2025年金融投資組合管理合同協(xié)議合同合同編號(hào)：[合同編號(hào)]簽署日期：[簽署日期]簽署地點(diǎn)：[簽署地點(diǎn)]第一條定義除非本合同上下文另有要求，下列術(shù)語(yǔ)具有以下含義：1.1“投資者”指[投資者名稱]，根據(jù)本合同授權(quán)[投資管理人名稱]管理其名下賬戶資產(chǎn)的一方。1.2“投資管理人”指[投資管理人名稱]，根據(jù)本合同接受投資者委托，管理其名下賬戶資產(chǎn)的一方。1.3“賬戶”指由投資管理人基于本合同為投資者設(shè)立的用于投資管理的特定資產(chǎn)組合。1.4“管理資產(chǎn)”指投資者委托投資管理人管理的全部資產(chǎn)。1.5“投資策略”指投資管理人根據(jù)本合同約定，為賬戶制定的投資目標(biāo)、原則、方法及風(fēng)險(xiǎn)控制措施。1.6“管理費(fèi)”指投資管理人因管理賬戶而向投資者收取的費(fèi)用。1.7“業(yè)績(jī)費(fèi)”指投資管理人根據(jù)賬戶業(yè)績(jī)向投資者收取的費(fèi)用。1.8“基準(zhǔn)”指用于衡量賬戶投資業(yè)績(jī)的比較指數(shù)或標(biāo)準(zhǔn)。1.9“日終凈值”指賬戶在每個(gè)估值日在扣除相關(guān)費(fèi)用和負(fù)債后，按比例分配給投資者的凈資產(chǎn)價(jià)值。1.10“工作日”指[具體定義，例如：中華人民共和國(guó)法定交易日及上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日]。第二條合同期限2.1本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起生效，有效期為[期限年限]年，自[起始日期]至[終止日期]。2.2合同期滿前[提前通知期限]日，如雙方無(wú)書面異議，本合同自動(dòng)續(xù)展[續(xù)展年限]年。任何一方可在期滿前[提前通知期限]日書面通知對(duì)方終止續(xù)展。第三條投資目標(biāo)與投資策略3.1投資目標(biāo)：本合同項(xiàng)下投資組合旨在[明確投資目標(biāo)，例如：在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求長(zhǎng)期資本增值]。3.2投資策略：投資管理人將遵循[描述投資策略，例如：多元化、價(jià)值導(dǎo)向的投資策略]，主要投資于[列舉主要投資范圍，例如：中國(guó)境內(nèi)上市股票、公募證券投資基金、銀行存款等風(fēng)險(xiǎn)較低的金融工具]，并可能適度配置于[列舉次要或特定投資范圍，例如：海外市場(chǎng)證券、特定行業(yè)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)等]。投資管理人將根據(jù)市場(chǎng)情況、宏觀經(jīng)濟(jì)分析及投資策略，構(gòu)建、調(diào)整和維護(hù)投資組合。3.3風(fēng)險(xiǎn)承受能力：投資者確認(rèn)已充分了解并確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力與本合同約定的投資策略及風(fēng)險(xiǎn)水平相匹配。第四條投資范圍與限制4.1投資范圍：投資管理人投資于本合同項(xiàng)下的資產(chǎn)，限于本合同第一條約定的可投資資產(chǎn)類別，包括但不限于[具體列舉，如：股票（A股、港股、美股等）、公募證券投資基金（股票型、債券型、混合型、QDII等）、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具等]。4.2投資限制：4.2.1投資管理人承諾，單只公募基金的投資比例不超過(guò)賬戶資產(chǎn)凈值的[比例]%。4.2.2投資管理人承諾，投資于單一上市公司股票的資金總額不超過(guò)賬戶資產(chǎn)凈值的[比例]%。4.2.3投資管理人承諾，投資管理人及其關(guān)聯(lián)方持有的單只公募基金份額，合計(jì)不超過(guò)該基金總份額的[比例]%。4.2.4投資管理人承諾，投資組合的行業(yè)投資比例將遵守相關(guān)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。4.2.5投資管理人承諾，遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不投資于禁止投資的領(lǐng)域和產(chǎn)品。4.3投資管理人應(yīng)確保所有投資行為符合《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其他相關(guān)部門頒布的法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。