證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考前提分試題

姓名：__________考號：__________題號一二三四五總分評分一、單選題(共10題)1.首次公開發(fā)行股票的詢價方式包括哪些？()A.競價詢價B.管理人詢價C.競價詢價和管理人詢價D.集合競價2.發(fā)行人與主承銷商簽訂承銷協(xié)議后，發(fā)行人不得擅自變更的事項(xiàng)包括哪些？()A.發(fā)行股票的種類和數(shù)量B.承銷方式C.發(fā)行價格D.以上都是3.證券發(fā)行中的路演是指什么？()A.證券發(fā)行過程中的廣告宣傳B.證券發(fā)行過程中的投資者推介活動C.證券發(fā)行過程中的定價過程D.證券發(fā)行過程中的承銷商選聘4.證券發(fā)行過程中的老股轉(zhuǎn)讓是指什么？()A.發(fā)行公司將其持有的其他公司股份進(jìn)行轉(zhuǎn)讓B.發(fā)行人將其持有的其他公司股份進(jìn)行轉(zhuǎn)讓C.發(fā)行人將其持有的本公司股份進(jìn)行轉(zhuǎn)讓D.發(fā)行人將其持有的其他證券進(jìn)行轉(zhuǎn)讓5.首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行分別指的是什么？()A.網(wǎng)上發(fā)行：通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行；網(wǎng)下發(fā)行：通過場外交易市場進(jìn)行B.網(wǎng)上發(fā)行：通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行；網(wǎng)下發(fā)行：通過證券公司柜臺進(jìn)行C.網(wǎng)上發(fā)行：通過證券公司柜臺進(jìn)行；網(wǎng)下發(fā)行：通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行D.網(wǎng)上發(fā)行：通過場外交易市場進(jìn)行；網(wǎng)下發(fā)行：通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行6.證券發(fā)行過程中的發(fā)行定價方式有哪些？()A.競價定價B.市場詢價C.固定價格D.以上都是7.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不包括哪些？()A.公眾投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.國家隊(duì)資金D.自然人8.證券發(fā)行過程中的保薦機(jī)構(gòu)是指什么？()A.發(fā)行人聘請的證券公司B.證券交易所指定的證券公司C.證監(jiān)會指定的證券公司D.以上都是9.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行程序包括哪些環(huán)節(jié)？()A.準(zhǔn)備階段、申報(bào)階段、審核階段、發(fā)行階段、注冊登記階段B.準(zhǔn)備階段、申報(bào)階段、審核階段、發(fā)行階段、上市階段C.準(zhǔn)備階段、申報(bào)階段、審核階段、定價階段、發(fā)行階段D.準(zhǔn)備階段、申報(bào)階段、審核階段、定價階段、注冊登記階段10.證券發(fā)行過程中的發(fā)行失敗是指什么？()A.發(fā)行股票未達(dá)到預(yù)定發(fā)行數(shù)量B.發(fā)行股票超過預(yù)定發(fā)行數(shù)量C.發(fā)行股票未能達(dá)到預(yù)定發(fā)行價格D.發(fā)行股票未能獲得證監(jiān)會批準(zhǔn)二、多選題(共5題)11.首次公開發(fā)行股票的詢價對象主要包括哪些？()A.機(jī)構(gòu)投資者B.公眾投資者C.證券公司D.基金管理公司E.保險公司12.證券發(fā)行過程中的承銷方式有哪些？()A.包銷B.代銷C.管理承銷D.集合競價E.余額包銷13.發(fā)行人披露招股說明書時，應(yīng)包括哪些內(nèi)容？()A.發(fā)行人基本情況B.發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況C.發(fā)行人業(yè)務(wù)和技術(shù)發(fā)展?fàn)顩rD.發(fā)行人風(fēng)險因素E.發(fā)行股票的基本情況14.證券發(fā)行過程中的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)履行哪些職責(zé)？()A.擬定發(fā)行方案B.對發(fā)行文件進(jìn)行審核C.協(xié)助發(fā)行人進(jìn)行路演D.對發(fā)行人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)E.保障發(fā)行人的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整15.首次公開發(fā)行股票后，發(fā)行人應(yīng)如何進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)？()A.定期報(bào)告財(cái)務(wù)狀況B.及時披露重大事項(xiàng)C.依法進(jìn)行信息披露D.確保公司治理結(jié)構(gòu)健全E.維護(hù)投資者合法權(quán)益三、填空題(共5題)16.首次公開發(fā)行股票的詢價方式包括競價詢價和__。17.證券發(fā)行過程中的發(fā)行價格確定，可以采用__、__和__等方式。18.證券發(fā)行過程中的承銷團(tuán)由__組成。19.