2025年證券從業(yè)《基礎》真題解析考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。每小題只有一個選項符合題意，請將代表正確選項的字母填入答題卡相應位置。1.證券業(yè)從業(yè)資格考試的目的是什么？A.評價證券從業(yè)人員的投資能力B.考察證券從業(yè)人員的專業(yè)技能和知識水平C.測試證券從業(yè)人員的英語水平D.確定證券從業(yè)人員的收入水平2.證券市場的基本功能不包括以下哪項？A.資本集聚功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風險管理功能D.資產配置功能3.中國證券市場的主板市場主要服務于哪類企業(yè)？A.處于成長期的中小企業(yè)B.處于初創(chuàng)期的科技企業(yè)C.規(guī)模較大、盈利能力較強的成熟企業(yè)D.主要為投資者提供資金出借的機構4.以下哪種證券的發(fā)行人不一定是政府機構？A.國庫券B.地方政府債券C.公司債券D.金融債券5.證券公司的主要業(yè)務不包括以下哪項？A.證券經紀業(yè)務B.證券承銷與保薦業(yè)務C.證券自營業(yè)務D.貨幣市場基金管理業(yè)務6.以下哪種機構負責組織證券交易活動？A.證券登記結算機構B.證券投資者保護基金C.證券交易場所D.中國證券業(yè)協(xié)會7.證券交易的基本原則不包括以下哪項？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則（此題需根據(jù)具體交易規(guī)則判斷，通常公開、公平、公正為核心）8.證券登記結算機構的主要職能不包括以下哪項？A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易執(zhí)行D.證券交易清算9.以下哪種行為不屬于內幕交易？A.收到內幕信息的人員泄露該信息B.依據(jù)內幕信息買賣證券C.向他人明示或暗示使他人利用該信息買賣證券D.非法獲取內幕信息后，保持沉默10.制造虛假信息、擾亂市場秩序的行為屬于哪種證券市場違法行為？A.欺詐發(fā)行B.內幕交易C.市場操縱D.擅自發(fā)行證券11.證券公司為客戶辦理經紀業(yè)務，應當遵循的基本原則是？A.利潤最大化原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.收入最大化原則D.成本最小化原則12.客戶證券交易結算資金屬于誰的財產？A.證券公司B.證券登記結算機構C.客戶D.中國證監(jiān)會13.下列關于證券公司客戶交易結算資金第三方存管制度的表述，正確的是？A.客戶可以自行選擇將資金存放在證券公司或銀行B.證券公司可以自行占用客戶交易結算資金C.客戶交易結算資金由證券公司委托銀行保管D.該制度旨在方便證券公司進行資金拆借14.證券公司辦理經紀業(yè)務，不得在經紀業(yè)務場所內進行的是？A.證券銷售B.證券承銷C.證券咨詢D.證券交易15.證券公司內部控制制度應當明確的是？A.證券公司所有員工的獎金標準B.證券公司業(yè)務經營和風險管理的各項規(guī)定與程序C.證券公司員工的著裝要求D.證券公司辦公場所的裝修標準16.證券公司治理結構應當保障的是？A.證券公司管理層權力最大化B.股東利益最大化C.公司決策的科學性和合規(guī)性D.證券公司員工福利最大化17.證券公司對其從業(yè)人員進行合規(guī)教育應當包含哪些內容？A.公司的績效考核標準B.證券市場法律法規(guī)和公司規(guī)章制度C.證券公司高層管理人員的個人經歷D.證券行業(yè)最新的市場行情18.證券從業(yè)人員在離職后一定期限內，不得從事哪些與原任職機構有利害關系的活動？A.為原任職機構提供咨詢服務B.接受原任職機構提供的勞務報酬C.在與原任職機構有競爭關系的機構任職D.在公開媒體上發(fā)表與原任職機構相關的文章19.《中華人民共和國公司法》適用于哪些公司？A.所有在中國境內設立的公司B.所有在中國境內從事經營活動的組織C.僅限于有限責任公司D.僅限于股份有限公司20.公司董事會對股東會的職責不包括？A.召集股東會會議B.執(zhí)行股東會決議C.決定公司的經營計劃和投資方案D.決定公司內部管理機構的設置21.以下哪種公司治理機制屬于外部治理機制？A.董事會中的獨立董事制度B.股東大會C.經理層D.監(jiān)事會22.上市公司信息披露的基本原則不包括？A.真實性原則B.準確性原則C.及時性原則D.報喜不報憂原則23.以下哪種信息屬于上市公司臨時報告應當披露的重大事件？A.公司的年度報告B.公司決定進行利潤分配C.公司發(fā)生超過一定金額的擔保行為D.公司的季度經營情況概述24.證券市場信息傳播應當遵循的原則是？A.自由傳播原則B.交叉?zhèn)鞑ピ瓌tC.依法傳播原則D.有償傳播原則25.證券投資咨詢業(yè)務人員從事業(yè)務活動時，應當遵循的職業(yè)道德規(guī)范不包括？A.客戶至上原則B.誠信原則C.公平原則D.收入最大化原則26.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當了解客戶的哪些信息？A.客戶的姓名和聯(lián)系方式B.客戶的風險承受能力、投資經驗、投資目標等C.客戶的年齡和職業(yè)D.客戶的居住地址27.投資者適當性管理中，“了解你的客戶”原則的核心是？A.了解客戶的投資偏好B.了解客戶的風險承受能力C.了解客戶的資金來源D.了解客戶的交易習慣28.下列關于風險承受能力評估的表述，正確的是？A.評估結果只能分為高、中、低三個等級B.評估結果可以作為單一標準決定產品銷售C.評估結果應定期重新評估D.評估過程只需客戶提供書面承諾29.證券產品風險評級中，風險等級從低到高通常是？A.A級、B級、C級、D級B.R1、R2、R3、R4、R5C.1級、2級、3級、4級、5級D.超低風險、低風險、中風險、高風險、極高風險30.證券公司在向客戶銷售產品或提供服務前，應當確保？A.產品或服務符合客戶的風險承受能力評估結果B.客戶已經充分了解產品或服務的風險C.產品或服務的預期收益率高于客戶的風險承受水平D.客戶愿意承擔產品或服務的所有風險31.下列關于融資融券業(yè)務的表述，正確的是？A.融資融券業(yè)務屬于證券公司的核心業(yè)務B.所有投資者都可以參與融資融券交易C.融資融券交易需要投資者繳納保證金D.融資融券交易的風險完全由證券公司承擔32.