第五條委托與授權(quán)5.1投資者授權(quán)投資管理人根據(jù)本合同約定的投資策略和目標(biāo)，全權(quán)負(fù)責(zé)賬戶的投資管理操作，包括但不限于證券的買入、賣出、轉(zhuǎn)換、申購(gòu)、贖回等。5.2投資者保留對(duì)賬戶資產(chǎn)最終處置的權(quán)利。未經(jīng)投資者書面同意，投資管理人不得將賬戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至第三方。5.3投資者可[說(shuō)明投資者提出建議的權(quán)利，例如：向投資管理人提供投資建議，但投資管理人不受此建議的約束，仍按自身專業(yè)判斷進(jìn)行投資決策]。第六條投資管理操作6.1投資決策：投資管理人將依據(jù)投資策略、市場(chǎng)分析及風(fēng)險(xiǎn)管理原則進(jìn)行投資決策。重大投資決策應(yīng)經(jīng)[說(shuō)明決策機(jī)制，例如：投資決策委員會(huì)審議通過(guò)]。6.2交易執(zhí)行：投資管理人應(yīng)本著審慎原則執(zhí)行交易，力求在符合投資策略的前提下，實(shí)現(xiàn)交易成本和效率的平衡。投資管理人應(yīng)確保交易指令的執(zhí)行符合相關(guān)交易規(guī)則。6.3報(bào)告與調(diào)整：投資管理人應(yīng)定期評(píng)估投資組合的表現(xiàn)，并根據(jù)市場(chǎng)變化和投資策略需要進(jìn)行調(diào)整。第七條費(fèi)用與開支7.1管理費(fèi)：7.1.1管理費(fèi)按日計(jì)算，按賬戶管理資產(chǎn)凈值（日終凈值）的[費(fèi)率]%收取。7.1.2管理費(fèi)在每個(gè)[支付頻率，例如：月末/季末]日終結(jié)算，并在次[支付頻率，例如：月/季]初[支付方式，例如：從賬戶資產(chǎn)中扣除或由投資者另行支付]。7.1.3管理費(fèi)費(fèi)率調(diào)整：如需調(diào)整管理費(fèi)費(fèi)率，投資管理人應(yīng)至少提前[提前通知期數(shù)]個(gè)工作日書面通知投資者，并經(jīng)投資者書面確認(rèn)后方可執(zhí)行。7.2業(yè)績(jī)費(fèi)：7.2.1業(yè)績(jī)費(fèi)的計(jì)算以[說(shuō)明業(yè)績(jī)費(fèi)計(jì)算周期，例如：每個(gè)完整會(huì)計(jì)年度]為單位。若該年度賬戶日終凈值增長(zhǎng)率超過(guò)基準(zhǔn)增長(zhǎng)率[差額]%，則超出部分按[費(fèi)率]%計(jì)算業(yè)績(jī)費(fèi)。7.2.2業(yè)績(jī)費(fèi)的計(jì)算公式為：業(yè)績(jī)費(fèi)=(賬戶日終凈值增長(zhǎng)率-基準(zhǔn)增長(zhǎng)率)×超過(guò)部分的賬戶管理資產(chǎn)凈值×業(yè)績(jī)費(fèi)率。7.2.3業(yè)績(jī)費(fèi)在[支付時(shí)間，例如：次年年初]結(jié)算，并在[支付方式，例如：從賬戶資產(chǎn)中扣除或由投資者另行支付]。7.2.4本合同約定“高水位線”機(jī)制：即已收取的業(yè)績(jī)費(fèi)不再參與后續(xù)計(jì)算周期業(yè)績(jī)費(fèi)的比較基數(shù)。7.3其他費(fèi)用：賬戶可能產(chǎn)生其他費(fèi)用，包括但不限于：7.3.1交易傭金：按交易所及券商規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)支付給券商。7.3.2基金申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)：按基金公司規(guī)定由投資者承擔(dān)。7.3.3托管費(fèi)：按托管銀行規(guī)定比例計(jì)提，從賬戶資產(chǎn)中扣除。7.3.4其他根據(jù)法律法規(guī)或市場(chǎng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的費(fèi)用。7.3.5上述費(fèi)用由投資者承擔(dān)，除非本合同另有約定或相關(guān)法規(guī)規(guī)定由投資管理人承擔(dān)。第八條報(bào)告與披露8.1投資管理人應(yīng)定期向投資者提供賬戶報(bào)告。至少提供以下報(bào)告：8.1.1月度報(bào)告：包括當(dāng)月投資組合表現(xiàn)、主要投資標(biāo)的增減變動(dòng)、市場(chǎng)回顧與展望、相關(guān)費(fèi)用說(shuō)明等。8.1.2季度報(bào)告：包括季度投資組合業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)分析、費(fèi)用明細(xì)、投資管理人合規(guī)情況說(shuō)明等。