大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之62：安全生產(chǎn)檢查管理制度大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之62：安全生產(chǎn)檢查管理制度(參考模板文件-雷澤佳編制2025A0)1目的為建立常態(tài)化、系統(tǒng)化的安全生產(chǎn)自我驗(yàn)證與改進(jìn)機(jī)制，聚焦安全生產(chǎn)工作合規(guī)性、安全風(fēng)險(xiǎn)管控有效性、安全生產(chǎn)管理體系運(yùn)行符合性開展專項(xiàng)檢查，驅(qū)動管理體系動態(tài)優(yōu)化和主體責(zé)任全面落實(shí)，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中央企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)要求，從根本上預(yù)防和遏制生產(chǎn)安全事故，保障人員生命財(cái)產(chǎn)安全，提升整體安全生產(chǎn)績效，特制定本制度。2范圍本制度適用于本企業(yè)及所屬分子公司、控股單位（以下統(tǒng)稱“企業(yè)”）的安全生產(chǎn)檢查管理工作，覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營全流程（人、機(jī)、環(huán)、管）、所有作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施及相關(guān)方管理，包括外包作業(yè)、勞務(wù)派遣人員管理、特種設(shè)備使用等重點(diǎn)領(lǐng)域，涵蓋日常巡查、定期檢查、專項(xiàng)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、綜合督查等各類檢查的策劃、實(shí)施、問題整改、效果驗(yàn)證及持續(xù)改進(jìn)等全過程。3規(guī)范性引用文件中華人民共和國安全生產(chǎn)法(中華人民共和國主席令第八十八號，2021年修訂)大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求（GB/T33000-2016）安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法（應(yīng)急管理部令第18號）中央企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法（國資委令第41號）職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南（ISO45001:2018）生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法（應(yīng)急管理部令第10號）4術(shù)語和定義4.1安全生產(chǎn)檢查企業(yè)組織具備相應(yīng)能力的人員，依據(jù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、管理制度等，通過資料核查、現(xiàn)場核實(shí)、人員問詢、儀器檢測等方式，對安全生產(chǎn)工作合規(guī)性、安全風(fēng)險(xiǎn)管控有效性、安全生產(chǎn)管理體系運(yùn)行符合性進(jìn)行核查的系統(tǒng)性活動，包括對安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況的專項(xiàng)核查。檢查結(jié)果是安全生產(chǎn)績效評價(jià)的重要輸入。4.2安全生產(chǎn)績效評價(jià)企業(yè)按照明確的內(nèi)容、周期、方式，對安全生產(chǎn)工作取得的可測量結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)性評估的活動。核心內(nèi)容包括目標(biāo)完成情況、全員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控與事故隱患排查治理情況、應(yīng)急準(zhǔn)備與處置情況，采用定性與定量、過程與結(jié)果相結(jié)合的方式開展，評價(jià)結(jié)果應(yīng)公布并應(yīng)用于改進(jìn)和激勵。4.3合規(guī)性檢查針對企業(yè)安全生產(chǎn)工作符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則、企業(yè)規(guī)章制度及其他合規(guī)義務(wù)狀態(tài)開展的檢查活動，重點(diǎn)驗(yàn)證安全生產(chǎn)許可、人員資質(zhì)、設(shè)備檢測、資金投入等強(qiáng)制性要求的動態(tài)持續(xù)符合情況。4.4安全風(fēng)險(xiǎn)管控有效性檢查對企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、管控措施落實(shí)及實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)降低效果開展的檢查活動，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測數(shù)據(jù)驗(yàn)證管控措施能否將風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)控制在可接受范圍，包括應(yīng)急處置措施的有效性驗(yàn)證。4.5安全生產(chǎn)管理體系運(yùn)行符合性檢查對安全生產(chǎn)管理體系實(shí)際運(yùn)行滿足體系策劃要求及企業(yè)規(guī)章制度程度開展的檢查活動，重點(diǎn)核查體系與生產(chǎn)實(shí)際的融合情況，避免體系“空轉(zhuǎn)”或“脫節(jié)”。4.6事故隱患指檢查發(fā)現(xiàn)的不符合安全生產(chǎn)合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管控有效性、體系運(yùn)行符合性要求的各類缺陷、不足或可能導(dǎo)致事故發(fā)生的潛在因素，分為一般事故隱患和重大事故隱患，重大事故隱患需按規(guī)定上報(bào)屬地監(jiān)管部門。4.7閉環(huán)管理針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，通過“制定整改方案→實(shí)施整改→驗(yàn)證驗(yàn)收→銷號歸檔→效果評估”的全流程管理，形成管理PDCA循環(huán)，確保問題得到徹底解決或有效控制的管理模式。4.8四不兩直指不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報(bào)、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場的檢查方式，是提升檢查真實(shí)性的重要手段，適用于各類現(xiàn)場檢查活動。鼓勵采用“四不兩直”、明查暗訪、隨機(jī)抽查、遠(yuǎn)程巡查等方式增強(qiáng)檢查實(shí)效。4.9雙重預(yù)防機(jī)制指安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制。企業(yè)應(yīng)建立健全雙重預(yù)防機(jī)制，并將其作為檢查與績效評價(jià)的核心內(nèi)容。5職責(zé)5.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人(1)負(fù)責(zé)審批年度安全生產(chǎn)檢查計(jì)劃、重大事故隱患整改方案及安全生產(chǎn)績效評價(jià)方案；(2)保障安全生產(chǎn)檢查與績效評價(jià)所需資金、人員、技術(shù)等資源投入，將相關(guān)費(fèi)用足額納入安全生產(chǎn)費(fèi)用預(yù)算；(3)組織建立并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制，每季度至少主持1次安全生產(chǎn)檢查與績效評價(jià)專題會議；(4)對檢查與績效評價(jià)發(fā)現(xiàn)的重大問題親自督辦，確保整改到位；(5)負(fù)責(zé)審批安全生產(chǎn)績效評價(jià)結(jié)果及應(yīng)用方案，包括獎懲決定；(6)對本企業(yè)安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)，是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人。5.2分管安全負(fù)責(zé)人(1)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)檢查與績效評價(jià)工作，督促檢查計(jì)劃及評價(jià)方案落實(shí)；(2)審核重大問題整改方案、安全生產(chǎn)績效評價(jià)報(bào)告及檢查工作總結(jié)報(bào)告；(3)組織協(xié)調(diào)跨部門檢查、績效評價(jià)及重大隱患整改督辦，建立重大隱患督辦臺賬；(4)定期向主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)檢查與績效評價(jià)工作開展情況及問題整改進(jìn)展；(5)協(xié)助主要負(fù)責(zé)人履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)，對職責(zé)范圍內(nèi)的檢查與績效評價(jià)工作承擔(dān)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。