證券公司投資顧問(wèn)投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門(mén)：輸入部門(mén) 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門(mén)考核維度指標(biāo)名稱(chēng)權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資策略有效性客戶(hù)資產(chǎn)年化收益率40%高于市場(chǎng)基準(zhǔn)10%按實(shí)際收益率與市場(chǎng)基準(zhǔn)收益率的差值比例計(jì)分，差值每高于市場(chǎng)基準(zhǔn)1%，得基本分的10%策略勝率策略推薦勝率不低于60%按實(shí)際勝率每高于目標(biāo)1%，得基本分的5%，最高加20%策略波動(dòng)率控制月度回撤不超過(guò)5%回撤每低于目標(biāo)0.5%，得基本分的8%，最高加20%策略執(zhí)行偏差率策略執(zhí)行偏差率不超過(guò)10%偏差率每低于目標(biāo)1%，得基本分的5%，最高加15%策略創(chuàng)新性每年提出至少2項(xiàng)創(chuàng)新性策略并實(shí)施每提出并實(shí)施1項(xiàng)創(chuàng)新性策略，得基本分的10%，最多加20%風(fēng)險(xiǎn)管理能力客戶(hù)投訴率35%低于0.5%投訴率每低于目標(biāo)0.1%，得基本分的10%，最高加20%風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率低于1%事件發(fā)生率每低于目標(biāo)0.1%，得基本分的10%，最高加20%風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖覆蓋率對(duì)沖覆蓋率不低于80%覆蓋率每高于目標(biāo)2%，得基本分的5%，最高加15%風(fēng)險(xiǎn)自查通過(guò)率季度風(fēng)險(xiǎn)自查通過(guò)率100%通過(guò)率每高于目標(biāo)5%，得基本分的5%，最高加10%風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警響應(yīng)時(shí)間預(yù)警響應(yīng)時(shí)間不超過(guò)2小時(shí)響應(yīng)時(shí)間每縮短10分鐘，得基本分的5%，最高加10%客戶(hù)滿(mǎn)意度客戶(hù)滿(mǎn)意度評(píng)分15%平均評(píng)分不低于4.5分（滿(mǎn)分5分）評(píng)分每高于目標(biāo)0.1分，得基本分的10%，最高加15%客戶(hù)留存率客戶(hù)留存率不低于85%留存率每高于目標(biāo)1%，得基本分的8%，最高加10%客戶(hù)轉(zhuǎn)介紹率轉(zhuǎn)介紹率不低于15%轉(zhuǎn)介紹率每高于目標(biāo)1%，得基本分的5%，最高加10%客戶(hù)投訴解決率投訴解決率100%解決率每高于目標(biāo)5%，得基本分的3%，最高加5%增值服務(wù)參與度客戶(hù)參與增值服務(wù)比例不低于30%參與度每高于目標(biāo)2%，得基本分的3%，最高加5%合規(guī)與專(zhuān)業(yè)性合規(guī)培訓(xùn)完成率10%100%完成率每高于目標(biāo)5%，得基本分的2%，最高加5%執(zhí)業(yè)資格考試通過(guò)率年度考試通過(guò)率100%通過(guò)率每高于目標(biāo)2%，得基本分的3%，最高加5%研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)分平均評(píng)分不低于4.0分（滿(mǎn)分5分）評(píng)分每高于目標(biāo)0.1分，得基本分的2%，最高加5%客戶(hù)適當(dāng)性匹配準(zhǔn)確率準(zhǔn)確率不低于95%準(zhǔn)確率每高于目標(biāo)1%，得基本分的2%，最高加5%法律法規(guī)學(xué)習(xí)覆蓋率年度學(xué)習(xí)覆蓋率100%覆蓋率每高于目標(biāo)5%，得基本分的1%，最高加3%本考核表用于評(píng)估證券公司投資顧問(wèn)在投資策略制定、執(zhí)行及風(fēng)險(xiǎn)管理方面的綜合表現(xiàn)。請(qǐng)根據(jù)各維度及指標(biāo)的實(shí)際完成情況，對(duì)照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分?？己私Y(jié)果將作為績(jī)效獎(jiǎng)金、晉升及培訓(xùn)的重要依據(jù)。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：