2025年證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》專項訓練考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題的備選答案中，只有一個是正確的，請將正確答案的字母填在題后的括號內(nèi)。)1.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行注冊制的核心要義是（）。A.發(fā)行人必須符合特定的實質(zhì)性條件B.由證監(jiān)會進行事前審批C.強調(diào)發(fā)行人的信息披露真實、準確、完整D.發(fā)行人需獲得發(fā)行審核委員會的核準2.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務，應當保證客戶資金的（）。A.流動性B.安全性和獨立C.收益性D.變現(xiàn)性3.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，錯誤的是（）。A.應當覆蓋證券公司所有業(yè)務環(huán)節(jié)和部門B.應當建立健全風險隔離制度C.應當由董事會負責監(jiān)督內(nèi)部控制制度的有效性D.可以由非獨立董事負責內(nèi)部控制制度的執(zhí)行4.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在離職后（）內(nèi)，不得直接或者間接從事該上市公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的證券交易。A.3個月B.6個月C.1年D.2年5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請（）。A.賬戶注銷B.賬戶休眠C.賬戶開立D.賬戶凍結(jié)6.下列行為中，不屬于《證券法》規(guī)定的操縱證券市場行為的是（）。A.集合競價期間，利用虛假或不確定的重大信息，誘使投資者進行證券交易B.未經(jīng)授權(quán)，動用客戶的資金進行證券交易C.利用虛假身份或賬戶從事證券交易D.聯(lián)合或連續(xù)使用三個以上賬戶進行證券交易，操縱證券交易價格或量7.發(fā)行人向不特定合格投資者公開發(fā)行證券，應當通過（）向中國證監(jiān)會注冊。A.證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.注冊管理機構(gòu)D.證券交易所8.某證券公司從業(yè)人員張某，私下與客戶協(xié)商，以明顯不利的條件與客戶進行證券交易，損害了客戶的利益。張某的行為違反了（）的規(guī)定。A.《證券法》B.《公司法》C.《證券公司監(jiān)督管理條例》D.《期貨交易管理條例》9.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定（）。A.最低收益B.交易證券的種類C.交易的價格D.買賣方向10.根據(jù)《公司法》，股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)不得少于（）人。A.2B.3C.5D.1011.上市公司董事、高級管理人員應當向公司披露其持有本公司的股份情況，并在發(fā)生變動時及時報告。這體現(xiàn)了證券信息披露的（）原則。A.真實性B.準確性C.完整性D.及時性12.證券公司為客戶提供的融資融券服務，其融資利率和融券費率由（）自主確定。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券公司13.下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務的表述中，正確的是（）。A.證券投資咨詢機構(gòu)可以向客戶提供具體的投資建議B.證券投資咨詢業(yè)務屬于證券承銷業(yè)務C.證券投資咨詢機構(gòu)不得與客戶約定收益D.證券投資咨詢業(yè)務不需要中國證監(jiān)會審批14.某上市公司披露的年度報告存在虛假記載，致使投資者遭受損失。根據(jù)《證券法》，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當承擔（）責任。A.行政處罰B.民事賠償C.刑事處罰D.以上都是15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人應當具有（）年以上投資管理經(jīng)驗。A.1B.2C.3D.516.上市公司收購要約提出的收購價格，不得低于被收購公司要約發(fā)出前（）個交易日的每日平均收盤價格的90%。A.5B.10C.15D.2017.證券公司可以接受客戶委托，代理客戶買賣證券，但不得（）。A.未經(jīng)客戶同意，擅自為客戶買賣證券B.為客戶提供證券交易信息C.為客戶提供證券投資建議D.未經(jīng)客戶委托，不得將客戶賬戶信息用于自營業(yè)務18.下列關(guān)于內(nèi)幕信息的說法中，錯誤的是（）。A.內(nèi)幕信息是尚未公開的、可能對公司證券價格產(chǎn)生重大影響的信息B.內(nèi)幕信息的知情人不得買賣該公司的證券C.內(nèi)幕信息包括公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的購置、重大投資等D.內(nèi)幕信息的知情人可以在信息公開前，將信息泄露給他人19.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當符合（）的規(guī)定。A.客戶必須是機構(gòu)投資者B.客戶必須具有融資融券需求C.客戶必須通過信用評級D.客戶必須繳納保證金20.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其注冊資本不得低于（）億元人民幣。A.1B.2C.5D.1021.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當如實記錄客戶證券交易指令，并委托（）保管。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.證券交易所22.操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔（）。A.行政責任B.民事責任C.刑事責任D.以上都是23.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當向公司披露其直接或者間接持有（）以上股份的公司所持本公司股份的情況。A.1%B.2%C.5%D.10%24.