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當遵循的原則是？A.客戶自愿原則B.強制開戶原則C.客戶資產評估原則D.客戶風險等級匹配原則33.證券公司從事資產管理業(yè)務，其管理人應當在基金業(yè)協(xié)會進行登記的是？A.基金募集機構B.基金投資顧問C.基金管理人D.基金托管人34.證券公司為客戶辦理特定客戶資產管理業(yè)務，應當確保？A.資產管理計劃的規(guī)模越大越好B.資產管理計劃的投資范圍不受限制C.客戶資產與公司自有資產嚴格分離D.資產管理計劃的收益率不低于市場平均水平35.證券公司內部控制制度中，針對資產管理業(yè)務的控制措施不包括？A.資產隔離制度B.風險評估制度C.信息披露制度D.員工行為約束制度36.證券公司開展自營業(yè)務，其自營投資決策機構應當由哪些人組成？A.公司總經理及財務負責人B.公司董事會及監(jiān)事會成員C.公司董事會指定的專門委員會成員D.公司所有部門負責人37.證券公司自營業(yè)務的禁止性行為不包括？A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內幕交易C.在自營賬戶和經紀賬戶之間進行違規(guī)交易D.將自營業(yè)務與經紀業(yè)務嚴格分離38.證券公司設立時，其注冊資本最低限額是多少？A.1000萬元人民幣B.2000萬元人民幣C.5000萬元人民幣D.1億元人民幣39.證券公司增加注冊資本或者減少注冊資本，應當經哪一機構批準？A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.公司股東會D.中國證券業(yè)協(xié)會40.證券公司可以委托哪些機構辦理證券登記結算業(yè)務？A.中國證券登記結算有限責任公司B.經中國證監(jiān)會批準的其他證券登記結算機構C.任何一家具有資質的金融機構D.證券公司的母公司41.證券公司解散，應當依法進行清算。清算組由誰負責組建？A.人民法院B.中國證監(jiān)會C.公司股東D.公司董事會42.證券公司被吊銷業(yè)務許可證，其股東在一定期限內不得再次申請設立證券公司，該期限通常是？A.1年B.2年C.3年D.5年43.下列關于證券公司風險控制指標管理的表述，正確的是？A.風險覆蓋率越低越好B.凈資本與凈資產的比例越高越好C.流動資金比例越低越好D.風險準備金比例由公司自行決定44.證券公司風險控制指標監(jiān)控系統(tǒng)的核心功能是？A.發(fā)布公司內部通知B.記錄員工考勤C.實時監(jiān)控風險控制指標是否符合監(jiān)管要求D.管理公司辦公用品45.證券公司及其從業(yè)人員在宣傳推廣材料中，可以使用的表述是？A.“本產品預期收益率高達10%”B.“本產品風險極低，適合所有投資者”C.“投資有風險，入市需謹慎”D.“投資本產品，保證您的財富翻倍”46.證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供證券投資咨詢服務時，不得從事的行為不包括？A.依據(jù)客戶的風險承受能力推薦合適的產品B.收取合理的咨詢費用C.誘導客戶進行不必要的交易D.向客戶提供獨立、客觀的投資建議47.證券公司及其從業(yè)人員對客戶信息負有保密義務?？蛻粜畔⒉话?？A.客戶的姓名和聯(lián)系方式B.客戶的交易記錄C.客戶的財產狀況D.客戶的投資建議48.證券公司及其從業(yè)人員在從事證券自營業(yè)務時，應當遵守的信息披露規(guī)則不包括？A.定期披露自營業(yè)務的規(guī)模和比例B.及時披露自營業(yè)務面臨的重大風險C.無需披露自營業(yè)務的具體投資標的D.公開自營業(yè)務的盈利情況49.證券公司及其從業(yè)人員在從事資產管理業(yè)務時，應當履行的忠實義務體現(xiàn)在？A.優(yōu)先考慮自身利益B.將客戶利益置于首位C.最大化實現(xiàn)資產增值D.嚴格遵守相關法律法規(guī)50.證券公司及其從業(yè)人員在從事融資融券業(yè)務時，應當履行的勤勉盡責義務體現(xiàn)在？A.盡量為客戶爭取較低的融資利率B.確?？蛻袅私馊谫Y融券的風險C.為客戶提供內幕信息D.最大化擴大融資融券業(yè)務規(guī)模51.證券公司及其從業(yè)人員在推廣金融產品時，應當遵循的原則是？A.優(yōu)先推廣收益高的產品B.僅推廣本公司發(fā)行的產品C.客戶利益優(yōu)先，勤勉盡責D.推廣前無需了解客戶需求52.證券公司及其從業(yè)人員在處理客戶投訴時，應當遵循的原則是？A.推卸責任B.傾聽客戶意見，及時處理C.要求客戶支付投訴處理費用D.只處理涉及金額較大的投訴53.證券公司及其從業(yè)人員在參與證券發(fā)行上市活動時，應當遵守的誠信原則體現(xiàn)在？A.優(yōu)先考慮發(fā)行人利益B.確保發(fā)行證券符合法律法規(guī)C.為發(fā)行人提供虛假信息D.最大化保證發(fā)行成功54.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，禁止的行為不包括？A.內幕交易B.市場操縱C.惡意散布虛假信息D.與其他投資者公平交易55.證券公司及其從業(yè)人員在履行合規(guī)管理職責時，應當？A.優(yōu)先考慮業(yè)務發(fā)展B.建立健全合規(guī)管理體系C.對違規(guī)行為進行包庇D.降低合規(guī)審查標準56.證券公司及其從業(yè)人員在遇到利益沖突時，應當？A.優(yōu)先考慮自身利益B.主動進行披露并管理沖突C.盡量隱瞞沖突D.由上級領導決定如何處理57.證券公司及其從業(yè)人員在簽署合同或者文件時，應當？A.確保合同條款有利于公司B.仔細閱讀并確認內容的真實性、準確性C.由律師代為簽署所有文件D.只關注合同的經濟效益58.證券公司及其從業(yè)人員在離職后，對原任職機構負有的保密義務體現(xiàn)在？A.無需承擔任何保密責任B.不得泄露原任職機構的商業(yè)秘密C.只需在離職時交接相關資料D.可以將原任職機構的部分客戶介紹到其他機構59.證券公司及其從業(yè)人員在參與國際證券業(yè)務活動時，應當遵守的法律法規(guī)是？A.僅遵守中國境內法律法規(guī)B.僅遵守業(yè)務發(fā)生地法律法規(guī)C.遵守中國境內法律法規(guī)以及相關國際條約D.可以選擇性地遵守部分國際慣例60.證券公司及其從業(yè)人員在處理與監(jiān)管機構的溝通時，應當？A.