5.3安全管理部門（歸口部門）(1)負(fù)責(zé)編制年度安全生產(chǎn)檢查計(jì)劃、安全生產(chǎn)績效評價(jià)方案及檢查標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合法規(guī)更新動態(tài)修訂；(2)組織開展各類安全生產(chǎn)檢查與績效評價(jià)，匯總分析檢查及評價(jià)結(jié)果，每月形成檢查數(shù)據(jù)分析報(bào)告，定期（如每季度、年度）形成安全績效評價(jià)報(bào)告；(3)跟蹤督辦問題整改，驗(yàn)證整改效果，建立檢查及績效評價(jià)檔案，實(shí)現(xiàn)問題整改及績效管理全過程追溯；(4)推動檢查與績效評價(jià)體系持續(xù)優(yōu)化，更新檢查標(biāo)準(zhǔn)、評價(jià)指標(biāo)及流程，組織檢查及評價(jià)人員能力培訓(xùn)及考核；(5)負(fù)責(zé)對接屬地監(jiān)管部門的檢查工作，落實(shí)監(jiān)管要求；(6)牽頭組織安全生產(chǎn)獎勵資金的評審與發(fā)放（若設(shè)置）；(7)負(fù)責(zé)本制度的歸口管理、解釋與維護(hù)。5.4業(yè)務(wù)部門（協(xié)作部門）(1)負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的日常巡查及專項(xiàng)檢查，建立部門級檢查臺賬，并提供績效評價(jià)所需的本部門安全績效數(shù)據(jù)；(2)落實(shí)檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改責(zé)任，制定并實(shí)施整改方案，及時(shí)上報(bào)整改過程中的困難；(3)配合歸口部門開展跨部門檢查、績效評價(jià)及問題復(fù)核工作，提供真實(shí)準(zhǔn)確的相關(guān)資料；(4)將檢查及績效管理要求融入日常業(yè)務(wù)管理，實(shí)現(xiàn)管業(yè)務(wù)必須管安全；(5)對本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負(fù)直接管理責(zé)任。5.5技術(shù)部門(1)負(fù)責(zé)提供檢查及績效評價(jià)所需的技術(shù)支持，參與技術(shù)類專項(xiàng)檢查，包括“四新”（新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備）技術(shù)應(yīng)用安全評估；(2)審核整改方案中的技術(shù)措施，驗(yàn)證技術(shù)整改效果，確保技術(shù)措施的科學(xué)性和可行性；(3)跟蹤新技術(shù)、新設(shè)備應(yīng)用后的安全檢查適配優(yōu)化，及時(shí)更新相關(guān)檢查標(biāo)準(zhǔn)；(4)參與重大問題的根源技術(shù)分析及績效評價(jià)中的技術(shù)指標(biāo)分析。5.6設(shè)備管理部門(1)負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施（含特種設(shè)備）安全檢查的實(shí)施，核實(shí)設(shè)備運(yùn)行合規(guī)性；(2)落實(shí)設(shè)備類隱患的整改措施，跟蹤設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)及檢測情況，確保設(shè)備技術(shù)檔案完整；(3)參與設(shè)備相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控有效性檢查及績效評價(jià)，制定設(shè)備專項(xiàng)檢查計(jì)劃；(4)配合開展設(shè)備安全事故的技術(shù)調(diào)查分析。5.7人力資源部門(1)負(fù)責(zé)檢查企業(yè)安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)開展情況，核實(shí)特種作業(yè)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員資質(zhì)有效性；(2)負(fù)責(zé)將安全生產(chǎn)績效評價(jià)結(jié)果與員工績效、崗位調(diào)整、薪酬激勵、評優(yōu)評先等掛鉤，具體落實(shí)獎懲措施；(3)保障檢查及評價(jià)人員的配置及能力提升培訓(xùn)；(4)參與安全生產(chǎn)獎勵的評審與實(shí)施。5.8財(cái)務(wù)部門(1)負(fù)責(zé)檢查安全生產(chǎn)費(fèi)用的提取、使用合規(guī)性，保障檢查、績效評價(jià)及整改所需資金及時(shí)足額撥付；(2)建立安全生產(chǎn)費(fèi)用專項(xiàng)臺賬，配合安全管理部門開展資金使用專項(xiàng)檢查；(3)負(fù)責(zé)設(shè)立并管理“安全生產(chǎn)獎勵資金”專項(xiàng)賬戶（若設(shè)置），確保?？顚Ｓ?，并配合審計(jì)。5.9基層單位（車間/班組）(1)負(fù)責(zé)本單位日常巡查的具體實(shí)施，執(zhí)行“班班查、日日清”制度，及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的問題；(2)落實(shí)本單位問題整改措施，組織整改實(shí)施及自查驗(yàn)證；(3)配合上級部門開展各類檢查、績效評價(jià)及驗(yàn)收工作，如實(shí)反映現(xiàn)場情況；(4)組織崗位人員開展崗位安全自查，提升自主安全管理能力。5.10崗位人員(1)執(zhí)行崗位安全檢查職責(zé)，落實(shí)“崗前、崗中、崗后”三查制度，發(fā)現(xiàn)不安全因素及時(shí)報(bào)告；(2)參與所在崗位相關(guān)的檢查及績效評價(jià)活動，配合核查相關(guān)情況，如實(shí)回答問詢；(3)落實(shí)崗位相關(guān)整改措施，提升崗位安全合規(guī)意識，掌握崗位風(fēng)險(xiǎn)及管控措施；(4)有權(quán)拒絕違章指揮，并對崗位安全隱患提出改進(jìn)建議；(5)有獲得安全生產(chǎn)績效評價(jià)結(jié)果反饋及對評價(jià)提出申訴的權(quán)利；(6)對本崗位的安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)，是安全生產(chǎn)的直接責(zé)任者。6管理內(nèi)容及要求6.1檢查與評價(jià)策劃6.1.1檢查計(jì)劃與績效評價(jià)方案制定安全管理部門每年12月底前編制下一年度《安全生產(chǎn)檢查計(jì)劃》及《年度安全生產(chǎn)績效評價(jià)方案》。檢查計(jì)劃需明確檢查類型、頻次、范圍、內(nèi)容、責(zé)任部門、人員分工及資源保障，并覆蓋“三種狀態(tài)”（正常、異常、緊急）和“三種時(shí)態(tài)”（過去、現(xiàn)在、將來）。結(jié)合DB31T1551-2025要求，針對企業(yè)集團(tuán)管控特點(diǎn)，明確對所屬單位的檢查頻次，其中重大風(fēng)險(xiǎn)單位每年檢查不少于4次。檢查計(jì)劃應(yīng)結(jié)合企業(yè)年度安全生產(chǎn)重點(diǎn)工作、專項(xiàng)整治任務(wù)及上級單位部署動態(tài)調(diào)整?？冃гu價(jià)方案需依據(jù)GB/T33000-2016第12.2條要求，明確評價(jià)的核心內(nèi)容（至少包含：目標(biāo)完成情況、全員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控與事故隱患排查治理情況、應(yīng)急準(zhǔn)備與處置情況）、評價(jià)周期（如年度、半年度，并與安全目標(biāo)周期對齊）、評價(jià)方式（必須采用定性與定量、過程與結(jié)果相結(jié)合的方法）、以及結(jié)果應(yīng)用的具體要求（如用于管理改進(jìn)、責(zé)任追究、獎懲決策等）。應(yīng)積極探索將數(shù)字化、智能化監(jiān)控預(yù)警數(shù)據(jù)納入績效評價(jià)。檢查計(jì)劃與績效評價(jià)方案需經(jīng)法務(wù)部門合規(guī)性審核，分管安全負(fù)責(zé)人審核、主要負(fù)責(zé)人審批后發(fā)布實(shí)施。重大調(diào)整需重新履行審批程序，并報(bào)上級單位（如適用）及屬地監(jiān)管部門備案。6.1.2檢查與評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)編制6.1.2.1合規(guī)性檢查標(biāo)準(zhǔn)：按“法律法規(guī)→監(jiān)管要求→行業(yè)準(zhǔn)則→企業(yè)制度”層級分解，結(jié)合《合規(guī)義務(wù)清單》，明確每項(xiàng)要求的檢查內(nèi)容、判定依據(jù)及核查方法，建立《合規(guī)義務(wù)檢查對照表》，確保無合規(guī)盲區(qū)。