摘要基于創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的研究背景，文章以285個地級及以上城市為研究對象，以2011年為國家高新區(qū)政策時間點，采集了2007-2016年數(shù)據(jù)進行研究；以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的指標(biāo)，通過傾向得分匹配雙重差分法(簡稱PSM－DID)實證分析了國家高新區(qū)政策對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。研究結(jié)論表明：第一，國家高新區(qū)政策顯著推動了城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級化進程，且通過了平行趨勢檢驗，表明該結(jié)果是穩(wěn)健的；第二，城市發(fā)展水平對實施國家高新區(qū)政策以推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的效果產(chǎn)生了一定影響，其中人均GDP、地方金融發(fā)展水平和財政支出對國家級高新區(qū)的設(shè)立推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化具有非常顯著的正向作用；外商直接投資對國家級高新區(qū)的設(shè)立推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化具有非常顯著的正向作用。最后，地方政府可以加大人才引進的力度及向高新技術(shù)企業(yè)提供財政支持，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級化進程；并且通過引導(dǎo)金融健康發(fā)展、加大科研投入、引進外資技術(shù)優(yōu)勢等形式，為國家級高新區(qū)的設(shè)立提供良好的政策環(huán)境。關(guān)鍵詞：國家高新區(qū)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化；傾向匹配雙重差分法AbstractBasedontheresearchbackgroundofinnovation-driveneconomictransformation,thearticletakes285prefecture-levelcitiesandaboveastheresearchobject,andtakes2011asthepolicytimepointofNationalHigh-techZones,andcollectdatafrom2007to2016forresearch.Takingtherationalizationofindustrialstructureandtheadvancementofindustrialstructureastheindicatorstomeasuretheupgradingofindustrialstructure,theeffectofNationalHigh-techZonespolicyontheupgradingofurbanindustrialstructureisempiricallyanalyzedbythemethodofPropensityScoreMatchingandDifference-in-Differences(referredtoasPSM-DID).Theresearchconclusionsshowthat:first,theHigh-techZoneshassignificantlypromotedtherationalizationandadvancementoftheurbanindustrialstructure,andpassedtheparalleltrendtest,indicatingthattheresultisstable;second,thelevelofurbandevelopmenthasacertainimpactontheimplementationofNationalHigh-techZonespolicytopromotetheupgradingofindustrialstructure.Amongthem,percapitaGDP,localfinancialdevelopmentlevelandfiscalexpenditurehaveaverysignificantpositiveeffectontheestablishmentofHigh-techZonestopromotetheadvancedindustrialstructure,foreigndirectinvestmenthasaverysignificantpositiveeffectontheestablishmentofHigh-techZonestopromotetherationalizationofindustrialstructure.Finally,localgovernmentscanincreasethestrengthoftalentintroductionandprovidefinancialsupporttohigh-techenterprises.Inaddition,localgovernmentscanguidethehealthydevelopmentoffinance,increasinginvestmentinscientificresearch,andintroducingforeigntechnologyadvantages.Keywords:NationalHigh-techZones;advancedindustrialstructure;rationalizationofindustrialstructure;PSM-DID1.緒論1.1研究的背景與意義2019年召開的中央經(jīng)濟工作會議做出強調(diào)，既要對目前取得的成就給予肯定，也要深刻意識到中國目前所處的階段，做好努力攻關(guān)升級發(fā)展路徑、改善經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、增強經(jīng)濟動力的難題的一切工作。國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)(以下簡稱國家高新區(qū))不僅是率先帶領(lǐng)企業(yè)攻堅經(jīng)濟、技術(shù)難題的模范先鋒，也是推動我國經(jīng)濟從以往的高速發(fā)展逐漸過渡到追求高質(zhì)量發(fā)展的重要基石。在創(chuàng)新驅(qū)動我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，國家高新區(qū)從設(shè)立初就肩負起承擔(dān)引導(dǎo)技術(shù)與產(chǎn)品的創(chuàng)新革命浪潮和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重大責(zé)任(程郁和陳雪，2013)。因此，自1988年我國第一個國家高新區(qū)——北京中關(guān)村科技園建立后，歷經(jīng)31年的建設(shè)，當(dāng)初建成的高新區(qū)如今也已步入“第三次創(chuàng)業(yè)”的進程，其欣欣向榮的發(fā)展過程也代表著中國近代經(jīng)濟崛起與科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的一個小小縮影。