證券公司可以接受證券登記結(jié)算機構(gòu)的委托，從事證券賬戶的（）業(yè)務。A.開立B.注銷C.變更D.以上都是25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全（）制度。A.風險管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.以上都是26.發(fā)行人向不特定合格投資者公開發(fā)行證券，不得采用（）方式。A.集合競價B.競價交易C.排隊認購D.詢價27.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后（）內(nèi)，不得違反規(guī)定從事原證券公司相關(guān)的業(yè)務。A.3個月B.6個月C.1年D.2年28.上市公司發(fā)行新股，應當保障（）的權(quán)益。A.現(xiàn)有股東B.債權(quán)人C.關(guān)聯(lián)方D.以上都是29.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定對客戶的信用風險進行（）。A.評估B.監(jiān)控C.管理D.以上都是30.證券公司為客戶提供的證券研究報告，應當署名，列明作者、發(fā)布機構(gòu)，并加蓋（）。A.中國證監(jiān)會印章B.證券交易所印章C.中國證券業(yè)協(xié)會印章D.發(fā)布機構(gòu)印章31.證券公司應當建立健全（）制度，明確對違規(guī)行為的認定標準和處理措施。A.內(nèi)部控制B.財務會計C.信息披露D.風險管理32.上市公司發(fā)生的可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關(guān)該事件的情況向（）報送臨時報告。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.投資者33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當以（）為目標。A.承擔風險B.獲取收益C.管理風險D.控制成本34.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當向客戶出示（）。A.信用證券賬戶開戶協(xié)議B.融資融券合同C.信用評級報告D.保證金比例通知35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人、投資顧問不得（）。A.從事利益沖突的業(yè)務B.代理客戶理財C.獲取合理報酬D.向客戶承諾收益36.上市公司董事、高級管理人員應當向公司報告（）事項。A.個人所持本公司股份的變動情況B.本公司發(fā)生的重大訴訟C.本公司擬進行的重大投資D.以上都是37.證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務，應當為投資者提供（）服務。A.證券交易B.證券投資咨詢C.證券信息D.以上都是38.操縱證券市場行為，擾亂證券市場秩序，情節(jié)嚴重的，有關(guān)責任人員可能被處以（）。A.沒收違法所得B.罰款C.刑刑處罰D.以上都是39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全（）制度，保護客戶的合法權(quán)益。A.財務會計B.內(nèi)部控制C.信息披露D.風險管理40.上市公司發(fā)行新股，應當由（）承銷。A.證券公司B.證券投資基金管理公司C.中國證監(jiān)會D.證券交易所41.證券公司從業(yè)人員持有本人所在機構(gòu)發(fā)行的證券的，應當（）。A.立即賣出該證券B.向公司報告并披露C.不得買賣該證券D.向中國證監(jiān)會報告42.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當向客戶收?。ǎ.保證金B(yǎng).手續(xù)費C.交易費D.咨詢費43.證券公司從業(yè)人員不得私下與客戶簽訂（）。A.交易委托協(xié)議B.代理協(xié)議C.證券研究報告D.利益分成協(xié)議44.上市公司披露的年度報告，應當在每個會計年度結(jié)束（）個月內(nèi)編制完成并公告。A.1B.2C.3D.445.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人、投資顧問（）向客戶承諾收益或者承擔損失。A.可以B.不得C.約定可以D.約定不得46.證券公司為客戶提供的證券研究報告，應當以（）為基礎(chǔ)。A.客戶利益B.公平客觀C.研究能力D.營銷需求47.上市公司發(fā)生的可能對公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關(guān)該事件的情況向（）報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.投資者48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全（）制度，規(guī)范投資運作。A.風險管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.以上都是49.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后（）內(nèi)，不得違反規(guī)定從事原證券公司相關(guān)的業(yè)務。A.3個月B.6個月C.1年D.2年50.上市公司發(fā)行新股，應當由（）承銷。A.證券公司B.證券投資基金管理公司C.中國證監(jiān)會D.證券交易所51.證券公司從業(yè)人員持有本人所在機構(gòu)發(fā)行的證券的，應當（）。A.立即賣出該證券B.向公司報告并披露C.不得買賣該證券D.向中國證監(jiān)會報告52.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當向客戶收取（）。A.保證金B(yǎng).手續(xù)費C.交易費D.咨詢費53.證券公司從業(yè)人員不得私下與客戶簽訂（）。A.交易委托協(xié)議B.代理協(xié)議C.證券研究報告D.利益分成協(xié)議54.上市公司披露的年度報告，應當在每個會計年度結(jié)束（）個月內(nèi)編制完成并公告。A.1B.2C.3D.455.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人、投資顧問（）向客戶承諾收益或者承擔損失。A.可以B.不得C.約定可以D.約定不得56.證券公司為客戶提供的證券研究報告，應當以（）為基礎(chǔ)。A.客戶利益B.公平客觀C.研究能力D.