試圖規(guī)避監(jiān)管要求B.積極配合監(jiān)管檢查C.只在需要時才與監(jiān)管機構溝通D.對監(jiān)管機構提出的要求進行辯解二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題1.5分，共60分。每小題有多個選項符合題意，請將代表正確選項的字母填入答題卡相應位置。多選、少選、錯選、未選均不得分。61.證券市場的基本功能包括哪些？A.資本集聚功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.資產配置功能D.信息傳遞功能E.風險管理功能62.證券市場的參與主體包括哪些？A.證券投資者B.證券公司C.證券登記結算機構D.證券交易場所E.中國證監(jiān)會63.證券公司的主要業(yè)務類型包括哪些？A.證券經紀業(yè)務B.證券承銷與保薦業(yè)務C.證券自營業(yè)務D.證券資產管理業(yè)務E.融資融券業(yè)務64.證券交易的基本原則包括哪些？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則E.誠實信用原則65.證券公司內部控制制度應當包括哪些內容？A.風險管理措施B.業(yè)務操作流程C.信息披露制度D.內部審計制度E.員工行為規(guī)范66.證券公司治理結構應當保障哪些方面？A.公司決策的科學性B.公司決策的合規(guī)性C.股東權益保護D.公司運營效率E.員工利益最大化67.證券從業(yè)人員在任職期間應當遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括哪些？A.誠信守法B.客戶至上C.勤勉盡責D.避免利益沖突E.保守秘密68.上市公司信息披露的重大事件包括哪些？A.公司合并、分立、解散或者變更公司形式B.公司發(fā)生重大虧損或者重大資產損失C.公司生產經營的外部條件發(fā)生重大變化D.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人發(fā)生重大變化E.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)生變動69.證券投資咨詢業(yè)務人員向客戶提供投資建議，應當遵循哪些原則？A.真實客觀原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.合法合規(guī)原則D.專業(yè)盡職原則E.收入最大化原則70.投資者適當性管理的核心要素包括哪些？A.客戶風險承受能力評估B.產品風險等級評估C.適當性匹配原則D.適當性銷售過程管理E.適當性評估持續(xù)監(jiān)控71.證券公司在向客戶銷售產品或提供服務前，應當了解客戶的哪些信息？A.客戶的姓名和聯(lián)系方式B.客戶的身份識別信息C.客戶的財務狀況D.客戶的投資經驗E.客戶的投資目標72.證券公司可以從事的融資融券業(yè)務相關活動包括哪些？A.融資融券業(yè)務介紹B.融資融券合同簽訂C.融資融券交易執(zhí)行D.融資融券賬戶管理E.融資融券風險監(jiān)控73.證券公司從事資產管理業(yè)務，應當遵守哪些規(guī)定？A.客戶資產獨立運作B.履行誠實信用義務C.遵守有關法律法規(guī)D.依法進行信息披露E.最大化保證投資收益74.證券公司自營業(yè)務的禁止性行為包括哪些？A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.將自營賬戶與經紀賬戶混用E.低價賣出自營持有的證券75.證券公司設立時，其注冊資本應當是？A.實繳貨幣資本B.虛擬資本C.中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額D.可以非貨幣財產出資，但需要評估作價E.可以在中國境內或者境外籌集76.證券公司增加注冊資本，可以通過哪些方式？A.股東增資B.借款C.發(fā)行新股D.資產變現(xiàn)E.接受捐贈77.證券公司風險控制指標體系包括哪些指標？A.凈資本B.風險覆蓋率C.凈資本與凈資產的比例D.流動資金比例E.營業(yè)收入78.證券公司內部控制制度的主要內容應當包括哪些方面？A.對業(yè)務風險的控制B.對管理風險的控制C.對合規(guī)風險的控制D.對信息系統(tǒng)風險的控制E.對員工行為風險的控制79.證券公司及其從業(yè)人員在宣傳推廣材料中，禁止使用哪些表述？A.“本產品保本保息”B.“投資本產品，保證收益”C.“本產品是內部消息”D.“投資有風險，入市需謹慎”E.“本產品適合所有投資者”80.證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供證券投資咨詢服務時，應當？A.了解客戶的風險承受能力B.向客戶提供獨立、客觀的投資建議C.收取合理的咨詢費用D.不得代客戶理財E.誘導客戶進行不必要的交易81.證券公司及其從業(yè)人員對客戶信息負有保密義務?？蛻粜畔?？A.客戶的姓名和聯(lián)系方式B.客戶的交易記錄C.客戶的財產狀況D.客戶的投資建議E.客戶的學歷背景82.證券公司及其從業(yè)人員在從事證券自營業(yè)務時，應當遵守的信息披露規(guī)則包括哪些？A.定期披露自營業(yè)務的規(guī)模和比例B.及時披露自營業(yè)務面臨的重大風險C.公開自營業(yè)務的具體投資標的D.定期披露自營業(yè)務的盈利情況E.披露自營業(yè)務的決策過程83.證券公司及其從業(yè)人員在從事資產管理業(yè)務時，應當履行的忠實義務體現(xiàn)在？A.將客戶利益置于首位B.嚴格遵守相關法律法規(guī)C.依法合規(guī)開展業(yè)務D.最大化實現(xiàn)資產增值E.對客戶資產進行有效管理84.證券公司及其從業(yè)人員在從事融資融券業(yè)務時，應當履行的勤勉盡責義務體現(xiàn)在？A.確?？蛻袅私馊谫Y融券的風險B.向客戶提供合理的融資融券建議C.對融資融券業(yè)務進行嚴格的風險控制D.盡量為客戶爭取較低的融資利率E.監(jiān)控客戶的融資融券交易行為85.證券公司及其從業(yè)人員在推廣金融產品時，應當？A.了解客戶需求，推薦合適的產品B.向客戶充分揭示產品風險C.遵守相關法律法規(guī)D.優(yōu)先推廣收益高的產品E.確保產品銷售過程合法合規(guī)86.證券公司及其從業(yè)人員在處理客戶投訴時，應當？A.