應(yīng)特別關(guān)注《安全生產(chǎn)法》中關(guān)于主要負(fù)責(zé)人七項(xiàng)職責(zé)、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員七項(xiàng)職責(zé)履行情況的檢查標(biāo)準(zhǔn)。6.1.2.2風(fēng)險(xiǎn)管控有效性檢查標(biāo)準(zhǔn)：對照安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，明確各風(fēng)險(xiǎn)等級（重大、較大、一般、低風(fēng)險(xiǎn)）的檢查指標(biāo)、管控措施核查要點(diǎn)及可接受風(fēng)險(xiǎn)閾值，重大風(fēng)險(xiǎn)需制定專項(xiàng)檢查細(xì)則。標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識評估和管控信息臺賬聯(lián)動。6.1.2.3體系運(yùn)行符合性檢查標(biāo)準(zhǔn)：對標(biāo)GB/T33000-2025、及IGB/T45001-2020核心要素及企業(yè)管理體系文件，重點(diǎn)核查領(lǐng)導(dǎo)作用、員工參與、績效評價(jià)、改進(jìn)等關(guān)鍵要素，明確各要素的檢查要點(diǎn)。關(guān)注管理體系文件要求與實(shí)際執(zhí)行的符合性。6.1.2.4績效評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：針對績效評價(jià)的四項(xiàng)核心內(nèi)容，分別制定定性與定量相結(jié)合的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。目標(biāo)完成情況：明確各層級安全目標(biāo)（總體、部門、崗位）的量化指標(biāo)（如事故率、隱患整改率、培訓(xùn)合格率）及定性評估要求，制定目標(biāo)值與實(shí)際值對比分析方法。責(zé)任制落實(shí)情況：制定涵蓋所有人員（含外包、勞務(wù)派遣）的責(zé)任制履行完整性、有效性、合規(guī)性的評估要點(diǎn)和訪談/核查方法。可結(jié)合安全生產(chǎn)責(zé)任制考核標(biāo)準(zhǔn)。雙重預(yù)防機(jī)制情況：制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)率、隱患排查治理閉環(huán)率、重大隱患“雙報(bào)告”執(zhí)行率等量化指標(biāo)，以及管控過程合規(guī)性的定性評估標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)急準(zhǔn)備與處置情況：制定應(yīng)急預(yù)案完整性、演練覆蓋率、響應(yīng)及時(shí)性、物資完好率等指標(biāo)，以及應(yīng)急準(zhǔn)備充分性、處置規(guī)范性的定性評估標(biāo)準(zhǔn)。6.1.2.5特種設(shè)備專項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)DB22/T3686-2024要求，針對特種設(shè)備使用登記、定期檢驗(yàn)、作業(yè)人員資質(zhì)、安全附件校驗(yàn)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)制定專項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。6.1.2.6檢查與評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)需結(jié)合法規(guī)更新、企業(yè)實(shí)際及問題整改情況每年至少更新1次，重大法規(guī)變更時(shí)即時(shí)調(diào)整，更新后需組織相關(guān)部門培訓(xùn)宣貫。6.1.3檢查與評價(jià)資源保障6.1.3.1人員保障：檢查與評價(jià)人員需具備相應(yīng)能力，包括安全管理資格證、特種設(shè)備檢查資格等相關(guān)資質(zhì)。評價(jià)小組應(yīng)由安全管理人員、技術(shù)人員、人力資源及業(yè)務(wù)部門人員跨部門組成，確保客觀公正。必要時(shí)可聘請外部專家參與。檢查與評價(jià)前需開展專項(xiàng)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括檢查標(biāo)準(zhǔn)、評價(jià)方法及法規(guī)要求，培訓(xùn)考核合格后方可參與。6.1.3.2物資保障：配備檢查所需的檢測設(shè)備（經(jīng)校準(zhǔn)或驗(yàn)證合格）、核查表單、拍照錄像工具、個人防護(hù)用品等，建立檢查設(shè)備臺賬，定期維護(hù)校準(zhǔn)，保障工作順利實(shí)施。鼓勵配備移動終端、智能安全帽、無人機(jī)、便攜式檢測儀等現(xiàn)代化檢查裝備。6.1.3.3資金保障：安全生產(chǎn)檢查、績效評價(jià)及獎勵所需資金納入年度安全生產(chǎn)費(fèi)用預(yù)算，依據(jù)《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》（財(cái)資〔2022〕136號）足額提取及合規(guī)使用。若設(shè)立“安全生產(chǎn)獎勵資金”，應(yīng)在財(cái)務(wù)預(yù)算中單獨(dú)列示，明確額度及管理程序。財(cái)務(wù)部門定期檢查資金使用情況。不得挪用、擠占安全生產(chǎn)費(fèi)用。6.2檢查實(shí)施6.2.1檢查類型及頻次6.2.1.1日常巡查：由基層單位組織實(shí)施，覆蓋崗位作業(yè)、設(shè)備運(yùn)行、作業(yè)環(huán)境等，每日至少1次，關(guān)鍵崗位實(shí)時(shí)巡查，高危作業(yè)現(xiàn)場需全程旁站監(jiān)督檢查。6.2.1.2定期檢查：全面合規(guī)檢查每年不少于2次，體系運(yùn)行全面檢查每年不少于2次；依據(jù)《中央企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》，重大風(fēng)險(xiǎn)每月評估1次，較大風(fēng)險(xiǎn)每季度評估1次，一般風(fēng)險(xiǎn)每半年評估1次，低風(fēng)險(xiǎn)每年評估1次，其中重大風(fēng)險(xiǎn)檢查需形成專項(xiàng)報(bào)告。對重大危險(xiǎn)源，應(yīng)按照法規(guī)要求進(jìn)行定期檢查、評估和備案。6.2.1.3專項(xiàng)檢查：針對資金保障、教育培訓(xùn)、相關(guān)方管理、“四新”應(yīng)用、特種設(shè)備、應(yīng)急管理、危險(xiǎn)作業(yè)、消防安全、燃?xì)獍踩⒂邢蘅臻g作業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域，每季度不少于1次，新設(shè)備投用前、新工藝實(shí)施前必須開展專項(xiàng)檢查，重大變更或特殊情況時(shí)增加頻次。6.2.1.4季節(jié)性/節(jié)假日檢查：結(jié)合季節(jié)特點(diǎn)（如防汛、防凍、防雷、防暑降溫）及節(jié)假日生產(chǎn)安排，在節(jié)前、節(jié)中、節(jié)后開展針對性檢查，節(jié)前檢查需覆蓋應(yīng)急物資、值班安排等關(guān)鍵內(nèi)容，節(jié)中實(shí)行值班巡查制度。節(jié)前檢查應(yīng)在節(jié)日前一周內(nèi)完成。6.2.1.5集團(tuán)級檢查/綜合督查：依據(jù)DB31T1551-2025要求，企業(yè)集團(tuán)對一級子公司每年檢查不少于2次，對重大風(fēng)險(xiǎn)子公司實(shí)施“一企一策”專項(xiàng)檢查。鼓勵上級單位對下級單位開展“四不兩直”飛行檢查。6.2.2檢查實(shí)施流程6.2.2.1檢查準(zhǔn)備：檢查人員需熟悉檢查標(biāo)準(zhǔn)、明確檢查重點(diǎn)，制定檢查實(shí)施方案，明確檢查組成員及分工，準(zhǔn)備檢查表單、檢測工具等相關(guān)資料。對“四不兩直”檢查，應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案并確保通訊暢通。6.2.2.2現(xiàn)場實(shí)施：采用資料核查、現(xiàn)場核實(shí)、人員問詢、儀器檢測等組合方法，按檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)核查，對發(fā)現(xiàn)的問題現(xiàn)場固定證據(jù)（文字描述、照片、錄音、錄像、抽樣記錄等），記錄檢查情況及問題證據(jù)。檢查過程應(yīng)作為后續(xù)績效評價(jià)的數(shù)據(jù)來源之一。鼓勵使用安全生產(chǎn)信息化系統(tǒng)進(jìn)行在線檢查記錄和問題實(shí)時(shí)上傳。6.2.2.3問題初步判定：對照檢查標(biāo)準(zhǔn)及《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》《工貿(mào)企業(yè)重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》等相關(guān)要求，初步判定問題性質(zhì)（合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管控、體系運(yùn)行）及嚴(yán)重程度（一般、較大、重大），重大事故隱患的判定應(yīng)謹(jǐn)慎并復(fù)核，重大問題需現(xiàn)場初步確認(rèn)并立即通報(bào)，形成《檢查問題清單》。