營銷需求57.操縱證券市場行為，擾亂證券市場秩序，情節(jié)嚴重的，有關(guān)責任人員可能被處以（）。A.沒收違法所得B.罰款C.刑刑處罰D.以上都是58.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全（）制度，保護客戶的合法權(quán)益。A.財務會計B.內(nèi)部控制C.信息披露D.風險管理59.上市公司發(fā)生的可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關(guān)該事件的情況向（）報送臨時報告。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.投資者60.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后（）內(nèi)，不得違反規(guī)定從事原證券公司相關(guān)的業(yè)務。A.3個月B.6個月C.1年D.2年二、多項選擇題（本大題共20小題，每小題2分，共40分。在每小題的備選答案中，有兩個或兩個以上是正確的，請將正確答案的字母填在題后的括號內(nèi)。多選、少選或錯選，該小題不得分。）61.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當符合的條件包括（）。A.客戶具有融資融券需求B.客戶通過證券公司提供的信用評級C.客戶簽署信用證券賬戶開戶協(xié)議D.客戶繳納足額保證金62.證券公司從業(yè)人員不得（）。A.利用內(nèi)幕信息獲取利益B.私下接受客戶委托買賣證券C.泄露客戶的證券交易信息D.收受或者變相收受客戶財物63.上市公司信息披露應遵循的原則包括（）。A.真實性B.準確性C.完整性D.及時性64.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人、投資顧問應當（）。A.以專業(yè)知識和技能，獨立、客觀、公正地為客戶提供資產(chǎn)管理服務B.向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議C.獲取合理報酬D.向客戶承諾收益或者承擔損失65.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當（）。A.建立健全風險管理制度B.對客戶的信用風險進行評估C.向客戶充分揭示風險D.按照規(guī)定對客戶信用風險進行監(jiān)控66.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，正確的有（）。A.應當覆蓋證券公司所有業(yè)務環(huán)節(jié)和部門B.應當建立健全風險隔離制度C.應當明確董事、監(jiān)事和高級管理人員的職責D.可以由非獨立董事負責內(nèi)部控制制度的執(zhí)行67.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后（）內(nèi)，不得違反規(guī)定從事原證券公司相關(guān)的業(yè)務，包括（）。A.證券承銷業(yè)務B.證券經(jīng)紀業(yè)務C.證券投資咨詢業(yè)務D.資產(chǎn)管理業(yè)務68.上市公司收購要約約定的收購價格，不得低于（）。A.被收購公司要約發(fā)出前30個交易日的每日平均收盤價格的90%B.被收購公司要約發(fā)出前20個交易日的每日平均收盤價格的80%C.被收購公司股票的市凈率D.被收購公司要約發(fā)出前30個交易日的每日平均收盤價格的70%69.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全（）制度，規(guī)范投資運作。A.風險管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.首席投資經(jīng)理負責制70.證券公司從業(yè)人員不得（）。A.未經(jīng)客戶同意，擅自為客戶買賣證券B.收受或者變相收受客戶財物C.泄露客戶的證券交易信息D.利用自己的職務便利，為自己或者他人謀取不正當利益71.上市公司發(fā)生的可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的事件包括（）。A.公司發(fā)生重大訴訟B.公司董事會擬決定進行重大投資C.公司發(fā)生可能嚴重影響其生產(chǎn)經(jīng)營活動的重大安全事故D.公司董事、1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動72.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人、投資顧問（）。A.可以向客戶承諾收益或者承擔損失B.應當以專業(yè)知識和技能，獨立、客觀、公正地為客戶提供資產(chǎn)管理服務C.向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議D.獲取合理報酬73.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當（）。A.為客戶提供證券交易信息B.為客戶提供證券投資咨詢C.如實記錄客戶證券交易指令D.委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管客戶證券交易指令74.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當向客戶收?。ǎ.保證金B(yǎng).手續(xù)費C.交易費D.咨詢費75.證券公司從業(yè)人員不得（）。A.私下與客戶簽訂利益分成協(xié)議B.利用內(nèi)幕信息獲取利益C.未經(jīng)客戶同意，擅自為客戶買賣證券D.收受或者變相收受客戶財物76.上市公司披露的年度報告，應當在每個會計年度結(jié)束（）個月內(nèi)編制完成并公告。A.1B.2C.3D.477.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人、投資顧問（）。A.可以向客戶承諾收益或者承擔損失B.應當以專業(yè)知識和技能，獨立、客觀、公正地為客戶提供資產(chǎn)管理服務C.向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議D.獲取合理報酬78.證券公司從業(yè)人員持有本人所在機構(gòu)發(fā)行的證券的，應當（）。A.立即賣出該證券B.向公司報告并披露C.不得買賣該證券D.向中國證監(jiān)會報告79.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當（）。