第2頁(yè)共5頁(yè)合規(guī)義務(wù)控制程序Q/LX·C-LXQG-06-181目的本文件規(guī)定了識(shí)別和確定與公司環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、職業(yè)健康安全、社會(huì)責(zé)任相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的方法和要求，以及如何開(kāi)展合規(guī)性評(píng)價(jià)。2適用范圍本文件適用于XX有限公司與環(huán)境因素相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的獲取、識(shí)別、確定、更新以及合規(guī)性評(píng)價(jià)管理。3術(shù)語(yǔ)無(wú)4職責(zé)4.1 公司裝備部負(fù)責(zé)收集、獲取和傳遞環(huán)境、淘汰設(shè)施設(shè)備工藝相關(guān)法律法規(guī)和其他要求，負(fù)責(zé)對(duì)其的更新和合規(guī)性評(píng)價(jià)。4.2公司辦公室負(fù)責(zé)收集、獲取和傳遞消防、安全相關(guān)法律法規(guī)和其他要求，負(fù)責(zé)對(duì)其的更新和合規(guī)性評(píng)價(jià)。4.3人力資源部收集、獲取和傳遞職業(yè)健康安全、勞務(wù)、社會(huì)責(zé)任、道德規(guī)范、反賄賂相關(guān)法律法規(guī)和其他要求，負(fù)責(zé)對(duì)其的更新和合規(guī)性評(píng)價(jià)。4.4其他單位負(fù)責(zé)本單位適用的法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)性評(píng)價(jià)。4.5企業(yè)管理部負(fù)責(zé)定期匯總并在公司內(nèi)部傳遞。5正文5.1 與公司環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、職業(yè)健康安全、社會(huì)責(zé)任相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求包括：A)國(guó)際環(huán)保公約；B)國(guó)家環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康安全、社會(huì)責(zé)任相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、條例，及各部委規(guī)章；C)重慶市環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；D)項(xiàng)目建設(shè)當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康安全法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；E)執(zhí)法部門(mén)的通知、公報(bào)等其他要求；F)其它相關(guān)方的合理要求。5.2 法律法規(guī)和其他要求的獲取途徑:A)書(shū)店買(mǎi)合訂本、單行本；B)登錄國(guó)家生態(tài)環(huán)境部、應(yīng)急管理部、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局網(wǎng)站下載；C)報(bào)刊上獲取；D)從上級(jí)發(fā)文、相關(guān)方信息溝通中獲取。5.3法律法規(guī)和其他要求的獲取時(shí)限要求A)每月一次登錄政府網(wǎng)站獲??；B)報(bào)刊、相關(guān)方信息如含有適用法律法規(guī)和其他要求，應(yīng)及時(shí)獲取。5.4法律法規(guī)和其他要求的識(shí)別和確定A)識(shí)別和確定是指從獲取的法律法規(guī)和其他要求中找出與公司環(huán)境因素相關(guān)的章節(jié)條款，并加以確定。B)由裝備部、人力資源部、辦公室分別識(shí)別并確定公司本部適用的法律法規(guī)和其他要求，企業(yè)管理部匯總后建立【適用法律法規(guī)和其他要求清單】，并通過(guò)KOA發(fā)布。5.5法律法規(guī)和其他要求的更新廢止的法律法規(guī)和其他要求應(yīng)及時(shí)在清單中注銷(xiāo)，KOA系統(tǒng)中發(fā)布的文件按新文件覆蓋舊文件方式，若有打印文件則應(yīng)在原文件上適當(dāng)位置加蓋“作廢”印章標(biāo)識(shí)，新增的法律法規(guī)和其他要求應(yīng)在清單中及時(shí)補(bǔ)充，并在“清單”“備注”欄中注明。5.6適用法律法規(guī)和其他要求的管理A)公司企業(yè)管理部在“KOA—PLM文件管理—SPV”路徑下建立“法律法規(guī)”子目錄，用于專門(mén)存放適用的法律法規(guī)和其他要求，方便各單位查尋、引用或培訓(xùn)。B)與重大環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、職業(yè)健康安全、社會(huì)責(zé)任相關(guān)相關(guān)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)發(fā)放到與之相關(guān)的單位，以方便他們的工作開(kāi)展。5.7合規(guī)性評(píng)價(jià)5.7.1評(píng)價(jià)時(shí)機(jī)5.7.1.1公司企業(yè)管理部每年至少組織一次合規(guī)性評(píng)價(jià)，可在管理評(píng)審前進(jìn)行。綜合評(píng)價(jià)遵守法律法規(guī)和其他要求的情況，并將評(píng)價(jià)結(jié)果登記在【合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄表】中。5.7.1.2當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)變更、相關(guān)方要求變化以及出現(xiàn)新要求、標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)將評(píng)價(jià)結(jié)果更新在【合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄表】中；企業(yè)管理部部門(mén)應(yīng)及時(shí)評(píng)價(jià)變化對(duì)公司體系的影響。5.7.1.3更新的【合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄表】應(yīng)及時(shí)通過(guò)KOA發(fā)布。5.7.2評(píng)價(jià)方式5.7.2.1國(guó)家、地方政府或相關(guān)方環(huán)保、職業(yè)健康安全要求變更、新增時(shí)，企業(yè)管理部門(mén)應(yīng)將新要求與公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件的要求進(jìn)行比對(duì)，是否符合新要求；5.7.2.2如公司管理與法律法規(guī)、相關(guān)方要求存在差異，應(yīng)立即修改、更新或補(bǔ)充公司體系文件，包括作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、與供方的合同等；管理者代表應(yīng)考慮公司目標(biāo)、指標(biāo)及方案的調(diào)整，必要時(shí)應(yīng)考慮公司環(huán)境方針的調(diào)整。6、相關(guān)記錄6.1【適用法律法規(guī)和其他要求清單】……………6.2【合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄表】…………隆鑫通用動(dòng)力股份有限公司第5頁(yè)共5頁(yè)適用法律法規(guī)和其他要求清單（）編號(hào)：（編號(hào)按“-順序號(hào)”的方式）序號(hào)名稱代碼與公司有關(guān)章節(jié)對(duì)應(yīng)公司活動(dòng)備注保存部門(mén)：企業(yè)管理部保存期限：5年時(shí)間：合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄表（）編號(hào)：（編號(hào)按“-順序號(hào)”的方式）序號(hào)名稱與公司有關(guān)章節(jié)公司實(shí)施狀況控制符合情況備注