大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之38：從業(yè)人員行為觀察與溝通管理制度大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之38：從業(yè)人員行為觀察與溝通管理制度(參考模板文件-雷澤佳編制2025A0)1目的為規(guī)范從業(yè)人員作業(yè)行為安全管理，通過(guò)系統(tǒng)性行為觀察識(shí)別安全與不安全行為，及時(shí)溝通反饋并消除行為類安全風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)從業(yè)人員養(yǎng)成良好安全行為習(xí)慣，從根源預(yù)防人為因素導(dǎo)致的生產(chǎn)安全事故，保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)本質(zhì)安全，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)績(jī)效持續(xù)提升。同時(shí)，培育開(kāi)放、報(bào)告、學(xué)習(xí)的安全文化，促進(jìn)全員參與和持續(xù)改進(jìn)。2范圍本制度適用于大中型企業(yè)所有作業(yè)區(qū)域、班次及不同作業(yè)時(shí)間段（含夜班、超時(shí)加班、周末工作）的從業(yè)人員行為觀察與溝通管理活動(dòng)，覆蓋一線員工、管理人員、技術(shù)人員及特種作業(yè)人員等各類崗位，包括有計(jì)劃的行為觀察與隨機(jī)行為觀察，明確行為觀察策劃、實(shí)施、溝通、統(tǒng)計(jì)分析及持續(xù)改進(jìn)的全流程要求。本制度亦適用于在企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)的相關(guān)方人員，其行為觀察結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋至相關(guān)方單位。3規(guī)范性引用文件中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法（2021修訂，中華人民共和國(guó)主席令第88號(hào)）GB/T33000-2025大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第3號(hào)，根據(jù)第63號(hào)令、第80號(hào)令修正）4術(shù)語(yǔ)和定義4.1行為觀察對(duì)一名正在工作的人員觀察30秒以上，依據(jù)規(guī)章制度、操作規(guī)程，確認(rèn)其作業(yè)行為及作業(yè)環(huán)境是否符合安全要求的系統(tǒng)性活動(dòng)，包括對(duì)作業(yè)行為合規(guī)性、個(gè)人防護(hù)裝備使用、工具設(shè)備狀態(tài)、人體工效學(xué)、整潔度等七個(gè)維度的觀察。觀察目的在于理解行為背后的原因，而非單純記錄對(duì)錯(cuò)。4.2安全行為符合安全生產(chǎn)法律法規(guī)、崗位操作規(guī)程，能杜絕生產(chǎn)安全事故的行為統(tǒng)稱，包括合規(guī)操作、主動(dòng)排查隱患、參與安全觀察與溝通、提出安全改進(jìn)建議等積極行為。4.3不安全行為可能對(duì)自身、他人或設(shè)備設(shè)施造成危險(xiǎn)的人的行為，分為一次性不安全行為（含有意動(dòng)作如違章、錯(cuò)誤，無(wú)意動(dòng)作如疏忽、過(guò)失）和習(xí)慣性不安全行為（由安全知識(shí)、意識(shí)、習(xí)慣、心理、生理等能力不足導(dǎo)致）。亦包括因管理缺陷、系統(tǒng)設(shè)計(jì)不足誘發(fā)的行為。4.4行為觀察溝通六步法指行為觀察后的標(biāo)準(zhǔn)化溝通流程，包括觀察、表?yè)P(yáng)、討論、溝通、啟發(fā)、感謝六個(gè)連續(xù)環(huán)節(jié)，以平等交流方式強(qiáng)化安全行為、糾正不安全行為。核心原則是尊重、平等、非懲罰性。4.5不安全狀態(tài)可能導(dǎo)致人員傷害或其他事故的物（設(shè)備設(shè)施和環(huán)境）的狀態(tài)。4.6直線領(lǐng)導(dǎo)對(duì)員工的工作負(fù)有安排布置、監(jiān)督和考核責(zé)任的直接管理者（包括各部門負(fù)責(zé)人、班組長(zhǎng)等）。4.7安全確認(rèn)作業(yè)開(kāi)始前、危險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)中，從業(yè)人員對(duì)自身安全措施、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備狀態(tài)等進(jìn)行主動(dòng)檢查、確認(rèn)的行為，是安全行為的重要組成部分。4.8安全站位指在作業(yè)過(guò)程中，人員處于能有效規(guī)避能量意外釋放（如物體飛出、車輛竄出、化學(xué)品噴濺等）所帶來(lái)傷害的位置。5職責(zé)5.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人(1)負(fù)責(zé)審批行為觀察管理制度及年度行為觀察計(jì)劃，保障行為觀察所需資源（人力、資金、技術(shù)）投入；(2)督促各級(jí)管理人員落實(shí)行為觀察職責(zé)，推動(dòng)形成全員參與的行為安全文化；(3)審批行為觀察制度偏離申請(qǐng)及重大改進(jìn)措施方案；(4)定期聽(tīng)取行為觀察統(tǒng)計(jì)分析匯報(bào)，推動(dòng)根源改進(jìn)措施落地；(5)將行為安全績(jī)效納入企業(yè)整體安全戰(zhàn)略目標(biāo)。