銷售合同審查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南模板一、指南適用范圍與核心價(jià)值二、合同審查全流程操作步驟（一）前置準(zhǔn)備：資料收集與基礎(chǔ)信息核對(duì)資料完整性核查：接收銷售合同時(shí)需同步獲取以下材料（如適用），保證無(wú)遺漏：合同文本正本及附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單、補(bǔ)充協(xié)議等）；簽約主體營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（需加蓋公章）、法定代表人證件號(hào)碼明；授權(quán)委托書(shū)（如簽約代表非法定代表人，需提供授權(quán)范圍及權(quán)限期限）；標(biāo)的物/服務(wù)的詳細(xì)說(shuō)明、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)參數(shù)等文件；雙方前期溝通記錄（如郵件、會(huì)議紀(jì)要），可作為條款解釋參考?；A(chǔ)信息登記：在《銷售合同基本信息審查表》中登記合同核心要素，包括合同編號(hào)、簽約雙方全稱、合同簽訂日期、標(biāo)的物名稱/型號(hào)、合同總金額、履行期限、支付方式等，保證后續(xù)審查可追溯。（二）形式審查：合同文本規(guī)范性檢查重點(diǎn)審查合同文本的“外在合規(guī)性”，避免因形式瑕疵影響法律效力：主體信息準(zhǔn)確性：核對(duì)簽約方名稱是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章完全一致，避免簡(jiǎn)稱、錯(cuò)字（如“有限公司”誤寫(xiě)為“有限公司”）；檢查地址、電話等基本信息是否完整，保證主體可識(shí)別。簽字蓋章完整性：確認(rèn)合同騎縫章、每頁(yè)小章（如需）、公章清晰可辨，法定代表人或授權(quán)代表簽字需與證件號(hào)碼明文件一致；若為多頁(yè)合同，需檢查每頁(yè)是否加蓋騎縫章，防止拆換。附件一致性：核對(duì)合同中提及的附件（如“附件一：技術(shù)規(guī)格”）是否完整，附件內(nèi)容與合同條款是否沖突（如價(jià)款與訂單金額不一致）。文本無(wú)涂改：關(guān)鍵條款（如金額、日期、履行地點(diǎn)）不得涂改，確需修改的需由雙方在修改處簽字蓋章確認(rèn)。（三）實(shí)質(zhì)審查：核心條款合法性及合理性分析針對(duì)合同核心條款逐項(xiàng)審查，保證內(nèi)容合法、權(quán)責(zé)對(duì)等、表述清晰：審查模塊審查要點(diǎn)標(biāo)的物條款1.標(biāo)的物名稱、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量是否明確，避免“一批”“若干”等模糊表述；2.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是否約定質(zhì)量驗(yàn)收期限、異議期及檢驗(yàn)方法；3.標(biāo)的物是否涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制（如專利、商標(biāo)），是否約定侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)。價(jià)款支付條款1.單價(jià)、總價(jià)、計(jì)價(jià)單位是否清晰，是否含稅（注明稅率及發(fā)票類型）；2.支付方式（電匯/支票等）、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款比例、到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金比例）是否合理，與履約進(jìn)度匹配；3.逾期付款的違約責(zé)任是否明確（如違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)）。交付與驗(yàn)收條款1.交付時(shí)間、地點(diǎn)、方式（如送貨/上門(mén)提貨）是否具體，是否約定延遲交付的違約責(zé)任；2.驗(yàn)收流程（如初驗(yàn)、終驗(yàn)）、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收期限是否可操作，驗(yàn)收不合格后的處理方式（如退貨、換貨、整改）。違約責(zé)任條款1.雙方違約責(zé)任是否對(duì)等，避免僅約定買(mǎi)方違約責(zé)任而免除賣方義務(wù)；2.違約金比例是否合理（一般不超過(guò)實(shí)際損失的30%），是否約定“定金罰則”與違約金競(jìng)合時(shí)的處理規(guī)則；3.不可抗力的定義、通知義務(wù)及免責(zé)范圍是否明確。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密1.涉及技術(shù)秘密、商業(yè)信息的，是否約定保密范圍、期限及違約責(zé)任；2.