第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試武漢及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣（）元。

A.1億元

B.5億元

C.10億元

D.15億元

2.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制制度只需覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，非關(guān)鍵環(huán)節(jié)可不作要求

B.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)由公司總經(jīng)理主導(dǎo)，無需董事會審批

C.內(nèi)部控制制度的目的是為了完全消除所有業(yè)務(wù)風(fēng)險

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)定期評估和修訂，以適應(yīng)市場變化

3.投資者甲通過證券公司進行融資融券交易，其融資買入證券的金額不得超過其信用賬戶總資產(chǎn)（）。

A.30%

B.50%

C.100%

D.150%

4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）。

A.收入來源

B.支出結(jié)構(gòu)

C.婚姻狀況

D.以上都是

5.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后（）年內(nèi)，不得直接或者間接以任何形式向原證券公司或者其關(guān)聯(lián)人提供證券資產(chǎn)管理服務(wù)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

6.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定不包括（）。

A.客戶信譽良好

B.客戶具有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力

C.客戶已開立證券賬戶

D.客戶必須具有融資融券經(jīng)驗

7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及投資管理人員，不得兼任（）。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)部門負責(zé)人

B.證券自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)人

C.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)負責(zé)人

D.公司財務(wù)部門負責(zé)人

8.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人員人數(shù)不得少于（）人。

A.3人

B.5人

C.7人

D.10人

9.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險揭示書中，不包括的內(nèi)容是（）。

A.融資融券交易的定義

B.融資融券交易的風(fēng)險

C.融資融券業(yè)務(wù)的收費標(biāo)準

D.融資融券業(yè)務(wù)的操作流程

10.證券公司為客戶開立信用證券賬戶后，與客戶簽訂的融資融券合同中，可以不約定的是（）。

A.信用額度

B.保證金比例

C.利率水平

D.客戶的年齡

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.客戶利益至上原則

B.風(fēng)險管理原則

C.公開透明原則

D.自我約束原則

12.證券公司從業(yè)人員在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范不包括（）。

A.誠實守信

B.公平公正

C.保守秘密

D.貪污受賄

13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.具有證券從業(yè)資格

B.具有豐富的投資經(jīng)驗

C.具有良好的職業(yè)道德

D.具有較高的學(xué)歷背景

14.證券公司為客戶提供的融資融券擔(dān)保物，可以是（）。

A.股票

B.債券

C.證券投資基金份額

D.以上都是

15.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后，不得（）。

A.為原證券公司的客戶提供服務(wù)

B.在原證券公司關(guān)聯(lián)的機構(gòu)任職

C.為原證券公司的競爭對手工作

D.以上都是

16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立（）。

A.風(fēng)險管理制度

B.內(nèi)部控制制度

C.信息披露制度

D.以上都是

17.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)不包括（）。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《消費者權(quán)益保護法》

18.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.審查客戶的身份和誠信狀況

B.向客戶充分解釋融資融券的風(fēng)險

C.確保客戶的保證金充足

D.以上都是

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。

A.履行受托職責(zé)

B.遵守有關(guān)法律法規(guī)

C.風(fēng)險控制

D.以上都是

20.證券公司從業(yè)人員在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.維護客戶利益

B.遵守公司規(guī)章制度

C.保守公司秘密

D.以上都是

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯選均不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括（）。

A.組織機構(gòu)控制

B.會計系統(tǒng)控制

C.業(yè)務(wù)流程控制

D.信息技術(shù)系統(tǒng)控制

22.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括（）。

A.誠實守信

B.公平公正

C.保守秘密

D.貪污受賄

23.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。

A.融資融券交易的風(fēng)險

B.融資融券業(yè)務(wù)的收費標(biāo)準

C.融資融券業(yè)務(wù)的操作流程

D.客戶的信用評級

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

A.管理和運用基金資產(chǎn)

B.維護基金份額持有人的利益

C.保守基金秘密

D.接受基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督

25.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后，不得（）。

A.為原證券公司的客戶提供服務(wù)

B.在原證券公司關(guān)聯(lián)的機構(gòu)任職

C.為原證券公司的競爭對手工作

D.以上都是

26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有證券從業(yè)資格

B.具有豐富的投資經(jīng)驗

C.具有良好的職業(yè)道德

D.具有較高的學(xué)歷背景

27.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括（）。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《消費者權(quán)益保護法》

28.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.審查客戶的身份和誠信狀況

B.向客戶充分解釋融資融券的風(fēng)險

C.確?？蛻舻谋ＷC金充足

D.以上都是

29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。

A.履行受托職責(zé)

