企業(yè)數(shù)據(jù)安全管理流程標(biāo)準(zhǔn)化手冊前言為規(guī)范企業(yè)數(shù)據(jù)安全管理行為，保障數(shù)據(jù)全生命周期安全性，防范數(shù)據(jù)泄露、濫用等風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《_________數(shù)據(jù)安全法》《_________個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)場景，制定本手冊。本手冊旨在為企業(yè)各部門、各崗位提供統(tǒng)一的數(shù)據(jù)安全管理操作指引，保證數(shù)據(jù)安全管理流程標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、可追溯。一、適用范圍與典型應(yīng)用場景（一）適用范圍本手冊適用于企業(yè)內(nèi)部所有涉及數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、銷毀等環(huán)節(jié)的部門及員工，包括但不限于IT部門、業(yè)務(wù)部門、數(shù)據(jù)管理部門、法務(wù)合規(guī)部門等。涵蓋的數(shù)據(jù)類型包括客戶個(gè)人信息、企業(yè)商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、運(yùn)營數(shù)據(jù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)數(shù)據(jù)等。（二）典型應(yīng)用場景客戶信息采集場景：市場部通過線上表單、線下活動(dòng)等方式收集客戶基本信息（如姓名、聯(lián)系方式、證件號(hào)碼號(hào)等），需保證采集過程合法、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全。內(nèi)部數(shù)據(jù)共享場景：業(yè)務(wù)部門A因項(xiàng)目需要向業(yè)務(wù)部門B提供部分用戶行為數(shù)據(jù)，需明確數(shù)據(jù)共享范圍、權(quán)限及使用期限，保證數(shù)據(jù)在授權(quán)范圍內(nèi)使用。數(shù)據(jù)跨境傳輸場景：企業(yè)因海外業(yè)務(wù)拓展，需將境內(nèi)用戶數(shù)據(jù)傳輸至境外服務(wù)器，需完成數(shù)據(jù)出境安全評估、合規(guī)審批等流程。舊數(shù)據(jù)銷毀場景：某業(yè)務(wù)系統(tǒng)停用后，需存儲(chǔ)于該系統(tǒng)的歷史用戶數(shù)據(jù)徹底刪除或銷毀，防止數(shù)據(jù)被非法恢復(fù)。二、數(shù)據(jù)安全管理核心流程及操作步驟（一）數(shù)據(jù)全生命周期安全管理流程流程目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)從“產(chǎn)生”到“銷毀”全流程的安全可控，覆蓋數(shù)據(jù)創(chuàng)建/采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、銷毀五個(gè)階段。階段操作步驟責(zé)任部門/崗位輸出物創(chuàng)建/采集1.明確數(shù)據(jù)采集目的、范圍及必要性，填寫《數(shù)據(jù)采集申請表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人*審批；2.告知數(shù)據(jù)主體采集目的、方式及用途，獲取其明確同意（如涉及個(gè)人信息）；3.采用合規(guī)采集工具（如加密表單、API接口），禁止通過非授權(quán)渠道采集；4.采集后核對數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，剔除重復(fù)、無效數(shù)據(jù)。業(yè)務(wù)部門、數(shù)據(jù)管理部門《數(shù)據(jù)采集申請表》、原始數(shù)據(jù)集存儲(chǔ)1.根據(jù)數(shù)據(jù)分類分級結(jié)果，選擇對應(yīng)的存儲(chǔ)介質(zhì)（如加密數(shù)據(jù)庫、隔離服務(wù)器）；2.啟用存儲(chǔ)加密（如透明數(shù)據(jù)加密TDE、文件系統(tǒng)加密）、訪問控制（如角色權(quán)限RBAC）措施；3.定期備份數(shù)據(jù)（每日增量備份+每周全量備份），備份數(shù)據(jù)與生產(chǎn)環(huán)境隔離存儲(chǔ)；4.記錄數(shù)據(jù)存儲(chǔ)日志（如訪問時(shí)間、IP、操作人員）。IT部門、數(shù)據(jù)管理部門數(shù)據(jù)存儲(chǔ)配置文檔、備份記錄傳輸1.涉及敏感數(shù)據(jù)傳輸時(shí)，采用加密傳輸協(xié)議（如、SFTP、VPN）；2.