首次公開發(fā)行股票后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會報(bào)送的定期報(bào)告包括__、__和__。20.證券發(fā)行過程中的發(fā)行失敗，是指發(fā)行股票未達(dá)到__。四、判斷題(共5題)21.首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人可以同時采用競價詢價和管理人詢價兩種詢價方式。()A.正確B.錯誤22.證券發(fā)行過程中的承銷團(tuán)成員只需承擔(dān)各自承銷部分的義務(wù)和責(zé)任。()A.正確B.錯誤23.發(fā)行人披露的招股說明書應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。()A.正確B.錯誤24.證券發(fā)行過程中的發(fā)行失敗，發(fā)行人可以自行決定是否重新發(fā)行。()A.正確B.錯誤25.首次公開發(fā)行股票后，發(fā)行人可以不進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.請簡述首次公開發(fā)行股票的發(fā)行程序主要包括哪些環(huán)節(jié)？27.什么是證券發(fā)行中的承銷團(tuán)？承銷團(tuán)有哪些職責(zé)？28.證券發(fā)行過程中的發(fā)行定價有哪些方法？分別適用于什么情況？29.首次公開發(fā)行股票后，發(fā)行人應(yīng)如何進(jìn)行信息披露？30.證券發(fā)行過程中的保薦機(jī)構(gòu)有哪些主要職責(zé)？

證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考前提分試題一、單選題(共10題)1.【答案】C【解析】首次公開發(fā)行股票的詢價方式包括競價詢價和管理人詢價。2.【答案】D【解析】發(fā)行人與主承銷商簽訂承銷協(xié)議后，發(fā)行人不得擅自變更發(fā)行股票的種類和數(shù)量、承銷方式、發(fā)行價格等事項(xiàng)。3.【答案】B【解析】證券發(fā)行中的路演是指證券發(fā)行過程中的投資者推介活動，旨在向投資者介紹發(fā)行公司的基本情況、財(cái)務(wù)狀況和未來發(fā)展前景。4.【答案】C【解析】證券發(fā)行過程中的老股轉(zhuǎn)讓是指發(fā)行人將其持有的本公司股份進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，為發(fā)行新股提供資金支持。5.【答案】B【解析】網(wǎng)上發(fā)行是指通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行，網(wǎng)下發(fā)行是指通過證券公司柜臺進(jìn)行。6.【答案】D【解析】證券發(fā)行過程中的發(fā)行定價方式包括競價定價、市場詢價、固定價格等。7.【答案】C【解析】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行對象包括公眾投資者、機(jī)構(gòu)投資者和自然人，但不包括國家隊(duì)資金。8.【答案】A【解析】證券發(fā)行過程中的保薦機(jī)構(gòu)是指發(fā)行人聘請的證券公司，負(fù)責(zé)協(xié)助發(fā)行人完成發(fā)行工作。9.【答案】A【解析】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行程序包括準(zhǔn)備階段、申報(bào)階段、審核階段、發(fā)行階段、注冊登記階段等環(huán)節(jié)。10.【答案】A【解析】證券發(fā)行過程中的發(fā)行失敗是指發(fā)行股票未達(dá)到預(yù)定發(fā)行數(shù)量，導(dǎo)致發(fā)行未能成功。二、多選題(共5題)11.【答案】ACDE【解析】首次公開發(fā)行股票的詢價對象主要包括機(jī)構(gòu)投資者、證券公司、基金管理公司和保險公司等。公眾投資者通常不包括在內(nèi)。12.【答案】ABCE【解析】證券發(fā)行過程中的承銷方式主要包括包銷、代銷、管理承銷和余額包銷。集合競價通常用于股票交易而非發(fā)行。13.【答案】ABCDE【解析】發(fā)行人披露招股說明書時，應(yīng)包括發(fā)行人基本情況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)和技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、風(fēng)險因素以及發(fā)行股票的基本情況等內(nèi)容。14.【答案】ABCDE【解析】證券發(fā)行過程中的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)擬定發(fā)行方案、對發(fā)行文件進(jìn)行審核、協(xié)助發(fā)行人進(jìn)行路演、對發(fā)行人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，并保障發(fā)行人的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。15.【答案】ABCDE【解析】首次公開發(fā)行股票后，發(fā)行人應(yīng)定期報(bào)告財(cái)務(wù)狀況、及時披露重大事項(xiàng)、依法進(jìn)行信息披露、確保公司治理結(jié)構(gòu)健全，并維護(hù)投資者合法權(quán)益。三、填空題(共5題)16.【答案】管理人詢價【解析】首次公開發(fā)行股票的詢價方式包括競價詢價和管理人詢價兩種方式。競價詢價是指通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行；管理人詢價是指由發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格。