科創(chuàng)板開戶身份驗(yàn)證測(cè)試題及答案

姓名：__________考號(hào)：__________題號(hào)一二三四五總分評(píng)分一、單選題(共10題)1.1.科創(chuàng)板是指什么？()A.指在上海證券交易所上市的公司B.指在深圳證券交易所上市的公司C.指在創(chuàng)業(yè)板上市的公司D.指在科創(chuàng)板上市的公司2.2.以下哪項(xiàng)不屬于科創(chuàng)板上市的條件？()A.具有獨(dú)立法人資格B.近兩年連續(xù)盈利C.主要業(yè)務(wù)突出D.具有良好的財(cái)務(wù)狀況3.3.科創(chuàng)板上市企業(yè)的主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域是哪些？()A.信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保B.金融、房地產(chǎn)、消費(fèi)、醫(yī)藥生物C.傳統(tǒng)制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、文化娛樂D.農(nóng)業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)4.4.科創(chuàng)板上市企業(yè)募集資金用途包括哪些方面？()A.加大研發(fā)投入、擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、補(bǔ)充流動(dòng)資金B(yǎng).支付交易費(fèi)用、購(gòu)買原材料、償還債務(wù)C.購(gòu)買固定資產(chǎn)、進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)、分紅派息D.投資房地產(chǎn)、從事證券投資、進(jìn)行并購(gòu)重組5.5.科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理是指什么？()A.對(duì)投資者的身份進(jìn)行審核B.對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估C.對(duì)投資者的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行考察D.以上都是6.6.科創(chuàng)板交易規(guī)則與主板相比有哪些不同？()A.交易時(shí)間不同B.交易機(jī)制不同C.投資者門檻不同D.以上都是7.7.科創(chuàng)板股票退市制度與主板相比有哪些特點(diǎn)？()A.退市標(biāo)準(zhǔn)更加嚴(yán)格B.退市程序更加復(fù)雜C.退市周期更長(zhǎng)D.以上都不是8.8.科創(chuàng)板投資者可以通過哪些途徑了解相關(guān)信息？()A.上海證券交易所官網(wǎng)B.證券公司網(wǎng)站C.新聞媒體D.以上都是9.9.科創(chuàng)板股票交易有哪些風(fēng)險(xiǎn)？()A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.信息披露風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是10.10.科創(chuàng)板投資者如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范？()A.了解科創(chuàng)板規(guī)則和投資知識(shí)B.合理配置投資組合C.關(guān)注公司基本面D.以上都是二、多選題(共5題)11.1.科創(chuàng)板上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？()A.具有獨(dú)立法人資格B.主營(yíng)業(yè)務(wù)突出C.具有持續(xù)盈利能力D.最近一年?duì)I業(yè)收入不低于1億元12.2.以下哪些是科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的要素？()A.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.投資者的財(cái)務(wù)狀況C.投資者的投資經(jīng)驗(yàn)D.投資者的年齡和學(xué)歷13.3.科創(chuàng)板上市企業(yè)募集資金可以用于哪些用途？()A.加大研發(fā)投入B.擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模C.補(bǔ)充流動(dòng)資金D.支付中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用14.4.科創(chuàng)板交易規(guī)則中，對(duì)股票交易有哪些特別規(guī)定？()A.單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過100萬股B.首次公開發(fā)行股票上市前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制C.持續(xù)競(jìng)價(jià)階段，股票盤中臨時(shí)停牌時(shí)間為10%或30%的漲跌幅限制D.交易時(shí)間延長(zhǎng)至晚上9點(diǎn)15.5.科創(chuàng)板退市制度有哪些特點(diǎn)？()A.退市標(biāo)準(zhǔn)更加嚴(yán)格B.退市程序更加靈活C.退市周期縮短D.退市后不得重新上市三、填空題(共5題)16.科創(chuàng)板是指在上海證券交易所設(shè)立的一個(gè)板塊，主要面向具有自主創(chuàng)新能力和高成長(zhǎng)性的科技型中小企業(yè)，其代碼通常以_______開頭。