第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)考試杭州補(bǔ)考及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確保客戶的信用證券賬戶內(nèi)的證券市值和融資買入金額之和不低于什么比例？（）

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

答：________

2.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶設(shè)定信用額度時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮客戶的什么因素？（）

A.年齡和職業(yè)

B.財(cái)富狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.教育水平和投資經(jīng)驗(yàn)

D.信用記錄和資產(chǎn)規(guī)模

答：________

3.證券交易過程中，以下哪項(xiàng)行為屬于內(nèi)幕交易？（）

A.利用內(nèi)幕信息向他人提供投資建議

B.通過正當(dāng)途徑獲取公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

C.基于行業(yè)公開信息進(jìn)行投資決策

D.在內(nèi)幕信息公開前與他人約定買賣內(nèi)幕信息對(duì)應(yīng)的證券

答：________

4.根據(jù)上海證券交易所《股票上市規(guī)則》，上市公司出現(xiàn)持續(xù)虧損且股價(jià)連續(xù)低于哪個(gè)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，交易所將啟動(dòng)退市風(fēng)險(xiǎn)警示程序？（）

A.1元/股

B.1.5元/股

C.2元/股

D.3元/股

答：________

5.以下哪種金融工具不屬于衍生金融工具？（）

A.期貨合約

B.期權(quán)合約

C.股票

D.互換協(xié)議

答：________

6.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，客戶交易指令未成交，證券公司因過錯(cuò)造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)如何承擔(dān)賠償責(zé)任？（）

A.不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.僅承擔(dān)部分賠償責(zé)任

C.在過錯(cuò)范圍內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.無需任何賠償

答：________

7.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的什么？（）

A.安全性、完整性、一致性

B.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、保密性

C.完整性、安全性、可追溯性

D.真實(shí)性、完整性、合規(guī)性

答：________

8.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為客戶提供投資建議時(shí)，必須確保建議的什么？（）

A.盈利性

B.合規(guī)性

C.風(fēng)險(xiǎn)最低

D.個(gè)性化

答：________

9.根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)為負(fù)且營(yíng)業(yè)收入低于多少元時(shí)，將被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示？（）

A.1000萬元

B.2000萬元

C.5000萬元

D.1億元

答：________

10.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須向客戶充分披露什么？（）

A.融資融券的利率和費(fèi)用

B.信用額度使用限制

C.證券賬戶的用途

D.以上都是

答：________

11.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立什么機(jī)制來防范內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.信息隔離制度

B.審計(jì)監(jiān)督制度

C.客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

D.投資決策委員會(huì)制度

答：________

12.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，必須確保其具備相應(yīng)的什么資質(zhì)？（）

A.資金實(shí)力

B.風(fēng)險(xiǎn)管理能力

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.專業(yè)人員數(shù)量

答：________

13.根據(jù)上海證券交易所《股票上市規(guī)則》，上市公司出現(xiàn)連續(xù)三年凈利潤(rùn)為負(fù)且營(yíng)業(yè)收入低于多少元時(shí)，將被終止上市？（）

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.3億元

答：________

14.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，客戶資金賬戶內(nèi)的資金必須全額存放在什么機(jī)構(gòu)？（）

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

答：________

15.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵循什么原則？（）

A.客戶自愿原則

B.實(shí)名制原則

C.安全存管原則

D.優(yōu)先盈利原則

答：________

16.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為客戶提供投資建議時(shí)，必須確保其建議的什么？（）

A.獨(dú)立性

B.合理性

C.合規(guī)性

D.以上都是

答：________

17.根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，上市公司出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)且營(yíng)業(yè)收入低于多少元時(shí)，將被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示？（）

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

答：________

18.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須向客戶充分披露什么？（）

A.融資融券的利率和費(fèi)用

B.信用額度使用限制

C.證券賬戶的用途

D.以上都是

答：________

19.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立什么機(jī)制來防范市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.信息隔離制度

B.審計(jì)監(jiān)督制度

C.客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

D.投資決策委員會(huì)制度

答：________

20.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，必須確保其具備相應(yīng)的什么資質(zhì)？（）