17.【答案】競價定價、市場詢價、固定價格【解析】證券發(fā)行過程中的發(fā)行價格確定，可以采用競價定價、市場詢價和固定價格等方式。競價定價是指通過競價確定發(fā)行價格；市場詢價是指由發(fā)行人和主承銷商根據(jù)市場情況確定發(fā)行價格；固定價格是指事先確定一個固定的發(fā)行價格。18.【答案】主承銷商及參與承銷的證券公司【解析】證券發(fā)行過程中的承銷團(tuán)由主承銷商及參與承銷的證券公司組成。主承銷商負(fù)責(zé)組織承銷團(tuán)的承銷活動，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。19.【答案】年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告【解析】首次公開發(fā)行股票后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會報(bào)送的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。這些報(bào)告反映了發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量等信息。20.【答案】預(yù)定發(fā)行數(shù)量【解析】證券發(fā)行過程中的發(fā)行失敗，是指發(fā)行股票未達(dá)到預(yù)定發(fā)行數(shù)量，導(dǎo)致發(fā)行未能成功。發(fā)行失敗時，主承銷商應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)包銷剩余的股票。四、判斷題(共5題)21.【答案】正確【解析】首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人可以根據(jù)市場情況和發(fā)行需要，同時采用競價詢價和管理人詢價兩種詢價方式。22.【答案】正確【解析】證券發(fā)行過程中的承銷團(tuán)成員確實(shí)只需承擔(dān)各自承銷部分的義務(wù)和責(zé)任，但整個承銷團(tuán)對發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任。23.【答案】正確【解析】根據(jù)證券法規(guī)定，發(fā)行人披露的招股說明書應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，這是證券發(fā)行的基本要求。24.【答案】錯誤【解析】證券發(fā)行過程中的發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定和承銷協(xié)議的約定，決定是否重新發(fā)行，并非可以自行決定。25.【答案】錯誤【解析】首次公開發(fā)行股票后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，確保公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)投資者合法權(quán)益。五、簡答題(共5題)26.【答案】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行程序主要包括以下環(huán)節(jié)：1.準(zhǔn)備階段，包括公司內(nèi)部決策、財(cái)務(wù)審計(jì)、法律審核等；2.申報(bào)階段，發(fā)行人向證監(jiān)會提交發(fā)行申請及相關(guān)文件；3.審核階段，證監(jiān)會審核發(fā)行申請；4.發(fā)行階段，包括詢價、定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)；5.注冊登記階段，發(fā)行人完成股票注冊登記?！窘馕觥渴状喂_發(fā)行股票的發(fā)行程序是一個復(fù)雜的過程，涉及多個環(huán)節(jié)和主體，上述環(huán)節(jié)是發(fā)行程序的主要組成部分。27.【答案】證券發(fā)行中的承銷團(tuán)是由主承銷商及參與承銷的證券公司組成的聯(lián)合體。承銷團(tuán)的職責(zé)包括：1.協(xié)助發(fā)行人制定發(fā)行方案；2.對發(fā)行文件進(jìn)行審核；3.組織發(fā)行活動；4.承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險；5.對發(fā)行人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)?！窘馕觥砍袖N團(tuán)在證券發(fā)行中扮演著重要角色，其職責(zé)涵蓋了從發(fā)行準(zhǔn)備到發(fā)行后的持續(xù)督導(dǎo)全過程，確保發(fā)行過程的順利進(jìn)行。28.【答案】證券發(fā)行過程中的發(fā)行定價方法主要有：1.競價定價，適用于市場供需關(guān)系較為明確的情況；2.市場詢價，適用于市場流動性較好，投資者參與度高的情況；3.固定價格，適用于市場環(huán)境較為穩(wěn)定，發(fā)行人希望以確定的價格發(fā)行的情況?！窘馕觥坎煌亩▋r方法適用于不同的市場環(huán)境和發(fā)行人需求，發(fā)行人應(yīng)根據(jù)自身情況和市場狀況選擇合適的定價方法。29.【答案】首次公開發(fā)行股票后，發(fā)行人應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行信息披露，包括定期報(bào)告和臨時報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告，臨時報(bào)告包括重大事項(xiàng)公告