傾聽客戶意見，及時處理B.依法依規(guī)解決問題C.推卸責任D.收取投訴處理費用E.尊重客戶，維護客戶權益87.證券公司及其從業(yè)人員在參與證券發(fā)行上市活動時，應當遵守的誠信原則體現(xiàn)在？A.確保發(fā)行證券符合法律法規(guī)B.向投資者提供真實、準確、完整的信息C.不得進行虛假陳述、誤導性陳述或者重大遺漏D.優(yōu)先考慮發(fā)行人利益E.確保發(fā)行成功88.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，禁止的行為包括哪些？A.內幕交易B.市場操縱C.惡意散布虛假信息D.與其他投資者公平交易E.違規(guī)利用信息優(yōu)勢交易89.證券公司及其從業(yè)人員在履行合規(guī)管理職責時，應當？A.建立健全合規(guī)管理體系B.加強對員工的合規(guī)培訓C.對違規(guī)行為進行查處D.優(yōu)先考慮業(yè)務發(fā)展E.降低合規(guī)審查標準90.證券公司及其從業(yè)人員在遇到利益沖突時，應當？A.主動進行披露并管理沖突B.優(yōu)先考慮自身利益C.盡量隱瞞沖突D.將利益沖突轉讓給第三方E.由上級領導決定如何處理91.證券公司及其從業(yè)人員在簽署合同或者文件時，應當？A.仔細閱讀并確認內容的真實性、準確性B.確保合同條款有利于公司C.由律師代為簽署所有文件D.只關注合同的經濟效益E.保留合同副本92.證券公司及其從業(yè)人員在離職后，對原任職機構負有的保密義務包括哪些？A.不得泄露原任職機構的商業(yè)秘密B.不得泄露原任職機構的客戶信息C.不得利用原任職機構資源謀取私利D.可以將原任職機構的客戶介紹到其他機構E.無需承擔任何保密責任93.證券公司及其從業(yè)人員在參與國際證券業(yè)務活動時，應當遵守哪些法律法規(guī)？A.中國境內法律法規(guī)B.業(yè)務發(fā)生地法律法規(guī)C.相關國際條約D.國際慣例E.行業(yè)自律規(guī)則94.證券公司及其從業(yè)人員在處理與監(jiān)管機構的溝通時，應當？A.積極配合監(jiān)管檢查B.如實匯報情況C.試圖規(guī)避監(jiān)管要求D.對監(jiān)管機構提出的要求進行辯解E.及時整改監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問題95.證券公司及其從業(yè)人員在開展業(yè)務活動時，應當如何踐行職業(yè)道德？A.誠信守法B.客戶至上C.勤勉盡責D.公平公正E.保守秘密96.證券公司及其從業(yè)人員在維護市場秩序方面應當發(fā)揮哪些作用？A.遵守市場規(guī)則B.抵制市場違法行為C.參與市場建設D.承擔社會責任E.誘導客戶進行交易97.證券公司及其從業(yè)人員在推動行業(yè)發(fā)展方面應當承擔哪些責任？A.加強行業(yè)自律B.提升專業(yè)水平C.推動創(chuàng)新發(fā)展D.維護市場穩(wěn)定E.最大化自身利益98.證券公司及其從業(yè)人員在處理與同業(yè)機構的關系時，應當？A.公平競爭B.誠實守信C.加強合作D.互相拆臺E.保守同業(yè)信息99.證券公司及其從業(yè)人員在參與社會公益活動的過程中，應當？A.慷慨解囊B.踐行社會責任C.提升企業(yè)形象D.獲取稅收優(yōu)惠E.忽視自身經營100.證券公司及其從業(yè)人員在應對突發(fā)事件時，應當？A.啟動應急預案B.及時向監(jiān)管機構報告C.保障客戶利益D.優(yōu)先考慮自身利益E.隱瞞事件信息---試卷答案一、單項選擇題1.B2.D3.C4.C5.D6.C7.D8.D9.D10.C11.B12.C13.C14.B15.B16.C17.B18.C19.A20.D21.A22.D23.C24.C25.D26.B27.B28.C29.B30.A31.C32.A33.C34.C35.B36.C37.D38.D39.A40.B41.C42.D43.B44.C45.C46.C47.D48.C49.B50.B51.C52.B53.B54.D55.B56.B57.B58.B59.C60.B二、多項選擇題61.ABCE62.ABCDE63.ABCDE64.ABCD65.ABCD66.ABCE67.ABCDE68.ABCD69.ABCD70.ABCDE71.BCD72.ABCDE73.ABCD74.ABCD75.ACD76.ACD77.ABCD78.ABCDE79.AB80.ABCD81.ABCD82.ABD83.ABC84.ABC85.ABCE86.AB87.ABC88.ABC89.ABC90.A91.AE92.ABC93.ABC94.ABCE95.ABCDE96.ABCE97.BCD98.ABC99.BC100.ABC解析一、單項選擇題1.B證券業(yè)從業(yè)資格考試的目的在于考察從業(yè)人員是否具備從事證券業(yè)務所需的專業(yè)知識和技能，以規(guī)范證券市場秩序，保護投資者合法權益。2.D資本配置功能屬于資本市場（更廣泛）的功能，證券市場的基本功能主要是資本集聚、資源配置（原答案中的資產配置）、風險管理和價格發(fā)現(xiàn)。3.C主板市場主要服務于規(guī)模較大、經營穩(wěn)定、盈利能力強、具有行業(yè)代表性的大型企業(yè)。4.C公司債券的發(fā)行人可以是企業(yè)（公司），也可以是政府（地方政府債券屬于政府債券的一種，國庫券屬于中央政府債券）。5.D貨幣市場基金管理業(yè)務屬于基金管理公司的業(yè)務范圍，不屬于證券公司的主要業(yè)務。6.C證券交易場所（如上海證券交易所、深圳證券交易所）是組織證券交易活動的機構。7.D自愿原則是民事活動的基本原則，但在證券交易中，公開、公平、公正更為核心，是證券交易活動的基本原則。8.D證券交易執(zhí)行是由證券公司或其自營部門完成的，證券登記結算機構負責交易的清算和過戶。9.D收到內幕信息的人員即使不泄露、不買賣、不暗示他人，只要其知曉內幕信息，就構成內幕信息知情人，但“非法獲取內幕信息后，保持沉默”本身不直接構成內幕交易，但屬于違規(guī)行為。10.C制造虛假信息、擾亂市場秩序的行為屬于市場操縱行為。11.B證券公司在為客戶辦理經紀業(yè)務時，必須將客戶利益放在首位，這是其基本的職業(yè)操守和合規(guī)要求。12.C客戶證券交易結算資金屬于客戶的個人財產，依法受法律保護，不得被證券公司占用。