B.遵守有關(guān)法律法規(guī)

C.風(fēng)險控制

D.以上都是

30.證券公司從業(yè)人員在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.維護客戶利益

B.遵守公司規(guī)章制度

C.保守公司秘密

D.以上都是

三、判斷題（共10分，每題1分）

31.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣5億元。（）

32.證券公司內(nèi)部控制制度只需覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，非關(guān)鍵環(huán)節(jié)可不作要求。（）

33.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后2年內(nèi)，不得直接或者間接以任何形式向原證券公司或者其關(guān)聯(lián)人提供證券資產(chǎn)管理服務(wù)。（）

34.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定包括客戶信譽良好、客戶具有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力、客戶已開立證券賬戶。（）

35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及投資管理人員，可以兼任證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)部門負責(zé)人。（）

36.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人員人數(shù)不得少于5人。（）

37.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險揭示書中，可以不約定融資融券交易的風(fēng)險。（）

38.證券公司從業(yè)人員在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)遵守公司規(guī)章制度。（）

39.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)保守公司秘密。（）

40.證券公司從業(yè)人員在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)維護客戶利益。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣______億元。

42.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后______年內(nèi)，不得直接或者間接以任何形式向原證券公司或者其關(guān)聯(lián)人提供證券資產(chǎn)管理服務(wù)。

43.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定包括______、______、______。

44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員人數(shù)不得少于______人。

45.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括______、______、______。

46.證券公司從業(yè)人員在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)______。

47.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括______、______。

48.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)______、______、______。

49.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)______、______、______。

50.證券公司從業(yè)人員在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)______、______。

五、簡答題（共5題，每題5分，共25分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

52.簡述證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

53.簡述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書中應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容。

54.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

55.簡述證券公司從業(yè)人員在履行職責(zé)時應(yīng)當(dāng)遵守的原則。

六、案例分析題（共1題，共15分）

某證券公司從業(yè)人員張某，在離開公司后1年內(nèi)，直接加入了與原公司有業(yè)務(wù)往來的競爭對手公司，并利用其在原公司積累的客戶資源，為競爭對手公司介紹客戶，并從中獲取傭金收入。請分析張某的行為是否合規(guī)，并說明理由。

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.B

2.D

3.B

4.D

5.C

6.D

7.A

8.B

9.D

10.D

11.D

12.D

13.D

14.D

15.D

16.D

17.D

18.D

19.D

20.D

21.ABCD

22.ABC

23.ABC

24.ABCD

25.D

26.ABC

27.ABC

28.D

29.ABC

30.D

31.√

32.×

33.√

34.√

35.×

36.√

37.×

38.√

39.√

40.√

41.5

42.2

43.客戶信譽良好，客戶具有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力，客戶已開立證券賬戶

44.5

45.誠實守信，公平公正，保守秘密

46.維護客戶利益

47.《證券法》，《公司法》

48.審查客戶的身份和誠信狀況，向客戶充分解釋融資融券的風(fēng)險，確?？蛻舻谋ＷC金充足

49.履行受托職責(zé)，遵守有關(guān)法律法規(guī)，風(fēng)險控制

50.維護客戶利益，遵守公司規(guī)章制度

51.①組織機構(gòu)控制；②業(yè)務(wù)流程控制；③會計系統(tǒng)控制；④信息技術(shù)系統(tǒng)控制；⑤監(jiān)督控制。

52.①誠實守信；②公平公正；③保守秘密。

53.①融資融券交易的定義；②融資融券交易的風(fēng)險；③融資融券業(yè)務(wù)的收費標(biāo)準；④融資融券業(yè)務(wù)的操作流程。

54.①管理和運用基金資產(chǎn)；②維護基金份額持有人的利益；③保守基金秘密；④接受基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督。

55.①客戶利益至上原則；②誠實守信原則；③公平公正原則；④保守秘密原則。

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯選均不得分）

21.ABCD

22.ABC

23.ABC

24.ABCD

25.D

26.ABC

27.ABC

28.D

29.ABC

30.D

三、判斷題（共10分，每題1分）

31.√

32.×

33.√

34.√

35.×

36.√

37.×

38.√

39.√

40.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.5

42.2

43.客戶信譽良好，客戶具有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力，客戶已開立證券賬戶

44.5

45.誠實守信，公平公正，保守秘密

46.維護客戶利益

47.《證券法》，《公司法》

48.審查客戶的身份和誠信狀況，向客戶充分解釋融資融券的風(fēng)險，確保客戶的保證金充足

49.履行受托職責(zé)，遵守有關(guān)法律法規(guī)，風(fēng)險控制

50.維護客戶利益，遵守公司規(guī)章制度

五、簡答題（共5題，每題5分，共25分）

51.答：①組織機構(gòu)控制；②業(yè)務(wù)流程控制；③會計系統(tǒng)控制；④信息技術(shù)系統(tǒng)控制；⑤監(jiān)督控制。