填寫《數(shù)據(jù)傳輸審批表》，明確傳輸雙方、數(shù)據(jù)范圍、傳輸方式及期限，經(jīng)數(shù)據(jù)管理部門及法務(wù)合規(guī)部門審批；3.傳輸過程監(jiān)控，異常流量實(shí)時(shí)告警；4.接收方確認(rèn)數(shù)據(jù)完整性，傳輸后刪除臨時(shí)傳輸文件。IT部門、業(yè)務(wù)部門《數(shù)據(jù)傳輸審批表》、傳輸日志使用1.嚴(yán)格遵循“最小權(quán)限原則”，按崗位分配數(shù)據(jù)訪問權(quán)限；2.數(shù)據(jù)使用需與業(yè)務(wù)目的一致，禁止超范圍使用、非法分析或泄露；3.涉及敏感數(shù)據(jù)（如證件號(hào)碼號(hào)、銀行卡號(hào)）展示時(shí)，進(jìn)行脫敏處理（如部分隱藏、替換）；4.記錄數(shù)據(jù)使用日志（如查詢、導(dǎo)出、修改操作）。業(yè)務(wù)部門、數(shù)據(jù)安全審計(jì)崗數(shù)據(jù)使用權(quán)限清單、操作日志銷毀1.確認(rèn)數(shù)據(jù)銷毀條件（如超過保存期限、業(yè)務(wù)終止、無保留價(jià)值），填寫《數(shù)據(jù)銷毀申請表》，經(jīng)數(shù)據(jù)管理部門及法務(wù)合規(guī)部門審批；2.根據(jù)數(shù)據(jù)類型選擇銷毀方式（如邏輯刪除、低級格式化、物理銷毀、消磁）；3.銷毀過程全程監(jiān)督，保證數(shù)據(jù)無法恢復(fù)；4.記錄銷毀時(shí)間、方式、監(jiān)督人等信息，形成《數(shù)據(jù)銷毀記錄表》。IT部門、數(shù)據(jù)管理部門《數(shù)據(jù)銷毀申請表》《數(shù)據(jù)銷毀記錄表》（二）數(shù)據(jù)分類分級管理流程流程目標(biāo)：根據(jù)數(shù)據(jù)敏感度、重要性及影響范圍，對數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級，實(shí)施差異化安全管控。步驟操作說明責(zé)任部門/崗位輸出物數(shù)據(jù)資產(chǎn)梳理1.梳理企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)資產(chǎn)清單，包括數(shù)據(jù)名稱、來源、存儲(chǔ)位置、負(fù)責(zé)人等基本信息；2.組織業(yè)務(wù)部門、IT部門、數(shù)據(jù)管理部門聯(lián)合評審，確定需納入分類分級管理的數(shù)據(jù)范圍。數(shù)據(jù)管理部門、各業(yè)務(wù)部門《數(shù)據(jù)資產(chǎn)清單》分類分級評估1.依據(jù)數(shù)據(jù)性質(zhì)（如個(gè)人信息、商業(yè)秘密、公共數(shù)據(jù)）進(jìn)行分類；2.依據(jù)數(shù)據(jù)敏感度（如核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)、一般數(shù)據(jù)）、泄露后造成的影響（如經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害）進(jìn)行分級；3.參考行業(yè)規(guī)范及監(jiān)管要求，制定《數(shù)據(jù)分類分級標(biāo)準(zhǔn)》。數(shù)據(jù)管理部門、法務(wù)合規(guī)部門《數(shù)據(jù)分類分級標(biāo)準(zhǔn)》級別標(biāo)識(shí)與備案1.對不同級別數(shù)據(jù)采用統(tǒng)一標(biāo)識(shí)（如核心數(shù)據(jù)標(biāo)注“紅色”、重要數(shù)據(jù)標(biāo)注“橙色”、一般數(shù)據(jù)標(biāo)注“藍(lán)色”）；2.標(biāo)識(shí)需存儲(chǔ)在數(shù)據(jù)元數(shù)據(jù)中，并在數(shù)據(jù)訪問界面、傳輸文件等位置明確標(biāo)注；3.分類分級結(jié)果報(bào)企業(yè)數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)人*備案。數(shù)據(jù)管理部門、IT部門《數(shù)據(jù)分類分級備案表》（三）數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急響應(yīng)流程流程目標(biāo)：規(guī)范數(shù)據(jù)安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失）的應(yīng)急處置，降低事件影響，及時(shí)恢復(fù)數(shù)據(jù)安全狀態(tài)。步驟操作說明責(zé)任部門/崗位輸出物事件識(shí)別與報(bào)告1.