5.2安全管理部門（歸口部門）(1)牽頭制定、修訂《從業(yè)人員行為觀察與溝通管理制度》及配套表單，明確觀察標(biāo)準(zhǔn)、流程及溝通要求；(2)組織行為觀察人員培訓(xùn)及年度復(fù)訓(xùn)，建立觀察人員資質(zhì)管理機(jī)制；(3)負(fù)責(zé)收集歷年行為數(shù)據(jù)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，用于行為觀察計(jì)劃制定；(4)匯總、統(tǒng)計(jì)分析行為觀察數(shù)據(jù)，核對(duì)紙質(zhì)與電子記錄一致性，整合專職安全人員獨(dú)立觀察結(jié)果，形成月度/季度分析報(bào)告，提出根源改進(jìn)建議；(5)跟蹤驗(yàn)證改進(jìn)措施實(shí)施效果，按不低于10%比例抽樣驗(yàn)證行為合規(guī)率及狀態(tài)整改率，形成閉環(huán)管理，定期通報(bào)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果及改進(jìn)成效；(6)監(jiān)督、檢查各部門行為觀察執(zhí)行情況，將結(jié)果納入安全生產(chǎn)績(jī)效考核；(7)收集制度執(zhí)行反饋及員工意見(jiàn)，每年組織一次制度評(píng)審優(yōu)化，記錄偏離情況及批準(zhǔn)意見(jiàn)；(8)建立行為風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，統(tǒng)籌跨崗位、跨部門交叉觀察安排；(9)組織對(duì)不安全行為進(jìn)行根因分析，推動(dòng)工藝、設(shè)備、環(huán)境、人員能力等系統(tǒng)性改進(jìn)，引入和應(yīng)用先進(jìn)的行為分析工具與方法。5.3人力資源部門(1)配合安全管理部門開(kāi)展行為觀察人員培訓(xùn)及復(fù)訓(xùn)，提供培訓(xùn)師資及教材支持；(2)將行為觀察結(jié)果納入員工安全檔案，作為績(jī)效考評(píng)、崗位晉升的參考依據(jù)；(3)針對(duì)行為觀察中發(fā)現(xiàn)的人員安全能力短板，制定專項(xiàng)培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施；(4)建立觀察人員培訓(xùn)資質(zhì)檔案，記錄培訓(xùn)及考核情況；(5)協(xié)助開(kāi)展員工心理健康評(píng)測(cè)與干預(yù)，提升安全心理素質(zhì)，將行為安全表現(xiàn)與員工激勵(lì)、職業(yè)發(fā)展通道適度關(guān)聯(lián)。5.4技術(shù)、設(shè)備管理部門(1)提供工藝技術(shù)文件、設(shè)備操作規(guī)程等觀察依據(jù)，協(xié)助安全管理部門優(yōu)化觀察標(biāo)準(zhǔn)及觀察清單；(2)參與跨部門行為觀察活動(dòng)，提供專業(yè)技術(shù)支持；(3)根據(jù)行為觀察分析結(jié)果，開(kāi)展工藝技術(shù)優(yōu)化、設(shè)備設(shè)施升級(jí)等根源改進(jìn)工作；(4)參與行為觀察數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，識(shí)別設(shè)備設(shè)施、工藝技術(shù)相關(guān)的深層次原因；(5)負(fù)責(zé)不安全狀態(tài)的技術(shù)整改與閉環(huán)管理，優(yōu)先考慮通過(guò)本質(zhì)安全設(shè)計(jì)（如自動(dòng)化、聯(lián)鎖保護(hù)、人機(jī)工程學(xué)優(yōu)化）消除或減少對(duì)人員行為的依賴。5.5各部門負(fù)責(zé)人(1)履行直線領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，對(duì)本部門員工行為安全負(fù)直接管理責(zé)任；(2)組織本部門行為觀察計(jì)劃的實(shí)施，確保覆蓋所有崗位及作業(yè)時(shí)段，落實(shí)交叉觀察安排；(3)擔(dān)任行為觀察人員，按要求開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)觀察與溝通工作，即時(shí)制止嚴(yán)重不安全行為；(4)針對(duì)本部門觀察發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定并落實(shí)整改措施，跟蹤不安全狀態(tài)整改閉環(huán)；(5)宣傳行為安全文化，推廣優(yōu)秀觀察案例及溝通經(jīng)驗(yàn)，鼓勵(lì)員工參與隨機(jī)行為觀察與溝通；(6)收集本部門員工對(duì)制度的反饋意見(jiàn)，上報(bào)安全管理部門；(7)定期組織本部門行為觀察數(shù)據(jù)內(nèi)部評(píng)審，推動(dòng)行為改進(jìn)，將行為觀察與溝通作為日常管理工作的組成部分。