。4.【答案】B【解析】漲跌停制度是為了防止市場(chǎng)操縱，穩(wěn)定市場(chǎng)秩序。5.【答案】B【解析】交易手續(xù)費(fèi)通常由證券投資者支付。6.【答案】C【解析】證券經(jīng)紀(jì)商的職責(zé)包括接受投資者委托、執(zhí)行投資者指令和為投資者提供咨詢服務(wù)，不包括進(jìn)行證券自營(yíng)交易。7.【答案】B【解析】證券交易中的交易時(shí)間為每周一至周五上午9:00-11:30，下午13:00-15:00。8.【答案】B【解析】印花稅是由證券投資者在證券交易過(guò)程中繳納的。9.【答案】D【解析】證券結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能是證券登記、存管、結(jié)算和交收。10.【答案】C【解析】證券交易的風(fēng)險(xiǎn)類型包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等，不包括利率風(fēng)險(xiǎn)。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCE【解析】證券交易市場(chǎng)的交易制度包括漲跌停制度、競(jìng)價(jià)制度、交易時(shí)間制度和證券結(jié)算制度。證券登記制度屬于證券登記結(jié)算環(huán)節(jié)。12.【答案】ABDE【解析】證券交易中的投資者類型主要包括個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、外資投資者和政府機(jī)構(gòu)。證券公司通常作為中介機(jī)構(gòu)存在。13.【答案】ABCDE【解析】證券交易中的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)。14.【答案】ABCE【解析】證券交易中的委托指令可以分為市價(jià)委托、限價(jià)委托、當(dāng)日委托和部分成交委托。長(zhǎng)期委托和全額成交委托不是常見(jiàn)的委托指令類型。15.【答案】ABCE【解析】證券交易市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)和投資者保護(hù)基金。證券公司是市場(chǎng)參與者，而非監(jiān)管機(jī)構(gòu)。三、填空題(共5題)16.【答案】場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)【解析】證券交易市場(chǎng)按照交易場(chǎng)所的不同，可以分為場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)通常指證券交易所，場(chǎng)外交易市場(chǎng)則包括柜臺(tái)交易市場(chǎng)等。17.【答案】委托交易【解析】證券交易中的委托交易是指投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券的行為，這是證券交易中最常見(jiàn)的交易方式。18.【答案】限價(jià)委托【解析】證券交易中的限價(jià)委托是指投資者設(shè)定一個(gè)價(jià)格買入或賣出證券的指令，只有當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到或超過(guò)指定價(jià)格時(shí)，委托才會(huì)成交。19.【答案】市價(jià)委托【解析】證券交易中的市價(jià)委托是指投資者按照市場(chǎng)價(jià)格直接買入或賣出證券的指令，無(wú)論市場(chǎng)價(jià)格如何變化，都會(huì)立即成交。20.【答案】證券結(jié)算【解析】證券交易中的證券結(jié)算是指證券買賣雙方成交后，由第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和證券的清算和交收，確保交易的安全性和效率。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券交易市場(chǎng)的交易時(shí)間并非都是固定的，不同市場(chǎng)的時(shí)間安排可能有所不同，但一般都有固定的交易時(shí)間。22.【答案】正確【解析】市價(jià)委托是指按照當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格立即成交，而限價(jià)委托是指按照指定價(jià)格成交。由于市價(jià)委托不設(shè)定價(jià)格，因此更容易成交。23.【答案】正確【解析】漲跌停制度通過(guò)限制證券價(jià)格在一定范圍內(nèi)的波動(dòng)，有助于防止價(jià)格操縱，保護(hù)投資者利益，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。24.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券交易中的交易手續(xù)費(fèi)通常由證券投資者支付，而不是由證券發(fā)行人支付。25.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券經(jīng)紀(jì)商的主要職責(zé)是接受投資者委托，代理買賣證券，而不是直接參與證券交易。經(jīng)紀(jì)商本身不擁有證券，也不直接進(jìn)行交易。五、簡(jiǎn)答題(共5題)26.【答案】證券交易市場(chǎng)的兩個(gè)基本功能包括：1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施，促進(jìn)證券的流通和轉(zhuǎn)讓；2)通過(guò)價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制，為投資者提供價(jià)格信息，提高資源配置效率?！窘馕觥孔C券交易市場(chǎng)的兩個(gè)基本功能是其存在的基礎(chǔ)和核心，第一個(gè)功能涉及到市場(chǎng)的物理設(shè)施和交易規(guī)則，第二個(gè)功能則涉及到市場(chǎng)信息的功能。27.【答案】市價(jià)委托是指投資者發(fā)出的一種委托指令，要求證券經(jīng)紀(jì)商按照當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格立即買入或賣出證券。限價(jià)委托是指投資者設(shè)定一個(gè)價(jià)格，要求證券經(jīng)紀(jì)商在此價(jià)格或更優(yōu)價(jià)格買入或賣出證券。區(qū)別在于成交速度和價(jià)格確定性，市價(jià)委托速度快但價(jià)格不確定，限價(jià)委托價(jià)格確定但速度慢?！窘馕觥渴袃r(jià)委托和限價(jià)委托是兩種常見(jiàn)的委托類型，它們?cè)诮灰撞呗院蛨?zhí)行方式上有所不同，理解它們之間的區(qū)別對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。28.【答案】漲跌停制度是指在證券交易中，對(duì)每日證券價(jià)格的最大波動(dòng)幅度進(jìn)行限制的一種制度。它對(duì)市場(chǎng)的影響包括：1)防止價(jià)格操縱；2)穩(wěn)定市場(chǎng)情緒；3)限制市場(chǎng)波動(dòng)；4)可能導(dǎo)致價(jià)格失真?！窘馕觥繚q跌停制度是證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要手段之一，其目的是保護(hù)投資者利益，維護(hù)市場(chǎng)秩序。然而，它也可能對(duì)市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制產(chǎn)生一定的影響。29.【答案】證券交易中的交易手續(xù)費(fèi)通常包括證券交易經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、過(guò)戶費(fèi)等。其中，證券交易經(jīng)手費(fèi)是最主要的組成部分，由證券交易所收?。蛔C管費(fèi)由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收?。贿^(guò)戶費(fèi)由證券登記結(jié)算機(jī)