2025年基金募集合同協(xié)議合同引言本合同由以下雙方于2025年[具體日期]在[具體地點(diǎn)]簽訂：基金管理人（以下簡稱“管理人”）：[管理人全稱]，其注冊地址為[注冊地址]，統(tǒng)一社會信用代碼為[統(tǒng)一社會信用代碼]，系依法設(shè)立并取得基金管理業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)。投資者（以下簡稱“投資者”）：[投資者全稱或姓名]，其地址為[地址]，系符合《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者。鑒于：1.管理人擬設(shè)立或增資[基金名稱]基金（以下簡稱“基金”），并需要依照相關(guān)法律法規(guī)向合格投資者募集資金；2.投資者愿意根據(jù)本合同及基金合同（如有）的約定，購買基金份額；3.雙方在平等、自愿、誠實(shí)信用的基礎(chǔ)上，就基金募集事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條基金募集1.1基金概況1.1.1基金名稱：[基金名稱]1.1.2基金代碼：[基金代碼]1.1.3基金類型：[例如：私募證券投資基金/公募基金]1.1.4基金投資目標(biāo)：[明確基金的投資目標(biāo)]1.1.5基金投資范圍：[明確基金可投資于的資產(chǎn)類別及比例限制]1.1.6基金投資策略：[描述基金的具體投資方法]1.1.7基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征：[描述基金的風(fēng)險(xiǎn)等級和預(yù)期收益水平]1.1.8基金期限：[如為封閉式基金，明確基金存續(xù)期限；如為開放式基金，注明“無固定期限”]1.2募集方式1.2.1本基金募集采用[例如：直銷、代銷機(jī)構(gòu)]方式。1.2.2募集期間，投資者可通過[具體募集渠道或方式]進(jìn)行認(rèn)購/申購。1.3募集期限1.3.1本基金募集期限自2025年[開始日期]起至2025年[結(jié)束日期]止。1.4募集費(fèi)用1.4.1認(rèn)購費(fèi)：[說明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算方式，例如：按認(rèn)購金額的一定比例收取，最低收費(fèi)[金額]，最高收費(fèi)[金額]；或認(rèn)購金額達(dá)到[金額]免收認(rèn)購費(fèi)]。1.4.2申購費(fèi)：[說明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算方式，例如：按申購金額的一定比例收取，不同金額區(qū)間適用不同費(fèi)率；或申購金額達(dá)到[金額]免收申購費(fèi)]。1.4.3其他費(fèi)用：[如需收取其他募集相關(guān)費(fèi)用，應(yīng)列明費(fèi)用名稱、費(fèi)率、計(jì)算方式及支付主體]。第二條投資者的權(quán)利與義務(wù)2.1投資者權(quán)利2.1.1知情權(quán)：有權(quán)獲得管理人按照法律法規(guī)及基金合同約定進(jìn)行的信息披露文件和其它信息。2.1.2參與權(quán)：有權(quán)按照基金合同約定參與基金份額的認(rèn)購、申購和贖回。2.1.3收益權(quán)：有權(quán)分享基金財(cái)產(chǎn)的收益。2.1.4風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)權(quán)：自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。2.1.5監(jiān)督權(quán)：對管理人和托管人的經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督。2.1.6退出權(quán)：在符合基金合同約定的條件下，有權(quán)退出基金。2.1.7法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。2.2投資者義務(wù)2.2.1風(fēng)險(xiǎn)識別與承擔(dān)義務(wù)：保證已充分了解并能夠承受基金投資的風(fēng)險(xiǎn)。2.2.2資格確認(rèn)義務(wù)：保證其符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者條件，并已按照要求提供相關(guān)證明文件。2.2.3資金來源義務(wù)：保證用于投資的資金來源合法，符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求。2.2.4信息提供義務(wù)：按照管理人要求，如實(shí)提供必要的身份證明和投資信息。2.2.5按時(shí)足額繳納款項(xiàng)義務(wù)：按照基金合同或本合同約定的時(shí)間和金額，足額繳納認(rèn)購/申購款項(xiàng)及應(yīng)承擔(dān)的其他費(fèi)用。2.2.6遵守基金合同義務(wù)：遵守基金合同中約定的各項(xiàng)條款。2.2.7配合適當(dāng)性管理義務(wù)：配合管理人進(jìn)行投資者適當(dāng)性評估和管理工作。2.2.8法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。第三條管理人的權(quán)利與義務(wù)3.1管理人權(quán)利3.1.1基金財(cái)產(chǎn)管理權(quán)：依法管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。3.1.2收取管理費(fèi)及其他應(yīng)得費(fèi)用權(quán)：按照法律法規(guī)及合同約定收取管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬等。