8.1.3年度報(bào)告：全面反映年度投資組合業(yè)績(jī)、策略執(zhí)行情況、財(cái)務(wù)報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及效果、未來(lái)展望等。8.2投資管理人應(yīng)在發(fā)生可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向投資者進(jìn)行信息披露。8.3報(bào)告的提供方式為[說(shuō)明提供方式，例如：郵寄送達(dá)投資者注冊(cè)地址、發(fā)送電子郵件至投資者指定郵箱、通過(guò)投資者指定的在線平臺(tái)查閱]。第九條性別平等與反歧視9.1雙方確認(rèn)并同意，在本合同的訂立、履行及任何爭(zhēng)議解決過(guò)程中，均遵循性別平等原則。9.2雙方承諾不因性別、種族、民族、宗教信仰、國(guó)籍、婚姻狀況、殘疾或其他受法律保護(hù)的特征，對(duì)另一方或其代表進(jìn)行任何形式的歧視。第十條法律適用與爭(zhēng)議解決10.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至[選擇一種：A.有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決；B.[指定仲裁委員會(huì)名稱]按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力]。第十一條保密條款11.1除非法律要求或有權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)指示，任何一方不得向任何第三方（包括關(guān)聯(lián)公司，但為履行本合同目的所必需的人員除外）泄露因簽署或履行本合同而獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶信息及投資策略等非公開信息。11.2本保密義務(wù)不因本合同的終止而失效。第十二條通知條款12.1與本合同有關(guān)的任何通知或通訊應(yīng)以書面形式按本合同首頁(yè)所示的地址、傳真號(hào)碼或電子郵件地址發(fā)送。如地址變更，通知方應(yīng)至少提前[提前通知期數(shù)]日書面通知另一方。12.2通知在送達(dá)時(shí)視為有效送達(dá)。第十三條合同的變更與終止13.1對(duì)本合同的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方授權(quán)代表書面簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.2投資者可因以下原因終止本合同：13.2.1合同期限屆滿且未續(xù)展。13.2.2投資管理人違反本合同約定的重大義務(wù)，經(jīng)投資者書面通知后[寬限期天數(shù)]日內(nèi)未能糾正。13.2.3投資管理人破產(chǎn)、解散或被撤銷。13.2.4投資者死亡或發(fā)生合并、分立等情況。13.3投資管理人可因以下原因終止本合同：13.3.1合同期限屆滿且未續(xù)展。13.3.2投資者違反本合同約定的重大義務(wù)，經(jīng)投資管理人書面通知后[寬限期天數(shù)]日內(nèi)未能糾正。13.3.3投資者破產(chǎn)、解散或被撤銷。13.3.4出現(xiàn)法律或監(jiān)管規(guī)定不允許繼續(xù)投資管理的情形。13.4終止時(shí)，投資管理人應(yīng)完成賬戶資產(chǎn)的清算，包括資產(chǎn)估值、份額分配、費(fèi)用結(jié)算等。清算事宜按相關(guān)法律法規(guī)及投資管理人規(guī)定執(zhí)行。投資者應(yīng)在收到清算結(jié)果后[期限]日內(nèi)支付所有應(yīng)付未付的款項(xiàng)。第十四條違約責(zé)任14.1任何一方違反本合同項(xiàng)下的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償因其違約行為給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。14.2若因一方違約導(dǎo)致本合同無(wú)法繼續(xù)履行，守約方有權(quán)單方解除合同，并要求違約方承擔(dān)賠償責(zé)任。第十五條其他條款15.1完整協(xié)議：本合同及其附件（如有）構(gòu)成雙方就本合同標(biāo)的事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。15.2可分割性：本合同任何條款的無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。15.3通知：所有根據(jù)本合同發(fā)出的通知均應(yīng)以本合同第十二條規(guī)定的地址、傳真或電子郵件送達(dá)。15.4適用性：本合同是根據(jù)投資者特定需求定制的，投資者確認(rèn)已充分理解其權(quán)利和義務(wù)。（以下無(wú)正文）甲方（投資者