52.答：①誠實守信；②公平公正；③保守秘密。

53.答：①融資融券交易的定義；②融資融券交易的風(fēng)險；③融資融券業(yè)務(wù)的收費標(biāo)準；④融資融券業(yè)務(wù)的操作流程。

54.答：①管理和運用基金資產(chǎn)；②維護基金份額持有人的利益；③保守基金秘密；④接受基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督。

55.答：①客戶利益至上原則；②誠實守信原則；③公平公正原則；④保守秘密原則。

六、案例分析題（共1題，共15分）

案例背景分析：張某在離開原證券公司后2年內(nèi)，直接加入了與原公司有業(yè)務(wù)往來的競爭對手公司，并利用其在原公司積累的客戶資源，為競爭對手公司介紹客戶，并從中獲取傭金收入。張某的行為違反了相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

問題解答：

問題1：張某的行為是否合規(guī)？

答：①張某的行為不合規(guī)；②根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十九條，證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后2年內(nèi)，不得直接或者間接以任何形式向原證券公司或者其關(guān)聯(lián)人提供證券資產(chǎn)管理服務(wù)；③張某的行為屬于利用其在原公司積累的客戶資源，為競爭對手公司介紹客戶，并從中獲取傭金收入，違反了上述規(guī)定。

問題2：張某的行為違反了哪些法律法規(guī)？

答：①張某的行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十九條；②根據(jù)該條例，證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后2年內(nèi)，不得直接或者間接以任何形式向原證券公司或者其關(guān)聯(lián)人提供證券資產(chǎn)管理服務(wù)；③張某的行為屬于利用其在原公司積累的客戶資源，為競爭對手公司介紹客戶，并從中獲取傭金收入，違反了上述規(guī)定。

解析

一、單選題（共20分）

1.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5億元，因此正確答案為B。

2.解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，而不僅僅是關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，因此A選項錯誤；內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)由董事會審批，而不是總經(jīng)理，因此B選項錯誤；內(nèi)部控制制度的目的是為了控制和降低風(fēng)險，而不是完全消除所有業(yè)務(wù)風(fēng)險，因此C選項錯誤；內(nèi)部控制制度應(yīng)定期評估和修訂，以適應(yīng)市場變化，因此D選項正確。

3.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條，投資者從事融資融券交易，融資買入證券的金額不得超過其信用賬戶總資產(chǎn)的一半，因此正確答案為B。

4.解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的收入來源、支出結(jié)構(gòu)、婚姻狀況等，以評估其風(fēng)險承受能力，因此D選項正確。

5.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十九條，證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后2年內(nèi)，不得直接或者間接以任何形式向原證券公司或者其關(guān)聯(lián)人提供證券資產(chǎn)管理服務(wù)，因此正確答案為B。

6.解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定包括客戶信譽良好、客戶具有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力、客戶已開立證券賬戶，但客戶必須具有融資融券經(jīng)驗不是必須的條件，因此D選項錯誤。

7.解析：證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，不得兼任證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)部門負責(zé)人，以避免利益沖突，因此A選項正確。

8.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人員人數(shù)不得少于5人，因此正確答案為B。

9.解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險揭示書中，必須包括融資融券交易的風(fēng)險、融資融券業(yè)務(wù)的收費標(biāo)準、融資融券業(yè)務(wù)的操作流程，但客戶的信用評級不是必須包括的內(nèi)容，因此D選項錯誤。

10.解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶后，與客戶簽訂的融資融券合同中，必須約定信用額度、保證金比例、利率水平等，但客戶的年齡不是必須約定的內(nèi)容，因此D選項錯誤。

11.解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括客戶利益至上原則、風(fēng)險管理原則、公開透明原則，但自我約束原則不是必須遵循的原則，因此D選項錯誤。

12.解析：證券從業(yè)人員在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠實守信、公平公正、保守秘密，但貪污受賄不屬于職業(yè)道德規(guī)范，因此D選項錯誤。

