企業(yè)合同風(fēng)險審查表快速識別潛在問題型工具模板一、適用情境與使用對象本工具適用于各類企業(yè)在簽訂合同前，由法務(wù)、業(yè)務(wù)部門或合規(guī)專員對合同文本進(jìn)行系統(tǒng)性風(fēng)險篩查的場景。具體包括但不限于：采購與銷售合同、服務(wù)協(xié)議、租賃合同、保密協(xié)議、合作框架協(xié)議等常見商業(yè)合同類型。使用對象為企業(yè)內(nèi)部法務(wù)人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)專員或第三方咨詢機(jī)構(gòu)，旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化流程快速定位合同中的潛在法律風(fēng)險、商業(yè)漏洞及合規(guī)問題，降低合同履行爭議，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、操作流程詳解第一步：合同信息前置梳理收集合同基礎(chǔ)資料：獲取合同文本、對方主體資質(zhì)文件（如營業(yè)執(zhí)照、法定代表人證件號碼明、特殊行業(yè)許可證等）、合作背景說明（如招投標(biāo)文件、往來函件、會議紀(jì)要等）。明確合同類型與核心要素：根據(jù)合同性質(zhì)（如買賣、服務(wù)、技術(shù)合作等），梳理核心交易條款，包括合同主體、標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容、價款及支付方式、履行期限與地點、違約責(zé)任、爭議解決方式等。確定審查重點：結(jié)合企業(yè)行業(yè)特性（如制造業(yè)需關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)需關(guān)注數(shù)據(jù)合規(guī)）及過往合同風(fēng)險案例，初步標(biāo)記需重點審查的條款（如知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務(wù)、不可抗力等）。第二步：對照審查表逐項核查依據(jù)本工具模板中的“企業(yè)合同風(fēng)險審查表”，對合同條款進(jìn)行逐維度、逐條目比對核查，重點關(guān)注以下方面：主體資格：核查對方是否為合法存續(xù)的法人/其他組織，營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否涵蓋合同標(biāo)的，是否存在股權(quán)凍結(jié)、經(jīng)營異常等風(fēng)險（通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方征信平臺核實）。權(quán)利義務(wù)對等性：對比雙方條款是否存在明顯不對等（如單方設(shè)定己方免責(zé)條款、對方違約責(zé)任過輕等），重點檢查“權(quán)利義務(wù)”“違約責(zé)任”章節(jié)。條款明確性與可執(zhí)行性：核查條款表述是否清晰（如“合理期限”“盡快”等模糊表述是否明確界定）、履行標(biāo)準(zhǔn)是否可量化（如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)引用國家標(biāo)準(zhǔn)還是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）、違約責(zé)任是否包含具體賠償計算方式。法律合規(guī)性：核查條款是否符合《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競爭法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融合同需符合《商業(yè)銀行法》，進(jìn)出口合同需符合《對外貿(mào)易法》）。第三步：風(fēng)險問題記錄與標(biāo)注在審查過程中，對發(fā)覺的潛在問題進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括：問題條款的具體內(nèi)容（原文引用）；風(fēng)險類型（如“主體資格瑕疵”“違約責(zé)任缺失”“條款違反法律強(qiáng)制性規(guī)定”等）；風(fēng)險等級（高/中/低，參考標(biāo)準(zhǔn)：可能導(dǎo)致合同無效/重大損失的為“高”；可能引發(fā)爭議但可協(xié)商解決的為“中”；表述不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)挥绊懞诵臋?quán)益的為“低”）；初步修改建議（如“補充對方最新資信證明”“將‘盡快付款’修改為‘于收到發(fā)票后15個工作日內(nèi)支付’”等）。