A.資金實(shí)力

B.風(fēng)險(xiǎn)管理能力

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.專業(yè)人員數(shù)量

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻氖裁礂l件符合規(guī)定？（）

A.從事證券交易時(shí)間滿6個(gè)月

B.信用證券賬戶內(nèi)的證券市值和融資買入金額之和不低于100%

C.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.信用記錄良好

答：________

22.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立什么制度來防范內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.信息隔離制度

B.審計(jì)監(jiān)督制度

C.客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

D.投資決策委員會(huì)制度

答：________

23.證券交易過程中，以下哪些行為屬于市場(chǎng)操縱？（）

A.以個(gè)人名義或他人名義開立多個(gè)證券賬戶

B.利用虛假信息誤導(dǎo)投資者

C.通過操縱交易價(jià)格獲取不正當(dāng)利益

D.在內(nèi)幕信息公開前與他人約定買賣內(nèi)幕信息對(duì)應(yīng)的證券

答：________

24.根據(jù)上海證券交易所《股票上市規(guī)則》，上市公司出現(xiàn)以下哪些情形時(shí)將被終止上市？（）

A.連續(xù)三年凈利潤(rùn)為負(fù)且營(yíng)業(yè)收入低于1億元

B.因重大違法被強(qiáng)制退市

C.交易被強(qiáng)制停牌超過6個(gè)月

D.股東權(quán)益連續(xù)三年為負(fù)

答：________

25.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，必須確保其具備相應(yīng)的什么條件？（）

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

B.專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)

C.完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

D.充足的資本實(shí)力

答：________

26.根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，上市公司出現(xiàn)以下哪些情形時(shí)將被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示？（）

A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)且營(yíng)業(yè)收入低于5000萬元

B.因重大違法被強(qiáng)制退市

C.交易被強(qiáng)制停牌超過3個(gè)月

D.股東權(quán)益連續(xù)兩年為負(fù)

答：________

27.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵循什么原則？（）

A.客戶自愿原則

B.實(shí)名制原則

C.安全存管原則

D.優(yōu)先盈利原則

答：________

28.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為客戶提供投資建議時(shí)，必須確保其建議的什么？（）

A.獨(dú)立性

B.合理性

C.合規(guī)性

D.以上都是

答：________

29.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立什么機(jī)制來防范市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.信息隔離制度

B.審計(jì)監(jiān)督制度

C.客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

D.投資決策委員會(huì)制度

答：________

30.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須向客戶充分披露什么？（）

A.融資融券的利率和費(fèi)用

B.信用額度使用限制

C.證券賬戶的用途

D.以上都是

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶內(nèi)的證券市值和融資買入金額之和不低于100%。

答：________

32.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶設(shè)定信用額度時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮客戶的年齡和職業(yè)。

答：________

33.證券交易過程中，利用內(nèi)幕信息向他人提供投資建議不屬于內(nèi)幕交易。

答：________

34.根據(jù)上海證券交易所《股票上市規(guī)則》，上市公司出現(xiàn)持續(xù)虧損且股價(jià)連續(xù)低于1元/股時(shí)，交易所將啟動(dòng)退市風(fēng)險(xiǎn)警示程序。

答：________

35.股票屬于衍生金融工具。

答：________

36.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，客戶交易指令未成交，證券公司因過錯(cuò)造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

答：________

37.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的完整性、安全性、一致性。

答：________

38.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為客戶提供投資建議時(shí)，必須確保建議的盈利性。

答：________

39.根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)為負(fù)且營(yíng)業(yè)收入低于5000萬元時(shí)，將被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

答：________

40.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須向客戶充分披露融資融券的利率和費(fèi)用。

答：________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶內(nèi)的證券市值和融資買入金額之和不低于________。

答：________

42.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶設(shè)定信用額度時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮客戶的________和________。

答：________

43.證券交易過程中，以下行為屬于內(nèi)幕交易的是________。

答：________

44.根據(jù)上海證券交易所《股票上市規(guī)則》，上市公司出現(xiàn)持續(xù)虧損且股價(jià)連續(xù)低于________時(shí)，交易所將啟動(dòng)退市風(fēng)險(xiǎn)警示程序。

答：________

45.以下金融工具屬于衍生金融工具的是________。

答：________

46.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，客戶交易指令未成交，證券公司因過錯(cuò)造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)________承擔(dān)賠償責(zé)任。

答：________

47.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的________、________和________。

答：________

48.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為客戶提供投資建議時(shí)，必須確保其建議的________。

