第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試鉛筆及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.1億元

B.5億元

C.10億元

D.15億元

（）

2.下列關(guān)于證券交易印花稅的表述中，正確的是（）。

A.買賣股票免征印花稅

B.買賣債券需按成交金額的3%征收印花稅

C.證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)不征收印花稅

D.印花稅的征收主體是證券登記結(jié)算機構(gòu)

（）

3.投資者甲持有某上市公司1000股股票，該股票當日開盤價為10元，收盤價為12元。若當日該股票發(fā)生股票分拆，以1:2的比例實施，分拆后投資者甲持有的股票數(shù)量為（）股。

A.1000

B.2000

C.500

D.1500

（）

4.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理的客戶委托資產(chǎn)總額不得超過其凈資本的（）倍。

A.1倍

B.2倍

C.5倍

D.10倍

（）

5.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？（）

A.證券從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息后立即賣出該證券

B.上市公司董事將其持有的公司股票在信息公告前賣出

C.投資者通過非法渠道獲取內(nèi)幕信息后進行證券交易

D.證券公司大客戶經(jīng)理泄露其客戶持有的內(nèi)幕信息

（）

6.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當要求客戶簽署信用證券賬戶開戶協(xié)議，并以書面方式向客戶充分揭示風(fēng)險。信用證券賬戶的最低保證金比例不得低于（）%。

A.50

B.100

C.150

D.200

（）

7.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險控制指標管理的表述中，錯誤的是（）。

A.證券公司凈資本與負債的比例不得低于8%

B.證券公司自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過凈資本的200%

C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其資本金的20%應(yīng)作為風(fēng)險準備金

D.證券公司凈資本不得低于2億元

（）

8.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司發(fā)生可能對公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者可以自該事件發(fā)生之日起至公司作出公告前，自行尋求專業(yè)機構(gòu)提供的信息披露建議。（）

（）

9.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證客戶的信用證券賬戶內(nèi)的證券僅用于（）。

A.融資買入證券

B.融券賣出證券

C.證券出借

D.以上均不可

（）

10.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立信用證券賬戶。（）

（）

11.投資者參與證券交易，應(yīng)當使用真實有效的身份證明文件開立證券賬戶。證券公司不得為（）開立證券賬戶。

A.未成年人

B.合法的外國投資者

C.非法人組織

D.無法提供身份證明的投資者

（）

12.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶信用證券賬戶不得用于從事（）活動。

A.融券賣出

B.融資買入

C.證券出借

D.以上均不可

（）

13.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.1億元

B.5億元

C.10億元

D.15億元

（）

14.投資者甲持有某上市公司1000股股票，該股票當日開盤價為10元，收盤價為12元。若當日該股票發(fā)生股票分割，以1:2的比例實施，分拆后投資者甲持有的股票數(shù)量為（）股。

A.1000

B.2000

C.500

D.1500

（）

15.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理的客戶委托資產(chǎn)總額不得超過其凈資本的（）倍。

A.1倍

B.2倍

C.5倍

D.10倍

（）

16.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當要求客戶簽署信用證券賬戶開戶協(xié)議，并以書面方式向客戶充分揭示風(fēng)險。信用證券賬戶的最低保證金比例不得低于（）%。

A.50

B.100

C.150

D.200

（）

17.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.2000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.5億元

（）

18.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.1億元

B.5億元

C.10億元

D.15億元

（）

19.投資者參與證券交易，應(yīng)當使用真實有效的身份證明文件開立證券賬戶。證券公司不得為（）開立證券賬戶。

A.未成年人

B.合法的外國投資者

C.非法人組織

D.無法提供身份證明的投資者

（）

20.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證客戶的信用證券賬戶內(nèi)的證券僅用于（）。

A.融資買入證券

B.融券賣出證券

C.證券出借

D.以上均不可

（）

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循（）原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.高效

E.合法

（）

22.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括（）。

A.注冊資本不低于人民幣1億元

B.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)

C.具有完善的風(fēng)險管理制度

D.具有相應(yīng)的業(yè)務(wù)人員

E.具有必要的辦公場所和設(shè)施

（）

23.投資者參與證券交易，應(yīng)當遵守（）規(guī)定。

A.用真實身份證明文件開立證券賬戶

B.不利用他人賬戶從事證券交易

C.不通過他人賬戶從事證券交易

D.不偽造、變造交易記錄

E.不泄露他人賬戶信息

（）

24.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶充分揭示（）風(fēng)險。

A.信用風(fēng)險

B.市場風(fēng)險

C.運營風(fēng)險

D.法律風(fēng)險

E.政策風(fēng)險

（）

25.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循（）原則。

A.客戶至上

B.公開透明

C.合法合規(guī)

