大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之53：安全生產(chǎn)變更管理制度大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之53：安全生產(chǎn)變更管理制度(參考模板文件-雷澤佳編制2025A0)1目的為規(guī)范大中型企業(yè)安全生產(chǎn)變更全流程管理，系統(tǒng)識別變更過程中的安全風(fēng)險，制定并落實針對性控制措施，避免因變更引發(fā)生產(chǎn)安全事故，保障從業(yè)人員生命安全與健康，維護(hù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定，推動安全績效持續(xù)改進(jìn)，強(qiáng)化變更管理的合規(guī)性與可追溯性，預(yù)防和控制變更引入的新的危險有害因素或?qū)е卢F(xiàn)有風(fēng)險不可接受地增加，依據(jù)安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求，制定本制度。2范圍本制度適用于大中型企業(yè)及所屬分子公司、控股單位在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，涉及組織機(jī)構(gòu)、人員、管理體系、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、材料介質(zhì)等方面的安全生產(chǎn)變更管理，涵蓋變更申請、風(fēng)險評估、審批、實施、驗收、文件更新及培訓(xùn)告知等全流程活動。本制度亦適用于為企業(yè)服務(wù)的承包商在其作業(yè)范圍內(nèi)提出的變更管理。同類替換（采用同一供應(yīng)商，且符合原設(shè)計規(guī)格同一型號物品的更換，如用相同供應(yīng)商的同規(guī)格的設(shè)備、儀表或管道替換現(xiàn)有的設(shè)備、儀表或管道，而且不必因為這項改變?nèi)バ薷脑O(shè)計規(guī)格文件）不適用本制度，但需在設(shè)備臺賬或維護(hù)記錄中予以記錄。微小變更（影響較小，不造成任何工藝參數(shù)、設(shè)計參數(shù)改變，但非同類替換的變更）需納入管理，可適用簡化審批流程，但需每月集中備案審查，并由安全生產(chǎn)管理部門進(jìn)行合規(guī)性抽查。微小變更的管理流程也需包括風(fēng)險評估、審批、實施、關(guān)閉等工作環(huán)節(jié)，其具體要求可在變更管理制度中予以說明。3規(guī)范性引用文件中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第十八號,2021年修訂）GB/T33000-2025大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》4術(shù)語和定義4.1安全生產(chǎn)變更指企業(yè)在安全生產(chǎn)管理過程中，對組織機(jī)構(gòu)、人員、管理、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、材料介質(zhì)等方面發(fā)生的永久性或臨時性調(diào)整與改變，包括改造、停用、拆除、替換、新增等形式，旨在控制由此產(chǎn)生的安全風(fēng)險。包括主動優(yōu)化型變更和被動適應(yīng)型變更（如法律法規(guī)更新、外部監(jiān)管要求調(diào)整引發(fā)的變更）。4.2重大變更可能導(dǎo)致生產(chǎn)工藝不穩(wěn)定、安全風(fēng)險等級顯著提升，或可能引發(fā)較大及以上生產(chǎn)安全事故、造成嚴(yán)重人員傷害、重大財產(chǎn)損失或環(huán)境污染的變更。依據(jù)企業(yè)安全風(fēng)險評價標(biāo)準(zhǔn)判定為重大及以上風(fēng)險的變更，或涉及外部單位或機(jī)構(gòu)參與的變更。重大變更需報企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批，必要時需經(jīng)企業(yè)安全生產(chǎn)委員會審議。重大變更的潛在后果包括但不限于：生產(chǎn)工藝不穩(wěn)定、風(fēng)險等級提高、帶來事故發(fā)生、出現(xiàn)人員傷害、造成嚴(yán)重環(huán)境污染，或者企業(yè)不能接受的財產(chǎn)損失。4.3一般變更不具備重大變更特征，對安全生產(chǎn)影響較小，風(fēng)險可控的變更。4.4臨時變更因生產(chǎn)運(yùn)行、應(yīng)急處置等特殊需求實施的短期改變，預(yù)定期限內(nèi)應(yīng)恢復(fù)至變更前狀態(tài)或轉(zhuǎn)為永久性變更的變更。臨時變更需明確有效期，并在現(xiàn)場顯著位置標(biāo)識。4.5緊急變更企業(yè)在緊急狀況下，為避免人員、環(huán)境、財產(chǎn)等受到重大損失，而實施簡化變更管理手續(xù)的變更。緊急狀況包括但不限于自然災(zāi)害、設(shè)備突發(fā)故障、突發(fā)安全隱患等不可預(yù)見且危及安全的情形。緊急變更實施后需在規(guī)定時間內(nèi)補(bǔ)辦完整審批手續(xù)。4.6同類替換采用與原設(shè)計規(guī)格一致的型號、材質(zhì)、參數(shù)、供應(yīng)商的物品或設(shè)備進(jìn)行的更換，無需修改設(shè)計文件及操作規(guī)程。替換后不改變原有安全性能、技術(shù)指標(biāo)及運(yùn)行條件。同類替換不屬于本制度管控的變更范疇。具體包括：采用同一供應(yīng)商，且符合原設(shè)計規(guī)格同一型號物品的更換。如用相同供應(yīng)商的同規(guī)格的設(shè)備、儀表或管道替換現(xiàn)有的設(shè)備、儀表或管道，而且不必因為這項改變?nèi)バ薷脑O(shè)計規(guī)格文件。4.7微小變更影響較小，不造成任何工藝參數(shù)、設(shè)計參數(shù)等的改變，但又不是同類替換的變更，即在現(xiàn)有設(shè)計范圍內(nèi)的改變。微小變更可適用快速通道，但需履行申請和備案程序。4.8變更管理基準(zhǔn)變更前系統(tǒng)的狀態(tài)，包括所有相關(guān)的設(shè)計文件、操作規(guī)程、安全參數(shù)、工藝條件、設(shè)備規(guī)格等，作為評估變更影響和實施回退的參照點(diǎn)。4.9變更管理（MOC）針對變更，運(yùn)用有效的資源，進(jìn)行有關(guān)的策劃、計劃、組織和控制等方面的活動，實現(xiàn)人員、工作過程、工作程序、技術(shù)、設(shè)施等方面的改變，達(dá)到控制變更風(fēng)險的目的。4.10變更歸口管理部門企業(yè)指定的、負(fù)責(zé)特定類別變更統(tǒng)一受理、組織協(xié)調(diào)和過程跟蹤的職能部門。如安全管理部門、技術(shù)管理部門等。