金融投資顧問收益與風(fēng)險控制績效評價表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分業(yè)績收益貢獻(xiàn)客戶資產(chǎn)增長率40%15%按實際增長率與目標(biāo)值的差值設(shè)定評分，每低1個百分點(diǎn)扣2分，最高扣10分，超出目標(biāo)值部分每1個百分點(diǎn)加1分，最高加20分。投資組合年化收益率10%按實際年化收益率與目標(biāo)值的差值設(shè)定評分，每低1個百分點(diǎn)扣2分，最高扣10分，超出目標(biāo)值部分每1個百分點(diǎn)加1分，最高加20分。新客戶簽約數(shù)量20實際簽約數(shù)量每低于目標(biāo)值1個扣2分，最高扣20分；每超出目標(biāo)值1個加2分，最高加40分。客戶滿意度評分4.5評分每低0.1分扣2分，最高扣10分；每高0.1分加1分，最高加20分。產(chǎn)品銷售貢獻(xiàn)率30%按實際貢獻(xiàn)率與目標(biāo)值的差值設(shè)定評分，每低1個百分點(diǎn)扣2分，最高扣10分，超出目標(biāo)值部分每1個百分點(diǎn)加1分，最高加20分。風(fēng)險控制能力客戶投訴率35%5%投訴率每高于目標(biāo)值1個百分點(diǎn)扣3分，最高扣15分；低于目標(biāo)值部分每1個百分點(diǎn)加1分，最高加35分。投資組合最大回撤10%回撤率每高于目標(biāo)值1個百分點(diǎn)扣3分，最高扣15分；低于目標(biāo)值部分每1個百分點(diǎn)加1分，最高加35分。合規(guī)操作符合率98%符合率每低于目標(biāo)值1個百分點(diǎn)扣3分，最高扣15分；高于目標(biāo)值部分每1個百分點(diǎn)加1分，最高加35分。風(fēng)險預(yù)警響應(yīng)時間24小時響應(yīng)時間每超過目標(biāo)值1小時扣2分，最高扣10分；提前完成部分每提前1小時加1分，最高加20分?？蛻糍Y金安全事件數(shù)0每發(fā)生1次事件扣5分，最高扣25分。客戶關(guān)系維護(hù)客戶留存率15%80%留存率每低于目標(biāo)值1個百分點(diǎn)扣2分，最高扣10分；高于目標(biāo)值部分每1個百分點(diǎn)加1分，最高加30分。客戶活躍度60%活躍度每低于目標(biāo)值1個百分點(diǎn)扣2分，最高扣10分；高于目標(biāo)值部分每1個百分點(diǎn)加1分，最高加30分?？蛻粼鲋捣?wù)參與率20%參與率每低于目標(biāo)值1個百分點(diǎn)扣2分，最高扣10分；高于目標(biāo)值部分每1個百分點(diǎn)加1分，最高加30分?？蛻艮D(zhuǎn)介紹數(shù)量10轉(zhuǎn)介紹數(shù)量每低于目標(biāo)值1個扣2分，最高扣10分；每超出目標(biāo)值1個加2分，最高加30分?？蛻魷贤l率每月至少1次每低于標(biāo)準(zhǔn)1次扣2分，最高扣10分；超出標(biāo)準(zhǔn)部分每多1次加1分，最高加30分。團(tuán)隊協(xié)作與專業(yè)成長團(tuán)隊目標(biāo)達(dá)成率10%90%達(dá)成率每低于目標(biāo)值1個百分點(diǎn)扣2分，最高扣5分；高于目標(biāo)值部分每1個百分點(diǎn)加1分，最高加15分。知識培訓(xùn)參與度100%參與度每低于目標(biāo)值1個百分點(diǎn)扣1分，最高扣5分；高于目標(biāo)值部分每1個百分點(diǎn)加1分，最高加15分。內(nèi)部協(xié)作評價4.0評分每低0.1分扣1分，最高扣5分；每高0.1分加1分，最高加15分。新業(yè)務(wù)能力認(rèn)證2項認(rèn)證數(shù)量每低于目標(biāo)值1項扣1分，最高扣5分；每超出目標(biāo)值1項加2分，最高加15分。團(tuán)隊分享貢獻(xiàn)4次貢獻(xiàn)次數(shù)每低于目標(biāo)值1次扣1分，最高扣5分；每超出目標(biāo)值1次加1分，最高加15分。本考核表旨在全面評估金融投資顧問在業(yè)績收益貢獻(xiàn)、風(fēng)險控制能力、客戶關(guān)系維護(hù)及團(tuán)隊協(xié)作與專業(yè)成長四個維度的綜合表現(xiàn)。請根據(jù)各指標(biāo)的實際完成情況，結(jié)合評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行客觀評價。權(quán)重分配為：業(yè)績收益貢獻(xiàn)40%，風(fēng)險控制能力35%，客戶關(guān)系維護(hù)15%，團(tuán)隊協(xié)作與專業(yè)成長10%。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者