會(huì)計(jì)實(shí)操文庫5/5文書模板-專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書致：[基金管理人/證券公司/投資機(jī)構(gòu)名稱]根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，本人/本機(jī)構(gòu)就參與[具體投資產(chǎn)品/業(yè)務(wù)名稱，如：XX私募證券投資基金、XX定向資產(chǎn)管理計(jì)劃]相關(guān)事宜，作出如下告知與確認(rèn)：一、投資者基本信息投資者類型□自然人□法人/非法人組織姓名/名稱身份證號(hào)/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼聯(lián)系地址聯(lián)系電話資金賬戶號(hào)二、專業(yè)投資者資格告知根據(jù)相關(guān)規(guī)定，專業(yè)投資者需滿足以下條件之一（機(jī)構(gòu)/自然人分別適用）：（一）機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者條件經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。（二）自然人專業(yè)投資者條件同時(shí)符合下列條件：金融資產(chǎn)不低于500萬元人民幣，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元人民幣；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于本條第（一）項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。（注：金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。）三、投資者聲明與確認(rèn)本人/本機(jī)構(gòu)鄭重聲明并確認(rèn)：本人/本機(jī)構(gòu)已充分閱讀并理解上述專業(yè)投資者資格條件及相關(guān)法律法規(guī)要求，確認(rèn)自身符合[對(duì)應(yīng)序號(hào)]項(xiàng)專業(yè)投資者資格標(biāo)準(zhǔn)，并能提供相關(guān)證明材料（如凈資產(chǎn)證明、金融資產(chǎn)證明、投資經(jīng)歷證明等）。本人/本機(jī)構(gòu)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，能夠獨(dú)立分析投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，自行判斷投資決策，并愿意承擔(dān)相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。本人/本機(jī)構(gòu)已被告知并理解，參與專業(yè)投資者適用的投資產(chǎn)品/業(yè)務(wù)可能面臨較高的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，且相關(guān)產(chǎn)品可能不設(shè)最低收益保障，投資本金可能面臨損失。本人/本機(jī)構(gòu)承諾所提供的身份信息、資格證明材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任。本人/本機(jī)構(gòu)同意，如后續(xù)自身不再符合專業(yè)投資者資格條件，將及時(shí)書面通知貴機(jī)構(gòu)，并按貴機(jī)構(gòu)要求調(diào)整投資范圍或采取其他相應(yīng)措施。四、免責(zé)提示貴機(jī)構(gòu)已向本人/本機(jī)構(gòu)充分告知專業(yè)投資者與普通投資者在投資范圍、風(fēng)險(xiǎn)承受能力要求、信息披露要求等方面的差異，本人/本機(jī)構(gòu)確認(rèn)自愿承擔(dān)因參與專業(yè)投資者適用的投資產(chǎn)品/業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的全部風(fēng)險(xiǎn)及損失，與貴機(jī)構(gòu)無關(guān)（因貴機(jī)構(gòu)故意或重大過失導(dǎo)致的除外）。五、其他約定本確認(rèn)書自本人/本機(jī)構(gòu)簽字（蓋章）之日起生效，有效期至本人/本機(jī)構(gòu)與貴機(jī)構(gòu)就相關(guān)投資產(chǎn)品/業(yè)務(wù)的合作終止之日止。本確認(rèn)書一式兩份，本人/本機(jī)構(gòu)與貴機(jī)構(gòu)各執(zhí)一份，具有同等法律效力。投資者簽字（自然人）/蓋章（法人/非法人組織）：法定代表人/授權(quán)代表人簽字：日期：年月日機(jī)構(gòu)審核意見：□經(jīng)審核，該投資者符