答：________

49.根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)為負(fù)且營(yíng)業(yè)收入低于________時(shí)，將被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

答：________

50.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須向客戶充分披露________。

答：________

五、簡(jiǎn)答題（共30分，每題10分）

51.簡(jiǎn)述證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻哪男l件符合規(guī)定？

答：________

52.結(jié)合《證券法》，簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵循哪些原則？

答：________

53.簡(jiǎn)述證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為客戶提供投資建議時(shí)，必須確保其建議的哪些方面？

答：________

54.結(jié)合《股票上市規(guī)則》，簡(jiǎn)述上市公司出現(xiàn)哪些情形時(shí)將被終止上市？

答：________

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：某證券公司客戶張先生通過內(nèi)幕信息得知某上市公司即將發(fā)布重大利好消息，遂在信息公開前將大量資金投入該股票，并在消息公開后迅速獲利。

問題：

（1）張先生的行為是否屬于內(nèi)幕交易？為什么？

（2）證券公司如果知曉該情況，應(yīng)當(dāng)如何防范類似風(fēng)險(xiǎn)？

（3）結(jié)合《證券法》，簡(jiǎn)述內(nèi)幕交易的法律責(zé)任。

答：________

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司為客戶設(shè)定信用額度時(shí)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶內(nèi)的證券市值和融資買入金額之和不低于100%。

2.B

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司為客戶設(shè)定信用額度時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮客戶的財(cái)富狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

3.D

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第85條，在內(nèi)幕信息公開前，任何知情人不得利用內(nèi)幕信息買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該公司的證券。

4.A

解析：根據(jù)上海證券交易所《股票上市規(guī)則》第13.1.1條，上市公司出現(xiàn)持續(xù)虧損且股價(jià)連續(xù)低于1元/股時(shí)，交易所將啟動(dòng)退市風(fēng)險(xiǎn)警示程序。

5.C

解析：股票屬于基礎(chǔ)金融工具，而期貨合約、期權(quán)合約和互換協(xié)議屬于衍生金融工具。

6.C

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第179條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，客戶交易指令未成交，證券公司因過錯(cuò)造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過錯(cuò)賠償責(zé)任。

7.A

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第157條，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的安全性和完整性。

8.B

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為客戶提供投資建議時(shí)，必須確保建議的合規(guī)性。

9.B

解析：根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第13.1.2條，上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)為負(fù)且營(yíng)業(yè)收入低于2000萬元時(shí)，將被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

10.D

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須向客戶充分披露融資融券的利率和費(fèi)用、信用額度使用限制、證券賬戶的用途等。

11.A

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》第25條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息隔離制度來防范內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)。

12.A

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第56條，證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，必須具備相應(yīng)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

13.B

解析：根據(jù)上海證券交易所《股票上市規(guī)則》第13.1.3條，上市公司連續(xù)三年凈利潤(rùn)為負(fù)且營(yíng)業(yè)收入低于1億元時(shí)，將被終止上市。

14.B

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第115條，證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)時(shí)，必須將客戶資金全額存放在商業(yè)銀行。

15.B

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第116條，證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵循實(shí)名制原則。

16.D

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為客戶提供投資建議時(shí)，必須確保建議的獨(dú)立性、合理性和合規(guī)性。

17.B

解析：根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第13.1.2條，上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)且營(yíng)業(yè)收入低于5000萬元時(shí)，將被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

18.D

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須向客戶充分披露融資融券的利率和費(fèi)用、信用額度使用限制、證券賬戶的用途等。

19.A

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》第25條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息隔離制度來防范市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)。

20.A

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第56條，證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，必須具備相應(yīng)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻膹氖伦C券交易時(shí)間滿6個(gè)月、信用證券賬戶內(nèi)的證券市值和融資買入金額之和不低于100%、具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、信用記錄良好。

22.ABC

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》第25條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息隔離制度、審計(jì)監(jiān)督制度、客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度來防范內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)。

23.ABC

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第86條，以下行為屬于市場(chǎng)操縱：以個(gè)人名義或他人名義開立多個(gè)證券賬戶、利用虛假信息誤導(dǎo)投資者、通過操縱交易價(jià)格獲取不正當(dāng)利益。