6.2.2.4意見反饋：檢查結(jié)束后當(dāng)場向被檢查單位反饋初步情況，確認(rèn)問題事實(shí)，允許被檢查單位陳述申辯并提供相關(guān)證據(jù)，聽取異議并核實(shí)，形成《檢查意見反饋單》雙方簽字確認(rèn)。對于“四不兩直”檢查，可事后進(jìn)行正式書面反饋。6.3績效評價(jià)實(shí)施6.3.1評價(jià)周期安全生產(chǎn)績效評價(jià)周期應(yīng)與企業(yè)安全目標(biāo)周期保持一致，原則上每年至少開展一次全面評價(jià)。高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)或規(guī)模較大企業(yè)，可增設(shè)半年度評價(jià)。評價(jià)周期應(yīng)在《年度安全生產(chǎn)績效評價(jià)方案》中明確規(guī)定。6.3.2評價(jià)方式必須采用定性與定量、過程與結(jié)果相結(jié)合的方式進(jìn)行評價(jià)：定性評價(jià)：通過文件評審、人員訪談（抽樣比例不低于員工總數(shù)的10%，覆蓋關(guān)鍵崗位）、現(xiàn)場觀察、問卷調(diào)查等方式，評估責(zé)任制落實(shí)、安全文化、應(yīng)急準(zhǔn)備充分性、員工安全意識等維度。定量評價(jià)：通過收集、統(tǒng)計(jì)分析事故起數(shù)、隱患整改率、培訓(xùn)覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)率、應(yīng)急響應(yīng)時(shí)間、安全投入占比等數(shù)據(jù)，量化評估目標(biāo)完成、風(fēng)險(xiǎn)管控等結(jié)果。數(shù)據(jù)來源須真實(shí)可靠，可追溯至正式記錄。應(yīng)利用信息化系統(tǒng)自動采集分析數(shù)據(jù)，提高評價(jià)效率與準(zhǔn)確性。過程與結(jié)果結(jié)合：過程評價(jià)關(guān)注管理活動執(zhí)行的合規(guī)性、及時(shí)性（如風(fēng)險(xiǎn)識別、隱患排查頻率）；結(jié)果評價(jià)關(guān)注安全成效（如目標(biāo)達(dá)成率、事故控制效果），兩者權(quán)重應(yīng)合理分配，避免偏廢。建議過程評價(jià)權(quán)重不低于40%。6.3.3評價(jià)執(zhí)行由安全管理部門牽頭，組織跨部門評價(jià)小組，依據(jù)評價(jià)方案和標(biāo)準(zhǔn)開展評價(jià)。系統(tǒng)收集檢查結(jié)果、監(jiān)測數(shù)據(jù)、記錄文件、相關(guān)方反饋等信息作為評價(jià)輸入。進(jìn)行定性與定量分析，形成各評價(jià)維度的具體結(jié)論和整體績效水平（如優(yōu)秀、良好、合格、需改進(jìn)）?？冃У燃墑澐謽?biāo)準(zhǔn)應(yīng)提前明確并公開。評價(jià)發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)納入本制度第6.4-6.5章節(jié)的“問題處理-整改跟蹤-效果驗(yàn)證”閉環(huán)管理流程。6.4問題處理與整改6.4.1問題分類分級6.4.1.1按性質(zhì)分類：分為合規(guī)性問題（違反法律法規(guī)及制度要求）、風(fēng)險(xiǎn)管控問題（管控措施未落實(shí)或無效）、體系運(yùn)行問題（體系與實(shí)際脫節(jié)）三類。6.4.1.2按嚴(yán)重程度分級：一般問題（一般事故隱患）：危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即或限期排除的隱患。較大問題：可能引發(fā)一般事故，需專項(xiàng)整改，存在人員輕傷或少量財(cái)產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)，需多部門協(xié)同整改。重大問題（重大事故隱患）：依據(jù)《安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》及行業(yè)重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)，指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。6.4.1.3建立問題分級判定標(biāo)準(zhǔn)庫，明確各類問題的判定指標(biāo)及依據(jù)，參照《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》《工貿(mào)企業(yè)重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》等相關(guān)規(guī)定，避免分級隨意性。6.4.2整改要求6.4.2.1整改時(shí)限：一般問題≤7個工作日，較大問題≤15個工作日，重大問題應(yīng)立即整改（最長不超過3個工作日啟動實(shí)質(zhì)性整改）。對依法責(zé)令限期改正的，應(yīng)遵守《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第二十七條關(guān)于延期申請的規(guī)定。重大問題整改時(shí)限需經(jīng)主要負(fù)責(zé)人審批并明確。涉及停產(chǎn)停業(yè)的，整改時(shí)限應(yīng)從具備整改條件之日起算。6.4.2.2整改方案：問題所在部門需制定“五定”整改方案（定目標(biāo)、定措施、定責(zé)任人、定時(shí)限、定資金），重大問題需制定專項(xiàng)整改方案及應(yīng)急預(yù)案，明確整改期間的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。對于重大事故隱患，應(yīng)按照《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》要求，必要時(shí)責(zé)令從危險(xiǎn)區(qū)域撤人、暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)。整改方案應(yīng)包括技術(shù)、管理措施，并評估整改措施本身的安全性。6.4.2.3方案審批：一般問題由部門負(fù)責(zé)人審批，較大問題由分管負(fù)責(zé)人審批，重大問題由主要負(fù)責(zé)人審批并報(bào)屬地監(jiān)管部門及上級單位備案，重大事故隱患整改方案必須組織專家論證。6.4.2.4臨時(shí)管控：重大問題整改期間需采取停工、隔離、監(jiān)護(hù)、加強(qiáng)監(jiān)測等臨時(shí)管控措施，設(shè)置警示標(biāo)識，安排專人值守，防止風(fēng)險(xiǎn)升級，臨時(shí)管控措施需經(jīng)安全管理部門驗(yàn)證。6.4.2.5公示公告：重大事故隱患整改情況需在企業(yè)內(nèi)部公示，接受員工監(jiān)督，公示內(nèi)容包括隱患描述、整改措施、時(shí)限及責(zé)任人。重大事故隱患應(yīng)按照“雙報(bào)告”要求，向?qū)俚乇O(jiān)管部門和職工代表大會（或工會）報(bào)告。6.4.3整改跟蹤6.4.3.1責(zé)任部門每日跟蹤重大問題整改進(jìn)度，建立部門整改臺賬，每日上報(bào)進(jìn)展；每周跟蹤一般及較大問題整改進(jìn)度，及時(shí)上報(bào)進(jìn)展及遇到的問題。6.4.3.2安全管理部門建立《整改跟蹤臺賬》，采用“紅黃綠”三色預(yù)警機(jī)制，一般問題到期前3天預(yù)警，較大問題到期前5天預(yù)警，重大問題每日跟蹤預(yù)警，每月核查整改完成情況，對逾期未整改的發(fā)出《整改督辦通知書》。鼓勵使用信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)整改流程在線跟蹤與自動預(yù)警。6.4.3.3跨部門整改事項(xiàng)由歸口部門協(xié)調(diào)推進(jìn)，必要時(shí)提請分管領(lǐng)導(dǎo)督辦，建立跨部門整改協(xié)調(diào)會議制度。6.4.3.4重大問題整改實(shí)行“日調(diào)度、周通報(bào)”制度，整改進(jìn)展需及時(shí)上報(bào)主要負(fù)責(zé)人及屬地監(jiān)管部門。對可能導(dǎo)致事故的緊急情況，應(yīng)立即報(bào)告并啟動應(yīng)急預(yù)案。6.5效果驗(yàn)證、績效反饋與閉環(huán)6.5.1整改驗(yàn)收6.5.1.1驗(yàn)收原則：執(zhí)行“誰檢查、誰驗(yàn)收”或指定第三方驗(yàn)收原則，重大問題必須組織第三方或?qū)＜因?yàn)收，確保驗(yàn)收公正性。涉及技術(shù)性較強(qiáng)的整改，必須由技術(shù)部門或?qū)＜覅⑴c驗(yàn)收。6.5.1.2驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：對照檢查標(biāo)準(zhǔn)、整改方案及相關(guān)法規(guī)要求，采用現(xiàn)場核實(shí)、資料審查、儀器檢測、試運(yùn)行等方式，驗(yàn)證問題是否徹底消除，是否符合合規(guī)性、有效性、符合性要求。