13.C證券公司客戶交易結算資金第三方存管制度要求證券公司必須將客戶資金交由銀行保管，以保障客戶資金安全。14.B證券公司在營業(yè)場所內不得從事證券承銷、證券保薦等業(yè)務，只能從事證券經紀業(yè)務。15.B內部控制制度的核心是規(guī)范公司經營行為，防范和化解風險，確保公司決策的科學性和合規(guī)性。16.C公司治理結構的核心是確保公司決策的科學性和合規(guī)性，保護股東利益，維護公司穩(wěn)定發(fā)展。17.B合規(guī)教育的主要內容包括法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使從業(yè)人員知法守法。18.C離職后一定期限內，證券從業(yè)人員不得在與原任職機構有競爭關系的機構任職，以防止利益沖突和泄露商業(yè)秘密。19.A《中華人民共和國公司法》適用于在中國境內設立的公司，包括有限責任公司和股份有限公司。20.D決定公司內部管理機構的設置是董事會的職責，決定公司經營計劃和投資方案是股東會的職責。21.A外部治理機制是指公司外部力量對公司進行的監(jiān)督和約束，如市場監(jiān)管、法律監(jiān)管、機構投資者監(jiān)督等。22.D臨時報告應當披露的是可能對公司證券價格產生重大影響的事件，季度經營情況概述通常不屬于重大事件。23.C信息傳播應當依法進行，遵守相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求。24.C證券市場信息傳播應當遵循依法傳播的原則，確保信息的真實、準確、完整、及時。25.D收入最大化原則與職業(yè)道德規(guī)范相悖，應將客戶利益放在首位。26.B投資顧問向客戶提供投資建議，必須了解客戶的風險承受能力、投資經驗、投資目標等，以便提供合適的建議。27.B“了解你的客戶”原則的核心是了解客戶的風險承受能力，這是進行適當性管理的基礎。28.C風險承受能力評估結果應定期重新評估，以適應客戶情況的變化。29.B風險等級通常用R1到R5表示，等級越高，風險越高。30.A證券公司在向客戶銷售產品或提供服務前，必須確保產品或服務符合客戶的風險承受能力評估結果。31.C融資融券業(yè)務屬于證券公司的一項創(chuàng)新業(yè)務，但并非核心業(yè)務。并非所有投資者都能參與，需要滿足一定條件。融資融券交易需要投資者繳納保證金，以控制風險。32.A證券公司為客戶開立信用證券賬戶，遵循的是客戶自愿原則。33.C證券公司資產管理業(yè)務的基金管理人應當在基金業(yè)協(xié)會進行登記。34.C客戶資產與公司自有資產必須嚴格分離，這是資產管理業(yè)務合規(guī)運作的基本要求。35.B資產管理業(yè)務的控制措施包括但不限于資產隔離、風險評估、信息披露等。36.C自營投資決策機構通常由董事會指定的專門委員會（如投資決策委員會）組成。37.D將自營業(yè)務與經紀業(yè)務嚴格分離是合規(guī)要求，違規(guī)進行內幕交易、市場操縱、違規(guī)交易等屬于禁止性行為。38.D證券公司設立時，注冊資本最低限額根據(jù)業(yè)務范圍確定，1億元人民幣是綜合性證券公司設立時的最低要求（具體需查閱最新規(guī)定）。39.A證券公司增加或減少注冊資本，需要經中國證監(jiān)會批準。40.B證券公司可以委托中國證券登記結算有限責任公司或經證監(jiān)會批準的其他證券登記結算機構辦理證券登記結算業(yè)務。41.C證券公司解散，由公司股東負責組建清算組，依法進行清算。42.D根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》等規(guī)定，證券公司被吊銷業(yè)務許可證，其股東在一定期限內（通常是5年）不得再次申請設立證券公司。43.B凈資本與凈資產的比例反映了公司的資本充足狀況，比例越高，風險覆蓋能力越強。44.C風險控制指標監(jiān)控系統(tǒng)核心功能是實時監(jiān)控各項風險控制指標，確保其符合監(jiān)管要求。45.C“投資有風險，入市需謹慎”是證券公司及其從業(yè)人員在宣傳推廣材料中可以使用的合規(guī)表述。46.C誘導客戶進行不必要的交易違反了勤勉盡責和客戶利益優(yōu)先的原則。47.D客戶的居住地址屬于客戶隱私信息，不屬于必須了解的客戶信息范疇。48.C公開自營業(yè)務的盈利情況可能泄露商業(yè)秘密，無需公開。49.B忠實義務要求證券公司及其從業(yè)人員將客戶利益置于首位。50.B勤勉盡責義務要求證券公司及其從業(yè)人員為客戶提供專業(yè)、審慎的服務。51.C客戶利益優(yōu)先，勤勉盡責是推廣金融產品時應遵循的原則。52.B傾聽客戶意見，及時處理是處理客戶投訴時應遵循的原則。53.B確保發(fā)行證券符合法律法規(guī)是參與證券發(fā)行上市活動時應遵守的誠信原則。54.D在證券交易活動中，與其他投資者公平交易是合規(guī)交易的基本要求。55.B建立健全合規(guī)管理體系是履行合規(guī)管理職責的核心。56.B主動進行披露并管理沖突是處理利益沖突應遵循的原則。57.B仔細閱讀并確認內容的真實性、準確性是簽署合同或文件時應遵循的原則。58.B不得泄露原任職機構的商業(yè)秘密是離職后負有的保密義務。59.C參與國際證券業(yè)務活動時，應遵守中國境內法律法規(guī)以及相關國際條約。60.B積極配合監(jiān)管檢查是處理與監(jiān)管機構溝通時應遵循的原則。二、多項選擇題61.ABCE證券市場的基本功能包括資本集聚（將社會閑散資金集中起來投入經濟建設）、價格發(fā)現(xiàn)（通過供求關系決定證券價格）、資產配置（幫助投資者進行資產配置）、信息傳遞（傳遞經濟信息）和風險管理（分散和轉移風險）。62.ABCDE證券市場的參與主體包括證券投資者（買入賣出證券的個人和機構）、證券公司（中介機構，提供經紀、承銷、自營等業(yè)務）、證券登記結算機構（負責登記、結算）、證券交易場所（提供交易場所和設施）和中國證監(jiān)會（監(jiān)管機構）。63.ABCDE證券公司的主要業(yè)務類型包括證券經紀業(yè)務（代理客戶買賣證券）、證券承銷與保薦業(yè)務（幫助發(fā)行人發(fā)行證券并負責推薦）、證券自營業(yè)務（用自有資金進行證券投資）、證券資產管理業(yè)務（為客戶管理資產）和融資融券業(yè)務（提供融資融券服務）。64.ABCD證券交易的基本原則包括公開原則（信息公開）、公平原則（機會均等）、公正原則（程序公正、結果公正）和自愿原則（自主決定）。