5.6班組長(zhǎng)(1)履行直線領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，對(duì)本班組員工行為安全負(fù)直接管理責(zé)任；(2)負(fù)責(zé)本班組日常隨機(jī)行為觀察及定期有計(jì)劃行為觀察的具體執(zhí)行，非本區(qū)域觀察時(shí)配合陪同；(3)觀察后24小時(shí)內(nèi)按六步法與被觀察員工溝通反饋，表?yè)P(yáng)安全行為，糾正不安全行為；(4)客觀記錄觀察結(jié)果并按要求上報(bào)，跟蹤本班組不安全行為及不安全狀態(tài)的整改情況；(5)協(xié)助開(kāi)展班組級(jí)行為安全知識(shí)培訓(xùn)及案例分享，收集員工改進(jìn)建議；(6)關(guān)注員工心理生理狀態(tài)，及時(shí)上報(bào)異常情況，以身作則，示范安全行為。5.7從業(yè)人員(1)接受行為觀察相關(guān)培訓(xùn)，配合行為觀察與溝通活動(dòng)，不干擾觀察工作；(2)主動(dòng)參與隨機(jī)行為觀察，發(fā)現(xiàn)不安全行為或不安全狀態(tài)及時(shí)提醒或報(bào)告；(3)針對(duì)觀察反饋的問(wèn)題及時(shí)整改，積極提出安全改進(jìn)建議；(4)參與行為觀察溝通，如實(shí)反饋?zhàn)鳂I(yè)過(guò)程中的安全難點(diǎn)及制度執(zhí)行意見(jiàn)；(5)養(yǎng)成良好安全行為習(xí)慣，實(shí)現(xiàn)從“要我安全”向“我要安全”轉(zhuǎn)變，有權(quán)利拒絕觀察人員違反安全規(guī)定的指令，并對(duì)觀察過(guò)程與結(jié)果的公正性進(jìn)行監(jiān)督。。6管理內(nèi)容及要求6.1行為觀察策劃6.1.1觀察計(jì)劃(1)計(jì)劃制定流程：安全管理部門牽頭制定年度/季度行為觀察計(jì)劃，明確觀察范圍、頻次、人員分工及覆蓋要求，征求各部門意見(jiàn)后審批發(fā)布；(2)覆蓋范圍與重點(diǎn)人群：計(jì)劃需覆蓋所有作業(yè)區(qū)域、班次及特殊時(shí)段，重點(diǎn)關(guān)注新崗位員工（入職3個(gè)月內(nèi)）、新工藝/新設(shè)備使用者（設(shè)備投用6個(gè)月內(nèi)）、不安全行為次數(shù)≥3次/年的人員、承包商人員、；(3)觀察頻次標(biāo)準(zhǔn)：重點(diǎn)人群每月觀察不少于2次，普通人群每季度觀察不少于1次，可根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果調(diào)整頻次；(4)交叉觀察與特殊作業(yè)覆蓋：制定計(jì)劃時(shí)，應(yīng)統(tǒng)籌考慮跨崗位、跨部門交叉行為觀察的安排，明確交叉觀察的配對(duì)組合及執(zhí)行周期。計(jì)劃應(yīng)考慮對(duì)非固定作業(yè)場(chǎng)所（如野外、臨時(shí)工地）及非常規(guī)作業(yè)（如檢維修、高處作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)）的覆蓋。6.1.2觀察標(biāo)準(zhǔn)(1)觀察清單制定：依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、崗位操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定行為觀察清單，涵蓋員工反應(yīng)、作業(yè)位置、個(gè)人防護(hù)裝備、工具設(shè)備、操作程序、人體工效學(xué)、作業(yè)環(huán)境整潔度7個(gè)核心維度；(2)判定標(biāo)準(zhǔn)明確：明確安全行為與不安全行為判定標(biāo)準(zhǔn)，參考T/GRM109-2024中不安全行為分類（有意/無(wú)意動(dòng)作），同時(shí)明確不安全狀態(tài)的判定標(biāo)準(zhǔn)，形成《行為及不安全狀態(tài)判定指南》，確保判定標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、可操作；(3)標(biāo)準(zhǔn)制定參與與更新：標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中需征求技術(shù)、設(shè)備管理部門及一線班組意見(jiàn)。觀察清單應(yīng)動(dòng)態(tài)更新，及時(shí)納入新辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)及最佳實(shí)踐。6.1.3觀察人員培訓(xùn)(1)培訓(xùn)要求與內(nèi)容：行為觀察人員需經(jīng)專項(xiàng)培訓(xùn)合格后方可上崗，培訓(xùn)內(nèi)容包括管理制度、觀察標(biāo)準(zhǔn)、溝通技巧、法律法規(guī)解讀、行為安全觀察與溝通六步法實(shí)操、觀察誤區(qū)規(guī)避及案例分析；(2)考核與復(fù)訓(xùn)：培訓(xùn)后組織考核，考核不合格者不得擔(dān)任觀察人員，每年開(kāi)展不少于1次復(fù)訓(xùn)；(3)資質(zhì)管理與角色定位：建立觀察人員資質(zhì)檔案，記錄培訓(xùn)及考核情況，資質(zhì)有效期為1年，到期需重新考核認(rèn)證。培訓(xùn)應(yīng)強(qiáng)調(diào)觀察人員的非處罰角色定位，重點(diǎn)培養(yǎng)其觀察、溝通、引導(dǎo)與啟發(fā)能力。