17.科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理中，要求投資者在參與科創(chuàng)板交易前，需進(jìn)行_______，以確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資知識(shí)水平。18.科創(chuàng)板上市企業(yè)的募集資金，主要用于企業(yè)的_______、_______和_______等方面。19.科創(chuàng)板退市制度與主板相比，一個(gè)顯著的特點(diǎn)是_______，旨在提高上市公司質(zhì)量。20.投資者在進(jìn)行科創(chuàng)板開戶時(shí)，需要提供_______，以證明其符合投資者適當(dāng)性要求。四、判斷題(共5題)21.科創(chuàng)板上市企業(yè)必須連續(xù)三年盈利。()A.正確B.錯(cuò)誤22.科創(chuàng)板投資者可以進(jìn)行T+0交易。()A.正確B.錯(cuò)誤23.科創(chuàng)板上市公司的退市程序比主板更加復(fù)雜。()A.正確B.錯(cuò)誤24.科創(chuàng)板投資者只需要通過證券公司進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估即可參與交易。()A.正確B.錯(cuò)誤25.科創(chuàng)板上市企業(yè)的股票代碼都是6位數(shù)。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡(jiǎn)單題(共5題)26.問：科創(chuàng)板上市企業(yè)有哪些主要特點(diǎn)？27.問：科創(chuàng)板投資者在進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估時(shí)，需要注意哪些方面？28.問：科創(chuàng)板上市企業(yè)的退市機(jī)制與主板有何不同？29.問：科創(chuàng)板股票交易有哪些風(fēng)險(xiǎn)需要注意？30.問：科創(chuàng)板投資者如何獲取相關(guān)信息？

科創(chuàng)板開戶身份驗(yàn)證測(cè)試題及答案一、單選題(共10題)1.【答案】A【解析】科創(chuàng)板是指在上海證券交易所設(shè)立的一個(gè)板塊，主要面向具有自主創(chuàng)新能力和高成長(zhǎng)性的科技型中小企業(yè)。2.【答案】B【解析】科創(chuàng)板上市的條件包括但不限于具有獨(dú)立法人資格、主要業(yè)務(wù)突出、具有良好的財(cái)務(wù)狀況等，但并不要求近兩年連續(xù)盈利。3.【答案】A【解析】科創(chuàng)板上市企業(yè)主要聚焦于信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保等高新技術(shù)領(lǐng)域。4.【答案】A【解析】科創(chuàng)板上市企業(yè)募集資金主要用于加大研發(fā)投入、擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、補(bǔ)充流動(dòng)資金等方面。5.【答案】D【解析】科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理是指對(duì)投資者的身份、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行綜合評(píng)估，確保投資者適合參與科創(chuàng)板投資。6.【答案】D【解析】科創(chuàng)板交易規(guī)則與主板相比在交易時(shí)間、交易機(jī)制、投資者門檻等方面都有所不同。7.【答案】A【解析】科創(chuàng)板股票退市制度與主板相比，退市標(biāo)準(zhǔn)更加嚴(yán)格，旨在提高市場(chǎng)質(zhì)量。8.【答案】D【解析】科創(chuàng)板投資者可以通過上海證券交易所官網(wǎng)、證券公司網(wǎng)站、新聞媒體等多種途徑了解相關(guān)信息。9.【答案】D【解析】科創(chuàng)板股票交易存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)。10.【答案】D【解析】科創(chuàng)板投資者應(yīng)了解科創(chuàng)板規(guī)則和投資知識(shí)，合理配置投資組合，關(guān)注公司基本面等多方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范。二、多選題(共5題)11.【答案】ABC【解析】科創(chuàng)板上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備獨(dú)立法人資格，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，以及持續(xù)盈利能力。營(yíng)業(yè)收入不低于1億元并不是必要條件。12.【答案】ABC【解析】科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理主要考慮投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、財(cái)務(wù)狀況和投資經(jīng)驗(yàn)，年齡和學(xué)歷不是主要評(píng)估因素。13.【答案】ABCD【解析】科創(chuàng)板上市企業(yè)募集資金可以用于加大研發(fā)投入、擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、補(bǔ)充流動(dòng)資金以及支付中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用等。14.