4.11安全隱患企業(yè)違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度規(guī)定，或因風(fēng)險管控措施缺失、失效、落實不到位，可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理上的缺陷。4.12安全風(fēng)險生產(chǎn)經(jīng)營活動中引發(fā)生產(chǎn)安全事故的可能性，與隨之導(dǎo)致的人員傷亡、財產(chǎn)損失或社會影響的后果嚴(yán)重程度的組合。5職責(zé)5.1主要負(fù)責(zé)人(1)組織制定并審批本制度，對重大變更申請及驗證結(jié)果進(jìn)行最終審批；(2)保障變更管理所需資源（人力、資金、技術(shù)等）的投入；(3)組織建立變更管理雙重預(yù)防機(jī)制，督促檢查變更管理工作落實情況；(4)培育并推動安全文化建設(shè)，確保變更管理與安全文化相融合，強(qiáng)化全員對變更風(fēng)險的重視；(5)對變更管理工作的合規(guī)性、有效性負(fù)全面責(zé)任；(6)確保變更管理體系與組織整體管理體系相融合，支持變更管理的持續(xù)改進(jìn)；(7)確保企業(yè)建立管理流程，用于實施和控制所策劃的、影響過程安全的變更。5.2安全管理部門(1)牽頭制定、修訂本制度，對制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查與考核；(2)作為變更管理的核心歸口及監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌變更管理流程，監(jiān)督各環(huán)節(jié)執(zhí)行；(3)負(fù)責(zé)組織或?qū)徍似髽I(yè)級變更和重大變更的風(fēng)險評估，監(jiān)督實施過程及驗收；(4)建立和維護(hù)企業(yè)變更管理臺賬，跟蹤變更全流程閉環(huán)情況，定期匯總分析變更管理績效；(5)協(xié)調(diào)解決變更管理過程中的跨部門爭議，提供專業(yè)技術(shù)支持；(6)負(fù)責(zé)監(jiān)督變更后相關(guān)規(guī)章制度、操作規(guī)程修訂的合規(guī)性與及時性；(7)定期向主要負(fù)責(zé)人匯報變更管理工作開展情況及存在的問題；(8)組織變更管理內(nèi)部審核，確保變更管理體系的有效運(yùn)行；(9)負(fù)責(zé)組織對緊急變更的復(fù)盤評估；(10)負(fù)責(zé)對企業(yè)級變更和重大變更進(jìn)行驗證。5.3變更主管部門（各業(yè)務(wù)歸口管理部門）(1)企管規(guī)劃部門：負(fù)責(zé)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能劃分、管理層次等變更的歸口管理；(2)人力資源部門：負(fù)責(zé)企業(yè)內(nèi)部安全相關(guān)崗位人員及職責(zé)的變更，以及供應(yīng)商、承包商等相關(guān)方關(guān)鍵人員變更的歸口管理，并驗證人員資質(zhì)；(3)技術(shù)部門/工藝部門：負(fù)責(zé)生產(chǎn)工藝路線、工藝流程、工藝參數(shù)、原輔材料、操作條件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等工藝技術(shù)變更的歸口管理，并主導(dǎo)相關(guān)風(fēng)險評估（如HAZOP）；(4)設(shè)備管理部門：負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備、安全設(shè)施、輔助設(shè)施及其附屬部件的型號、規(guī)格、材質(zhì)、結(jié)構(gòu)、位置布局等設(shè)備設(shè)施變更的歸口管理，并組織安全性能測試和合規(guī)性驗證；(5)生產(chǎn)管理部門：負(fù)責(zé)生產(chǎn)作業(yè)場所的物理環(huán)境、作業(yè)條件、安全防護(hù)條件等作業(yè)環(huán)境變更的歸口管理；(6)采購部門：負(fù)責(zé)涉及新材料、新供應(yīng)商引入的變更歸口管理，并確保提供完整、準(zhǔn)確的安全技術(shù)資料（如SDS）；(7)其他業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)本專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)變更的歸口管理；(8)各主管部門負(fù)責(zé)受理對應(yīng)類別的變更申請，組織或參與風(fēng)險評估，審核實施計劃，并參與驗收；(9)確保變更管理過程與業(yè)務(wù)過程深度融合，落實“管業(yè)務(wù)必須管安全”的責(zé)任。5.4變更申請部門(1)識別變更需求，提出變更申請，明確變更事由、內(nèi)容、范圍、預(yù)期目標(biāo)及初步風(fēng)險分析；(2)組織開展初步風(fēng)險分析，識別變更全生命周期（規(guī)劃、實施、運(yùn)行）潛在風(fēng)險；(3)提交完整的變更申請材料，配合完成審批流程；(4)負(fù)責(zé)變更實施計劃的編制與執(zhí)行，落實過程風(fēng)險控制措施；(5)鼓勵非管理類人員參與變更風(fēng)險識別和控制措施制定；(6)對變更申請材料的真實性、完整性負(fù)責(zé)；(7)負(fù)責(zé)變更投用后的跟蹤驗證，并參與驗收。5.5變更實施部門(1)明確變更實施責(zé)任人及分工，嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的方案、時間節(jié)點(diǎn)和風(fēng)險控制措施實施變更；(2)落實變更過程中的安全防護(hù)措施，開展作業(yè)前安全技術(shù)交底；(3)在變更實施區(qū)域設(shè)置明顯的警示標(biāo)識，防止無關(guān)人員進(jìn)入；(4)留存完整的變更實施過程記錄（如施工日志、調(diào)試記錄）；(5)組織相關(guān)人員參加變更培訓(xùn)，確保掌握變更內(nèi)容及風(fēng)險控制要求；(6)按控制層級落實風(fēng)險控制措施，優(yōu)先采用消除、替代等本質(zhì)安全措施；(7)實施過程中如需調(diào)整方案，須重新履行審批手續(xù)；(8)對實施過程中的承包商作業(yè)安全進(jìn)行直接監(jiān)督管理。5.6相關(guān)方（承包商、供應(yīng)商等）：(1)提出涉及自身作業(yè)范圍的變更需求，配合企業(yè)開展變更風(fēng)險評估；(2)嚴(yán)格按照企業(yè)批準(zhǔn)的變更方案實施相關(guān)工作，落實自身職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險控制措施；(3)參加企業(yè)組織的變更培訓(xùn)及告知活動，執(zhí)行變更后的作業(yè)要求；(4)及時向企業(yè)反饋變更實施過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險或問題；(5)其變更相關(guān)活動須符合企業(yè)安全生產(chǎn)管理要求及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定；(6)應(yīng)建立與所承擔(dān)變更任務(wù)相適應(yīng)的內(nèi)部變更管理程序，并接受企業(yè)的監(jiān)督。