6.2行為觀察實(shí)施6.2.1觀察方式(1)觀察方式組合：采用有計(jì)劃觀察與隨機(jī)觀察相結(jié)合的方式，可開(kāi)展跨崗位、跨部門交叉觀察，非本區(qū)域觀察人員需由本區(qū)域員工陪同并做好記錄；(2)有計(jì)劃與隨機(jī)觀察執(zhí)行：有計(jì)劃觀察按年度/季度計(jì)劃執(zhí)行，應(yīng)組成觀察小組，每組人數(shù)限制在1-3人，不宜由單人獨(dú)立執(zhí)行；隨機(jī)觀察由管理人員、班組長(zhǎng)在日常工作中靈活開(kāi)展；(3)觀察時(shí)長(zhǎng)與不干擾原則：觀察時(shí)長(zhǎng)單次不少于30秒，避免瞬時(shí)觀察導(dǎo)致關(guān)鍵環(huán)節(jié)遺漏，觀察時(shí)不得干擾從業(yè)人員正常作業(yè)；(4)與安全檢查的關(guān)系：行為觀察不替代傳統(tǒng)安全檢查，兩者并行實(shí)施、形成互補(bǔ)；(5)嚴(yán)重問(wèn)題處理與記錄技術(shù)：觀察過(guò)程中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不安全行為或重大安全隱患，應(yīng)立即制止并啟動(dòng)應(yīng)急處置流程。鼓勵(lì)使用便攜式電子設(shè)備（如防爆平板、手機(jī)APP）進(jìn)行記錄，提高效率與實(shí)時(shí)性。對(duì)于遠(yuǎn)程或獨(dú)立作業(yè)人員，可探索使用合規(guī)的遠(yuǎn)程視頻觀察技術(shù)作為補(bǔ)充。6.2.2觀察記錄要求(1)記錄內(nèi)容與實(shí)時(shí)性：觀察人員實(shí)時(shí)記錄觀察結(jié)果，填寫《行為觀察記錄表》，明確記錄觀察時(shí)間、地點(diǎn)、行為描述（安全/不安全行為）、不安全狀態(tài)（如有）、作業(yè)環(huán)境情況等信息；(2)客觀記錄與隱私保護(hù)：記錄需客觀真實(shí)，避免主觀臆斷，不得記錄被觀察人員姓名，保護(hù)員工隱私；(3)記錄時(shí)機(jī)避免當(dāng)面：觀察記錄原則上不應(yīng)當(dāng)著被觀察員工的面進(jìn)行，避免影響員工正常作業(yè)及溝通意愿；(4)記錄方式與重點(diǎn)：支持紙質(zhì)記錄、電子表單記錄或信息化系統(tǒng)錄入，電子記錄需實(shí)時(shí)同步至行為風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，確保記錄可追溯。記錄應(yīng)側(cè)重對(duì)行為本身及背景環(huán)境的客觀描述，而非對(duì)人員的評(píng)價(jià)。6.3觀察后溝通6.3.1溝通時(shí)限要求(1)溝通時(shí)限與六步法：觀察結(jié)束后24小時(shí)內(nèi)完成與被觀察人員的溝通，嚴(yán)格執(zhí)行"觀察-表?yè)P(yáng)-討論-溝通-啟發(fā)-感謝"六步法；(2)溝通環(huán)境與氛圍：溝通需選擇合適時(shí)機(jī)和場(chǎng)所，營(yíng)造輕松平等的氛圍，避免公開(kāi)指責(zé)或引發(fā)抵觸情緒；(3)特殊情況處理與溝通準(zhǔn)備：如遇員工輪休等特殊情況，溝通時(shí)限可延長(zhǎng)至48小時(shí)，需在記錄表中注明原因。溝通前，觀察人員應(yīng)做好充分準(zhǔn)備，清晰理解觀察到的行為及其潛在風(fēng)險(xiǎn)。6.3.2溝通內(nèi)容規(guī)范(1)表?yè)P(yáng)安全行為：表?yè)P(yáng)具體安全行為，明確說(shuō)明該行為帶來(lái)的安全價(jià)值（如"正確佩戴安全帽可有效防范物體打擊風(fēng)險(xiǎn)"）；(2)指出不安全行為與狀態(tài)：客觀指出不安全行為及不安全狀態(tài)，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則說(shuō)明潛在危害（如"未按規(guī)程斷電操作可能引發(fā)觸電事故""設(shè)備防護(hù)裝置缺失易導(dǎo)致機(jī)械傷害"）；(3)啟發(fā)討論與共同改進(jìn)：?jiǎn)l(fā)員工討論更安全的工作方式，鼓勵(lì)員工提出改進(jìn)建議，共同制定整改措施；(4)溝通方式避免對(duì)立：溝通以請(qǐng)教、詢問(wèn)的方式開(kāi)展，避免以教導(dǎo)、強(qiáng)制的態(tài)度引發(fā)對(duì)立，確保交流開(kāi)放、真誠(chéng)，不形成爭(zhēng)論或?qū)χ艌?chǎng)面；(5)溝通結(jié)果記錄：溝通結(jié)果需記錄在《行為觀察溝通記錄表》中，由雙方確認(rèn)；(6)習(xí)慣性行為處理與關(guān)懷焦點(diǎn)：對(duì)習(xí)慣性不安全行為，需制定專項(xiàng)溝通改進(jìn)計(jì)劃，跟蹤整改效果。溝通應(yīng)聚焦于對(duì)員工安全的關(guān)懷，并探討管理系統(tǒng)如何能更好地支持安全作業(yè)。6.4數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析6.4.1數(shù)據(jù)匯總(1)月度數(shù)據(jù)匯總：安全管理部門每月匯總行為觀察數(shù)據(jù)，包括不安全行為類型、發(fā)生頻次、關(guān)聯(lián)崗位、誘發(fā)因素（工藝/設(shè)備/環(huán)境/人員）、不安全狀態(tài)分布及整改情況等；(2)數(shù)據(jù)整合與數(shù)據(jù)庫(kù)建立：整合行為觀察數(shù)據(jù)與不安全行為管控?cái)?shù)據(jù)，建立行為風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)；(3)數(shù)據(jù)一致性與可篩選性：匯總數(shù)據(jù)時(shí)需核對(duì)紙質(zhì)記錄與電子記錄的一致性，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。