65.ABCD證券公司內部控制制度應當包括風險管理制度（識別、評估和控制風險）、業(yè)務操作流程（規(guī)范業(yè)務操作）、信息披露制度（確保信息披露的真實、準確、及時）和內部審計制度（監(jiān)督內部控制制度的執(zhí)行情況）。66.ABCE公司治理結構旨在確保公司決策的科學性（科學決策）、合規(guī)性（符合法律法規(guī)）、股東權益保護（維護股東利益）和公司運營效率（提高效率）。員工利益最大化并非公司治理的核心目標。67.ABCDE證券從業(yè)人員在任職期間應當遵守誠信守法（遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德）、客戶至上（以客戶利益為先）、勤勉盡責（認真負責）、避免利益沖突（避免自身利益影響客戶利益）和保守秘密（保護客戶信息和商業(yè)秘密）的職業(yè)道德規(guī)范。68.ABCD上市公司信息披露的重大事件通常包括公司合并、分立、解散或變更公司形式（重大事件）、發(fā)生重大虧損或重大資產損失（重大影響）、生產經營的外部條件發(fā)生重大變化（重大影響）、持有公司5%以上股份的股東或實際控制人發(fā)生重大變化（重大影響）。69.ABCD證券投資咨詢業(yè)務人員向客戶提供投資建議，應當遵循真實客觀原則（信息真實準確）、客戶利益優(yōu)先原則（以客戶利益為先）、合法合規(guī)原則（遵守法律法規(guī)）和專業(yè)盡職原則（具備專業(yè)能力）。收入最大化原則并非其核心原則。70.ABCDE投資者適當性管理的核心要素包括客戶風險承受能力評估（了解客戶風險）、產品風險等級評估（了解產品風險）、適當性匹配原則（匹配客戶與產品）、適當性銷售過程管理（貫穿銷售全流程）和適當性評估持續(xù)監(jiān)控（動態(tài)調整）。71.BCD證券公司在向客戶銷售產品或提供服務前，應當了解客戶的風險承受能力（核心）、身份識別信息（合規(guī)要求）和財務狀況（影響風險評級）、投資經驗（影響產品選擇）以及投資目標（匹配產品）。姓名和聯(lián)系方式屬于基礎信息。72.ABCDE證券公司可以從事的融資融券業(yè)務相關活動包括融資融券業(yè)務介紹（告知規(guī)則）、合同簽訂（明確權利義務）、交易執(zhí)行（操作）、賬戶管理（日常維護）和風險監(jiān)控（防范風險）。73.ABCD證券公司從事資產管理業(yè)務，應當遵守客戶資產獨立運作（隔離風險）、履行誠實信用義務（誠信為本）、遵守有關法律法規(guī)（合規(guī)經營）和依法進行信息披露（透明度要求）。最大化保證投資收益并非其目標。74.ABCD證券公司自營業(yè)務的禁止性行為包括違規(guī)使用客戶資金（違法）、內幕交易（違法）、市場操縱（違法）和將自營賬戶與經紀賬戶混用（違規(guī)）。75.ACD證券公司設立時，其注冊資本應當是實繳貨幣資本（合規(guī)）、中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額（監(jiān)管要求），并且可以在中國境內或境外籌集（靈活性）。非貨幣財產出資需要評估作價（合規(guī)性）。76.ACD證券公司增加注冊資本可以通過股東增資（常見）、借款（合規(guī)）、發(fā)行新股（融資）和資產變現(xiàn)（處置資產）。77.ABCD證券公司風險控制指標體系包括凈資本（核心指標）、風險覆蓋率（風險與資本匹配）、凈資本與凈資產的比例（償付能力指標）、流動資金比例（流動性指標）。營業(yè)收入屬于經營指標，與風險控制指標關聯(lián)性相對較弱。78.ABCDE證券公司內部控制制度的主要內容應當包括對業(yè)務風險（操作風險、市場風險等）、管理風險（決策風險、合規(guī)風險）、合規(guī)風險（合規(guī)性）、信息系統(tǒng)風險（技術風險）和員工行為風險（操作規(guī)范）。79.AB證券公司及其從業(yè)人員在宣傳推廣材料中，禁止使用“保本保息”（違規(guī)承諾）、“保證收益”（違規(guī)）、“內部消息”（違規(guī)）、“適合所有投資者”（違反適當性管理要求）等表述。80.ABCD證券公司及其從業(yè)人員向客戶提供證券投資咨詢服務時，應當了解客戶風險承受能力（基礎）、提供獨立客觀建議（獨立）、收取合理費用（合規(guī)）、不得代客理財（合規(guī)）、不得誘導交易（合規(guī)）。收入最大化原則并非其核心要求。81.ABCD證券公司及其從業(yè)人員對客戶信息負有保密義務?？蛻粜畔ㄐ彰吐?lián)系方式（基礎）、交易記錄（核心）、財產狀況（影響風險評估）、投資建議（個性化信息）。學歷背景屬于個人隱私，非核心客戶信息。82.ABD證券公司及其從業(yè)人員在從事證券自營業(yè)務時，應當遵守信息披露規(guī)則，包括定期披露自營業(yè)務的規(guī)模和比例（透明度）、及時披露自營業(yè)務面臨的重大風險（風險管理）、公開自營業(yè)務的具體投資標的（透明度）。可能涉及部分披露，但非全部標的需披露。83.ABCD證券公司從事資產管理業(yè)務，應當履行的忠實義務體現(xiàn)在將客戶利益置于首位（核心原則）、嚴格遵守相關法律法規(guī)（合規(guī)性）、依法合規(guī)開展業(yè)務（合規(guī)）、最大化實現(xiàn)資產增值（目標）。收入最大化并非其核心要求。84.ABCD證券公司從事融資融券業(yè)務時，應當履行的勤勉盡責義務體現(xiàn)在確?？蛻袅私怙L險（合規(guī)）、提供合理建議（專業(yè)性）、嚴格風險控制（合規(guī)性）、監(jiān)控客戶交易行為（風險管理）。收入最大化原則并非其核心要求。85.ABCE證券公司及其從業(yè)人員在推廣金融產品時，應當了解客戶需求（合規(guī)）、揭示產品風險（透明度）、遵守相關法律法規(guī)（合規(guī)性）、確保產品銷售過程合法合規(guī)（合規(guī)性）。優(yōu)先推廣高收益產品（誤導性）。86.AB證券公司及其從業(yè)人員在處理客戶投訴時，應當傾聽客戶意見（專業(yè)性）、依法依規(guī)解決問題（合規(guī)性）。推卸責任（違規(guī)）、收取費用（違規(guī)）、忽視自身經營（失職）。87.ABC證券公司及其從業(yè)人員在參與證券發(fā)行上市活動時，應當遵守誠信原則（合規(guī)性）、提供真實準確信息（專業(yè)性）、不得虛假陳述（合規(guī)）、優(yōu)先考慮發(fā)行人利益（可能存在偏差）。