5.7審核部門(1)負(fù)責(zé)對變更管理流程的合規(guī)性、資源使用的合理性進(jìn)行審核監(jiān)督；(2)每年度至少開展一次變更管理專項審核，形成審核報告并提出改進(jìn)建議；(3)審核范圍應(yīng)覆蓋變更管理的全流程，重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險評估的充分性、審批權(quán)限的符合性、實施控制的嚴(yán)密性以及文件更新的及時性。5.8從業(yè)人員（包括一線操作人員、維護(hù)人員等）：(1)有權(quán)了解與其作業(yè)相關(guān)的變更內(nèi)容、風(fēng)險及控制措施；(2)有義務(wù)參與變更風(fēng)險識別，并提出改進(jìn)建議；(3)必須參加變更相關(guān)的培訓(xùn)，并通過考核；(4)在作業(yè)過程中，發(fā)現(xiàn)變更相關(guān)的異常情況或新增風(fēng)險，有責(zé)任立即報告；(5)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行變更后生效的新規(guī)程和要求。6管理內(nèi)容及要求6.1變更分類與界定6.1.1變更分類(1)組織機(jī)構(gòu)變更：企業(yè)為適應(yīng)生產(chǎn)經(jīng)營或安全管理需要，對內(nèi)部安全管理相關(guān)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能劃分、管理層次等進(jìn)行的調(diào)整與改變；(2)人員變更：企業(yè)內(nèi)部安全相關(guān)崗位人員的增減、更換、頂替，或職責(zé)調(diào)整、工作流程變化，以及供應(yīng)商、承包商等相關(guān)方關(guān)鍵人員的改變；（注：常規(guī)的人員輪崗、替班如不涉及職責(zé)、資質(zhì)或工作流程的重大變化，可由人力資源部門按內(nèi)部程序管理，但需確保人員能力符合要求。）(3)管理變更：企業(yè)在安全生產(chǎn)管理過程中，對安全管理制度、管理流程、管理方法、管理目標(biāo)等方面進(jìn)行的調(diào)整與優(yōu)化；(4)工藝技術(shù)變更：企業(yè)對生產(chǎn)工藝路線、工藝流程、工藝參數(shù)、原輔材料、操作條件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等與生產(chǎn)工藝直接相關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行的改變；(5)設(shè)備設(shè)施變更：企業(yè)對生產(chǎn)設(shè)備、安全設(shè)施、輔助設(shè)施及其附屬部件的型號、規(guī)格、材質(zhì)、結(jié)構(gòu)、位置布局、控制方式、性能參數(shù)等進(jìn)行的改變；包括安全儀表系統(tǒng)（SIS）的變更、聯(lián)鎖邏輯的修改。(6)作業(yè)環(huán)境變更：企業(yè)生產(chǎn)作業(yè)場所的物理環(huán)境、作業(yè)條件、安全防護(hù)條件等影響安全生產(chǎn)的環(huán)境因素發(fā)生的調(diào)整與改變；(7)材料介質(zhì)變更：包括原材料、輔料、催化劑、化學(xué)品等的種類、規(guī)格、供應(yīng)商變更、危險化學(xué)品安全技術(shù)說明書更新等。在企業(yè)具體的管理系統(tǒng)中，如對上述內(nèi)容有其他專項管理，如報警管理、聯(lián)鎖管理、承包商管理、關(guān)鍵崗位人員變更管理、管理制度和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化等，可將該部分內(nèi)容納入具體管理內(nèi)容中，但管理流程也應(yīng)包括風(fēng)險評估、審批、實施、關(guān)閉等工作環(huán)節(jié)，且需在變更管理制度中進(jìn)行說明。6.1.2變更分級企業(yè)應(yīng)根據(jù)變更的內(nèi)容，期限和影響對變更進(jìn)行分類分級管理：(1)基于變更期限：企業(yè)可將變更區(qū)分為永久性變更、臨時性變更；涉及到臨時變更的還應(yīng)明確期限要求，屆滿后應(yīng)及時恢復(fù)原狀或要求重新申請變更，改變變更類別。(2)基于風(fēng)險影響：企業(yè)應(yīng)明確一般變更和重要變更（即重大變更）的劃分標(biāo)準(zhǔn)和管理要求。(3)基于影響范圍：部門級變更：影響范圍僅限于單一部門或車間，風(fēng)險等級為一般或較低的變更；企業(yè)級變更：影響范圍跨部門，或風(fēng)險等級為較大的變更；重大變更：符合6.1.3界定標(biāo)準(zhǔn)的變更，或風(fēng)險等級為重大的變更。重大變更需報企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批，并可能需經(jīng)安全生產(chǎn)委員會審議。企業(yè)應(yīng)根據(jù)變更的重要性及實施后可能存在的影響程度，制定和完善變更的分級標(biāo)準(zhǔn)，明確不同等級變更對應(yīng)的審批程序和風(fēng)險評估方法。。6.1.3重大變更界定標(biāo)準(zhǔn)(1)涉及生產(chǎn)工藝重大調(diào)整，可能改變反應(yīng)機(jī)理或增加高危工藝環(huán)節(jié)的；(2)設(shè)備設(shè)施核心參數(shù)超出原設(shè)計范圍，或安全裝置重大改造的；(3)關(guān)鍵崗位人員變更且無合格替代人員，或特種作業(yè)人員未持證上崗的；(4)涉及重大危險源的工藝、設(shè)備、防護(hù)措施變更的；(5)采用新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備且無成熟安全運(yùn)行經(jīng)驗的；(6)可能導(dǎo)致重大安全風(fēng)險等級提升，或需修改安全評價報告的；(7)變更可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險，或?qū)Π踩芾眢w系連續(xù)性產(chǎn)生重大影響的；(8)變更影響范圍涉及多個部門或多個生產(chǎn)單元的；(9)變更需投入資金超過企業(yè)規(guī)定限額（具體限額由企業(yè)自行制定）的；(10)涉及外部單位或機(jī)構(gòu)（如承包商、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)）深度參與的變更；(11)經(jīng)風(fēng)險評估判定為重大風(fēng)險（如采用LEC法、風(fēng)險矩陣法判定）的變更；(12)變更涉及健康、安全與環(huán)境管理體系要素的重大調(diào)整；(13)涉及停用或拆除關(guān)鍵安全設(shè)施、聯(lián)鎖裝置的變更（緊急情況下的臨時解除除外）；(14)涉及變更后需向政府監(jiān)管部門重新申報或備案的；(15)其他企業(yè)安全生產(chǎn)委員會認(rèn)定的重大變更情形。