數(shù)據(jù)應(yīng)能按部門、班組、作業(yè)類型、時(shí)間等維度進(jìn)行篩選和統(tǒng)計(jì)。6.4.2分析方法與要求(1)分析方法應(yīng)用：采用趨勢(shì)分析、Pareto圖分析、根因分析（如5Why分析法）等方法，識(shí)別不安全行為及不安全狀態(tài)的高發(fā)類型、時(shí)段及崗位；(2)深層次原因分析：分析需覆蓋安全知識(shí)不足、操作技能欠缺、制度缺陷、環(huán)境影響、心理生理異常等深層次原因；(3)對(duì)比分析與客觀性驗(yàn)證：結(jié)合專職安全人員的獨(dú)立觀察結(jié)果與各部門觀察數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比分析，驗(yàn)證觀察結(jié)果的客觀性，提出行為觀察與溝通的改進(jìn)建議；(4)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告形成：形成月度/季度行為觀察統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，作為安全管理決策及根源改進(jìn)的依據(jù)；(5)報(bào)告內(nèi)容與改進(jìn)機(jī)會(huì)：分析報(bào)告需包含不安全狀態(tài)整改閉環(huán)率、安全行為合規(guī)率等核心指標(biāo)?？梢胂冗M(jìn)統(tǒng)計(jì)方法（如相關(guān)性分析）探究行為數(shù)據(jù)與事故/事件數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)。分析應(yīng)致力于發(fā)現(xiàn)管理系統(tǒng)（如培訓(xùn)、規(guī)程、監(jiān)督、資源配置）的改進(jìn)機(jī)會(huì)。6.5持續(xù)改進(jìn)6.5.1改進(jìn)措施制定措施制定依據(jù)：根據(jù)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，制定根源改進(jìn)措施，包括工藝技術(shù)優(yōu)化、設(shè)備設(shè)施升級(jí)、作業(yè)環(huán)境改善、人員安全能力提升、管理制度完善等；責(zé)任與時(shí)限明確：改進(jìn)措施需明確責(zé)任部門、完成時(shí)限，優(yōu)先采用消除、替代等風(fēng)險(xiǎn)控制層級(jí)；重大措施審批與員工參與：對(duì)重大改進(jìn)措施，需組織技術(shù)評(píng)審并報(bào)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批。鼓勵(lì)員工參與改進(jìn)措施的制定過(guò)程，提升措施的可行性和接受度。6.5.2措施跟蹤驗(yàn)證(1)措施落實(shí)與跟蹤驗(yàn)證：責(zé)任部門按計(jì)劃落實(shí)改進(jìn)措施，安全管理部門跟蹤驗(yàn)證實(shí)施效果；(2)驗(yàn)證指標(biāo)與結(jié)果利用：驗(yàn)證指標(biāo)包括不安全行為重復(fù)發(fā)生率、安全行為合規(guī)率、不安全狀態(tài)整改閉環(huán)率等，驗(yàn)證結(jié)果納入下次行為觀察計(jì)劃；(3)驗(yàn)證方法：驗(yàn)證采用現(xiàn)場(chǎng)核查、抽樣檢查等方式，抽樣比例不低于觀察總數(shù)的10%；(4)年度評(píng)審優(yōu)化：每年對(duì)行為觀察管理制度及實(shí)施流程進(jìn)行評(píng)審優(yōu)化，適應(yīng)企業(yè)發(fā)展及安全生產(chǎn)新形勢(shì)；(5)結(jié)果通報(bào)與最佳實(shí)踐推廣：定期在組織范圍內(nèi)通報(bào)行為觀察統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果及改進(jìn)措施落實(shí)情況，為全員安全討論提供信息支持。將成功的改進(jìn)案例納入最佳實(shí)踐庫(kù)并進(jìn)行推廣。6.6特殊情況處理(1)嚴(yán)重行為處理：觀察中發(fā)現(xiàn)可能造成嚴(yán)重后果或違反安全禁令的不安全行為，應(yīng)立即制止并按企業(yè)處罰制度執(zhí)行；(2)心理生理異常處理：對(duì)心理生理異常導(dǎo)致的不安全行為，優(yōu)先采取心理干預(yù)、崗位調(diào)整等措施，避免直接處罰；(3)結(jié)果用途限制：行為觀察結(jié)果不得作為常規(guī)處罰依據(jù)，僅用于安全改進(jìn)及正向激勵(lì)；(4)制度偏離批準(zhǔn)：企業(yè)制定本制度或執(zhí)行過(guò)程中需偏離本制度要求的，應(yīng)書面報(bào)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，偏離記錄需明確理由及授權(quán)期限，授權(quán)期限不得超過(guò)一年；(5)偏離期間措施與管理責(zé)任追溯：偏離期間需采取替代管控措施，確保行為安全風(fēng)險(xiǎn)可控。對(duì)于因管理系統(tǒng)缺陷導(dǎo)致的不安全行為，應(yīng)追溯管理責(zé)任，并改進(jìn)管理系統(tǒng)。7相關(guān)記錄（從業(yè)人員行為觀察管理）工作記錄清單記錄編號(hào)記錄名稱涉及流程記錄形式/格式/載體電子記錄所屬系統(tǒng)及模塊記錄內(nèi)容要點(diǎn)保存期限責(zé)任部門AQ-BG-01行為觀察計(jì)劃（年度/季度）行為觀察策劃-紙質(zhì)媒介：審批版計(jì)劃文件（含簽字）；