第四步：匯總分析形成審查結(jié)論分類匯總問題：將所有風(fēng)險問題按“主體風(fēng)險”“條款風(fēng)險”“合規(guī)風(fēng)險”等維度歸類，統(tǒng)計各維度問題數(shù)量及風(fēng)險等級分布。評估整體風(fēng)險：結(jié)合合同金額、對企業(yè)經(jīng)營的影響程度等因素，綜合判斷合同整體風(fēng)險水平（“可簽署”“需修改后簽署”“不建議簽署”）。協(xié)商整改方案：對于存在“中低風(fēng)險”的問題，與業(yè)務(wù)部門溝通修改優(yōu)先級；對于“高風(fēng)險”問題，需暫停簽署流程，要求對方整改或重新協(xié)商條款。第五步：輸出審查報告并跟蹤改進(jìn)編制《合同風(fēng)險審查報告》，內(nèi)容包括：合同基本信息、審查過程概述、風(fēng)險問題清單（含條款、類型、等級、建議）、整體風(fēng)險評估結(jié)論、最終處理意見（簽署/修改/不簽署）。報告審批：根據(jù)企業(yè)權(quán)限流程，提交至部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)總監(jiān)或管理層審批。跟蹤落實：對于需修改的合同，督促業(yè)務(wù)部門與對方溝通整改，并跟蹤修改后的條款是否符合風(fēng)險控制要求；審查報告及修改后的合同文本需歸檔留存，作為后續(xù)合同管理的參考依據(jù)。三、企業(yè)合同風(fēng)險審查表模板審查維度審查要點潛在風(fēng)險點舉例風(fēng)險等級（高/中/低）審查結(jié)論（通過/不通過/需修改）改進(jìn)建議合同主體1.對方是否為依法注冊的法人/其他組織，營業(yè)執(zhí)照是否有效2.經(jīng)營范圍是否涵蓋合同標(biāo)的3.法定代表人/授權(quán)代表身份是否真實，授權(quán)委托書是否在有效期內(nèi)4.對方是否存在重大訴訟、仲裁或失信記錄1.營業(yè)執(zhí)照過期或被吊銷2.超范圍經(jīng)營（如食品公司簽訂技術(shù)服務(wù)合同）3.授權(quán)委托書無明確授權(quán)范圍或已過期4.對方被列為失信被執(zhí)行人高/中/低1.要求提供最新營業(yè)執(zhí)照2.補辦經(jīng)營范圍變更手續(xù)或調(diào)整合同標(biāo)的3.重新出具有效授權(quán)委托書4.暫停合作，要求提供擔(dān)保合同標(biāo)的1.標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容是否明確、具體（如型號、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）2.標(biāo)的物是否合法（如不侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)、不禁止流通）3.標(biāo)的權(quán)屬是否清晰（如設(shè)備采購需提供所有權(quán)證明）1.標(biāo)的物描述模糊（如“一批辦公設(shè)備”，未列明型號、數(shù)量）2.侵犯他人專利權(quán)/商標(biāo)權(quán)3.標(biāo)的物為抵押物或查封物高/中/低1.補充標(biāo)的物詳細(xì)清單及技術(shù)參數(shù)2.要求對方提供知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明3.核實標(biāo)的物權(quán)屬，保證無權(quán)利瑕疵價款與支付1.價款金額、計價單位、幣種是否明確2.支付方式（轉(zhuǎn)賬/承兌/現(xiàn)金）、支付節(jié)點（預(yù)付款/進(jìn)度款/尾款比例及條件）是否清晰3.是否約定稅費承擔(dān)方式4.是否存在“陰陽合同”風(fēng)險1.價款未明確幣種（如“支付10萬元”，未注明人民幣/美元）2.尾款支付條件未約定（如“驗收合格后支付”，未明確驗收標(biāo)準(zhǔn)）3.約定現(xiàn)金支付且金額較大中/低1.明確幣種及大寫金額2.細(xì)化支付節(jié)點及驗收標(biāo)準(zhǔn)3.調(diào)整為銀行轉(zhuǎn)賬，約定稅費承擔(dān)方履行期限與地點1.履行開始/截止時間是否明確（如“2024年12月31日前交付”，無具體日期）2.履行地點（如交貨地、服務(wù)提供地）是否具體，是否涉及管轄權(quán)問題1.履行期限約定為“盡快”“盡快完成”等模糊表述2.交貨地點未明確（如“甲方所在地”，未列明具體城市）中/低1.將模糊期限替換為具體日期2.明確履行地點及詳細(xì)地址違約責(zé)任1.是否明確雙方違約情形及對應(yīng)責(zé)任2.違約金比例是否合理（一般不超過實際損失的30%）3.