6.2變更管理原則6.2.1“誰主管、誰負(fù)責(zé)”原則：變更歸口管理部門對所受理變更的全過程管理負(fù)責(zé)。6.2.2“先評估、后實施”原則：所有變更（緊急變更除外）必須在實施前完成風(fēng)險評估并制定控制措施。6.2.3“全過程控制”原則：對變更的申請、評估、審批、實施、驗收、文件更新、培訓(xùn)等環(huán)節(jié)進(jìn)行閉環(huán)管理。6.2.4“可追溯性”原則：變更各環(huán)節(jié)均應(yīng)保留完整、清晰的記錄，確保變更歷史可查。6.2.5“本質(zhì)安全優(yōu)先”原則：在制定風(fēng)險控制措施時，應(yīng)優(yōu)先采用消除、替代等本質(zhì)安全化措施。6.3變更申請6.3.1申請條件(1)變更需求真實合理，符合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)劃或應(yīng)急處置需要；(2)變更內(nèi)容明確，包含變更目的、內(nèi)容、范圍及預(yù)期效果；(3)已初步識別變更可能涉及的風(fēng)險，具備開展風(fēng)險評估的基礎(chǔ)條件；(4)變更方案符合相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及企業(yè)管理制度要求。企業(yè)在生產(chǎn)活動中進(jìn)行的任何變更都需要辦理申請手續(xù)。6.3.2申請材料(1)《安全生產(chǎn)變更申請表》，明確變更類別、等級、期限、申請部門及負(fù)責(zé)人、變更事由、內(nèi)容、范圍、預(yù)期目標(biāo)及初步風(fēng)險分析等；需寫明申請變更的原因、目的、變更類別、預(yù)計實施時間、變更內(nèi)容及實施方案、變更后預(yù)期達(dá)到的效果、需更新的文件資料等；(2)變更方案說明書，包括變更前后對比、技術(shù)依據(jù)、實施步驟、應(yīng)急處置預(yù)案等；(3)相關(guān)支撐材料（設(shè)計圖紙、技術(shù)規(guī)格書、檢測報告、專家論證意見等）；(4)臨時變更需注明預(yù)定恢復(fù)日期及保障措施，并在申請中明確標(biāo)識；(5)緊急變更需說明緊急事由及已采取的臨時風(fēng)險控制措施。(6)對于工藝技術(shù)變更，必要時需提供反應(yīng)安全風(fēng)險評估報告、HAZOP分析報告等。6.3.3申請流程(1)變更申請部門填寫《安全生產(chǎn)變更申請表》及相關(guān)材料，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后提交至對應(yīng)的變更歸口管理部門；(2)變更歸口管理部門對申請材料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行初步審查，不符合要求的退回補(bǔ)充完善；(3)所有變更申請均需以書面形式（含電子表單）提交，禁止口頭申請，確保信息可追溯。(4)微小變更可采用簡化的電子申請流程，但必須包含變更描述、申請人和初步風(fēng)險判斷。6.4變更風(fēng)險評估6.4.1評估組織(1)一般變更：由申請部門組織工藝、設(shè)備、安全等相關(guān)人員組成評估小組；(2)重大變更：由變更歸口管理部門牽頭，安全生產(chǎn)管理部門參與，邀請技術(shù)專家、操作人員代表組成評估小組；(3)評估人員應(yīng)具備相應(yīng)專業(yè)能力和工作經(jīng)驗，確保風(fēng)險識別全面、評估準(zhǔn)確；(4)評估小組應(yīng)包含非管理類人員代表，充分聽取一線作業(yè)人員意見；(5)重大變更評估應(yīng)邀請外部專家或第三方機(jī)構(gòu)參與（如法規(guī)要求或企業(yè)需要）。(6)評估小組成員需簽署無利益沖突聲明，確保評估的客觀公正。進(jìn)行風(fēng)險評估的團(tuán)隊成員應(yīng)包含變更涉及的相關(guān)人員，包括但不限于安全、工藝、設(shè)備、電儀、應(yīng)急管理、設(shè)計人員參加，參加評估人員應(yīng)具備一定風(fēng)險評估能力和工作經(jīng)驗。確保充分識別變更所帶來的危害，充分評估風(fēng)險，制定有效的風(fēng)險控制措施，以及決策變更的可行性。6.4.2評估方法(1)風(fēng)險評估需采用標(biāo)準(zhǔn)化的方法，確保結(jié)果客觀可比。(2)一般變更：可采用作業(yè)安全分析（JSA）、安全檢查表法（SCL）或風(fēng)險矩陣法；一般變更可采用安全檢查表法（見附錄），通過各個專業(yè)領(lǐng)域的設(shè)定引導(dǎo)詞提示，進(jìn)行風(fēng)險辨識。(3)工藝技術(shù)變更：優(yōu)先采用危險與可操作性分析（HAZOP）；重要變更可采用危險與可操作性分析（HAZOP）或故障類型和影響分析（FMEA），對工藝系統(tǒng)或設(shè)備進(jìn)行系統(tǒng)性的風(fēng)險辨識。(4)設(shè)備設(shè)施變更：優(yōu)先采用故障類型和影響分析（FMEA）；(5)管理變更：采用綜合評價法，結(jié)合專家意見確定風(fēng)險等級及控制措施；管理變更可采用綜合評估法，通過專家的意見確定風(fēng)險因素，進(jìn)而獲得整體風(fēng)險程度。(6)風(fēng)險評估需覆蓋變更全生命周期（規(guī)劃、實施、運(yùn)行階段）的潛在風(fēng)險；變更的風(fēng)險包括變更實施過程中的風(fēng)險和變更實施以后的風(fēng)險。變更實施過程中的風(fēng)險評估可在作業(yè)管理過程中進(jìn)行辨識和管控。(7)變更預(yù)評估階段可采用預(yù)先危險性分析方法（PHA）進(jìn)行評估風(fēng)險。(8)對于精細(xì)化工企業(yè)涉及工藝、物料等變更的，需重新開展反應(yīng)安全風(fēng)險評估；精細(xì)化工企業(yè)涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險化工工藝和金屬有機(jī)物合成反應(yīng)（包括格氏反應(yīng)）的間歇和半間歇反應(yīng)的，發(fā)生工藝變化、物料變化、操作方式、裝置能力變化等變更的，需重新開展精細(xì)化工反應(yīng)安全風(fēng)險評估，確定危險度等級并采取有效管控措施。(9)涉及安全儀表系統(tǒng)（SIS）的變更，需重新開展安全完整性等級（SIL）評估。涉及安全儀表系統(tǒng)的聯(lián)鎖邏輯設(shè)定、硬件變更，應(yīng)對該條安全儀表功能重新開展完整性評估。(10)評估方法的選擇應(yīng)確保其適用性和充分性，并記錄在評估報告中。