A.建立健全風險管理制度B.對客戶的信用風險進行評估C.向客戶充分揭示風險D.按照規(guī)定對客戶信用風險進行監(jiān)控80.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，正確的有（）。A.應當覆蓋證券公司所有業(yè)務環(huán)節(jié)和部門B.應當建立健全風險隔離制度C.應當明確董事、監(jiān)事和高級管理人員的職責D.可以由非獨立董事負責內(nèi)部控制制度的執(zhí)行---試卷答案一、單項選擇題1.C解析：證券發(fā)行注冊制強調(diào)的是信息披露的真實、準確、完整，以投資者決策為基礎(chǔ)，發(fā)行人無需滿足特定的實質(zhì)性條件，也不需要證監(jiān)會事前審批或由發(fā)行審核委員會核準。2.B解析：證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，必須保證客戶交易結(jié)算資金的安全和獨立，這是維護客戶利益、防范金融風險的基本要求。3.D解析：證券公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行由高級管理人員負責，但監(jiān)督責任由董事會承擔。4.C解析：《證券法》規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在離職后1年內(nèi)，不得直接或者間接從事該上市公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的證券交易。5.C解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需要向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理開立手續(xù)。6.B解析：未經(jīng)授權(quán)動用客戶的資金進行證券交易屬于挪用客戶資產(chǎn)的行為，違反的是《證券法》關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的規(guī)定，并非操縱證券市場行為。7.C解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，向不特定合格投資者公開發(fā)行證券，應當通過注冊管理機構(gòu)向中國證監(jiān)會注冊。8.A解析：張某私下與客戶協(xié)商，以明顯不利的條件與客戶進行證券交易，屬于特定禁止行為，違反了《證券法》關(guān)于證券從業(yè)人員行為規(guī)范的規(guī)定。9.A解析：《證券法》規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定最低收益，因為這可能誘導客戶進行不必要的交易或承擔過高的風險。10.B解析：《公司法》規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)不得少于2人。11.C解析：上市公司董事、高級管理人員及時披露持股變動情況，是為了保證信息披露的完整性，讓投資者能夠全面了解公司內(nèi)部人員持股情況。12.D解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，融資利率和融券費率由證券公司自主確定，但需符合相關(guān)規(guī)定。13.C解析：《證券法》規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)不得向客戶提供具體的投資建議，但可以提供證券投資分析、預測或者建議。14.D解析：根據(jù)《證券法》，上市公司信息披露存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者遭受損失的，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當承擔賠償責任；情節(jié)嚴重的，還可能承擔行政責任甚至刑事責任。15.B解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務的投資管理人應當具有2年以上投資管理經(jīng)驗。16.A解析：《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，收購要約提出的收購價格，不得低于被收購公司要約發(fā)出前20個交易日的每日平均收盤價格的90%。17.A解析：《證券法》規(guī)定，證券公司不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定最低收益或者不低于某一水平的收益。18.D解析：內(nèi)幕信息的知情人不得在信息公開前，泄露信息或建議他人買賣該證券，但將信息泄露給他人也可能構(gòu)成違法。19.C解析：客戶是否需要通過信用評級是開立信用證券賬戶的條件之一。20.C解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其注冊資本不得低于5億元人民幣。21.C解析：證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當如實記錄客戶證券交易指令，并委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，以備查驗。22.D解析：操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔民事賠償責任；同時，根據(jù)情節(jié)輕重，還可能承擔行政責任和刑事責任。23.C解析：《證券法》規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當向公司報告其直接或者間接持有上市公司股份達到5%的情況。24.D解析：證券公司可以接受證券登記結(jié)算機構(gòu)的委托，從事證券賬戶的開立、注銷、變更等業(yè)務。25.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全風險管理制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度，以規(guī)范投資運作，保護客戶合法權(quán)益。26.D解析：詢價方式通常適用于公開發(fā)行股票，不適用于向不特定合格投資者公開發(fā)行證券。27.C解析：《證券法》規(guī)定，證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后1年內(nèi)，不得違反規(guī)定從事原證券公司相關(guān)的業(yè)務。