13.解析：證券公司從業(yè)人員在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括《證券法》《公司法》等，但學(xué)歷背景不是法律法規(guī)的要求，因此D選項錯誤。

14.解析：證券公司為客戶提供的融資融券擔(dān)保物，可以是股票、債券、證券投資基金份額等，因此D選項正確。

15.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十九條，證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后2年內(nèi)，不得直接或者間接以任何形式向原證券公司或者其關(guān)聯(lián)人提供證券資產(chǎn)管理服務(wù)，因此D選項正確。

16.解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度，因此D選項正確。

17.解析：證券從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括《證券法》《公司法》等，但《消費者權(quán)益保護法》不屬于證券業(yè)務(wù)活動的法律法規(guī)，因此D選項錯誤。

18.解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)審查客戶的身份和誠信狀況、向客戶充分解釋融資融券的風(fēng)險、確?？蛻舻谋ＷC金充足，因此D選項正確。

19.解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)履行受托職責(zé)、遵守有關(guān)法律法規(guī)、風(fēng)險控制，因此D選項正確。

20.解析：證券公司從業(yè)人員在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)維護客戶利益、遵守公司規(guī)章制度、保守公司秘密，因此D選項正確。

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯選均不得分）

21.解析：證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括組織機構(gòu)控制、會計系統(tǒng)控制、業(yè)務(wù)流程控制、信息技術(shù)系統(tǒng)控制、監(jiān)督控制，因此ABCD選項均正確。

22.解析：證券從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠實守信、公平公正、保守秘密，因此ABC選項均正確。

23.解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有融資融券交易的風(fēng)險、融資融券業(yè)務(wù)的收費標(biāo)準、融資融券業(yè)務(wù)的操作流程，因此ABC選項均正確。

24.解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括管理和運用基金資產(chǎn)、維護基金份額持有人的利益、保守基金秘密、接受基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督，因此ABCD選項均正確。

25.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十九條，證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后2年內(nèi)，不得直接或者間接以任何形式向原證券公司或者其關(guān)聯(lián)人提供證券資產(chǎn)管理服務(wù)，因此D選項正確。

26.解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括具有證券從業(yè)資格、具有豐富的投資經(jīng)驗、具有良好的職業(yè)道德，因此ABC選項均正確。

27.解析：證券從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括《證券法》《公司法》等，因此ABC選項均正確。

28.解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)審查客戶的身份和誠信狀況、向客戶充分解釋融資融券的風(fēng)險、確?？蛻舻谋ＷC金充足，因此D選項正確。

29.解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)履行受托職責(zé)、遵守有關(guān)法律法規(guī)、風(fēng)險控制，因此ABC選項均正確。

30.解析：證券公司從業(yè)人員在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)維護客戶利益、遵守公司規(guī)章制度、保守公司秘密，因此D選項正確。

三、判斷題（共10分，每題1分）

31.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5億元，因此本題說法正確。

32.解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，而不僅僅是關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，因此本題說法錯誤。

33.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十九條，證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后2年內(nèi)，不得直接或者間接以任何形式向原證券公司或者其關(guān)聯(lián)人提供證券資產(chǎn)管理服務(wù)，因此本題說法正確。

34.解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定包括客戶信譽良好、客戶具有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力、客戶已開立證券賬戶，因此本題說法正確。

35.解析：證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，不得兼任證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)部門負責(zé)人，以避免利益沖突，因此本題說法錯誤。

36.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人員人數(shù)不得少于5人，因此本題說法正確。

37.解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險揭示書中，必須包括融資融券交易的風(fēng)險，因此本題說法錯誤。

38.解析：證券從業(yè)人員在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)遵守公司規(guī)章制度，因此本題說法正確。

39.解析：證券從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)保守公司秘密，因此本題說法正確。

40.解析：證券從業(yè)人員在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)維護客戶利益，因此本題說法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5億元，因此答案為5。

42.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十九條，證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后2年內(nèi)，不得直接或者間接以任何形式向原證券公司或者其關(guān)聯(lián)人提供證券資產(chǎn)管理服務(wù)，因此答案為2。

43.解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定包括客戶信譽良好、客戶具有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力、客戶已開立證券賬戶，因此答案為客戶信譽良好，客戶具有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力，客戶已開立證券賬戶。

44.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人員人數(shù)不得少于5人，因此答案為5。

45.解析：證券從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠實守信、公平公正、保守秘密，因此答案為誠實守信，公平公正，保守秘密。

46.解析：證券從業(yè)人員在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)維護客戶利益，因此答案為維