6.4.3評估內(nèi)容(1)變更可能引發(fā)的危險源及安全風(fēng)險，包括實施過程及投用后的長期風(fēng)險；(2)風(fēng)險發(fā)生的可能性、后果嚴(yán)重性及現(xiàn)有控制措施的有效性；(3)變更對工藝系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)人員、周邊環(huán)境的影響；(4)變更是否破壞原有安全保護(hù)層，是否增加新的故障模式；(5)變更實施后的風(fēng)險評估應(yīng)從變更帶來的潛在后果嚴(yán)重性和引發(fā)后果的可能因素兩方面開展：后果的嚴(yán)重性至少從以下三個因素進(jìn)行評估：變更后系統(tǒng)中物質(zhì)危害特性和數(shù)量；變更后系統(tǒng)內(nèi)最嚴(yán)重的工藝運(yùn)行條件；變更后對系統(tǒng)運(yùn)行以及工藝上下游的影響或相關(guān)設(shè)備運(yùn)行的影響。引發(fā)后果的可能因素至少從以下兩個方面進(jìn)行評估：變更是否增加了設(shè)備系統(tǒng)的故障模式或故障點(diǎn)；變更是否破壞了原有保護(hù)層。(6)變更對相關(guān)方（承包商、周邊社區(qū)等）的風(fēng)險影響；(7)變更可能導(dǎo)致的事故隱患及應(yīng)采取的治理措施；(8)風(fēng)險評估需排除與變更無關(guān)的固有風(fēng)險，聚焦變更直接或間接導(dǎo)致的新增風(fēng)險。(9)評估應(yīng)特別關(guān)注變更可能對現(xiàn)有應(yīng)急預(yù)案有效性的影響。6.4.4評估輸出(1)形成《變更風(fēng)險評估報告》，明確風(fēng)險等級、主要風(fēng)險點(diǎn)及分級、可操作的控制措施；(2)控制措施應(yīng)遵循“消除→替代→工程控制→管理控制→個體防護(hù)”的優(yōu)先層級；(3)對超出企業(yè)風(fēng)險承受能力的變更，提出否決或優(yōu)化建議；(4)評估報告應(yīng)作為成文信息予以保留，確?？勺匪?，并作為審批的核心依據(jù)。(5)評估報告應(yīng)明確變更后的殘余風(fēng)險是否可接受。6.5變更審批6.5.1審批權(quán)限(1)部門級一般變更：由變更歸口管理部門負(fù)責(zé)人審批；(2)企業(yè)級一般變更：經(jīng)變更歸口管理部門審核后，報企業(yè)安全生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人審批；(3)重大變更：經(jīng)變更歸口管理部門、安全生產(chǎn)管理部門審核，企業(yè)安全生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人復(fù)核后，報企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批；涉及外部單位或系統(tǒng)性風(fēng)險的，需報企業(yè)安全生產(chǎn)委員會審議；(4)緊急變更：由現(xiàn)場負(fù)責(zé)人在采取緊急控制措施后，經(jīng)企業(yè)授權(quán)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)實施，并應(yīng)在實施后24小時內(nèi)啟動補(bǔ)辦審批程序，48小時內(nèi)完成補(bǔ)辦；(5)臨時變更延期申請需由原審批人批準(zhǔn)。(6)微小變更可由變更歸口管理部門授權(quán)指定人員審批，并定期報備。企業(yè)應(yīng)明確各種變更的管理權(quán)限，按管理權(quán)限進(jìn)行變更審批。6.5.2審批要求(1)審批人應(yīng)審查變更申請的合理性、風(fēng)險評估的準(zhǔn)確性及控制措施的有效性、充分性；各級審批人應(yīng)審查變更流程與管理制度的符合性、變更的風(fēng)險評估的準(zhǔn)確性以及措施的有效性。(2)審批必須基于完整的變更申請材料和風(fēng)險評估報告；(3)對涉及多個部門的變更，需組織會簽或聯(lián)合會審，明確職責(zé)分工；(4)審批意見需以書面形式下達(dá)，批準(zhǔn)需注明生效條件，否決需說明理由；(5)審批記錄需長期存檔，確保可追溯。(6)審批人不得審批自己提出或主導(dǎo)的變更申請，確保審批的獨(dú)立性。6.5.3審批結(jié)果處理(1)批準(zhǔn)通過的變更，由變更歸口管理部門下達(dá)實施通知；(2)需修改完善的變更，退回申請部門補(bǔ)充優(yōu)化后重新申報；(3)未批準(zhǔn)的變更，由變更歸口管理部門書面說明理由并反饋申請部門；(4)審批結(jié)果應(yīng)及時告知相關(guān)部門及人員，確保信息傳遞到位。(5)所有批準(zhǔn)的變更均需分配唯一的變更管理編號，用于全流程追溯。6.6變更實施6.6.1實施準(zhǔn)備(1)變更實施部門根據(jù)審批方案制定詳細(xì)實施計劃，明確責(zé)任人、實施步驟、安全措施、應(yīng)急處置措施等；(2)涉及危險作業(yè)（如動火、受限空間）的，必須辦理作業(yè)許可，嚴(yán)格執(zhí)行GB30871等規(guī)范；(3)準(zhǔn)備所需的設(shè)備、材料、工具等，確保符合安全技術(shù)要求；(4)實施前必須對參與人員進(jìn)行安全技術(shù)交底，交底內(nèi)容需包括變更內(nèi)容、風(fēng)險點(diǎn)、控制措施及應(yīng)急處置方法，并簽字確認(rèn)；(5)對“利舊”設(shè)備設(shè)施，需重新進(jìn)行合規(guī)性檢驗，確保滿足新工況要求。(6)實施計劃中應(yīng)明確變更實施期間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制和異常情況上報流程。6.6.2實施過程控制(1)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的方案及實施計劃執(zhí)行，不得擅自調(diào)整變更內(nèi)容、范圍或時間節(jié)點(diǎn)；變更應(yīng)嚴(yán)格按照變更審批確定的內(nèi)容和范圍實施，實施過程中要嚴(yán)格落實風(fēng)險控制措施。(2)實施過程中應(yīng)嚴(yán)格落實風(fēng)險控制措施，設(shè)置現(xiàn)場監(jiān)護(hù)人，監(jiān)督作業(yè)全過程；(3)若實施過程中發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險或偏差，應(yīng)立即停止實施，重新評估并完善措施；(4)重大變更實施過程中，安全生產(chǎn)管理部門應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督檢查；(5)實施過程應(yīng)保留完整的記錄，包括施工日志、調(diào)試記錄、檢查記錄、影像資料等；(6)建立變更凍結(jié)期機(jī)制，在變更驗收前，禁止在變更對象上進(jìn)行二次變更（緊急搶險除外）。(7)對于分階段實施的變更，應(yīng)在每個階段完成后進(jìn)行階段性檢查和確認(rèn)，確保符合要求后再進(jìn)入下一階段。