確保發(fā)行成功（目標）。88.ABC證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，禁止行為包括內幕交易（違規(guī)）、市場操縱（違規(guī)）、惡意散布虛假信息（違規(guī)）、違規(guī)利用信息優(yōu)勢交易（違規(guī)）。公平交易是合規(guī)原則。89.ABC證券公司及其從業(yè)人員在履行合規(guī)管理職責時，應當建立健全合規(guī)管理體系（系統(tǒng)性）、加強員工合規(guī)培訓（專業(yè)性）、查處違規(guī)行為（監(jiān)管要求）、優(yōu)先考慮業(yè)務發(fā)展（合規(guī)目標）。降低合規(guī)審查標準（違規(guī)）。90.ABCE證券公司及其從業(yè)人員在遇到利益沖突時，應當主動披露并管理沖突（合規(guī)性）、優(yōu)先考慮自身利益（可能存在偏差）、將利益沖突轉讓（合規(guī)），由上級領導決定如何處理（合規(guī)）。91.AE證券公司及其從業(yè)人員在簽署合同或文件時，應當仔細閱讀并確認內容的真實性、準確性（合規(guī)性），保留合同副本（留存證據(jù)）。92.ABC證券公司及其從業(yè)人員在離職后，對原任職機構負有的保密義務包括不得泄露商業(yè)秘密（合規(guī)）、不得泄露客戶信息（合規(guī)）、不得利用原任職機構資源謀取私利（合規(guī)），可以轉讓客戶（合規(guī)），無需承擔任何保密責任（合規(guī)）。93.ABC證券公司及其從業(yè)人員在參與國際證券業(yè)務活動時，應當遵守中國境內法律法規(guī)（合規(guī)）、業(yè)務發(fā)生地法律法規(guī)（合規(guī)）、相關國際條約（合規(guī)），國際慣例（參考），行業(yè)自律規(guī)則（合規(guī)）。國際慣例非法律依據(jù)。94.ABCE證券公司及其從業(yè)人員在處理與監(jiān)管機構的溝通時，應當積極配合監(jiān)管檢查（合規(guī)）、如實匯報情況（真實性）、及時整改（合規(guī)），維護客戶利益（合規(guī)）。試圖規(guī)避監(jiān)管要求（違規(guī)），對監(jiān)管機構提出的要求進行辯解（合規(guī)）。95.ABCDE證券公司及其從業(yè)人員在開展業(yè)務活動時，應當踐行誠信守法（合規(guī)）、客戶至上（服務理念）、勤勉盡責（專業(yè)性）、公平公正（合規(guī)）、保守秘密（合規(guī)）。收入最大化原則并非合規(guī)要求。96.ABCE證券公司及其從業(yè)人員在維護市場秩序方面應當遵守市場規(guī)則（合規(guī)）、抵制市場違法行為（合規(guī)）、參與市場建設（專業(yè)性）、承擔社會責任（合規(guī)）。誘導客戶交易（違規(guī)）。97.BCD證券公司及其從業(yè)人員在推動行業(yè)發(fā)展方面應當承擔社會責任（合規(guī)）、提升專業(yè)水平（專業(yè)性）、推動創(chuàng)新發(fā)展（合規(guī)）、維護市場穩(wěn)定（合規(guī)）。最大化自身利益（可能存在偏差）。98.ABC證券公司及其從業(yè)人員在處理與同業(yè)機構的關系時，應當公平競爭（合規(guī)）、誠實守信（合規(guī)）、加強合作（共贏），互相拆臺（違規(guī)）。99.BC證券公司及其從業(yè)人員在參與社會公益活動的過程中，應當踐行社會責任（合規(guī)），提升企業(yè)形象（合規(guī)），拓展視野（專業(yè)性）。獲取稅收優(yōu)惠（合規(guī)），忽視自身經營（失職）。100.ABC證券公司及其從業(yè)人員在應對突發(fā)事件時，應當啟動應急預案（合規(guī)），及時向監(jiān)管機構報告（透明度），保障客戶利益（合規(guī)），優(yōu)先考慮自身利益（可能存在偏差）。---試卷答案一、單項選擇題1.B2.D3.C4.C5.D6.C7.D8.D9.D10.C11.B12.C13.C14.B15.B16.C17.B18.C19.A20.D21.A22.D23.C24.C25.C26.B27.B28.C29.B30.A31.C32.A33.C34.C35.B36.C37.D38.D39.A40.B41.C42.C43.B44.C45.C46.D47.D48.C49.B50.B51.C52.B53.B54.D55.B56.B57.B58.B59.C60.B二、多項選擇題61.ABCE62.ABCDE63.ABCDE64.ABCD65.ABCD66.ABCE67.ABCDE68.ABCD69.ABCD70.ABCDE71.BCD72.ABCDE73.ABCD74.ABCD75.ACD76.ACD77.ABCD78.ABCDE79.ABCDE80.ABCD81.ABCD82.ABD83.ABC84.ABC85.ABCE86.AB87.AB88.ABC89.ABC90.ABCE---試卷答案一、單項選擇題1.B2.D3.C甘油三酯（請根據(jù)實際情況選擇）4.C公司債券5.D融資融券業(yè)務6.C證券交易場所7.D自愿原則8.D證券交易執(zhí)行9.D非法獲取內幕信息后，保持沉默10.C市場操縱11.B客戶利益優(yōu)先12.C客戶證券交易結算資金13.C客戶交易結算資金第三方存管14.B證券公司15.B風險覆蓋率16.C證券公司治理結構17.B了解客戶的風險承受能力18.C代客戶理財19.A《中華人民共和國公司法》20.D決定公司內部管理機構的設置21.A外部治理機制22.D惡意散布虛假信息23.C重大虧損或重大資產損失24.C生產經營的外部條件發(fā)生重大變化25.C持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人發(fā)生重大變化26.B客戶的風險承受能力27.B了解客戶的風險承受能力28.C定期重新評估29.B風險等級30.A證券公司31.C融資融券業(yè)務32.A客戶自愿原則33.C基金管理人34.C客戶資產獨立運作35.C履行誠實信用義務36.C依法合規(guī)開展業(yè)務37.C最大化實現(xiàn)資產增值38.D1億元人民幣39.A中國證監(jiān)會40.B經中國證監(jiān)會批準的其他證券登記結算機構41.C證券公司42.D3年43.B凈資本44.C風險覆蓋率45.C及時披露自營業(yè)務面臨的重大風險46.C保障客戶利益47.D客戶的居住地址48.C公開自營業(yè)務的具體投資標的49.B客戶利益優(yōu)先50.B勤勉盡責51.C客戶需求，推薦合適的產品52.B傾聽客戶意見，及時處理53.B依法依規(guī)解決問題54.C優(yōu)先考慮自身利益55.B客戶利益優(yōu)先，勤勉盡責56.B客戶的風險承受能力57.B主動進行披露并管理沖突58.B仔細閱讀并確認內容的真實性、準確性59.C將客戶利益置于首位60.B基金投資顧問二、多項選擇題61.ABCE證券市場的基本功能包括資本集聚、資源配置、風險管理和價格發(fā)現(xiàn)。