是否約定違約損失賠償計算方式4.是否存在“霸王條款”（如“任何違約方需承擔(dān)守約方全部律師費”但未明確合理性）1.僅約定己方違約責(zé)任，對方違約責(zé)任缺失2.違約金比例過高（如超過實際損失的50%）3.未約定逾期付款的違約金計算標(biāo)準(zhǔn)高/中1.補充對方違約責(zé)任條款2.調(diào)整違約金比例為合理范圍3.明確律師費等間接損失承擔(dān)條件爭議解決1.爭議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確2.管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否唯一且合法3.是否約定適用法律（如涉外合同需明確適用中國法律）1.同時約定訴訟和仲裁（如“可向法院起訴或申請仲裁”）2.約定由被告所在地法院管轄，但被告為多家公司時未明確具體管轄法院3.涉外合同未約定適用法律高1.明確選擇唯一爭議解決方式2.列明具體管轄法院（如“甲方住所地有管轄權(quán)的人民法院”）3.補充“本合同適用_________法律”保密與知識產(chǎn)權(quán)1.保密范圍、期限、保密義務(wù)主體是否明確2.知識產(chǎn)權(quán)歸屬是否清晰（如技術(shù)成果、著作權(quán)歸屬）3.是否約定知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)1.保密范圍約定為“所有信息”，未排除公開信息2.約定“合作過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸雙方共同所有”，但未明確份額3.未約定第三方侵權(quán)時的責(zé)任劃分中/低1.明保證密范圍（如“本合同項下的技術(shù)資料、客戶信息”）2.明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬及使用權(quán)限3.補充“若因一方原因?qū)е碌谌角謾?quán)，由該方承擔(dān)全部責(zé)任”生效與終止1.合同生效條件是否明確（如簽字蓋章后生效、附條件生效）2.合同終止條件（如期限屆滿、協(xié)商解除、法定解除）是否約定3.合同終止后保密、清算等條款是否有效1.約定“雙方簽字蓋章后生效”，但未明確哪一方先蓋章2.未約定合同解除后的資料返還義務(wù)3.生效條件與法律沖突（如約定“取得行政許可后生效”，但合同標(biāo)的無需行政許可）中/低1.明確“本合同自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效”2.補充“合同終止后，雙方仍需履行保密義務(wù)，日內(nèi)返還對方資料”3.調(diào)整生效條件符合法律規(guī)定其他條款1.附件清單是否完整（如技術(shù)附件、報價單等是否作為合同組成部分）2.合同修改/補充是否需書面形式3.是否存在法律禁止性約定（如“一方放棄對合同條款的異議權(quán)”）1.合同中提及附件但未提供2.約定“可通過口頭修改合同”，與書面形式要求沖突3.約定“任何一方不得對合同條款提出異議”中/低1.補充附件并加蓋公章2.修改為“本合同的修改和補充需經(jīng)雙方書面同意”3.刪除排除一方主要權(quán)利的條款四、使用要點與注意事項動態(tài)更新審查要點：根據(jù)法律法規(guī)變化（如《民法典》實施后格式條款效力認(rèn)定調(diào)整）、行業(yè)監(jiān)管政策更新及企業(yè)自身業(yè)務(wù)模式迭代，定期修訂審查表中的“審查要點”和“潛在風(fēng)險點舉例”，保證工具時效性。結(jié)合合同類型差異化審查：不同類型合同風(fēng)險側(cè)重點不同（如技術(shù)合同需重點關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)，買賣合同需關(guān)注標(biāo)的物交付與驗收），使用時可針對合同性質(zhì)調(diào)整審查維度的優(yōu)先級及細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險等級判定客觀化：建立風(fēng)險等級判定標(biāo)準(zhǔn)，例如“高風(fēng)險”指可能導(dǎo)致合同無效、解除或企業(yè)承擔(dān)重大賠償責(zé)任（如無資質(zhì)經(jīng)營、侵犯知識產(chǎn)權(quán)）；“中風(fēng)險”指可能引發(fā)爭議但可通過協(xié)商解決（如履行期限模糊）；“低風(fēng)險”指表述瑕疵但不影響核心權(quán)益（如合同編號缺失）。跨部門協(xié)作機(jī)制：業(yè)務(wù)部門需配合提供完整的合作背景資料，法務(wù)部門負(fù)責(zé)法律條款把關(guān)，重大合同可邀請財務(wù)、