28.A解析：《證券法》規(guī)定，上市公司發(fā)行新股，應當保障現(xiàn)有股東的優(yōu)先認購權(quán)等權(quán)益。29.D解析：證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定對客戶的信用風險進行評估、監(jiān)控和管理。30.D解析：證券公司提供的證券研究報告應當署名，列明作者、發(fā)布機構(gòu)，并加蓋發(fā)布機構(gòu)印章。31.A解析：證券公司應當建立健全內(nèi)部控制制度，明確對違規(guī)行為的認定標準和處理措施，以防范風險。32.B解析：《證券法》規(guī)定，上市公司發(fā)生的可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關(guān)該事件的情況向證券交易所報送臨時報告。33.C解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當以管理風險為目標，在風險可控的前提下追求收益。34.A解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當向客戶出示信用證券賬戶開戶協(xié)議。35.B解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人、投資顧問不得向客戶承諾收益或者承擔損失。36.D解析：上市公司董事、高級管理人員應當向公司報告?zhèn)€人所持本公司股份的變動情況、公司發(fā)生的重大訴訟、公司擬進行的重大投資等事項。37.D解析：證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務，應當為投資者提供證券交易、證券投資咨詢、證券信息等服務。38.D解析：操縱證券市場行為，擾亂證券市場秩序，情節(jié)嚴重的，有關(guān)責任人員可能被處以沒收違法所得、罰款、刑刑處罰等。39.B解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全內(nèi)部控制制度，保護客戶的合法權(quán)益。40.A解析：《證券法》規(guī)定，上市公司發(fā)行新股，應當由證券公司承銷。41.B解析：證券公司從業(yè)人員持有本人所在機構(gòu)發(fā)行的證券的，應當向公司報告并披露，而不是立即賣出或向中國證監(jiān)會報告。42.A解析：證券公司從事融資融券業(yè)務，應當向客戶收取保證金。43.D解析：證券公司從業(yè)人員不得私下與客戶簽訂利益分成協(xié)議，這屬于特定禁止行為。44.C解析：《證券法》規(guī)定，上市公司披露的年度報告，應當在每個會計年度結(jié)束3個月內(nèi)編制完成并公告。45.B解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人、投資顧問不得向客戶承諾收益或者承擔損失。46.B解析：證券公司為客戶提供的證券研究報告，應當以公平客觀為基礎(chǔ)，確保信息的真實性和可靠性。47.B解析：《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)生的可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關(guān)該事件的情況向證券交易所報送臨時報告。48.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全風險管理制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度，以規(guī)范投資運作。49.C解析：證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后1年內(nèi)，不得違反規(guī)定從事原證券公司相關(guān)的業(yè)務。50.A解析：《證券法》規(guī)定，上市公司發(fā)行新股，應當由證券公司承銷。51.B解析：證券公司從業(yè)人員持有本人所在機構(gòu)發(fā)行的證券的，應當向公司報告并披露。52.A解析：證券公司從事融資融券業(yè)務，應當向客戶收取保證金。53.D解析：證券公司從業(yè)人員不得私下與客戶簽訂利益分成協(xié)議，這屬于特定禁止行為。54.C解析：《證券法》規(guī)定，上市公司披露的年度報告，應當在每個會計年度結(jié)束3個月內(nèi)編制完成并公告。55.B解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人、投資顧問不得向客戶承諾收益或者承擔損失。56.B解析：證券公司為客戶提供的證券研究報告，應當以公平客觀為基礎(chǔ)，確保信息的真實性和可靠性。57.D解析：操縱證券市場行為，擾亂證券市場秩序，情節(jié)嚴重的，有關(guān)責任人員可能被處以沒收違法所得、罰款、刑刑處罰等。58.B解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全內(nèi)部控制制度，保護客戶的合法權(quán)益。59.B解析：《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)生的可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關(guān)該事件的情況向證券交易所報送臨時報告。60.C解析：證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后1年內(nèi)，不得違反規(guī)定從事原證券公司相關(guān)的業(yè)務。二、多項選擇題61.AB解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當符合的條件包括客戶具有融資融券需求，并通過證券公司提供的信用評級。62.ABCD解析：證券公司從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息獲取利益、私下接受客戶委托買賣證券、泄露客戶的證券交易信息、收受或者變相收受客戶財物，這些都是禁止行為。63.ABCD解析：上市公司信息披露應遵循真實性、準確性、完整性、及時性原則。64.BCD解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人、投資顧問應當以專業(yè)知識和技能，獨立、客觀、公正地為客戶提供資產(chǎn)管理服務，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議，獲取合理報酬，但不可以向客戶承諾收益或