-電子媒介：Excel表格、OA系統(tǒng)審批記錄；

-圖像與照片：計(jì)劃宣貫會(huì)議截圖。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-行為管控模塊觀察范圍、頻次、人員分工、重點(diǎn)人群清單、交叉觀察安排、各部門反饋意見(jiàn)3年安全管理部門AQ-BG-02行為觀察記錄表行為觀察實(shí)施-紙質(zhì)媒介：手寫記錄表單；

-電子媒介：PDF掃描件、信息化系統(tǒng)錄入表單；

-圖像與照片：現(xiàn)場(chǎng)觀察場(chǎng)景照片（如需）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-行為管控模塊觀察時(shí)間、地點(diǎn)、行為描述、安全/不安全行為判定、不安全狀態(tài)（如有）、環(huán)境情況、嚴(yán)重行為處置記錄3年各部門/班組長(zhǎng)AQ-BG-03行為觀察溝通記錄表觀察后溝通-紙質(zhì)媒介：雙方簽字確認(rèn)表；

-電子媒介：Excel表格、溝通錄音（如需）；

-圖像與照片：溝通場(chǎng)景截圖（如需）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-行為管控模塊表?yè)P(yáng)內(nèi)容、不安全行為及風(fēng)險(xiǎn)、不安全狀態(tài)及風(fēng)險(xiǎn)、改進(jìn)建議、員工反饋、專項(xiàng)改進(jìn)計(jì)劃（如需）3年各部門/班組長(zhǎng)AQ-BG-04行為觀察數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告（月度/季度）數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析-紙質(zhì)媒介：審批版報(bào)告；

-電子媒介：PDF文檔、統(tǒng)計(jì)分析表格；

-圖像與照片：趨勢(shì)圖、Pareto圖。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-數(shù)據(jù)分析模塊數(shù)據(jù)匯總結(jié)果、不安全行為及不安全狀態(tài)規(guī)律、深層次原因、專職人員觀察對(duì)比結(jié)果、改進(jìn)建議、核心指標(biāo)統(tǒng)計(jì)3年安全管理部門AQ-BG-05改進(jìn)措施計(jì)劃表及驗(yàn)證記錄持續(xù)改進(jìn)-紙質(zhì)媒介：責(zé)任部門簽字確認(rèn)表；

-電子媒介：Excel表格、OA系統(tǒng)跟蹤記錄；

-圖像與照片：改進(jìn)后現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收照片。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-隱患治理模塊改進(jìn)措施、責(zé)任部門、完成時(shí)限、驗(yàn)證結(jié)果、不安全狀態(tài)整改情況、抽樣檢查記錄3年安全管理部門/責(zé)任部門AQ-BG-06行為觀察人員培訓(xùn)記錄觀察人員培訓(xùn)-紙質(zhì)媒介：簽到表、考核試卷；