對于管理類問題，應(yīng)驗(yàn)證相關(guān)制度、流程、培訓(xùn)是否同步完善。6.5.1.3驗(yàn)收記錄：驗(yàn)收合格的填寫《整改驗(yàn)收記錄》，附驗(yàn)收證據(jù)（照片、檢測報(bào)告、試運(yùn)行記錄等），辦理銷號手續(xù)；不合格的需重新制定整改方案，限期整改，明確再次驗(yàn)收時(shí)限及要求，并對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行約談。6.5.1.4重大問題驗(yàn)收合格后，需形成《重大問題整改驗(yàn)收報(bào)告》，報(bào)屬地監(jiān)管部門及上級單位備案。必要時(shí)可邀請監(jiān)管部門參與現(xiàn)場復(fù)核。6.5.2績效評價(jià)結(jié)果公布與應(yīng)用6.5.2.1結(jié)果公布：安全生產(chǎn)績效評價(jià)結(jié)果應(yīng)在評價(jià)完成后15個工作日內(nèi)，通過企業(yè)公告欄、內(nèi)部會議、信息化平臺、OA系統(tǒng)等正式渠道向全員公布。公布內(nèi)容應(yīng)包括評價(jià)方法、各維度具體結(jié)論、整體績效等級、改進(jìn)建議及獎懲決定（若有）。公布應(yīng)注意保護(hù)個人隱私和商業(yè)秘密。6.5.2.2結(jié)果應(yīng)用：管理改進(jìn)：將評價(jià)結(jié)果及檢查發(fā)現(xiàn)問題的根源分析結(jié)論，作為修訂制度、優(yōu)化流程、調(diào)整目標(biāo)、配置資源的重要依據(jù)，輸入管理評審。對績效評價(jià)結(jié)果為“需改進(jìn)”的單位，應(yīng)制定專項(xiàng)幫扶改進(jìn)計(jì)劃。責(zé)任追究：依據(jù)評價(jià)結(jié)果和問題性質(zhì)，對未履行職責(zé)、未達(dá)成目標(biāo)或存在嚴(yán)重問題的部門及個人進(jìn)行考核與問責(zé)。對重大事故隱患整改不力的，應(yīng)從重問責(zé)。激勵獎勵：企業(yè)宜設(shè)置安全生產(chǎn)獎勵資金。根據(jù)績效評價(jià)結(jié)果和日常安全表現(xiàn)，對表現(xiàn)突出的個人（如隱患排查能手、安全操作標(biāo)兵）和單位（如安全績效優(yōu)秀部門、無事故班組）進(jìn)行表彰和獎勵。獎勵辦法應(yīng)公開透明，評審公正。獎勵形式可包括物質(zhì)獎勵、榮譽(yù)表彰、晉升優(yōu)先等。溝通反饋：就績效評價(jià)結(jié)果與相關(guān)部門和人員進(jìn)行溝通，聽取反饋，促進(jìn)理解與改進(jìn)。建立評價(jià)結(jié)果申訴機(jī)制。6.5.3檔案歸檔6.5.3.1安全管理部門將檢查計(jì)劃、檢查表、問題清單、整改方案、驗(yàn)收記錄、績效評價(jià)方案、評價(jià)報(bào)告、結(jié)果公布記錄、獎懲記錄等資料分類歸檔，建立電子及紙質(zhì)雙重檔案，保存期限不少于5年，重大事故隱患及績效評價(jià)檔案應(yīng)永久保存。6.5.3.2建立問題與績效數(shù)據(jù)庫，按問題性質(zhì)、等級、區(qū)域、類型及績效維度分類存儲信息，運(yùn)用數(shù)據(jù)分析工具開展趨勢分析，為管理決策提供數(shù)據(jù)支持。定期分析問題分布規(guī)律和績效變化趨勢，識別系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和管理薄弱環(huán)節(jié)。6.5.3.3檔案管理需符合《企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定》等要求，確保檔案的完整性、準(zhǔn)確性、可追溯性。6.6持續(xù)改進(jìn)6.6.1根源分析6.6.1.1對檢查發(fā)現(xiàn)的重大問題、重復(fù)出現(xiàn)的問題（同一類問題半年內(nèi)出現(xiàn)3次及以上）以及績效評價(jià)中發(fā)現(xiàn)的短板，采用魚骨圖、5Why分析法、故障樹分析法等工具分析根本原因，明確管理、技術(shù)、人員、制度等層面的根源。6.6.1.2每季度總結(jié)共性問題，識別系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，形成《問題根源分析報(bào)告》，上報(bào)企業(yè)管理層，作為管理決策的重要依據(jù)。6.6.1.3建立問題根源分析案例庫，開展案例分享，提升全員根源分析能力。6.6.2體系優(yōu)化6.6.2.1根據(jù)根源分析結(jié)果、法規(guī)更新情況、績效評價(jià)結(jié)論，及時(shí)調(diào)整檢查標(biāo)準(zhǔn)、評價(jià)指標(biāo)、計(jì)劃及管控措施，形成管理閉環(huán)。將成功經(jīng)驗(yàn)和最佳實(shí)踐固化為標(biāo)準(zhǔn)或制度。6.6.2.2將檢查結(jié)果與績效評價(jià)結(jié)果共同納入管理評審，每年至少開展1次安全生產(chǎn)管理體系評審，推動安全生產(chǎn)管理體系持續(xù)優(yōu)化。6.6.2.3開展檢查與績效評價(jià)經(jīng)驗(yàn)分享，將改進(jìn)措施納入企業(yè)安全知識庫，制定《同類問題預(yù)防措施清單》，避免同類問題重復(fù)發(fā)生。6.6.2.4定期評審績效評價(jià)體系本身的有效性和適宜性，根據(jù)反饋進(jìn)行優(yōu)化。6.6.3績效評估與激勵深化6.6.3.1每半年統(tǒng)計(jì)檢查完成率、問題整改率、同類問題重復(fù)發(fā)生率、重大問題整改及時(shí)率以及績效評價(jià)計(jì)劃完成率、結(jié)果應(yīng)用率等指標(biāo)，形成《檢查與績效管理工作評估報(bào)告》。6.6.3.2檢查結(jié)果與安全生產(chǎn)績效評價(jià)結(jié)果強(qiáng)關(guān)聯(lián)，占部門及崗位安全生產(chǎn)考核權(quán)重不低于30%，作為部門及崗位考核、評優(yōu)評先、薪酬調(diào)整的重要依據(jù)。實(shí)行安全生產(chǎn)“一票否決”制。6.6.3.3持續(xù)優(yōu)化安全生產(chǎn)獎勵機(jī)制，確保其與績效評價(jià)結(jié)果緊密掛鉤，發(fā)揮正向激勵作用，培育主動安全文化。探索建立安全積分、安全行為觀察等多元激勵方式。6.7特殊情況處理6.7.1被檢查單位拒絕、阻礙檢查的，檢查人員需記錄情況并立即上報(bào)。依據(jù)《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第七十三條規(guī)定，此類行為可構(gòu)成違法。企業(yè)內(nèi)部按《安全生產(chǎn)獎懲制度》從重處理，同時(shí)暫停相關(guān)單位評優(yōu)資格。情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)報(bào)告屬地監(jiān)管部門。6.7.2檢查發(fā)現(xiàn)的違法行為涉嫌犯罪的，立即終止檢查并保護(hù)現(xiàn)場，按《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第十條規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)，同時(shí)向?qū)俚乇O(jiān)管部門報(bào)告。企業(yè)應(yīng)積極配合調(diào)查。6.7.3因不可抗力無法按期完成整改的，責(zé)任部門需按《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第二十七條規(guī)定，于期限屆滿前10日內(nèi)提出書面延期申請，經(jīng)審批后執(zhí)行，并報(bào)安全管理部門備案。延期最長不得超過原定期限的一半。6.7.4檢查或評價(jià)人員濫用職權(quán)、徇私舞弊的，一經(jīng)查實(shí)，按企業(yè)規(guī)定嚴(yán)肅處理，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。企業(yè)應(yīng)保障檢查評價(jià)人員依法獨(dú)立履行職責(zé)。6.7.5對檢查發(fā)現(xiàn)的重大隱患，被檢查單位拒不執(zhí)行整改指令的，安全管理部門有權(quán)按《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第二十六條規(guī)定，在保證安全的前提下，經(jīng)本部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，依法采取必要措施，并上報(bào)主要負(fù)責(zé)人及屬地監(jiān)管部門。必要時(shí)，可提請上級單位或?qū)俚乇O(jiān)管部門采取強(qiáng)制措施。7相關(guān)記錄（安全生產(chǎn)檢查）工作記錄清單記錄編號記錄名稱涉及流程記錄形式/格式/載體電子記錄所屬系統(tǒng)及模塊記錄內(nèi)容要點(diǎn)保存期限責(zé)任部門AQ-JC-01安全生產(chǎn)檢查計(jì)劃檢查策劃-紙質(zhì)媒介：審批發(fā)布版計(jì)劃文件；