【答案】BC【解析】科創(chuàng)板股票交易在首次公開發(fā)行股票上市前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制，并且持續(xù)競(jìng)價(jià)階段，股票盤中臨時(shí)停牌時(shí)間為10%或30%的漲跌幅限制。單筆申報(bào)最大數(shù)量和交易時(shí)間沒有特別規(guī)定。15.【答案】AC【解析】科創(chuàng)板退市制度特點(diǎn)包括退市標(biāo)準(zhǔn)更加嚴(yán)格，以及退市周期縮短。退市程序沒有特別強(qiáng)調(diào)靈活性，退市后也不能重新上市。三、填空題(共5題)16.【答案】688【解析】科創(chuàng)板上市公司的股票代碼以688開頭，這是上海證券交易所科創(chuàng)板特有的股票代碼編制規(guī)則。17.【答案】風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估【解析】科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理要求投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，通過評(píng)估結(jié)果判斷投資者是否適合參與科創(chuàng)板交易。18.【答案】加大研發(fā)投入，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，補(bǔ)充流動(dòng)資金【解析】科創(chuàng)板上市企業(yè)募集資金主要用于加大研發(fā)投入，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，以及補(bǔ)充流動(dòng)資金等，以支持企業(yè)的發(fā)展。19.【答案】退市標(biāo)準(zhǔn)更加嚴(yán)格【解析】科創(chuàng)板退市制度強(qiáng)調(diào)退市標(biāo)準(zhǔn)更加嚴(yán)格，這有助于促進(jìn)上市公司提高質(zhì)量和透明度。20.【答案】身份證明文件和風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果【解析】科創(chuàng)板開戶時(shí)，投資者需提供身份證明文件和通過適當(dāng)性評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)承受能力證明，以確保其符合科創(chuàng)板投資者的適當(dāng)性要求。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯(cuò)誤【解析】科創(chuàng)板上市企業(yè)不要求連續(xù)三年盈利，但需要具備持續(xù)盈利能力，且最近一年凈利潤(rùn)為正。22.【答案】錯(cuò)誤【解析】科創(chuàng)板股票交易實(shí)行T+1制度，即投資者在當(dāng)天買入的股票，需在第二天才能賣出，不能進(jìn)行T+0交易。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】科創(chuàng)板上市公司的退市程序與主板類似，但退市標(biāo)準(zhǔn)更加嚴(yán)格，并非程序更加復(fù)雜。24.【答案】錯(cuò)誤【解析】科創(chuàng)板投資者不僅需要通過證券公司的適當(dāng)性評(píng)估，還需要通過上海證券交易所的適當(dāng)性評(píng)估。25.【答案】正確【解析】科創(chuàng)板上市企業(yè)的股票代碼均為6位數(shù)，這是上海證券交易所科創(chuàng)板特有的股票代碼編制規(guī)則。五、簡(jiǎn)答題(共5題)26.【答案】科創(chuàng)板上市企業(yè)通常具有以下特點(diǎn)：擁有自主創(chuàng)新能力，業(yè)務(wù)模式較為獨(dú)特，成長(zhǎng)性高，盈利模式清晰，研發(fā)投入比例較大，以及具有較高的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力?！窘馕觥靠苿?chuàng)板設(shè)立的目的就是為了吸引這些具有高成長(zhǎng)性和創(chuàng)新能力的科技型企業(yè)，以促進(jìn)中國(guó)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。27.【答案】投資者在進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估時(shí)，需要注意自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)以及投資目標(biāo)等方面，確保評(píng)估結(jié)果能夠準(zhǔn)確反映其投資需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好?！窘馕觥窟m當(dāng)性評(píng)估的目的是為了確保投資者能夠理解投資科創(chuàng)板的風(fēng)險(xiǎn)，并做出與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的投資決策。28.【答案】科創(chuàng)板上市企業(yè)的退市機(jī)制相比主板更加嚴(yán)格，退市標(biāo)準(zhǔn)更加多元化，退市程序更加高效，旨在提高上市公司的質(zhì)量和市場(chǎng)效率。【解析】科創(chuàng)板退市機(jī)制的改革是為了更好地保護(hù)投資者利益，同時(shí)促進(jìn)市場(chǎng)的健康發(fā)展，提高市場(chǎng)資源配置效率。29.【答案】科創(chuàng)板股票交易存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信息