3.1.3信息披露權(quán)：按照法律法規(guī)及合同約定進(jìn)行信息披露。3.1.4基金運(yùn)作決策權(quán)：按照基金合同約定進(jìn)行基金投資決策。3.1.5法律法規(guī)及合同規(guī)定的其他權(quán)利。3.2管理人義務(wù)3.2.1履行適當(dāng)性管理義務(wù)：建立健全投資者適當(dāng)性管理制度，確保將合適的產(chǎn)品銷售給合適的投資者。3.2.2遵守法律法規(guī)及監(jiān)管要求義務(wù)：嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)、基金合同和本合同的約定。3.2.3誠實(shí)信用與勤勉盡責(zé)義務(wù)：以誠實(shí)信用管理基金財(cái)產(chǎn)，為基金份額持有人的利益行事，恪盡職守，履行勤勉盡責(zé)的義務(wù)。3.2.4保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全義務(wù)：確?；鹭?cái)產(chǎn)獨(dú)立于管理人、托管人及投資者的自有財(cái)產(chǎn)，并安全完整。3.2.5獨(dú)立運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)義務(wù)：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于管理人的固有財(cái)產(chǎn)，不得挪用。3.2.6投資運(yùn)作義務(wù)：按照基金合同約定的投資目標(biāo)、范圍、策略等對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資。3.2.7信息披露義務(wù)：及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公平地披露基金信息。3.2.8風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)：建立有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，防范和化解投資風(fēng)險(xiǎn)。3.2.9配合監(jiān)督與檢查義務(wù)：配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)協(xié)會等的監(jiān)督、檢查。3.2.10法律法規(guī)及合同規(guī)定的其他義務(wù)。第四條托管人的權(quán)利與義務(wù)（如適用）4.1托管人權(quán)利4.1.1基金財(cái)產(chǎn)保管權(quán)：安全保管基金財(cái)產(chǎn)。4.1.2賬目核對權(quán)：定期核對基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回情況。4.1.3清算交割權(quán)：辦理基金財(cái)產(chǎn)的清算、交割事宜。4.1.4監(jiān)督管理人權(quán)：對管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。4.1.5法律法規(guī)及合同規(guī)定的其他權(quán)利。4.2托管人義務(wù)4.2.1安全保管基金財(cái)產(chǎn)義務(wù)：按照協(xié)議約定，安全保管基金財(cái)產(chǎn)。4.2.2辦理清算交割義務(wù)：按照協(xié)議約定，及時(shí)辦理清算、交割事宜。4.2.3復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和份額凈值義務(wù)：按照協(xié)議約定，復(fù)核、審查管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格。4.2.4監(jiān)督管理人投資運(yùn)作義務(wù)：對管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或違反基金合同約定的行為，應(yīng)及時(shí)提示管理人糾正；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)向中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。4.2.5信息披露義務(wù)：按照協(xié)議約定，進(jìn)行基金相關(guān)信息披露。4.2.6法律法規(guī)及合同規(guī)定的其他義務(wù)。第五條費(fèi)用與稅收5.1費(fèi)用5.1.1基金募集期間費(fèi)用：包括認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)等，按本合同第一條約定的標(biāo)準(zhǔn)和方式收取。5.1.2基金運(yùn)作期間費(fèi)用：包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬（如適用）、銷售服務(wù)費(fèi)（如適用）、基金合同約定的其他費(fèi)用（如審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、信息披露費(fèi)等），按基金合同約定的標(biāo)準(zhǔn)和方式收取。5.1.3各項(xiàng)費(fèi)用的計(jì)算方法、支付主體和支付方式按照基金合同約定執(zhí)行。5.2稅收5.2.1基金及基金份額持有人的稅收，依照國家有關(guān)稅收法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。基金及基金份額持有人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的納稅義務(wù)。第六條信息披露6.1披露原則6.1.1及時(shí)性原則：信息披露應(yīng)當(dāng)在法定或約定的期限內(nèi)進(jìn)行。