通過技術(shù)工具（如DLP數(shù)據(jù)防泄漏系統(tǒng)、日志審計(jì)系統(tǒng)）或員工報(bào)告發(fā)覺疑似數(shù)據(jù)安全事件；2.事件發(fā)覺人立即向數(shù)據(jù)安全管理部門*及直屬上級報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括事件類型、涉及數(shù)據(jù)、影響范圍及初步判斷。全體員工、數(shù)據(jù)安全管理部門《數(shù)據(jù)安全事件報(bào)告表》事件研判與分級1.數(shù)據(jù)安全管理部門*組織IT、業(yè)務(wù)、法務(wù)等部門組成應(yīng)急小組，對事件進(jìn)行研判（如確認(rèn)是否為真實(shí)事件、數(shù)據(jù)泄露范圍、潛在影響）；2.依據(jù)事件嚴(yán)重程度（一般、較大、重大、特別重大）確定響應(yīng)級別。應(yīng)急小組、數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)人《數(shù)據(jù)安全事件研判報(bào)告》事件處置與溯源1.立即采取措施控制事態(tài)（如隔離受影響系統(tǒng)、暫停相關(guān)數(shù)據(jù)訪問、阻斷泄露途徑）；2.恢復(fù)被篡改或丟失數(shù)據(jù)（從備份數(shù)據(jù)中恢復(fù)）；3.溯源分析事件原因（如漏洞利用、內(nèi)部違規(guī)操作），保留相關(guān)證據(jù)（如日志、截圖）。應(yīng)急小組、IT部門《數(shù)據(jù)安全事件處置記錄》事后復(fù)盤與改進(jìn)1.事件處置完成后3個(gè)工作日內(nèi)，組織召開復(fù)盤會(huì)，分析事件暴露的安全管理漏洞；2.制定整改措施（如修復(fù)漏洞、完善權(quán)限策略、加強(qiáng)員工培訓(xùn)），明確責(zé)任人和完成時(shí)限；3.向企業(yè)數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)人*提交《數(shù)據(jù)安全事件復(fù)盤報(bào)告》，更新應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急小組、數(shù)據(jù)安全管理部門《數(shù)據(jù)安全事件復(fù)盤報(bào)告》（四）數(shù)據(jù)安全審計(jì)管理流程流程目標(biāo)：定期對數(shù)據(jù)安全管理活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，保證流程執(zhí)行合規(guī)，及時(shí)發(fā)覺并糾正安全隱患。步驟操作說明責(zé)任部門/崗位輸出物審計(jì)計(jì)劃制定1.數(shù)據(jù)安全審計(jì)崗每年12月制定下一年度《數(shù)據(jù)安全審計(jì)計(jì)劃》，明確審計(jì)范圍（如數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、傳輸環(huán)節(jié)）、頻次（如季度審計(jì)+專項(xiàng)審計(jì)）、重點(diǎn)內(nèi)容（如權(quán)限管理、日志完整性）；2.審計(jì)計(jì)劃經(jīng)數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)人*審批后執(zhí)行。數(shù)據(jù)安全審計(jì)崗、數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)人《數(shù)據(jù)安全審計(jì)計(jì)劃》現(xiàn)場審計(jì)實(shí)施1.采用訪談、查閱文檔、技術(shù)檢測（如掃描數(shù)據(jù)存儲(chǔ)加密狀態(tài)、測試訪問權(quán)限）等方式開展審計(jì)；2.記錄審計(jì)發(fā)覺的問題，如“未定期備份數(shù)據(jù)”“數(shù)據(jù)傳輸未加密”等，形成《數(shù)據(jù)安全審計(jì)工作底稿》。數(shù)據(jù)安全審計(jì)崗、IT部門《數(shù)據(jù)安全審計(jì)工作底稿》問題整改與跟蹤1.向被審計(jì)部門出具《數(shù)據(jù)安全審計(jì)整改通知書》，明確問題描述、整改要求及時(shí)限；2.被審計(jì)部門在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成整改，并向?qū)徲?jì)崗提交整改報(bào)告；3.審計(jì)崗對整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，保證問題閉環(huán)。數(shù)據(jù)安全審計(jì)崗、各業(yè)務(wù)部門《數(shù)據(jù)安全審計(jì)整改通知書》《整改報(bào)告》審計(jì)報(bào)告輸出1.