24.AB

解析：根據(jù)上海證券交易所《股票上市規(guī)則》第13.1.3條，上市公司連續(xù)三年凈利潤(rùn)為負(fù)且營(yíng)業(yè)收入低于1億元、因重大違法被強(qiáng)制退市時(shí)，將被終止上市。

25.ABC

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第56條，證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，必須具備相應(yīng)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

26.AB

解析：根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第13.1.2條，上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)且營(yíng)業(yè)收入低于5000萬元、因重大違法被強(qiáng)制退市時(shí)，將被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

27.ABC

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第116條，證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵循客戶自愿原則、實(shí)名制原則、安全存管原則。

28.D

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為客戶提供投資建議時(shí)，必須確保建議的獨(dú)立性、合理性、合規(guī)性。

29.ABC

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》第25條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息隔離制度、審計(jì)監(jiān)督制度、客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度來防范市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)。

30.D

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須向客戶充分披露融資融券的利率和費(fèi)用、信用額度使用限制、證券賬戶的用途等。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶內(nèi)的證券市值和融資買入金額之和不低于100%。

32.×

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司為客戶設(shè)定信用額度時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮客戶的財(cái)富狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，而非年齡和職業(yè)。

33.×

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第85條，在內(nèi)幕信息公開前，任何知情人不得利用內(nèi)幕信息買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該公司的證券。

34.√

解析：根據(jù)上海證券交易所《股票上市規(guī)則》第13.1.1條，上市公司出現(xiàn)持續(xù)虧損且股價(jià)連續(xù)低于1元/股時(shí)，交易所將啟動(dòng)退市風(fēng)險(xiǎn)警示程序。

35.×

解析：股票屬于基礎(chǔ)金融工具，而期貨合約、期權(quán)合約和互換協(xié)議屬于衍生金融工具。

36.√

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第179條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，客戶交易指令未成交，證券公司因過錯(cuò)造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過錯(cuò)賠償責(zé)任。

37.√

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第157條，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的安全性和完整性。

38.×

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為客戶提供投資建議時(shí)，必須確保建議的合規(guī)性，而非盈利性。

39.√

解析：根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第13.1.2條，上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)為負(fù)且營(yíng)業(yè)收入低于5000萬元時(shí)，將被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

40.√

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須向客戶充分披露融資融券的利率和費(fèi)用。

四、填空題

41.100%

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶內(nèi)的證券市值和融資買入金額之和不低于100%。

42.財(cái)富狀況風(fēng)險(xiǎn)承受能力

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司為客戶設(shè)定信用額度時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮客戶的財(cái)富狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

43.在內(nèi)幕信息公開前，利用內(nèi)幕信息買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該公司的證券

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第85條，在內(nèi)幕信息公開前，任何知情人不得利用內(nèi)幕信息買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該公司的證券。

44.1元/股

解析：根據(jù)上海證券交易所《股票上市規(guī)則》第13.1.1條，上市公司出現(xiàn)持續(xù)虧損且股價(jià)連續(xù)低于1元/股時(shí)，交易所將啟動(dòng)退市風(fēng)險(xiǎn)警示程序。

45.期貨合約期權(quán)合約互換協(xié)議

解析：期貨合約、期權(quán)合約和互換協(xié)議屬于衍生金融工具，而股票屬于基礎(chǔ)金融工具。

46.過錯(cuò)

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第179條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，客戶交易指令未成交，證券公司因過錯(cuò)造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過錯(cuò)賠償責(zé)任。

47.安全性完整性一致性

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第157條，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的安全性和完整性。

48.合規(guī)性

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為客戶提供投資建議時(shí)，必須確保建議的合規(guī)性。

49.5000萬元

解析：根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第13.1.2條，上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)為負(fù)且營(yíng)業(yè)收入低于5000萬元時(shí)，將被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

50.融資融券的利率和費(fèi)用、信用額度使用限制、證券賬戶的用途

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須向客戶充分披露融資融券的利率和費(fèi)用、信用額度使用限制、證券賬戶的用途等。

五、簡(jiǎn)答題

51.簡(jiǎn)述證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻哪男l件符合規(guī)定？

答：

①?gòu)氖伦C券交易時(shí)間滿6個(gè)月；

②信用證券賬戶內(nèi)的證券市值和融資買入金額之和不低于100%；

③具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

④信用記錄良好。

解析：根據(jù)中