證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)易錯知識點模擬題及答案1.以下不屬于證券市場基本法律法規(guī)調(diào)整范圍的是（）A.證券發(fā)行B.證券交易C.企業(yè)內(nèi)部管理D.證券服務(wù)機構(gòu)答案：C2.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。A.10日B.15日C.20日D.30日答案：B3.設(shè)立證券公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C4.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.風(fēng)險管理委員會B.薪酬與提名委員會C.審計委員會D.以上都是答案：D5.證券交易所的設(shè)立和解散，由（）決定。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.證券交易所理事會D.證券交易所會員大會答案：A6.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送業(yè)務(wù)、財務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司及其股東、實際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。證券公司及其股東、實際控制人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供的信息、資料，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得（）。A.隱瞞B.虛假陳述C.誤導(dǎo)D.以上都是答案：D7.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），采取技術(shù)、管理等措施，對其經(jīng)營管理的數(shù)據(jù)和信息進行保護。A.客戶身份識別制度B.客戶身份資料和交易記錄保存制度C.客戶資金保護制度D.數(shù)據(jù)安全管理制度答案：D8.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于彌補經(jīng)營虧損。一般風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取比例不得低于（）。A.1%B.2%C.3%D.5%答案：A9.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以及其他業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)控。A.合規(guī)管理制度B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.業(yè)務(wù)隔離制度答案：C10.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送月度報告。A.3B.5C.7D.10答案：C11.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。A.3B.4C.5D.6答案：B12.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取的措施不包括（）。A.責(zé)令改正B.撤銷任職資格C.吊銷營業(yè)執(zhí)照D.追究法律責(zé)任答案：C13.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.10萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下答案：A14.證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A.1萬元以上5萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.5萬元以上50萬元以下D.10萬元以上100萬元以下答案：C15.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。A.1倍以上5倍以下B.2倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下答案：A16.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。A.1倍以上5倍以下B.2倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下答案：A17.證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.1倍以上5倍以下B.2倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下答案：A18.證券公司向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.1倍以上5倍以下B.2倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下答案：A19.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.5萬元以上50萬元以下D.10萬元以上100萬元以下答案：D20.證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.1倍以上5倍以下B.2倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下答案：A1.證券市場基本法律法規(guī)的基本原則包括（）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.誠實信用原則答案：ABCD2.證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)答案：ABCD3.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄C.有符合本法規(guī)定的注冊資本D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格答案：ABCD4.證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：B5.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶身份識別制度，下列屬于客戶身份識別內(nèi)容的有（）A.客戶的姓名或者名稱、聯(lián)系方式B.客戶的身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限C.客戶的資金賬戶、證券賬戶的號碼D.客戶的資金余額、證券余額答案：ABC6.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶身份資料和交易記錄保存制度，客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D7.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金主要用于（）A.彌補證券交易的損失B.彌補證券公司的經(jīng)營虧損C.擴大證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)模D.提高證券公司的抗風(fēng)險能力答案：AB8.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，下列屬于內(nèi)部控制制度內(nèi)容的有（）A.合規(guī)管理制度B.風(fēng)險管理制度C.業(yè)務(wù)隔離制度D.應(yīng)急處理制度答案：ABCD9.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的月度報告內(nèi)容包括（）A.財務(wù)、會計報告B.月度凈資本計算表C.風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表D.客戶交存的擔(dān)保物的種類和數(shù)量答案：ABC10.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司的下列哪些事項負(fù)責(zé)（）A.經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性B.客戶資產(chǎn)的安全C.客戶的交易記錄D.客戶的身份信息答案：AB1.證券市場基本法律法規(guī)是調(diào)整證券市場各種關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。（）答案：√2.證券公司的設(shè)立、變更、終止，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。（）答案：√3.證券公司的股東可以用勞務(wù)、信用等作價出資。（）答案：×4.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險。（）答案：√5.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。（）答案：√6.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于彌補經(jīng)營虧損。（）答案：√7.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以及其他業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)控。（）答案：√8.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送月度報告。（）答案：×9.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、撤銷任職資格等措施。（）答案：√10.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。（）答案：√1.證券市場基本法律法規(guī)的調(diào)整對象是（）。答案：證券市場的各種關(guān)系2.證券公司的設(shè)立、變更、終止，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。答案：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)3.證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。答案：30%4.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶身份識別制度，客戶身份識別制度的核心是（）。答案：確認(rèn)客戶真實身份5.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶身份資料和交易記錄保存制度，客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。答案：206.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金主要用于（）。答案：彌補證券交易的損失7.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是（）。答案：保證經(jīng)營的合法合規(guī)、防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險、保障客戶的合法權(quán)益、促進證券公司規(guī)范發(fā)展8.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送月度報告。答案：79.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司的（）負(fù)責(zé)。答案：經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和客戶資產(chǎn)的安全10.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。答案：3萬元以上30萬元以下1.簡述證券市場基本法律法規(guī)的基本原則。答案：公開原則：要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。公平原則：要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。公正原則：要求證券監(jiān)管部門在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。誠實信用原則：要求市場參與者在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中遵守誠實信用原則，不得欺詐客戶、內(nèi)幕交易等。2.簡述證券公司的設(shè)立條件。答案：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。有符合本法規(guī)定的注冊資本。董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。3.簡述證券公司客戶身份識別制度的內(nèi)容。答案：確認(rèn)客戶的真實身份，了解客