涉及需在生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行施工的設(shè)備設(shè)施變更或工藝流程變更，企業(yè)應(yīng)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)組織現(xiàn)場施工作業(yè)，并在施工作業(yè)結(jié)束后組織完工驗收。6.6.3培訓(xùn)與告知(1)變更實施前或投用前，必須對受影響的內(nèi)部從業(yè)人員及相關(guān)方關(guān)鍵人員進(jìn)行培訓(xùn)；企業(yè)應(yīng)將變更帶來的操作或管理上的變化對可能受變更影響的單位和人員進(jìn)行培訓(xùn)和告知。(2)培訓(xùn)內(nèi)容包括變更目的、內(nèi)容、新的操作規(guī)程、風(fēng)險點(diǎn)、控制措施及應(yīng)急處置方法；培訓(xùn)內(nèi)容可包括變更目的、作用、變更內(nèi)容及操作方法、變更中可能的風(fēng)險和影響、風(fēng)險的管理措施、同類事故案例等。(3)培訓(xùn)需具有針對性，并根據(jù)變更類型確定培訓(xùn)時長（如化工關(guān)鍵崗位不少于8學(xué)時）；(4)培訓(xùn)后需進(jìn)行考核（理論+實操），合格后方可上崗，并保留完整的培訓(xùn)及考核記錄；(5)需以書面或電子形式告知相關(guān)人員變更內(nèi)容及風(fēng)險，并留存告知記錄。(6)培訓(xùn)應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)變更部分與原有規(guī)程的差異，防止習(xí)慣性操作引發(fā)事故。變更可能受影響的本企業(yè)人員、承包商、供應(yīng)商、外來參觀、學(xué)習(xí)等相關(guān)人員應(yīng)接受相應(yīng)的培訓(xùn)和告知。6.7變更驗收6.7.1驗收條件(1)變更已按審批方案全部完成，實施過程記錄完整；(2)風(fēng)險控制措施已全部落實到位，并經(jīng)測試驗證有效；(3)相關(guān)人員已完成培訓(xùn)并考核合格；(4)相關(guān)文件資料已初步整理完畢；(5)變更后設(shè)備、工藝、環(huán)境等已具備投用條件。(6)投用前，需確保所有安全設(shè)施、聯(lián)鎖裝置處于完好有效狀態(tài)。變更投用前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織開展投用前的安全條件確認(rèn)，安全條件具備后方可投用。安全條件確認(rèn)，包括但不限于以下內(nèi)容：取得相關(guān)法律法規(guī)許可；變更按規(guī)定方案實施的情況；風(fēng)險評估中的安全措施的落實情況；相關(guān)人員接受培訓(xùn)和告知的情況；現(xiàn)場設(shè)備設(shè)施安裝與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合情況。6.7.2驗收組織(1)一般變更：由變更歸口管理部門組織申請部門、實施部門進(jìn)行驗收；(2)重大變更：由安全生產(chǎn)管理部門牽頭，組織變更歸口管理部門、申請部門、實施部門、技術(shù)部門及崗位操作人員聯(lián)合驗收；必要時邀請外部技術(shù)專家參與；(3)驗收小組需具備多專業(yè)視角，確保驗收全面。6.7.3驗收內(nèi)容(1)對照變更申請和批準(zhǔn)方案，核查變更實施的完整性和符合性；(2)驗證風(fēng)險控制措施的有效性，確認(rèn)遺留風(fēng)險已處于可接受水平；(3)通過資料核查、現(xiàn)場測試和實際操作驗證等多種方式，確認(rèn)變更達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，符合安全標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)定；企業(yè)應(yīng)對投用的變更進(jìn)行驗收，驗收包括對變更與預(yù)期效果符合性的評估。(4)確認(rèn)變更后的作業(yè)環(huán)境符合職業(yè)健康要求（如委托有資質(zhì)機(jī)構(gòu)檢測并符合GBZ2.1）；(5)檢查相關(guān)記錄的完整性、規(guī)范性。(6)驗收應(yīng)包括對應(yīng)急預(yù)案適用性的審查，必要時啟動應(yīng)急預(yù)案的修訂。6.7.4驗收結(jié)果處理(1)驗收合格的，簽署《變更驗收記錄表》，準(zhǔn)予正式投用；(2)驗收不合格的，出具整改通知書，明確整改時限和責(zé)任人，整改后重新組織驗收；(3)重大變更驗收結(jié)果需報企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批備案；(4)所有變更原則上應(yīng)在投用后90天內(nèi)完成驗收，特殊情況經(jīng)批準(zhǔn)可延長至120天；企業(yè)應(yīng)在變更投用具備驗收條件時完成驗收工作，驗收工作不應(yīng)超過變更投用后90天。(5)驗收報告及記錄需歸檔保存，作為文件修訂和追溯的依據(jù)。(6)驗收通過是變更流程關(guān)閉的必要條件，但非充分條件，還需完成文件更新和跟蹤驗證。在變更驗收完畢，企業(yè)應(yīng)按管理權(quán)限報主管負(fù)責(zé)人審批后關(guān)閉變更。6.8文件更新6.8.1更新范圍(1)變更涉及的操作規(guī)程、安全技術(shù)規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案；(2)設(shè)計圖紙、工藝流程圖（PFD）、管道儀表流程圖（P&ID）；(3)設(shè)備技術(shù)檔案、安全技術(shù)說明書（SDS/MSDS）；(4)安全管理制度、崗位安全職責(zé)說明書、風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、隱患排查清單等；(5)安全生產(chǎn)許可證、安全評價報告等合規(guī)性文件（如涉及變更）。(6)培訓(xùn)教材、工藝卡片、交接班記錄表等涉及變更內(nèi)容的現(xiàn)場用文件也需同步更新。企業(yè)應(yīng)按安全生產(chǎn)信息相關(guān)管理制度要求，及時更新變更涉及的PID圖紙、操作規(guī)程、聯(lián)鎖邏輯圖等文件資料，并將變更過程涉及的記錄資料歸檔。變更管理檔案至少應(yīng)包括變更申請審批表、風(fēng)險評估記錄、變更關(guān)閉確認(rèn)記錄和與變更相關(guān)的其他有關(guān)的文件資料等。企業(yè)應(yīng)對因變更實施造成的安全生產(chǎn)信息進(jìn)行調(diào)整，及時更新變更管理檔案。