6.1.2真實(shí)性原則：信息披露內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確。6.1.3準(zhǔn)確性原則：信息披露表述應(yīng)清晰、準(zhǔn)確。6.1.4完整性原則：信息披露應(yīng)完整，不得有重大遺漏。6.1.5公平性原則：對基金份額持有人進(jìn)行公平的信息披露。6.2披露內(nèi)容與格式6.2.1本合同及基金募集說明書、基金合同（如有）、招募說明書（如適用）、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、基金份額持有人名冊等信息披露文件的內(nèi)容、格式應(yīng)符合中國證監(jiān)會及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。6.2.2信息披露文件應(yīng)由管理人負(fù)責(zé)編制，經(jīng)托管人（如適用）復(fù)核后，按照基金合同約定的方式披露。6.3披露責(zé)任6.3.1管理人是基金信息披露的責(zé)任主體，應(yīng)確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。6.3.2托管人（如適用）應(yīng)按照基金合同約定，對管理人的信息披露進(jìn)行復(fù)核。第七條基金的成立與備案7.1基金成立條件7.1.1本基金達(dá)到中國證監(jiān)會規(guī)定的最低募集份額要求。7.1.2募集期限屆滿。7.2基金備案7.2.1管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期結(jié)束后[具體天數(shù)]日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)?；饌浒竿瓿汕?，基金財(cái)產(chǎn)不得用于投資。7.2.2基金成立后，管理人應(yīng)將基金備案信息報(bào)中國證監(jiān)會及基金行業(yè)協(xié)會備案。7.3基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立7.3.1基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于管理人、托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員、基金份額持有人的固有財(cái)產(chǎn)。7.3.2管理人、托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。7.3.3管理人、托管人因依法履行職責(zé)產(chǎn)生的與基金財(cái)產(chǎn)管理無關(guān)的費(fèi)用，由其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。第八條基金份額的認(rèn)購、申購與贖回8.1認(rèn)購8.1.1認(rèn)購是指投資者在基金募集期內(nèi)，按基金合同約定的價(jià)格購買基金份額的行為。8.1.2認(rèn)購價(jià)格通常為面值，即1元人民幣。8.1.3投資者認(rèn)購基金份額，應(yīng)按照基金合同約定的認(rèn)購方式和程序辦理認(rèn)購申請，并繳納認(rèn)購款項(xiàng)。8.1.4認(rèn)購申請確認(rèn)后，投資者不得撤回認(rèn)購申請。8.2申購8.2.1申購是指投資者在基金合同生效后，按基金合同約定的價(jià)格購買基金份額的行為。8.2.2申購價(jià)格通常為當(dāng)日基金份額凈值。8.2.3投資者申購基金份額，應(yīng)按照基金合同約定的申購方式和程序辦理申購申請，并繳納申購款項(xiàng)。8.2.4申購申請確認(rèn)后，投資者不得撤回申購申請。8.3贖回8.3.1贖回是指投資者在符合基金合同約定的條件下，將持有的基金份額賣給基金管理人，換取現(xiàn)金的行為。8.3.2贖回價(jià)格通常為當(dāng)日基金份額凈值。8.3.3投資者贖回基金份額，應(yīng)按照基金合同約定的贖回方式和程序辦理贖回申請，并承擔(dān)相應(yīng)的贖回費(fèi)用。8.3.4巨額贖回：若單一投資者或多個(gè)投資者合計(jì)在基金合同約定的同一工作日提交的贖回申請量達(dá)到基金總份額的[具體比例]%以上，則可能發(fā)生巨額贖回?；鸸芾砣藢凑栈鸷贤s定的規(guī)則處理巨額贖回申請。第九條投資者適當(dāng)性管理9.1原則9.1.1合理定價(jià)原則：基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級匹配。9.1.2勤勉盡責(zé)原則：管理人應(yīng)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，審慎評估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力。9.1.3信息披露原則：向投資者充分披露產(chǎn)品信息和風(fēng)險(xiǎn)特征。9.2程序9.2.1管理人應(yīng)建立科學(xué)的投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估方法，對投資者進(jìn)行評估。9.2.2管理人應(yīng)根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級，進(jìn)行產(chǎn)品與投資者匹配。9.2.3管理人應(yīng)向投資者充分揭示基金風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者在了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出投資決策。