基金監(jiān)管協(xié)議書(shū)模板甲方：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：鑒于甲方在基金管理等相關(guān)業(yè)務(wù)中需要專業(yè)的監(jiān)管服務(wù)，乙方具備提供此類監(jiān)管服務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方對(duì)基金進(jìn)行監(jiān)管事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、標(biāo)的物或服務(wù)具體描述（一）監(jiān)管對(duì)象本協(xié)議所涉及的監(jiān)管標(biāo)的物為甲方所管理的[基金名稱]基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”），該基金的基本情況如下：1.基金規(guī)模：[基金規(guī)模金額]2.基金類型：[基金類型，如開(kāi)放式證券投資基金、封閉式股權(quán)投資基金等]3.投資范圍：[詳細(xì)說(shuō)明基金的投資領(lǐng)域，如股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具、特定行業(yè)或項(xiàng)目等]4.基金存續(xù)期限：[起始日期結(jié)束日期，如有]（二）監(jiān)管服務(wù)內(nèi)容乙方接受甲方委托，對(duì)基金的運(yùn)作進(jìn)行全面監(jiān)管，具體服務(wù)內(nèi)容包括但不限于：1.對(duì)基金資產(chǎn)的保管、使用情況進(jìn)行監(jiān)督，確保基金資產(chǎn)安全、獨(dú)立，?？顚Ｓ茫坏门c甲方的其他資產(chǎn)混淆。2.審查基金的投資決策程序和投資行為，監(jiān)督基金投資是否符合基金合同約定的投資范圍、投資比例限制等要求，防止基金進(jìn)行違規(guī)投資。3.監(jiān)控基金的資金收支情況，對(duì)基金的收入和支出進(jìn)行審核，確保資金流向合法、合規(guī)，杜絕不合理的資金使用。4.定期對(duì)基金的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，編制審計(jì)報(bào)告，向甲方及相關(guān)監(jiān)管部門披露基金的財(cái)務(wù)信息，保證財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。5.協(xié)助甲方建立健全基金內(nèi)部控制制度，對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督，提出改進(jìn)建議，防范內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。6.關(guān)注基金運(yùn)作過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并提示甲方可能存在的合規(guī)問(wèn)題，協(xié)助甲方采取措施進(jìn)行整改，確?；疬\(yùn)作符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求。7.代表甲方與基金托管人、基金管理人等相關(guān)方進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，傳達(dá)甲方的監(jiān)管要求，維護(hù)甲方在基金運(yùn)作中的合法權(quán)益。8.根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管政策的變化，及時(shí)向甲方提供合規(guī)建議，協(xié)助甲方調(diào)整基金運(yùn)作策略，以適應(yīng)新的監(jiān)管環(huán)境。二、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行監(jiān)管職責(zé)，對(duì)乙方的監(jiān)管工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。有權(quán)獲取乙方提供的監(jiān)管報(bào)告和相關(guān)信息，了解基金的運(yùn)作情況和財(cái)務(wù)狀況。在乙方違反本協(xié)議約定或未能履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，并采取措施糾正乙方的違約行為。2.義務(wù)向乙方提供開(kāi)展監(jiān)管工作所需的基金相關(guān)資料，包括但不限于基金合同、投資計(jì)劃、財(cái)務(wù)報(bào)表、交易記錄等，并保證所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。按照本協(xié)議約定向乙方支付監(jiān)管費(fèi)用。配合乙方的監(jiān)管工作，為乙方提供必要的協(xié)助和支持，包括但不限于安排相關(guān)人員與乙方溝通、提供工作場(chǎng)所等。根據(jù)乙方的監(jiān)管建議，及時(shí)采取措施改進(jìn)基金運(yùn)作管理，防范風(fēng)險(xiǎn)。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取監(jiān)管費(fèi)用。根據(jù)監(jiān)管工作需要，要求甲方提供相關(guān)資料和信息，有權(quán)對(duì)甲方及基金相關(guān)方進(jìn)行調(diào)查、詢問(wèn)。在履行監(jiān)管職責(zé)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)甲方或基金相關(guān)方存在違規(guī)行為或可能導(dǎo)致基金風(fēng)險(xiǎn)的情況時(shí)，有權(quán)要求甲方采取措施予以糾正，并向甲方提出整改建議。