每季度/年度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，編制《數(shù)據(jù)安全審計(jì)報(bào)告》，總結(jié)審計(jì)情況、問題及整改成效；2.報(bào)告提交企業(yè)管理層及數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)人*，作為數(shù)據(jù)安全管理改進(jìn)依據(jù)。數(shù)據(jù)安全審計(jì)崗《數(shù)據(jù)安全審計(jì)報(bào)告》三、標(biāo)準(zhǔn)化模板表格（一）數(shù)據(jù)采集申請與審批表申請部門申請日期申請人*數(shù)據(jù)名稱數(shù)據(jù)來源采集目的采集方式（線上/線下）預(yù)計(jì)采集量數(shù)據(jù)類型（個(gè)人信息/商業(yè)秘密等）保存期限部門負(fù)責(zé)人審批簽字：日期：數(shù)據(jù)管理部門審核簽字：日期：法務(wù)合規(guī)部門審核簽字：日期：（二）數(shù)據(jù)安全事件報(bào)告表事件發(fā)生時(shí)間事件發(fā)生地點(diǎn)事件類型（泄露/篡改/丟失）發(fā)覺人*聯(lián)系方式涉及數(shù)據(jù)名稱數(shù)據(jù)級別（核心/重要/一般）影響范圍（如影響用戶數(shù)）初步判斷原因（如系統(tǒng)漏洞/內(nèi)部違規(guī)）事件描述（詳細(xì)經(jīng)過）已采取措施報(bào)告人簽字日期：（三）數(shù)據(jù)銷毀記錄表申請部門申請日期申請人*數(shù)據(jù)名稱存儲(chǔ)位置銷毀原因（超期/停用/無價(jià)值）數(shù)據(jù)級別銷毀方式（邏輯刪除/物理銷毀）監(jiān)督人*銷毀日期備注部門負(fù)責(zé)人審批簽字：日期：數(shù)據(jù)管理部門確認(rèn)簽字：日期：（四）數(shù)據(jù)安全審計(jì)計(jì)劃表審計(jì)周期審計(jì)范圍（如數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)、存儲(chǔ)環(huán)節(jié)）審計(jì)重點(diǎn)（如權(quán)限配置、日志完整性）審計(jì)時(shí)間審計(jì)人員*配合部門預(yù)期目標(biāo)審計(jì)負(fù)責(zé)人審批簽字：日期：四、關(guān)鍵執(zhí)行要點(diǎn)與注意事項(xiàng)（一）合規(guī)性要求數(shù)據(jù)采集、使用、傳輸?shù)然顒?dòng)需遵守《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)，嚴(yán)禁非法收集、使用個(gè)人信息或泄露企業(yè)商業(yè)秘密。涉及數(shù)據(jù)出境（如將境內(nèi)數(shù)據(jù)傳輸至境外）的，需通過國家網(wǎng)信部門組織的數(shù)據(jù)出境安全評估，或完成標(biāo)準(zhǔn)合同簽訂等合規(guī)流程。（二）權(quán)限最小化原則嚴(yán)格限制數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，僅授予員工完成工作所必需的最小數(shù)據(jù)范圍，避免權(quán)限過度分配。員工崗位變動(dòng)或離職時(shí)，需及時(shí)調(diào)整或注銷其數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，防止權(quán)限濫用。（三）員工培訓(xùn)與意識(shí)提升數(shù)據(jù)管理部門每年組織至少2次全員數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，內(nèi)容包括數(shù)據(jù)安全法規(guī)、本手冊流程、常見風(fēng)險(xiǎn)（如釣魚郵件、弱密碼）及防范措施。新員工入職時(shí)，需完成數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)并通過考核后方可接觸相關(guān)數(shù)據(jù)。（四）技術(shù)防護(hù)措施關(guān)鍵數(shù)據(jù)（如核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、個(gè)人信息）需采用加密技術(shù)（傳輸加密、存儲(chǔ)加密），并定期更新加密算法。部署數(shù)據(jù)防泄漏（DLP）系統(tǒng)，監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)外發(fā)行為，阻止敏感數(shù)據(jù)通過郵件、U盤、網(wǎng)絡(luò)等方式非法泄露。（五）定期評估與改進(jìn)數(shù)據(jù)安全管理部門每年至少組織1次數(shù)據(jù)安全管理評估，檢查流程執(zhí)行情況、技術(shù)防護(hù)有效性及員工安全意識(shí)。根據(jù)評估結(jié)