-電子媒介：培訓(xùn)課件、考核成績(jī)表；

-圖像與照片：培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)照片。人力資源管理系統(tǒng)-培訓(xùn)管理模塊培訓(xùn)內(nèi)容、參訓(xùn)人員、考核結(jié)果、合格證書編號(hào)、資質(zhì)檔案編號(hào)、復(fù)訓(xùn)記錄3年人力資源部門/安全管理部門AQ-BG-07行為觀察偏離申請(qǐng)表及批準(zhǔn)記錄特殊情況處理-紙質(zhì)媒介：簽字審批表；

-電子媒介：OA系統(tǒng)審批記錄。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-制度管理模塊偏離事項(xiàng)、偏離理由、替代管控措施、授權(quán)期限、批準(zhǔn)意見(jiàn)3年安全管理部門8附件附件A：從業(yè)人員行為觀察管理工作流程表附件A：從業(yè)人員行為觀察管理工作流程表PDCA階段一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程（關(guān)鍵活動(dòng)步驟）責(zé)任部門流程輸入流程輸出主要風(fēng)險(xiǎn)描述監(jiān)測(cè)績(jī)效控制和檢查點(diǎn)P（策劃）行為觀察策劃計(jì)劃制定1)收集歷年行為數(shù)據(jù)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果；

2)制定年度/季度行為觀察計(jì)劃（含交叉觀察安排）；

3)征求各部門意見(jiàn)；

4)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批發(fā)布。安全管理部門1)安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程；

2)歷年不安全行為及不安全狀態(tài)數(shù)據(jù)；

3)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果；

4)各部門反饋意見(jiàn)。1)行為觀察計(jì)劃；

2)重點(diǎn)觀察人群清單；

3)交叉觀察安排表；

4)審批記錄。1)計(jì)劃未覆蓋特殊時(shí)段，形成管控盲區(qū)；

2)重點(diǎn)人群界定不全，降低防控針對(duì)性；

3)未統(tǒng)籌交叉觀察，影響觀察全面性；

4)未征求部門意見(jiàn)，計(jì)劃實(shí)操性差。1)計(jì)劃覆蓋完整性檢查；

2)重點(diǎn)人群界定準(zhǔn)確率驗(yàn)證；

3)交叉觀察安排合理性評(píng)審。標(biāo)準(zhǔn)制定1)梳理法律法規(guī)及規(guī)程要求；

2)編制行為觀察清單及判定標(biāo)準(zhǔn)；

3)征求技術(shù)、設(shè)備部門及班組意見(jiàn)；

4)發(fā)布《行為及不安全狀態(tài)判定指南》。安全管理部門/技術(shù)部門1)法律法規(guī)要求；

2)崗位操作規(guī)程；

3)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則；

4)部門及班組反饋意見(jiàn)。1)行為觀察清單；

2)《行為及不安全狀態(tài)判定指南》；

3)意見(jiàn)征集及處理記錄。1)觀察維度遺漏，導(dǎo)致判斷偏差；

2)判定標(biāo)準(zhǔn)模糊，影響執(zhí)行一致性；

3)未征求一線意見(jiàn)，標(biāo)準(zhǔn)脫離實(shí)際。1)觀察清單維度完整性檢查；

2)判定標(biāo)準(zhǔn)可操作性驗(yàn)證；

3)意見(jiàn)征集覆蓋率統(tǒng)計(jì)。人員培訓(xùn)1)制定培訓(xùn)及復(fù)訓(xùn)計(jì)劃；

2)開(kāi)展觀察標(biāo)準(zhǔn)、溝通技巧、六步法實(shí)操及誤區(qū)規(guī)避培訓(xùn)；

3)組織培訓(xùn)考核；

4)建立觀察人員資質(zhì)檔案。人力資源部門/安全管理部門1)管理制度文件；

2)培訓(xùn)教材；

3)案例庫(kù)；

4)資質(zhì)檔案模板。1)培訓(xùn)記錄；

2)考核成績(jī)；

3)合格人員清單；

4)資質(zhì)檔案；

5)復(fù)訓(xùn)計(jì)劃。1)培訓(xùn)內(nèi)容不全面，觀察人員能力不足；

2)未開(kāi)展復(fù)訓(xùn)，知識(shí)更新不及時(shí)；

3)資質(zhì)管理缺失，觀察質(zhì)量無(wú)保障。1)培訓(xùn)內(nèi)容覆蓋率檢查；

2)考核合格率統(tǒng)計(jì)；

3)資質(zhì)檔案完整性驗(yàn)證。D（實(shí)施）行為觀察實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)觀察1)按計(jì)劃組建觀察小組（1-3人）開(kāi)展有計(jì)劃/隨機(jī)觀察；