標(biāo)的物/服務(wù)是否侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，賣方需保證買(mǎi)方無(wú)法律風(fēng)險(xiǎn)，并明確侵權(quán)時(shí)的賠償義務(wù)。爭(zhēng)議解決條款1.爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確，管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否唯一（如“由賣方所在地法院管轄”可能顯失公平，建議約定“原告所在地”或“第三方地方法院”）；2.法律適用是否明確（一般約定“_________法律”）。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：量化風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與應(yīng)對(duì)策略根據(jù)實(shí)質(zhì)審查結(jié)果，從“主體信用”“履約能力”“法律合規(guī)”“商業(yè)利益”四個(gè)維度評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，形成《銷售合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》：風(fēng)險(xiǎn)維度風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)示例風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）應(yīng)對(duì)措施建議主體信用風(fēng)險(xiǎn)買(mǎi)方為失信企業(yè)、經(jīng)營(yíng)異常主體，或賣方無(wú)相關(guān)資質(zhì)（如食品經(jīng)營(yíng)許可證）高暫停簽約，要求提供擔(dān)?；蚋鼡Q合作方；通過(guò)“信用中國(guó)”等平臺(tái)核實(shí)主體信用。履約能力風(fēng)險(xiǎn)賣方產(chǎn)能不足、交期緊張，或買(mǎi)方過(guò)往付款逾期率較高中增加預(yù)付款比例，約定分批交付；要求買(mǎi)方提供銀行保函或第三方擔(dān)保。法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)合同條款違反《民法典》《產(chǎn)品質(zhì)量法》等（如“質(zhì)量異議期僅7天”，短于法定15天）高修改條款至法定最低標(biāo)準(zhǔn)，咨詢外部法律顧問(wèn)確認(rèn)合規(guī)性。商業(yè)利益風(fēng)險(xiǎn)價(jià)款低于成本價(jià)、獨(dú)家銷售限制不合理，或質(zhì)保金比例過(guò)高（超過(guò)20%）中重新核算成本，調(diào)整價(jià)款；協(xié)商降低質(zhì)保金比例，明確質(zhì)保金返還條件。（五）審查意見(jiàn)出具與反饋編制審查意見(jiàn)書(shū)：結(jié)合形式審查、實(shí)質(zhì)審查及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，列出《合同條款專項(xiàng)問(wèn)題清單》，明確“問(wèn)題條款”“問(wèn)題描述”“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”“修改建議”，標(biāo)注“必須修改”“建議修改”“可不修改”三類意見(jiàn)。反饋與溝通：將審查意見(jiàn)書(shū)同步至業(yè)務(wù)部門(mén)及合同對(duì)方，對(duì)“必須修改”條款要求對(duì)方書(shū)面確認(rèn)調(diào)整；對(duì)“建議修改”條款，說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及修改理由，協(xié)商一致后更新合同文本。審批決策：根據(jù)合同金額、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提交至對(duì)應(yīng)審批負(fù)責(zé)人（如部門(mén)經(jīng)理、法務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理）最終審批，審批通過(guò)后方可簽訂。（六）后續(xù)管理：歸檔與履約監(jiān)控合同歸檔：簽訂后的合同文本（含附件、審批記錄、修改版合同）需統(tǒng)一編號(hào)、裝訂歸檔，電子版?zhèn)浞葜疗髽I(yè)合同管理系統(tǒng)，保存期限不少于合同履行完畢后5年。履約監(jiān)控：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤合同履行情況（如交付進(jìn)度、驗(yàn)收結(jié)果、付款節(jié)點(diǎn)），發(fā)覺(jué)對(duì)方違約（如延遲交貨、質(zhì)量不合格）及時(shí)固定證據(jù)（如郵件、函件、照片），按合同約定追究違約責(zé)任，同時(shí)抄送法務(wù)部門(mén)備案。