合規(guī)管理知識(shí)競(jìng)賽試題及權(quán)威答案1.合規(guī)管理的核心目標(biāo)是確保組織的活動(dòng)符合（）A.個(gè)人意愿B.行業(yè)慣例C.法律法規(guī)和監(jiān)管要求D.內(nèi)部規(guī)章制度答案：C2.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源（）A.法律法規(guī)的變化B.內(nèi)部管理不善C.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查答案：C3.企業(yè)建立合規(guī)管理體系的首要步驟是（）A.制定合規(guī)政策B.識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.培訓(xùn)員工D.設(shè)立合規(guī)部門答案：B4.合規(guī)管理部門的職責(zé)不包括（）A.制定合規(guī)制度B.監(jiān)督業(yè)務(wù)活動(dòng)C.參與業(yè)務(wù)決策D.處理違規(guī)行為答案：C5.當(dāng)發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)活動(dòng)可能存在合規(guī)問(wèn)題時(shí)，首先應(yīng)（）A.自行處理B.向上級(jí)匯報(bào)C.隱瞞不報(bào)D.等待監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查答案：B6.合規(guī)培訓(xùn)的主要目的是（）A.提高員工業(yè)務(wù)能力B.增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)C.提升員工工作效率D.改善員工福利待遇答案：B7.以下哪種行為屬于合規(guī)的范疇（）A.為了業(yè)績(jī)違規(guī)操作B.按照規(guī)定流程進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)C.私自篡改數(shù)據(jù)D.違反合同約定答案：B8.企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵在于（）A.高層領(lǐng)導(dǎo)的重視B.員工的參與C.外部機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)D.豐厚的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)答案：A9.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程不包括（）A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)C.風(fēng)險(xiǎn)忽視D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控答案：C10.對(duì)于合規(guī)問(wèn)題的處理結(jié)果應(yīng)（）A.內(nèi)部保密B.公開(kāi)透明C.只告知涉事人員D.隨意傳播答案：B11.合規(guī)管理體系文件應(yīng)（）A.定期更新B.一成不變C.隨意修改D.只在需要時(shí)修改答案：A12.以下哪項(xiàng)不是合規(guī)管理的基本原則（）A.獨(dú)立性原則B.隨意性原則C.全面性原則D.有效性原則答案：B13.識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)采用（）方法A.主觀臆斷B.科學(xué)合理的評(píng)估C.根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷D.忽視潛在風(fēng)險(xiǎn)答案：B14.合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系是（）A.相互獨(dú)立B.風(fēng)險(xiǎn)管理包含合規(guī)管理C.合規(guī)管理包含風(fēng)險(xiǎn)管理D.緊密聯(lián)系、相互交織答案：D15.企業(yè)應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的策略不包括（）A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)降低C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險(xiǎn)放大答案：D16.合規(guī)管理部門與其他部門的關(guān)系是（）A.相互對(duì)立B.相互協(xié)作C.互不干涉D.其他部門高于合規(guī)部門答案：B17.以下哪種情況容易引發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（）A.嚴(yán)格遵守流程B.業(yè)務(wù)創(chuàng)新C.忽視法律法規(guī)變化D.加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督答案：C18.合規(guī)管理的有效性體現(xiàn)在（）A.降低違規(guī)事件發(fā)生頻率B.增加違規(guī)事件發(fā)生頻率C.對(duì)違規(guī)行為不處理D.隨意放寬合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)答案：A19.企業(yè)應(yīng)向（）宣傳合規(guī)理念A(yù).內(nèi)部員工B.外部客戶C.合作伙伴D.以上都是答案：D20.合規(guī)管理工作的持續(xù)改進(jìn)需要（）A.定期評(píng)估和反饋B.一次性完成C.不需要關(guān)注D.只由高層推動(dòng)答案：A1.