2)非本區(qū)域觀察需本區(qū)域員工陪同并記錄；

3)觀察時(shí)長(zhǎng)不少于30秒，不干擾正常作業(yè)；

4)即時(shí)制止嚴(yán)重不安全行為并處置；

5)客觀記錄觀察結(jié)果（不當(dāng)著員工面記錄）。各部門/班組長(zhǎng)/安全管理人員1)行為觀察計(jì)劃；

2)觀察清單；

3)判定標(biāo)準(zhǔn)；

4)記錄表模板。1)行為觀察記錄表；

2)嚴(yán)重不安全行為處置記錄；

3)不安全狀態(tài)記錄；

4)陪同觀察記錄。1)觀察干擾正常作業(yè)，引發(fā)抵觸情緒；

2)記錄不真實(shí)或遺漏，影響后續(xù)分析；

3)單人執(zhí)行有計(jì)劃觀察，導(dǎo)致觀察不全面；

4)嚴(yán)重行為處置不及時(shí)，擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)。1)觀察干擾投訴率統(tǒng)計(jì)；

2)記錄完整性抽查；

3)嚴(yán)重行為處置及時(shí)性驗(yàn)證。觀察溝通1)觀察結(jié)束后24小時(shí)內(nèi)（特殊情況48小時(shí)）按六步法開(kāi)展溝通；

2)以請(qǐng)教式平等交流，避免對(duì)立；

3)針對(duì)習(xí)慣性不安全行為制定專項(xiàng)改進(jìn)計(jì)劃；

4)記錄溝通內(nèi)容及改進(jìn)建議；

5)雙方確認(rèn)溝通結(jié)果。各部門/班組長(zhǎng)1)行為觀察記錄表；

2)溝通指引；

3)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果；

4)專項(xiàng)改進(jìn)計(jì)劃模板。1)行為觀察溝通記錄表；

2)員工改進(jìn)承諾；

3)專項(xiàng)溝通改進(jìn)計(jì)劃。1)溝通方式不當(dāng)，打擊員工積極性；

2)未明確風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)，改進(jìn)針對(duì)性不足；

3)交流不開(kāi)放，未充分聽(tīng)取員工建議；

4)習(xí)慣性行為未制定專項(xiàng)計(jì)劃，整改效果差。1)溝通滿意度調(diào)查；

2)改進(jìn)建議采納率統(tǒng)計(jì)；

3)專項(xiàng)計(jì)劃落實(shí)跟蹤率。C（檢查）數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)匯總1)收集各部門觀察記錄及溝通記錄；

2)核對(duì)紙質(zhì)與電子記錄一致性；

3)錄入行為風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)；

4)匯總專職安全人員獨(dú)立觀察結(jié)果；

5)整理關(guān)鍵數(shù)據(jù)（含不安全狀態(tài)）。安全管理部門1)行為觀察記錄表；

2)溝通記錄表；

3)處置記錄；

4)專職人員觀察記錄；

5)數(shù)據(jù)庫(kù)模板。1)數(shù)據(jù)匯總表；

2)行為風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)；

3)不安全狀態(tài)統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬；

4)記錄核對(duì)表。1)數(shù)據(jù)收集不完整，影響分析結(jié)果；

2)錄入錯(cuò)誤，導(dǎo)致決策偏差；

3)未匯總專職人員數(shù)據(jù)，觀察客觀性無(wú)法驗(yàn)證；

4)未核對(duì)記錄一致性，數(shù)據(jù)失真。1)數(shù)據(jù)完整性抽查；

2)錄入錯(cuò)誤率統(tǒng)計(jì)；

3)專職數(shù)據(jù)匯總率驗(yàn)證。分析評(píng)估1)開(kāi)展趨勢(shì)分析、Pareto圖分析及根因分析；

2)對(duì)比專職人員觀察結(jié)果，驗(yàn)證數(shù)據(jù)有效性；

3)識(shí)別高發(fā)行為及狀態(tài)、深層次原因；

4)計(jì)算核心指標(biāo)（合規(guī)率、閉環(huán)率等）；

5)形成統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告。安全管理部門/技術(shù)部門1)匯總數(shù)據(jù)；

2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

3)歷史分析結(jié)果；

4)核心指標(biāo)定義。1)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告；

2)原因識(shí)別清單；

3)改進(jìn)建議清單；

4)核心指標(biāo)統(tǒng)計(jì)表。1)分析方法不當(dāng)，未找到根源；

2)未結(jié)合安全能力要素，改進(jìn)措施泛化；

3)未分析不安全狀態(tài)，遺漏環(huán)境設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)；

4)核心指標(biāo)計(jì)算錯(cuò)誤，誤導(dǎo)決策。1)分析方法合規(guī)性評(píng)審；

2)原因識(shí)別準(zhǔn)確率驗(yàn)證；

3)核心指標(biāo)計(jì)算正確性檢查。效果驗(yàn)證1)檢查改進(jìn)措施執(zhí)行情況；

2)按不低于10%比例抽樣驗(yàn)證行為