-電子媒介：計(jì)劃電子文檔（Word/PDF）、審批流程系統(tǒng)記錄；

-圖像與照片：計(jì)劃發(fā)布公示截圖或照片。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-檢查管理模塊檢查類型、頻次、范圍、責(zé)任分工、資源保障5年安全管理部門AQ-JC-01A年度安全生產(chǎn)績效評價(jià)方案績效評價(jià)策劃-紙質(zhì)媒介：審批發(fā)布版方案文件；

-電子媒介：方案電子文檔（Word/PDF）、審批系統(tǒng)記錄。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-績效評價(jià)模塊評價(jià)內(nèi)容、周期、方式、標(biāo)準(zhǔn)、組織、結(jié)果應(yīng)用要求5年安全管理部門AQ-JC-02合規(guī)義務(wù)檢查對照表檢查標(biāo)準(zhǔn)編制-紙質(zhì)媒介：簽字確認(rèn)版紙質(zhì)對照表；

-電子媒介：動態(tài)更新的Excel電子版對照表、版本更新日志記錄。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-基礎(chǔ)管理模塊合規(guī)義務(wù)清單、檢查內(nèi)容、判定依據(jù)、核查方法5年安全管理部門AQ-JC-02A安全生產(chǎn)績效評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)編制-紙質(zhì)媒介：審批發(fā)布版標(biāo)準(zhǔn)文件；

-電子媒介：標(biāo)準(zhǔn)電子文檔（Word/Excel/PDF）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-績效評價(jià)模塊各項(xiàng)核心內(nèi)容的定性/定量評價(jià)指標(biāo)、評分方法、判定依據(jù)5年安全管理部門AQ-JC-03安全生產(chǎn)檢查表檢查實(shí)施-紙質(zhì)媒介：現(xiàn)場手工填寫版檢查表；

-電子媒介：移動終端或系統(tǒng)在線填寫的電子版檢查表；

-圖像與照片：檢查現(xiàn)場照片；

-音頻與視頻：檢查過程錄音、錄像。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-檢查實(shí)施模塊檢查項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)要求、檢查結(jié)果、問題描述、證據(jù)附件5年檢查實(shí)施部門AQ-JC-03A安全生產(chǎn)績效評價(jià)記錄績效評價(jià)實(shí)施-紙質(zhì)媒介：評價(jià)過程手工記錄表、訪談手寫筆記；