合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）A.法律法規(guī)遵循B.內(nèi)部制度執(zhí)行C.商業(yè)道德維護(hù)D.社會(huì)責(zé)任履行答案：ABCD2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后果有（）A.法律責(zé)任B.經(jīng)濟(jì)損失C.聲譽(yù)損害D.業(yè)務(wù)中斷答案：ABCD3.建立合規(guī)管理體系應(yīng)包含的要素有（）A.合規(guī)政策B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程C.合規(guī)培訓(xùn)與教育D.合規(guī)監(jiān)督與問(wèn)責(zé)答案：ABCD4.合規(guī)管理部門應(yīng)具備的職能有（）A.合規(guī)審查B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.咨詢服務(wù)D.違規(guī)處理答案：ABCD5.企業(yè)可以通過(guò)（）方式提升員工合規(guī)意識(shí)A.開(kāi)展培訓(xùn)B.案例警示教育C.建立激勵(lì)機(jī)制D.強(qiáng)制員工學(xué)習(xí)答案：ABC6.合規(guī)管理與企業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)系是（）A.相互支持B.戰(zhàn)略指導(dǎo)合規(guī)C.合規(guī)保障戰(zhàn)略實(shí)施D.相互矛盾答案：ABC7.識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可采用的工具和技術(shù)有（）A.問(wèn)卷調(diào)查B.訪談C.數(shù)據(jù)分析D.流程梳理答案：ABCD8.合規(guī)管理體系文件通常包括（）A.合規(guī)手冊(cè)B.程序文件C.作業(yè)指導(dǎo)書(shū)D.記錄表單答案：ABCD9.企業(yè)應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的資源配置包括（）A.人力B.物力C.財(cái)力D.時(shí)間答案：ABC10.合規(guī)管理工作需要與（）協(xié)同合作A.內(nèi)部審計(jì)B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)部門D.外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案：ABCD1.合規(guī)管理只是一種形式，對(duì)企業(yè)發(fā)展沒(méi)有實(shí)際作用。（）答案：×2.只要企業(yè)制定了合規(guī)制度，就不會(huì)出現(xiàn)合規(guī)問(wèn)題。（）答案：×3.合規(guī)管理部門可以代替業(yè)務(wù)部門進(jìn)行決策。（）答案：×4.員工違反合規(guī)規(guī)定后只要認(rèn)錯(cuò)態(tài)度好就不用受到處罰。（）答案：×5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)只存在于大型企業(yè)，中小企業(yè)無(wú)需關(guān)注。（）答案：×6.合規(guī)培訓(xùn)可以不定期進(jìn)行，不需要形成體系。（）答案：×7.企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)主要靠合規(guī)管理部門，與其他部門無(wú)關(guān)。（）答案：×8.識(shí)別出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不需要進(jìn)行等級(jí)劃分。（）答案：×9.合規(guī)管理體系一旦建立就無(wú)需調(diào)整。（）答案：×10.企業(yè)應(yīng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)合規(guī)管理工作情況。（）答案：√1.合規(guī)管理的基礎(chǔ)是（）。答案：法律法規(guī)知識(shí)2.企業(yè)合規(guī)管理的第一責(zé)任人通常是（）。答案：企業(yè)負(fù)責(zé)人3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要依據(jù)是（）。答案：法律法規(guī)和企業(yè)實(shí)際情況4.合規(guī)培訓(xùn)的對(duì)象應(yīng)包括（）。答案：全體員工5.合規(guī)管理體系的運(yùn)行需要有效的（）。答案：監(jiān)督機(jī)制6.處理合規(guī)問(wèn)題時(shí)應(yīng)遵循（）原則。答案：公平公正公開(kāi)7.合規(guī)文化建設(shè)要融入企業(yè)的（）。答案：日常經(jīng)營(yíng)管理8.識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵在于（）。答案：敏銳的洞察力和專業(yè)知識(shí)9.合規(guī)管理部門應(yīng)定期向（）匯報(bào)工作。答案：企業(yè)管理層10.企業(yè)應(yīng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的（）機(jī)制。答案：預(yù)警1.簡(jiǎn)述合規(guī)管理體系的構(gòu)成要素。答案：合規(guī)政策，明確合規(guī)管理的目標(biāo)、原則和基本要求。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控。合規(guī)培訓(xùn)與教育，提升員工合規(guī)意識(shí)和能力。