6.8.2更新要求(1)變更驗收合格后，相關(guān)文件應(yīng)在15個工作日內(nèi)啟動修訂，30日內(nèi)完成更新；(2)文件更新需履行編制、評審、批準(zhǔn)的程序，確保內(nèi)容的準(zhǔn)確性和合規(guī)性；(3)修訂內(nèi)容需清晰標(biāo)注變更部分、修訂日期及關(guān)聯(lián)的變更編號；(4)更新后的文件應(yīng)及時發(fā)放至相關(guān)部門及崗位，舊版文件必須回收并標(biāo)注“作廢”；(5)建立文件版本與變更編號的雙向追溯機(jī)制；(6)電子文件需同步更新，并做好版本控制和備份。(7)文件管理部門需建立《變更文件更新臺賬》，跟蹤所有變更相關(guān)文件的更新狀態(tài)。6.9臨時變更與緊急變更管理6.9.1臨時變更(1)臨時變更期限最長不得超過90天，確需延期的，單次延期不得超過30天，且總期限不得超過180天，超期必須恢復(fù)原狀或轉(zhuǎn)為永久性變更重新申請；臨時變更需在預(yù)定時間到期前辦理變更恢復(fù)手續(xù)，若因故不能恢復(fù)，應(yīng)辦理延期手續(xù)，延期最多不可超過180天。超過180天應(yīng)重新辦理臨時變更申請，或轉(zhuǎn)為永久性變更。(2)臨時變更實施期間，應(yīng)加強(qiáng)運(yùn)行監(jiān)控，每日記錄運(yùn)行狀態(tài)；(3)到期前7天，變更歸口管理部門應(yīng)提醒申請部門評估后續(xù)安排；(4)到期后由申請部門負(fù)責(zé)恢復(fù)原狀，填寫《臨時變更恢復(fù)確認(rèn)表》，經(jīng)驗證后關(guān)閉；(5)臨時變更必須在現(xiàn)場顯著位置標(biāo)識有效期及責(zé)任人。(6)臨時變更的風(fēng)險評估和審批要求不得降低，需同樣考慮全生命周期的風(fēng)險。未經(jīng)審查和批準(zhǔn)，任何臨時變更都不得超過原批準(zhǔn)范圍和期限。6.9.2緊急變更(1)企業(yè)應(yīng)盡可能減少和避免緊急變更。(2)緊急變更實施的前提是已落實必要的臨時風(fēng)險控制措施，并經(jīng)現(xiàn)場負(fù)責(zé)人確認(rèn)；緊急變更應(yīng)在對變更可能產(chǎn)生的風(fēng)險充分評估并采取有效控制措施的基礎(chǔ)上進(jìn)行實施。緊急變更應(yīng)在風(fēng)險管控措施落實完畢，經(jīng)現(xiàn)場負(fù)責(zé)人確認(rèn)后方可實施。(3)如有緊急情況需要進(jìn)行變更，因無法按照變更管理制度規(guī)定逐級審批，現(xiàn)場負(fù)責(zé)人要采取一切必要的風(fēng)險控制措施，在保護(hù)人員、設(shè)備、環(huán)境不受顯著影響的前提下，經(jīng)企業(yè)授權(quán)的相關(guān)負(fù)責(zé)人組織對變更具體情況進(jìn)行討論，選擇實施方案和方式。(4)緊急變更實施后，現(xiàn)場負(fù)責(zé)人應(yīng)在24小時內(nèi)組織補(bǔ)充風(fēng)險評估；(5)48小時內(nèi)必須按永久或臨時變更流程補(bǔ)辦正式審批手續(xù)；實施期間企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好相關(guān)技術(shù)記錄，并在實施后48小時內(nèi)按永久變更或臨時變更流程補(bǔ)辦變更手續(xù)。(6)緊急變更實施過程中，應(yīng)做好詳細(xì)的技術(shù)記錄及現(xiàn)場監(jiān)護(hù)；(7)緊急變更實施后7日內(nèi)，需組織復(fù)盤評估，分析實施效果及流程合規(guī)性。(8)企業(yè)應(yīng)制定《緊急變更管理程序》，明確不同緊急情況下授權(quán)批準(zhǔn)的人員范圍和職責(zé)。6.10變更跟蹤與回顧6.10.1跟蹤驗證(1)變更投用后，申請部門應(yīng)對變更效果進(jìn)行跟蹤，一般變更跟蹤期不少于30天，重大變更跟蹤期不少于90天；(2)跟蹤內(nèi)容包括運(yùn)行穩(wěn)定性、風(fēng)險控制有效性、安全績效指標(biāo)變化等；(3)跟蹤期間應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注變更后長周期運(yùn)行中的潛在風(fēng)險（如設(shè)備老化、工藝波動）；(4)發(fā)現(xiàn)問題及時上報，采取糾正措施。(5)跟蹤驗證的結(jié)果應(yīng)記錄在《變更跟蹤記錄表》中。企業(yè)應(yīng)對變更的實施效果進(jìn)行評估。6.10.2回顧關(guān)閉(1)跟蹤期滿且運(yùn)行穩(wěn)定后，由安全生產(chǎn)管理部門組織回顧，確認(rèn)變更達(dá)到預(yù)期目標(biāo)且無負(fù)面影響后，正式關(guān)閉變更；(2)安全生產(chǎn)管理部門每季度對變更管理情況進(jìn)行匯總分析，每年度形成變更管理績效報告；企業(yè)應(yīng)對變更情況進(jìn)行統(tǒng)計，評估變更效果，定期組織審核、統(tǒng)計分析，持續(xù)改進(jìn)。(3)年度管理評審時，必須將變更管理績效作為重要輸入內(nèi)容；(4)定期組織變更管理經(jīng)驗分享，將典型案例納入安全教育培訓(xùn)庫。(5)變更的正式關(guān)閉需經(jīng)變更歸口管理部門和安全生產(chǎn)管理部門共同確認(rèn)。企業(yè)應(yīng)定期評審修訂變更管理制度，負(fù)責(zé)變更管理、變更事項的日常監(jiān)督檢查和考核。6.11回退原則當(dāng)變更實施失敗或驗收不合格且無法整改時，必須啟動回退程序，將系統(tǒng)恢復(fù)至變更前的基準(zhǔn)狀態(tài)。任何回退操作本身應(yīng)視為一次新的變更，需履行申請和審批程序?；赝送瓿珊?，原變更作為失敗變更關(guān)閉。若需再次嘗試，必須重新提交變更申請?；赝朔桨笐?yīng)作為原變更風(fēng)險評估的一部分預(yù)先制定。6.12責(zé)任追究(1)對未按規(guī)定履行變更管理程序的，責(zé)令限期整改，并對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行通報批評或績效扣罰；(2)因變更管理不當(dāng)（如未申請、未審批、未驗收、風(fēng)險管控措施未落實等）引發(fā)生產(chǎn)安全事故或險肇事件的，按照企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任追究制度及相關(guān)法律法規(guī)從嚴(yán)追究相關(guān)人員責(zé)任；(3)相關(guān)方未遵守本制度規(guī)定導(dǎo)致事故或損失的，追究其相應(yīng)責(zé)任，并按合同約定進(jìn)行處理；(4)責(zé)任追究結(jié)果應(yīng)納入相關(guān)人員及部門的績效考核。(5)鼓勵員工主動報告變更相關(guān)的隱患和未遂事件，對報告者酌情予以獎勵。7相關(guān)記錄（安全生產(chǎn)變更管理）工作記錄清單記錄編號記錄名稱涉及流程記錄形式/格式/載體電子記錄所屬系統(tǒng)及模塊記錄內(nèi)容要點(diǎn)保存期限責(zé)任部門AQ-BG-01安全生產(chǎn)變更申請表變更申請-紙質(zhì)媒介：變更申請表（含簽字）；