-電子媒介：數(shù)據(jù)分析表（Excel）、訪談錄音或文字記錄、電子評分表。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-績效評價(jià)模塊定性/定量數(shù)據(jù)收集記錄、分析過程、初步評分、發(fā)現(xiàn)的問題5年安全管理部門/評價(jià)小組AQ-JC-04檢查問題清單問題處理-紙質(zhì)媒介：簽字確認(rèn)版問題清單；

-電子媒介：問題管理臺賬電子版（數(shù)據(jù)庫或Excel）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-問題管理模塊問題編號、性質(zhì)、分級、描述、涉及區(qū)域/設(shè)備、證據(jù)、判定依據(jù)5年安全管理部門AQ-JC-05整改方案整改實(shí)施-紙質(zhì)媒介：審批版方案文件（含簽字）；

-電子媒介：方案電子文檔（Word/PDF）、審批流程記錄、專家論證意見掃描件或電子文檔（如有）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-整改管理模塊整改目標(biāo)、措施、責(zé)任人、時(shí)限、資金、應(yīng)急預(yù)案、臨時(shí)管控措施5年問題所在部門AQ-JC-06整改跟蹤臺賬整改跟蹤-紙質(zhì)媒介：手工更新的臺賬頁或記錄本；

-電子媒介：系統(tǒng)動態(tài)更新的電子臺賬、自動預(yù)警記錄截圖或日志。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-整改管理模塊問題編號、整改進(jìn)展、跟蹤記錄、預(yù)警情況、督辦記錄5年安全管理部門AQ-JC-07整改驗(yàn)收記錄效果驗(yàn)證-紙質(zhì)媒介：驗(yàn)收人員簽字版記錄表；

-電子媒介：驗(yàn)收記錄電子文檔；

-圖像與照片：整改前后對比照片、檢測報(bào)告掃描件；

-實(shí)物樣品（如適用）：更換下的舊部件封樣。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-整改管理模塊整改完成情況、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收結(jié)論、簽字確認(rèn)、銷號記錄5年安全管理部門/驗(yàn)收組AQ-JC-07A安全生產(chǎn)績效評價(jià)報(bào)告績效反饋-紙質(zhì)媒介：審批簽發(fā)版報(bào)告；

-電子媒介：報(bào)告電子文檔（PDF）；

-圖像與照片：報(bào)告公布在公告欄或系統(tǒng)的截圖。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-績效評價(jià)模塊評價(jià)概述、各維度結(jié)論、整體績效等級、改進(jìn)建議、獎懲決定、公布情況5年安全管理部門AQ-JC-07B安全生產(chǎn)獎勵評審與發(fā)放記錄激勵應(yīng)用-紙質(zhì)媒介：評審會議簽字表、表彰紅頭文件、獎金/獎品發(fā)放簽收單；

-電子媒介：評審結(jié)果公示截圖、OA系統(tǒng)審批記錄、財(cái)務(wù)系統(tǒng)發(fā)放憑證。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)/財(cái)務(wù)系統(tǒng)-獎勵管理模塊獎勵對象、評定依據(jù)、獎勵形式、金額、發(fā)放情況、申訴處理記錄5年安全管理部門/人力資源/財(cái)務(wù)部門AQ-JC-08問題根源分析報(bào)告持續(xù)改進(jìn)-紙質(zhì)媒介：審批版分析報(bào)告；

-電子媒介：報(bào)告電子文檔；

-圖像與照片：分析過程使用的魚骨圖、5Why分析表等圖表照片或電子文件。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-改進(jìn)管理模塊問題概述、根源分析過程、結(jié)論、改進(jìn)建議、責(zé)任認(rèn)定5年安全管理部門AQ-JC-09檢查工作總結(jié)報(bào)告績效評估-紙質(zhì)媒介：審批簽發(fā)版報(bào)告；

-電子媒介：報(bào)告電子文檔、報(bào)告中引用的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表（Excel）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-檢查管理模塊檢查實(shí)施情況、問題統(tǒng)計(jì)、整改成效、改進(jìn)措施、下年度重點(diǎn)5年安全管理部門AQ-JC-09A檢查與績效管理工作評估報(bào)告持續(xù)改進(jìn)-紙質(zhì)媒介：審批簽發(fā)版報(bào)告；

-電子媒介：報(bào)告電子文檔、用于評估的原始數(shù)據(jù)表（Excel）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-改進(jìn)管理模塊檢查與評價(jià)工作績效指標(biāo)完成情況、體系運(yùn)行有效性評估、下年度優(yōu)化計(jì)劃5年安全管理部門8附件附件A：安全生產(chǎn)檢查工作流程表附件A：安全生產(chǎn)檢查工作流程表PDCA階段一級流程二級流程三級流程（關(guān)鍵活動步驟）責(zé)任部門流程輸入流程輸出主要風(fēng)險(xiǎn)描述監(jiān)測安全績效控制和檢查點(diǎn)P（策劃）檢查體系策劃檢查目標(biāo)與范圍確定1)明確檢查核心目標(biāo)（合規(guī)性、有效性、符合性）；

2)界定檢查范圍（覆蓋全流程、所有環(huán)節(jié)及相關(guān)方）；

3)確認(rèn)“三種狀態(tài)”“三種時(shí)態(tài)”全覆蓋。安全管理部門、最高管理層企業(yè)安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)辨識清單、法規(guī)要求檢查目標(biāo)說明書、檢查范圍界定文件檢查范圍未覆蓋關(guān)鍵環(huán)節(jié)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)遺漏；目標(biāo)未量化，影響檢查效果判定檢查范圍審核記錄、目標(biāo)量化指標(biāo)表檢查標(biāo)準(zhǔn)與依據(jù)編制1)編制三類檢查標(biāo)準(zhǔn)（合規(guī)性、有效性、符合性）及績效評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；

2)依據(jù)《合規(guī)義務(wù)清單》編制《合規(guī)義務(wù)檢查對照表》；

3)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單編制風(fēng)險(xiǎn)管控有效性檢查標(biāo)準(zhǔn)；

4)依據(jù)GB/T33000等標(biāo)準(zhǔn)編制體系運(yùn)行符合性檢查標(biāo)準(zhǔn)；

5)動態(tài)更新標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)（每年至少1次）。安全管理部門、各業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門合規(guī)義務(wù)清單、風(fēng)險(xiǎn)管控清單、體系文件、績效目標(biāo)、相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)檢查標(biāo)準(zhǔn)文件、績效評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)文件、《合規(guī)義務(wù)檢查對照表》、標(biāo)準(zhǔn)更新記錄檢查標(biāo)準(zhǔn)未結(jié)合企業(yè)實(shí)際，導(dǎo)致檢查脫離生產(chǎn)；依據(jù)未及時(shí)更新，導(dǎo)致檢查失效標(biāo)準(zhǔn)評審記錄、依據(jù)更新臺賬、標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)記錄檢查與評價(jià)方案制定1)確定檢查類型（日常、定期、專項(xiàng)、季節(jié)性/節(jié)假日、集團(tuán)級）與頻次；