D.風(fēng)險控制

E.信息披露

（）

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣2000萬元。（）

27.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣5億元。（）

28.投資者參與證券交易，應(yīng)當使用真實有效的身份證明文件開立證券賬戶。（）

29.證券公司不得為客戶開立匿名或假名證券賬戶。（）

30.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證客戶的信用證券賬戶內(nèi)的證券僅用于融資買入證券。（）

31.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備良好的公司治理結(jié)構(gòu)。（）

32.投資者參與證券交易，應(yīng)當遵守市場交易規(guī)則，不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為。（）

33.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶充分揭示風(fēng)險。（）

34.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立信用證券賬戶。（）

35.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于2億元。（）

（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣______億元。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》）

37.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣______萬元。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》）

38.投資者參與證券交易，應(yīng)當使用真實有效的身份證明文件開立證券賬戶，證券公司不得為______開立證券賬戶。（根據(jù)《證券法》）

39.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證客戶的信用證券賬戶內(nèi)的證券僅用于______或______。（根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》）

40.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于______億元。（根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》）

五、簡答題（共30分，每題6分）

41.簡述證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)當遵循的原則。

42.簡述證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶充分揭示的風(fēng)險。

43.簡述投資者參與證券交易，應(yīng)當遵守的市場交易規(guī)則。

44.簡述證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件。

45.簡述證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶充分揭示的風(fēng)險。

六、案例分析題（共15分）

46.某證券公司客戶甲，持有該證券公司1000股某上市公司股票，該股票當日開盤價為10元，收盤價為12元。當日該股票發(fā)生股票分割，以1:2的比例實施。同時，客戶甲向該證券公司申請融資買入該股票1000股，融資利率為8%。假設(shè)當日該股票的市價為12元，客戶甲的保證金比例為50%。

（1）分拆后，客戶甲持有的股票數(shù)量為多少股？

（2）客戶甲融資買入1000股該股票，需要繳納多少保證金？

（3）若客戶甲在持有該股票期間，該股票價格下跌至8元，客戶甲的擔(dān)保物價值為多少？

（4）若客戶甲的擔(dān)保物價值低于維持擔(dān)保比例，該證券公司應(yīng)當采取哪些措施？

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

A、C、D選項不符合規(guī)定。

2.C

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十六條，證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)不征收印花稅。

A選項錯誤，買賣股票需按成交金額的1‰征收印花稅。

B選項錯誤，買賣債券需按成交金額的2‰征收印花稅。

D選項錯誤，印花稅的征收主體是稅務(wù)機關(guān)。

3.B

解析：股票分割后，投資者甲持有的股票數(shù)量為1000×2=2000股。

4.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理的客戶委托資產(chǎn)總額不得超過其凈資本的5倍。

5.C

解析：根據(jù)《證券法》第七十五條，禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。C選項屬于內(nèi)幕交易行為。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十一條，信用證券賬戶的最低保證金比例不得低于100%。

7.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其資本金的10%應(yīng)作為風(fēng)險準備金，而非20%。

8.√

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十五條，投資者可以自該事件發(fā)生之日起至公司作出公告前，自行尋求專業(yè)機構(gòu)提供的信息披露建議。

9.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證客戶的信用證券賬戶內(nèi)的證券僅用于融資買入證券。

10.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條，證券公司應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立信用證券賬戶。

11.D

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十九條，證券公司不得為無法提供身份證明的投資者開立證券賬戶。

12.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十三條，客戶信用證券賬戶不得用于從事證券出借活動。

13.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

14.B

解析：股票分割后，投資者甲持有的股票數(shù)量為1000×2=2000股。

15.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理的客戶委托資產(chǎn)總額不得超過其凈資本的5倍。

16.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十一條，信用證券賬戶的最低保證金比例不得低于100%。

17.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

18.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

19.D

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十九條，證券公司不得為無法提供身份證明的投資者開立證券賬戶。

20.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證客戶的信用證券賬戶內(nèi)的證券僅用于融資買入證券。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABC

解析：根據(jù)《證券法》第四條，證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循公開、公平、公正的原則。

22.ABCDE

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括：注冊資本不低于人民幣1億元；具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)；具有完善的風(fēng)險管理制度；具有相應(yīng)的業(yè)務(wù)人員；具有必要的辦公場所和設(shè)施。

23.ABCDE

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，投資者參與證券交易，應(yīng)當遵守以下規(guī)定：用真實身份證明文件開立證券賬戶；不利用他人賬戶從事證券交易；不通過他人賬戶從事證券交易；不偽造、變造交易記錄；不泄露他人賬戶信息。

24.ABCDE

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十二條，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶充分揭示信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險、法律風(fēng)險和政策風(fēng)險。

25.ABCDE

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循客戶至上、公開透明、合法合規(guī)、風(fēng)險控制、信息披露的原則。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.√

27.√

28.√

29.√

30.√

31.√

32.√

33.√

34.√

35.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.5

37.1

38.無法提供身份證明的投資者

39.融資買入證券、融券賣出證券

40.2

五、簡答題（共30分，每題6分）

41.答