第2頁共5頁合規(guī)義務(wù)控制程序Q/LX·C-LXQG-06-181目的本文件規(guī)定了識別和確定與公司環(huán)境因素、危險源、職業(yè)健康安全、社會責任相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的方法和要求，以及如何開展合規(guī)性評價。2適用范圍本文件適用于XX有限公司與環(huán)境因素相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的獲取、識別、確定、更新以及合規(guī)性評價管理。3術(shù)語無4職責4.1 公司裝備部負責收集、獲取和傳遞環(huán)境、淘汰設(shè)施設(shè)備工藝相關(guān)法律法規(guī)和其他要求，負責對其的更新和合規(guī)性評價。4.2公司辦公室負責收集、獲取和傳遞消防、安全相關(guān)法律法規(guī)和其他要求，負責對其的更新和合規(guī)性評價。4.3人力資源部收集、獲取和傳遞職業(yè)健康安全、勞務(wù)、社會責任、道德規(guī)范、反賄賂相關(guān)法律法規(guī)和其他要求，負責對其的更新和合規(guī)性評價。4.4其他單位負責本單位適用的法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)性評價。4.5企業(yè)管理部負責定期匯總并在公司內(nèi)部傳遞。5正文5.1 與公司環(huán)境因素、危險源、職業(yè)健康安全、社會責任相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求包括：A)國際環(huán)保公約；B)國家環(huán)境保護、職業(yè)健康安全、社會責任相關(guān)法律法規(guī)、標準、條例，及各部委規(guī)章；C)重慶市環(huán)境保護、職業(yè)健康安全法規(guī)、標準；D)項目建設(shè)當?shù)丨h(huán)境保護、職業(yè)健康安全法規(guī)和標準；E)執(zhí)法部門的通知、公報等其他要求；F)其它相關(guān)方的合理要求。5.2 法律法規(guī)和其他要求的獲取途徑:A)書店買合訂本、單行本；B)登錄國家生態(tài)環(huán)境部、應(yīng)急管理部、國家市場監(jiān)管總局網(wǎng)站下載；C)報刊上獲取；D)從上級發(fā)文、相關(guān)方信息溝通中獲取。5.3法律法規(guī)和其他要求的獲取時限要求A)每月一次登錄政府網(wǎng)站獲??；B)報刊、相關(guān)方信息如含有適用法律法規(guī)和其他要求，應(yīng)及時獲取。5.4法律法規(guī)和其他要求的識別和確定A)識別和確定是指從獲取的法律法規(guī)和其他要求中找出與公司環(huán)境因素相關(guān)的章節(jié)條款，并加以確定。B)由裝備部、人力資源部、辦公室分別識別并確定公司本部適用的法律法規(guī)和其他要求，企業(yè)管理部匯總后建立【適用法律法規(guī)和其他要求清單】，并通過KOA發(fā)布。5.5法律法規(guī)和其他要求的更新廢止的法律法規(guī)和其他要求應(yīng)及時在清單中注銷，KOA系統(tǒng)中發(fā)布的文件按新文件覆蓋舊文件方式，若有打印文件則應(yīng)在原文件上適當位置加蓋“作廢”印章標識，新增的法律法規(guī)和其他要求應(yīng)在清單中及時補充，并在“清單”“備注”欄中注明。5.6適用法律法規(guī)和其他要求的管理A)公司企業(yè)管理部在“KOA—PLM文件管理—SPV”路徑下建立“法律法規(guī)”子目錄，用于專門存放適用的法律法規(guī)和其他要求，方便各單位查尋、引用或培訓(xùn)。B)與重大環(huán)境因素、危險源、職業(yè)健康安全、社會責任相關(guān)相關(guān)的環(huán)境標準，應(yīng)發(fā)放到與之相關(guān)的單位，以方便他們的工作開展。5.7合規(guī)性評價5.7.1評價時機5.7.1.1公司企業(yè)管理部每年至少組織一次合規(guī)性評價，可在管理評審前進行。綜合評價遵守法律法規(guī)和其他要求的情況，并將評價結(jié)果登記在【合規(guī)性評價記錄表】中。5.7.1.2當相關(guān)法律法規(guī)變更、相關(guān)方要求變化以及出現(xiàn)新要求、標準，及時將評價結(jié)果更新在【合規(guī)性評價記錄表】中；企業(yè)管理部部門應(yīng)及時評價變化對公司體系的影響。5.7.1.3更新的【合規(guī)性評價記錄表】應(yīng)及時通過KOA發(fā)布。5.7.2評價方式5.7.2.1國家、地方政府或相關(guān)方環(huán)保、職業(yè)健康安全要求變更、新增時，企業(yè)管理部門應(yīng)將新要求與公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件的要求進行比對，是否符合新要求；5.7.2.2如公司管理與法律法規(guī)、相關(guān)方要求存在差異，應(yīng)立即修改、更新或補充公司體系文件，包括作業(yè)指導(dǎo)書、與供方的合同等；管理者代表應(yīng)考慮公司目標、指標及方案的調(diào)整，必要時應(yīng)考慮公司環(huán)境方針的調(diào)整。6、相關(guān)記錄6.1【適用法律法規(guī)和其他要求清單】……………6.2【合規(guī)性評價記錄表】…………隆鑫通用動力股份有限公司第5頁共5頁適用法律法規(guī)和其他要求清單（）編號：（編號按“-順序號”的方式）序號名稱代碼與公司有關(guān)章節(jié)對應(yīng)公司活動備注保存部門：企業(yè)管理部保存期限：5年時間：合規(guī)性評價記錄表（）編號：（編號按“-順序號”的方式）序號名稱與公司有關(guān)章節(jié)公司實施狀況控制符合情況備注