合規(guī)監(jiān)督與問(wèn)責(zé)，確保合規(guī)制度有效執(zhí)行，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處理。合規(guī)管理體系文件，如手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等。2.如何識(shí)別企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？答案：收集法律法規(guī)、監(jiān)管要求等外部信息。梳理企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)流程、管理制度。通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、訪談、數(shù)據(jù)分析等方法排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)變化可能帶來(lái)的合規(guī)影響。定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)、合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.簡(jiǎn)述合規(guī)培訓(xùn)的主要內(nèi)容。答案：法律法規(guī)知識(shí)，包括國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求等。企業(yè)合規(guī)制度，如合規(guī)手冊(cè)、程序文件等內(nèi)容。合規(guī)案例分析，通過(guò)實(shí)際案例增強(qiáng)員工對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。職業(yè)道德與商業(yè)道德教育，培養(yǎng)員工正確的價(jià)值觀。業(yè)務(wù)活動(dòng)中的合規(guī)操作流程和要點(diǎn)。4.企業(yè)應(yīng)如何應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？答案：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)或活動(dòng)，選擇放棄或調(diào)整。風(fēng)險(xiǎn)降低，采取措施減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或降低風(fēng)險(xiǎn)影響程度。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)、簽訂協(xié)議等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。風(fēng)險(xiǎn)接受，在評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)后，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)可承受，制定應(yīng)對(duì)預(yù)案并監(jiān)控。1.論述合規(guī)管理對(duì)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要性。答案：保障企業(yè)合法運(yùn)營(yíng)，避免法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失，維護(hù)企業(yè)生存基礎(chǔ)。提升企業(yè)聲譽(yù)和形象，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，吸引客戶和投資者。促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)范，優(yōu)化流程，提高運(yùn)營(yíng)效率，降低管理成本。確保企業(yè)決策符合法律法規(guī)和道德規(guī)范，為企業(yè)長(zhǎng)期戰(zhàn)略實(shí)施提供支持。有助于企業(yè)適應(yīng)不斷變化的法律法規(guī)和監(jiān)管環(huán)境，保持持續(xù)發(fā)展能力。2.論述如何在企業(yè)內(nèi)部建立有效的合規(guī)管理溝通機(jī)制。答案：明確溝通渠道，如定期會(huì)議、內(nèi)部報(bào)告、專門的合規(guī)溝通平臺(tái)等。確保信息及時(shí)傳遞，讓員工了解合規(guī)政策、風(fēng)險(xiǎn)信息等。鼓勵(lì)員工反饋合規(guī)問(wèn)題和建議，設(shè)立有效的反饋機(jī)制并及時(shí)回應(yīng)。加強(qiáng)部門間溝通協(xié)作，打破信息壁壘，共同應(yīng)對(duì)合規(guī)挑戰(zhàn)。管理層要積極參與溝通，傳達(dá)合規(guī)管理要求，重視員工反饋，營(yíng)造良好溝通氛圍。3.論述合規(guī)管理與企業(yè)內(nèi)部控制的關(guān)系。答案：目標(biāo)一致，都是為了保障企業(yè)運(yùn)營(yíng)的有效性、財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、法律法規(guī)的遵循性。相互依存，合規(guī)管理是內(nèi)部控制的重要組成部分，內(nèi)部控制涵蓋了合規(guī)管理的要求。手段互補(bǔ)，內(nèi)部控制通過(guò)制度、流程、監(jiān)督等手段實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，合規(guī)管理通過(guò)遵循法律法規(guī)來(lái)保障，二者相互補(bǔ)充完善企業(yè)管理。信息共享，在企業(yè)管理過(guò)程中，二者所涉及的信息相互關(guān)聯(lián)，共同為企業(yè)管理決策提供依據(jù)。4.論述如何提升