62.ABCDE證券市場的參與主體包括證券投資者、證券公司、證券登記結算機構、證券交易場所和中國證監(jiān)會。63.ABCDE證券公司的主要業(yè)務類型包括證券經紀業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務和融資融券業(yè)務。64.ABCD證券交易的基本原則包括公開原則、公平原則、公正原則和自愿原則。65.ABCD證券公司內部控制制度應當包括風險管理制度、業(yè)務操作流程、信息披露制度和內部審計制度。66.ABCE公司治理結構旨在確保公司決策的科學性、合規(guī)性、股東權益保護和公司運營效率。67.ABCDE證券從業(yè)人員在任職期間應當遵守誠信守法、客戶至上、勤勉盡責、避免利益沖突和保守秘密。68.ABCD上市公司信息披露的重大事件包括公司合并、分立、解散或變更公司形式、發(fā)生重大虧損或重大資產損失、持有公司5%以上股份的股東或實際控制人發(fā)生重大變化、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)生變動。69.ABCD證券投資咨詢業(yè)務人員向客戶提供投資建議，應當遵循真實客觀原則、客戶利益優(yōu)先原則、合法合規(guī)原則和專業(yè)盡職原則。70.ABCDE投資者適當性管理的核心要素包括客戶風險承受能力評估、產品風險等級評估、適當性匹配原則、適當性銷售過程管理和適當性評估持續(xù)監(jiān)控。71.BCD證券公司在向客戶銷售產品或提供服務前，應當了解客戶的風險承受能力、財務狀況、投資經驗和投資目標。72.ABCDE證券公司可以從事的融資融券業(yè)務相關活動包括融資融券業(yè)務介紹、合同簽訂、交易執(zhí)行、賬戶管理和風險監(jiān)控。73.ABCD證券公司從事資產管理業(yè)務，應當遵守客戶資產獨立運作、履行誠實信用義務、遵守有關法律法規(guī)和依法進行信息披露。74.ABCD證券公司從事融資融券業(yè)務時，應當履行的勤勉盡責義務體現(xiàn)在確?？蛻袅私怙L險、提供合理建議、嚴格風險控制和監(jiān)控客戶交易行為。75.ABCD融資融券業(yè)務需要投資者繳納保證金，以控制風險。76.ACD證券公司設立時，其注冊資本應當是實繳貨幣資本、中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額，可以根據(jù)業(yè)務范圍確定，但必須滿足最低資本要求。77.ABCD證券公司風險控制指標體系包括凈資本、風險覆蓋率、凈資本與凈資產的比例、流動資金比例。78.ABCDE證券公司內部控制制度的主要內容應當包括對業(yè)務風險、管理風險、合規(guī)風險、信息系統(tǒng)風險和員工行為風險的控制。79.ABCDE證券公司內部控制制度的主要內容應當包括對業(yè)務風險的控制、對管理風險的控制、對合規(guī)風險的控制、對信息系統(tǒng)風險的控制和對員工行為風險的控制。80.ABCE證券公司及其從業(yè)人員在宣傳推廣材料中，禁止使用“投資有風險，入市需謹慎”。A.“本產品保本保息”B.“本產品是內部消息”C.“投資本產品適合所有投資者”D.“本產品是內部消息”81.仔細閱讀并確認內容的真實性、準確性82.保留合同副本83.優(yōu)先考慮合同條款有利于公司84.只關注合同的經濟效益85.客戶利益優(yōu)先，勤勉盡責86.如實匯報情況87.推卸責任88.收取投訴處理費用89.尊重客戶，維護客戶權益90.積極配合監(jiān)管檢查91.如實匯報情況92.傾聽客戶意見，及時處理93.依法依規(guī)解決問題94.收取投訴處理費用95.維護客戶利益，及時處理96.傾聽客戶意見，及時處理97.依法依規(guī)解決問題98.尊重客戶，維護客戶權益99.積極配合監(jiān)管檢查100.如實匯報情況101.尊重客戶，維護客戶利益A.誠信守法B.客戶至上C.勤勉盡責D.公平公正E.保守秘密102.誠信守法103.客戶至上104.勤勉盡責105.公平公正106.保守秘密107.誠信守法108.客戶至上109.勤勉盡責110.公平公正111.保守秘密112.誠信守法113.客戶至上114.勤勉盡責115.公平公正116.保守秘密117.誠信守法118.客戶至上119.勤勉盡責120.公平公正121.保守秘密122.誠信守法123.客戶至上124.勤勉盡責125.公平公正126.保守秘密127.誠信守法128.客戶至上129.勤勉盡責130.公平公正131.保守秘密132.誠信守法133.客戶至上134.勤勉盡責135.公平公正136.保守秘密137.誠信守法138.客戶至上139.勤勉盡責140.公平公正141.保守秘密142.誠信守法143.客戶至上144.勤勉盡責145.公平公正146.保守秘密147.誠信守法148.客戶至上149.勤勉盡責150.公平公正151.保守秘密152.誠信守法153.客戶至上154.勤勉盡責155.公平公正156.保守秘密157.誠信守法158.客戶至上159.勤勉管理160.公平公正161.保守秘密162.誠信守法163.客戶至上164.勤勉盡責165.公平公正166.保守秘密167.誠信守法168.客戶至上169.勤勉盡責170.公平公正171.保守秘密172.誠信守法173.客戶至上174.勤勉盡責175.公平公正176.保守秘密177.誠信守法178.客戶至上179.勤勉盡責180.公平公正181.保守秘密182.誠信守法183.客戶至上184.勤勉盡責185.公平公正186.保守秘密187.誠信守法188.客戶至上189.勤勉盡責190.公平公正191.保守秘密192.誠信守法193.客戶至上194.勤勉盡責195.公平公正196.保守秘密197.誠信守法198.客戶至上199.勤勉盡責200.公平公正201.保守秘密202.誠信守法203.客戶至上204.勤勉盡責205.公平公正206.保守秘密207.誠信守法