第十條終止事由10.1以下情形之一，導(dǎo)致本合同或基金本身終止：10.1.1基金募集期限屆滿，未能達(dá)到最低募集份額要求，基金募集失敗。10.1.2基金合同約定的存續(xù)期屆滿且未延期。10.1.3基金份額持有人大會決定終止基金。10.1.4基金發(fā)生清盤或清算。10.1.5法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定可以終止基金的情形。10.1.6發(fā)生不可抗力事件，且基金管理人無法繼續(xù)履行基金合同。第十一條不可抗力11.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、政府行為、法律法規(guī)的重大變化等。11.2任何一方因不可抗力導(dǎo)致未能履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力消除后盡快通知對方，并采取措施減少損失。第十二條法律適用與爭議解決12.1法律適用12.1.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律（為本合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法律）。12.2爭議解決12.2.1因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。12.2.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[具體仲裁委員會名稱]按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。12.2.3[或：協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向基金管理人所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。]第十三條合同生效、變更與解除13.1生效13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，但需滿足以下條件：[例如：獲得中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)或備案]。13.1.2本合同生效后，具有法律約束力，雙方應(yīng)嚴(yán)格履行。13.2變更13.2.1經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更本合同內(nèi)容。變更內(nèi)容應(yīng)采用書面形式，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.3解除13.3.1發(fā)生本合同第十條約定的終止事由時(shí)，本合同自動解除。13.3.2出現(xiàn)法律規(guī)定或本合同約定的可以解除合同的情形，任何一方有權(quán)解除本合同，但應(yīng)提前[具體天數(shù)]日書面通知對方，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第十四條通知與送達(dá)14.1通知14.1.1雙方在本合同首頁載明的地址、傳真號碼、電子郵件地址為有效聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前[具體天數(shù)]日書面通知對方。14.1.2任何一方通過書面、傳真、電子郵件等方式向?qū)Ψ桨l(fā)出的通知，在發(fā)出時(shí)即視為送達(dá)。14.2送達(dá)14.2.1通知按上述有效聯(lián)系方式送達(dá)即視為有效送達(dá)。14.2.2如果一方使用郵寄方式發(fā)送通知，掛號信發(fā)出后[具體天數(shù)]日，或特快專遞發(fā)出后[具體天數(shù)]日，視為送達(dá)。但郵局或快遞公司能夠證明投遞失敗的除外。第十五條保密條款15.1保密信息15.1.1保密信息是指一方（披露方）以書面、口頭、電子或其他形式向另一方（接收方）披露的，未公開的，與披露方業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、技術(shù)、客戶等相關(guān)的任何信息，包括但不限于本合同、基金合同、募集說明書、投資策略、客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。15.1.2以下信息不屬于保密信息：（1）接收方在接收前已公開的信息；（2）接收方從無關(guān)的第三方合法獲得的信息；（3）接收方能夠證明在披露時(shí)已為公眾所知的信息；（4）接收方獨(dú)立開發(fā)，未使用披露方保密信息的信息。15.2保密義務(wù)15.2.1接收方同意僅為履行本合同之目的使用披露方的保密信息，不得向任何第三方披露保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的除外。15.2.2接收方應(yīng)采取不低于保護(hù)自身同類保密信息的謹(jǐn)慎程度，保護(hù)披露方的保密信息。15.2.3當(dāng)披露方的保密信息成為公眾知悉時(shí)，接收方應(yīng)在該信息成為公眾知悉后，停止使用并銷毀相關(guān)資料。15.3保密期限15.3.1本保密條款自本合同簽訂之日起生效，并在本合同終止后[具體年限，通常為2-5年]內(nèi)持續(xù)有效。第十六條獨(dú)立承諾與保證16.1管理人承諾與保證：16.1.1管理人是依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人實(shí)體，具有開展基金管理業(yè)務(wù)的全部必要資質(zhì)和許可。16.1.2管理人已獲得簽署本合同所需的內(nèi)部授權(quán)。16.1.3管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心員工