-電子媒介：電子表單（如OA/ERP系統(tǒng)表單）；

-圖像與照片：相關(guān)附件掃描件。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-變更管理模塊變更事由、內(nèi)容、范圍、預(yù)期目標(biāo)、初步風(fēng)險分析、變更屬性（永久/臨時）、關(guān)聯(lián)來源編號長期保存變更申請部門AQ-BG-02變更風(fēng)險評估報告風(fēng)險評估-紙質(zhì)媒介：評估報告（含簽字）；

-電子媒介：PDF/Word文檔；

-圖像與照片：風(fēng)險分析圖、現(xiàn)場照片。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風(fēng)險管控模塊評估方法（HAZOP/FMEA等）、全生命周期風(fēng)險分析、風(fēng)險等級判定、分級控制措施（含恢復(fù)措施）長期保存變更申請部門/歸口管理部門AQ-BG-03安全生產(chǎn)變更審批表變更審批-紙質(zhì)媒介：審批單（含簽字）；

-電子媒介：電子審批流程記錄；

-圖像與照片：會簽掃描件。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-變更管理模塊各層級審批意見、批準(zhǔn)/否決結(jié)論及理由、批準(zhǔn)實施條件、跨部門會簽記錄長期保存變更歸口管理部門AQ-BG-04變更實施計劃及驗證表變更實施-紙質(zhì)媒介：實施計劃表（含簽字）；

-電子媒介：Excel/Word文檔、項目管理工具記錄；

-圖像與照片：現(xiàn)場施工照片、視頻記錄。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-變更管理模塊詳細(xì)實施步驟、責(zé)任人、時間節(jié)點(diǎn)、安全交底記錄、過程監(jiān)控記錄（含影像）5年變更實施部門AQ-BG-05變更培訓(xùn)及告知記錄培訓(xùn)告知-紙質(zhì)媒介：培訓(xùn)簽到表、考核試卷、告知回執(zhí)；

-電子媒介：培訓(xùn)系統(tǒng)記錄、電子問卷、郵件記錄；

-圖像與照片：培訓(xùn)現(xiàn)場照片、簽字掃描件。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-培訓(xùn)教育模塊培訓(xùn)內(nèi)容、考核試卷及成績（理論/實操）、告知書及回執(zhí)（含相關(guān)方）3年變更實施部門/人力資源部門AQ-BG-06變更驗收記錄表變更驗收-紙質(zhì)媒介：驗收表（含簽字）；

-電子媒介：驗收報告（PDF/Word）、測試數(shù)據(jù)文件；

-圖像與照片：現(xiàn)場驗收照片、測試截圖。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-變更管理模塊驗收小組名單、驗收依據(jù)、驗證方法（資料/測試/實操）、驗收結(jié)論、整改通知（如需要）5年安全生產(chǎn)管理部門/歸口管理部門AQ-BG-07臨時變更恢復(fù)確認(rèn)表臨時變更恢復(fù)-紙質(zhì)媒介：恢復(fù)確認(rèn)表（含簽字）；

-電子媒介：電子確認(rèn)記錄、系統(tǒng)狀態(tài)更新；

-圖像與照片：恢復(fù)前后對比照片。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-變更管理模塊恢復(fù)時間、恢復(fù)內(nèi)容、驗證結(jié)果、負(fù)責(zé)人簽字3年變更申請部門AQ-BG-08變更文件更新記錄文件更新-紙質(zhì)媒介：文件修訂審批單、發(fā)放回收記錄；

-電子媒介：版本控制記錄、電子文件更新日志；

-圖像與照片：修訂標(biāo)記掃描件。企業(yè)文件管理系統(tǒng)修訂原因、修訂內(nèi)容、關(guān)聯(lián)變更編號、版本變更歷史、發(fā)放與回收記錄與更新后文件保存期限一致文件管理部門/變更歸口部門AQ-BG-09變更跟蹤記錄表跟蹤驗證-紙質(zhì)媒介：跟蹤記錄表（含簽字）；

-電子媒介：電子臺賬、運(yùn)行數(shù)據(jù)記錄；

-圖像與照片：運(yùn)行狀態(tài)截圖、異常記錄照片。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-變更管理模塊跟蹤周期、運(yùn)行狀態(tài)數(shù)據(jù)、風(fēng)險控制效果評估、問題記錄3年變更申請部門AQ-BG-10變更管理績效分析報告回顧分析-紙質(zhì)媒介：打印版報告（含簽字）；

-電子媒介：PDF/Word報告、數(shù)據(jù)分析文件；

-圖像與照片：圖表、趨勢圖。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-績效評價模塊變更統(tǒng)計數(shù)據(jù)、問題根源分析、改進(jìn)措施、年度評審結(jié)論5年安全生產(chǎn)管理部門AQ-BG-11變更管理專項審核報告審核監(jiān)督-紙質(zhì)媒介：審核報告（含簽字）；

-電子媒介：PDF/Word報告、審核系統(tǒng)記錄；

-圖像與照片：審核現(xiàn)場照片、問題截圖。企業(yè)審核管理系統(tǒng)審核范圍、審核發(fā)現(xiàn)、合規(guī)性評價、改進(jìn)建議5年審核部門AQ-BG-12緊急變更復(fù)盤評估報告緊急變更管理-紙質(zhì)媒介：復(fù)盤報告（含簽字）；

-電子媒介：電子報告、復(fù)盤會議記錄；

-圖像與照片：緊急處理現(xiàn)場照片、復(fù)盤會議影像。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-變更管理模塊變更背景、實施過程復(fù)盤、風(fēng)險控制效果評估、流程改進(jìn)建議3年安全生產(chǎn)管理部門AQ-BG-13變更管理臺賬全過程-電子媒介：電子臺賬、數(shù)據(jù)庫記錄；

-圖像與照片：無；

-紙質(zhì)媒介：備份打印版（可選）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-變更管理模塊所有變更的編號、名稱、類別、等級、狀態(tài)、關(guān)鍵時間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等信息長期保存安全生產(chǎn)管理部門AQ-BG-14安全條件確認(rèn)表變更投用前-紙質(zhì)媒介：確認(rèn)表（含簽字）；

-電子媒介：電子確認(rèn)流程、檢查清單；

-圖像與照片：現(xiàn)場確認(rèn)照片、許可證掃描件。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-變更管理模塊法律法規(guī)許可、方案實施情況、安全措施落實、人員培訓(xùn)告知、現(xiàn)場安裝符合性等確認(rèn)內(nèi)容5年安全生產(chǎn)管理部門8附件附件A：安全生產(chǎn)變更管理工作流程表附件A：安全生產(chǎn)變更管理工作流程表PDCA階段一級流程二級流程三級流程（關(guān)鍵活動步驟）責(zé)任部門流程輸入流程輸出主要風(fēng)險描述監(jiān)測安全績效控制和檢查點(diǎn)策劃（P）變更策劃變更識別與申請1)識別變更需求；

2)填寫申請表及支持材料；

3)部門審核上報。變更申請部門變更需求、技術(shù)依據(jù)、初步方案《安全生產(chǎn)變更申請表》、變更方案說明書變更需求不明確或支持材料不全，導(dǎo)致后續(xù)流程延誤變更申請材料完整性審查變更分類與界定1)變更主管部門初步分類；

2)安全