三、標(biāo)準(zhǔn)化審查工具表格表1：銷售合同基本信息審查表合同編號(hào)簽約日期標(biāo)的物名稱數(shù)量合同總金額（元）履行期限簽約方信息甲方（買(mǎi)方）名稱：地址：聯(lián)系人：電話：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：乙方（賣方）名稱：地址：聯(lián)系人：電話：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：審查人審查日期復(fù)核人（如有）復(fù)核日期表2：合同條款專項(xiàng)問(wèn)題清單表序號(hào)條款位置（如第X條）問(wèn)題條款內(nèi)容摘要問(wèn)題描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)修改建議1第3條（質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）“質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”未明確具體行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)名稱及編號(hào)，驗(yàn)收時(shí)易產(chǎn)生爭(zhēng)議中修改為“質(zhì)量符合《產(chǎn)品通用技術(shù)條件》（GB/T-202X）”2第5條（付款方式）“驗(yàn)收后30日內(nèi)付款”未約定“驗(yàn)收合格”的確認(rèn)流程（如書(shū)面驗(yàn)收單），買(mǎi)方可能拖延付款高增加“買(mǎi)方應(yīng)在收到貨物后X日內(nèi)完成驗(yàn)收，并出具加蓋公章的驗(yàn)收確認(rèn)書(shū)”3第8條（爭(zhēng)議解決）“由乙方所在地法院管轄”對(duì)買(mǎi)方顯失公平，增加訴訟成本中修改為“由合同履行地（甲方所在地）人民法院管轄”表3：銷售合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)維度風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)措施責(zé)任人完成時(shí)限主體信用風(fēng)險(xiǎn)買(mǎi)方近2年有3次司法涉訴記錄，案由均為買(mǎi)賣合同糾紛高要求買(mǎi)方提供銀行保函，或增加10%預(yù)付款作為履約保證金業(yè)務(wù)經(jīng)理簽約前3日履約能力風(fēng)險(xiǎn)賣方未提供標(biāo)的物生產(chǎn)許可證，無(wú)法證明生產(chǎn)資質(zhì)高要求賣方在簽約前提供許可證復(fù)印件并加蓋公章，否則不予簽約法務(wù)專員簽約前5日法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)合同未約定“不可抗力”的定義及處理方式，可能因疫情、自然災(zāi)害等導(dǎo)致履約障礙中增加“不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況，包括但不限于疫情、自然災(zāi)害等，受影響方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并提供證明，可延期履行部分或全部義務(wù)”法務(wù)專員修改版合同提交前四、審查過(guò)程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)主體資質(zhì)“穿透式”核查：不僅審查營(yíng)業(yè)執(zhí)照，還需核實(shí)簽約主體的實(shí)際經(jīng)營(yíng)能力（如生產(chǎn)規(guī)模、供貨歷史）、特殊行業(yè)資質(zhì)（如食品經(jīng)營(yíng)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證），避免與“掛靠”“無(wú)證經(jīng)營(yíng)”主體簽約。條款表述“零歧義”原則：避免使用“盡快”“合理期限內(nèi)”等模糊表述，需明確具體時(shí)間、金額、標(biāo)準(zhǔn)（如“收到貨物后5個(gè)工作日內(nèi)”“違約金按日萬(wàn)分之五計(jì)算”）。違約責(zé)任“對(duì)等性”要求：不得設(shè)置僅約束一方的不平等條款（如“買(mǎi)方逾期付款需支付違約金，賣方逾期交貨無(wú)需承擔(dān)責(zé)任”），違約金比例應(yīng)與實(shí)際損失相當(dāng)，避免被法院認(rèn)定為“過(guò)高”而調(diào)減。價(jià)款支付“節(jié)點(diǎn)控制”：預(yù)付款比例不宜過(guò)高（一般不超過(guò)30%），質(zhì)保金比例建議控制在5%-10%，且明確質(zhì)保金返還條件（如“質(zhì)保期滿無(wú)質(zhì)量問(wèn)題后X日內(nèi)返還”）。法律更新動(dòng)態(tài)跟蹤：關(guān)注最新法律法規(guī)及司法解釋（如《民法典》合同編相關(guān)司法解釋），及時(shí)調(diào)整審查標(biāo)準(zhǔn)，避免沿用已失效的規(guī)