2)明確檢查人員及分工，保障人員能力與資質(zhì)；

3)規(guī)劃檢查資源（人力、物資、資金）；

4)制定《年度安全生產(chǎn)檢查計(jì)劃》與《年度安全生產(chǎn)績效評價(jià)方案》。安全管理部門檢查標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)運(yùn)行計(jì)劃、過往檢查記錄、績效目標(biāo)、法規(guī)要求（如DB31T1551-2025）年度安全生產(chǎn)檢查計(jì)劃、年度安全生產(chǎn)績效評價(jià)方案、人員分工表、資源配置方案檢查頻率未匹配風(fēng)險(xiǎn)等級，導(dǎo)致重大風(fēng)險(xiǎn)管控失效；人員能力不足，導(dǎo)致判斷偏差檢查計(jì)劃審批記錄、人員能力評估表、方案合規(guī)性審核記錄整改與績效機(jī)制策劃1)建立問題分類（合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管控、體系運(yùn)行）分級（一般、較大、重大）機(jī)制；

2)制定整改時(shí)限及閉環(huán)規(guī)則；

3)明確重大隱患“雙報(bào)告”、專家論證、升級督辦等機(jī)制；

4)明確績效結(jié)果應(yīng)用（改進(jìn)、問責(zé)、激勵）規(guī)則。安全管理部門、法務(wù)部門、人力資源部門法規(guī)對隱患分級要求、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)、獎懲制度、《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》問題分類分級標(biāo)準(zhǔn)、整改閉環(huán)管理規(guī)則、績效結(jié)果應(yīng)用辦法、重大隱患處理流程問題分級標(biāo)準(zhǔn)不清晰，導(dǎo)致整改優(yōu)先級混亂；整改時(shí)限不合理，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)升級；結(jié)果應(yīng)用不當(dāng)，削弱激勵約束作用分級標(biāo)準(zhǔn)評審記錄、整改時(shí)限對照表、結(jié)果應(yīng)用辦法發(fā)布記錄D（實(shí)施）檢查實(shí)施各類檢查活動執(zhí)行1)組織日常巡查、定期檢查、專項(xiàng)檢查、季節(jié)性/節(jié)假日檢查、集團(tuán)級檢查等；

2)采用“四不兩直”、明查暗訪、隨機(jī)抽查等多種方式；

3)核查內(nèi)容覆蓋合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管控有效性、體系運(yùn)行符合性。安全管理部門、各業(yè)務(wù)部門、基層單位各類檢查計(jì)劃、檢查標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)資料各類檢查記錄（檢查表）、現(xiàn)場證據(jù)（文字、照片、錄像等）、檢查問題初步清單檢查方式單一，無法反映真實(shí)情況；檢查內(nèi)容遺漏，未能全面識別問題；現(xiàn)場證據(jù)固定不充分檢查覆蓋率統(tǒng)計(jì)、檢查方式記錄、問題證據(jù)鏈完整性問題收集、初步判定與反饋1)匯總檢查發(fā)現(xiàn)問題；

2)對照標(biāo)準(zhǔn)初步判定問題性質(zhì)與等級（一般、較大、重大），重大事故隱患需謹(jǐn)慎復(fù)核；

3)固定問題證據(jù)；

4)現(xiàn)場或事后進(jìn)行意見反饋，形成《檢查意見反饋單》雙方確認(rèn)。檢查實(shí)施小組、安全管理部門各類檢查原始記錄、問題分類分級標(biāo)準(zhǔn)、重大隱患判定標(biāo)準(zhǔn)《檢查問題清單》、初步分級認(rèn)定書、電子證據(jù)存檔、《檢查意見反饋單》問題證據(jù)不充分，導(dǎo)致判定爭議；初步分級不準(zhǔn)確，導(dǎo)致資源配置不當(dāng)；反饋溝通不暢引發(fā)矛盾問題證據(jù)審核記錄、分級復(fù)核記錄、反饋單簽收記錄績效評價(jià)實(shí)施績效評價(jià)執(zhí)行1)依據(jù)評價(jià)方案，系統(tǒng)收集檢查結(jié)果、監(jiān)測數(shù)據(jù)、記錄文件等信息；

2)采用定性與定量、過程與結(jié)果相結(jié)合的方法進(jìn)行分析；

3)形成各維度初步結(jié)論及整體績效水平（優(yōu)秀、良好、合格、需改進(jìn)）。安全管理部門牽頭，組織跨部門評價(jià)小組年度安全生產(chǎn)績效評價(jià)方案、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、各類檢查記錄、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)定性/定量分析記錄、初步評分表、各維度績效結(jié)論數(shù)據(jù)來源不可靠，影響評價(jià)公正；分析方法不當(dāng)，結(jié)論失真；評價(jià)過程不獨(dú)立數(shù)據(jù)來源追溯記錄、分析過程記錄、交叉校驗(yàn)記錄、評價(jià)小組獨(dú)立性聲明整改實(shí)施整改方案制定與啟動1)制定“五定”整改方案（定目標(biāo)、措施、責(zé)任人、時(shí)限、資金），重大問題需制定專項(xiàng)方案及應(yīng)急預(yù)案；

2)履行方案審批程序（一般→部門，較大→分管，重大→主要負(fù)責(zé)人，重大隱患需專家論證）；

3)啟動整改并落實(shí)臨時(shí)管控措施；

4)重大事故隱患執(zhí)行“雙報(bào)告”（向?qū)俚乇O(jiān)管部門和職工代表大會/工會報(bào)告）。問題所在部門、安全管理部門、技術(shù)部門《檢查問題清單》、整改閉環(huán)管理規(guī)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)整改方案、審批記錄、重大隱患專家論證報(bào)告（如適用）、啟動通知書、臨時(shí)管控措施記錄、重大隱患“雙報(bào)告”記錄整改方案缺乏針對性，問題無法徹底消除；重大問題未制定應(yīng)急預(yù)案；未按規(guī)定履行審批和報(bào)告程序整改方案評審記錄、應(yīng)急預(yù)案評審記錄、審批流程記錄、報(bào)告回執(zhí)C（檢查）問題審核與整改核查問題復(fù)核與最終分級1)組織聯(lián)合復(fù)核問題（尤其重大隱患）；

2)確定最終問題等級；

3)通報(bào)問題信息；

4)錄入問題數(shù)據(jù)庫。安全管理部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門（必要時(shí)）《檢查問題清單》、初步分級認(rèn)定書、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)問題復(fù)核記錄、最終分級清單、問題通報(bào)文件、數(shù)據(jù)庫錄入記錄復(fù)核流程不規(guī)范，重大問題降級處理；問題通報(bào)不及時(shí)，責(zé)任部門未及時(shí)啟動整改復(fù)核流程記錄、通報(bào)送達(dá)記錄、數(shù)據(jù)庫錄入審核整改過程跟蹤1)跟蹤整改進(jìn)度并記錄，建立《整改跟蹤臺賬》，實(shí)行“紅黃綠”預(yù)警機(jī)制；

2)監(jiān)督臨時(shí)管控措施落實(shí)；

3)對重大問題實(shí)行“日調(diào)度、周通報(bào)”制度；

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