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的監(jiān)管服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，勤勉盡責(zé)地開(kāi)展工作，保護(hù)基金資產(chǎn)安全，維護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。定期向甲方提交監(jiān)管報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明基金的運(yùn)作情況、合規(guī)情況、財(cái)務(wù)狀況等，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。對(duì)在監(jiān)管工作中知悉的甲方商業(yè)秘密、基金信息等予以保密，不得泄露給任何第三方，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方書(shū)面同意的除外。遵守法律法規(guī)及監(jiān)管要求，誠(chéng)實(shí)守信，公正履行監(jiān)管職責(zé)，不得與甲方或基金相關(guān)方惡意串通，損害任何一方的利益。根據(jù)監(jiān)管工作的實(shí)際需要，合理配備專業(yè)人員，確保監(jiān)管工作的質(zhì)量和效率。如因乙方人員變動(dòng)影響監(jiān)管工作的正常開(kāi)展，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方并采取措施予以解決。三、費(fèi)用及支付方式（一）監(jiān)管費(fèi)用甲方應(yīng)向乙方支付的監(jiān)管費(fèi)用為人民幣[具體金額]元/年。（二）支付方式1.甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付年度監(jiān)管費(fèi)用的[X]%作為預(yù)付款，即人民幣[預(yù)付款金額]元。2.剩余年度監(jiān)管費(fèi)用在乙方提交年度監(jiān)管報(bào)告后的[X]個(gè)工作日內(nèi)支付完畢。3.如因甲方原因?qū)е卤緟f(xié)議提前終止或解除，已支付的監(jiān)管費(fèi)用不予退還，未支付的部分應(yīng)按照本協(xié)議約定支付完畢。四、保密條款雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、業(yè)務(wù)信息等予以保密。未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用對(duì)方的保密信息。本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[X]年。五、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方支付監(jiān)管費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，乙方有權(quán)暫停監(jiān)管工作，并要求甲方支付已完成監(jiān)管工作對(duì)應(yīng)的費(fèi)用及違約金。2.若甲方違反本協(xié)議約定，未向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料，或拒絕配合乙方的監(jiān)管工作，導(dǎo)致乙方無(wú)法正常履行監(jiān)管職責(zé)，由此給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.若甲方擅自變更基金運(yùn)作方式、投資范圍、投資比例等重大事項(xiàng)，未提前通知乙方并取得乙方同意，乙方有權(quán)要求甲方恢復(fù)原狀或采取其他補(bǔ)救措施，并要求甲方賠償因此給乙方造成的損失。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定履行監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)遭受損失或出現(xiàn)違規(guī)行為，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，并采取措施彌補(bǔ)損失，消除違規(guī)影響。2.若乙方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和內(nèi)容向甲方提交監(jiān)管報(bào)告，每逾期一日，應(yīng)按照監(jiān)管費(fèi)用的[X]%向甲方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，甲方有權(quán)扣除相應(yīng)的監(jiān)管費(fèi)用，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。3.若乙方違反保密條款，泄露甲方或基金的保密信息，乙方應(yīng)承擔(dān)因此給甲方造成的全部損失，并向甲方支付違約金人民幣[具體金額]元。同時(shí)，乙方應(yīng)采取措施消除泄密影響，如公開(kāi)聲明消除不良影響等。六、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款（一）協(xié)議變更與解除1.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書(shū)面協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。2.在履行本協(xié)議過(guò)程中，若出現(xiàn)法律法規(guī)、監(jiān)管政策發(fā)生重大變化，或因不可抗力等原因?qū)е卤緟f(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行的，雙方可協(xié)商解除本協(xié)議，互不承擔(dān)違約責(zé)任。（二）協(xié)議生效與期限1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章