作為驅(qū)動經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的橋頭堡，國家高新區(qū)在帶動地方形成穩(wěn)定的經(jīng)濟增長和培養(yǎng)強大的技術(shù)創(chuàng)新能力做出重大貢獻(呂政和張克俊，2006)。截止2019年10月，國家已經(jīng)設(shè)立了168家國家高新區(qū)，分布在除西藏外的30個省份，基本呈現(xiàn)出“全國布點”的特征數(shù)據(jù)參考前瞻產(chǎn)業(yè)研究院發(fā)布的《中國產(chǎn)業(yè)園區(qū)開發(fā)商典型商業(yè)模式與設(shè)計策略分析報告》。國家級高新區(qū)和國家級經(jīng)開區(qū)共同組成了國家級開發(fā)區(qū)，自改革開放以來兩者均對推動國家的經(jīng)濟騰飛、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與升級、科技實力增強做出了突出貢獻，成為了國家機器高速運轉(zhuǎn)的發(fā)動機。隨著國家高新區(qū)的日益發(fā)展壯大，其有著比國家經(jīng)開區(qū)更強的規(guī)模優(yōu)勢，而這也是得益于自身的經(jīng)濟增長迅猛。官方數(shù)據(jù)顯示，2014年國家高新區(qū)與國家經(jīng)開區(qū)的總產(chǎn)值分別是6.96萬億元、7.65萬億元；而2015年國家高新區(qū)正處于增長勢頭，達到了8.07萬億元，實現(xiàn)趕超；到2017年達到了9.52萬億元，超過國家開發(fā)區(qū)0.41萬億元數(shù)據(jù)參考前瞻產(chǎn)業(yè)研究院發(fā)布的《中國產(chǎn)業(yè)園區(qū)開發(fā)商典型商業(yè)模式與設(shè)計策略分析報告》資料來源：中國開發(fā)區(qū)網(wǎng)，前瞻產(chǎn)業(yè)研究院整理然而近年來，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的不合理性問題已經(jīng)成為阻礙我國經(jīng)濟發(fā)展的重要因素，不容忽視。政府工作報告中就曾多次明確指出，必須制定戰(zhàn)略目標(biāo)，加快調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，通過創(chuàng)新驅(qū)動實現(xiàn)經(jīng)濟內(nèi)生增長。隨著經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期的到來，國家高新區(qū)充分利用聚集效應(yīng)來促進技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)品升級，充分借助技術(shù)與知識溢出散發(fā)輻射效應(yīng)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(姜彩樓和徐康寧，2009)。綜上所述，國家高新區(qū)的貢獻與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不合理的矛盾是同時存在于建設(shè)和發(fā)展過程中。為解決這一難題，考慮到國家高新區(qū)對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的潛移默化的影響，可以合理思考國家高新區(qū)對推動城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是否有影響呢？因此，本文通過PSM-DID對設(shè)立國家高新區(qū)政策是否能夠影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級這一問題進行了實證研究，為科學(xué)建設(shè)國家高新區(qū)和實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展提供了理論基礎(chǔ)，具有較好的實際意義。1.2研究內(nèi)容與思路此為緒論部分，其余部分有如下安排：第二是文獻綜述；第三是理論分析；第四是研究方法與變量；第五是實證結(jié)果分析；第六是結(jié)論與政策啟示。1.3本文的創(chuàng)新與不足本文具備以下兩點邊際貢獻：第一，從理論的角度研究了國家高新區(qū)和城市發(fā)展水平作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)部機制，為實證研究國家高新區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生的影響奠定了理論基礎(chǔ)；第二，收集了2007-2016年中國285個地級市的數(shù)據(jù)，運用PSM-DID建立了面板數(shù)據(jù)回歸模型以便進行實證分析，從而增加了研究結(jié)論在數(shù)據(jù)和方法兩方面上的科學(xué)性與精確性。本文的不足之處在于考慮到數(shù)據(jù)的缺失，并未采用最新數(shù)據(jù)進行實證研究，具有一定的時間滯后性；此外，可能在理論分析與模型運用兩方面上還不夠清晰、全面。2.文獻綜述2.1國家高新區(qū)的多角度研究國內(nèi)外的學(xué)者基于多個視角對國家高新區(qū)等類似的產(chǎn)業(yè)政策進行了深入的研究，形成了豐富的理論研究，其中不僅對政策的各方效應(yīng)進行了詳細的解讀，而且也包含展望國家高新區(qū)未來建設(shè)與發(fā)展的策略的理論研究。早期的學(xué)者們已經(jīng)形成了比較完備的理論體系，包括了比較知名的增長極理論、產(chǎn)業(yè)集群理論和三元參與理論等在內(nèi)的多種理論。Perroux(1950)最早提出了增長極理論，此理論適用于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的研究領(lǐng)域，目前已被眾多學(xué)者認可并運用。Muir(1957)和Hirschman(1957)深入研究了增長極對所處區(qū)域形成的擴散與極化效應(yīng)，Boudeville(1996)拓展了增長極理論與區(qū)域等空間的聯(lián)系，提出增長極可以擴展為地理增長極和部門增長極的思想。Marshall(1890)和Weber(1909)提出的聚集經(jīng)濟理論吸引了之后眾多學(xué)者的鉆研與思考，逐漸完善發(fā)展，形成今天的產(chǎn)業(yè)集群理論。而在發(fā)展演變的過程中此理論受到Krugman(1991)提出的規(guī)模報酬遞增理論和Porter(1998)的新競爭理論的影響最大。這些學(xué)者認為產(chǎn)業(yè)集群對增強產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢和推動地區(qū)發(fā)展都做出了突出貢獻。1993年，國際科學(xué)工業(yè)園協(xié)會第九屆世界大會在會上提出了名為“三方參與”的理論，即政府、各企業(yè)與研究機構(gòu)建立穩(wěn)定的三方關(guān)系，攜手共同發(fā)展。該理論的思想主要是發(fā)揮國家高新區(qū)政策的效應(yīng)，促進三者互相進行密切的聯(lián)系與溝通、在共同領(lǐng)域加強合作，這樣不僅可以發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，還能拉動地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展。即科研機構(gòu)作為提供技術(shù)和人才的基地，企業(yè)作為提供資金和市場的場所，政府介入提供基礎(chǔ)設(shè)施和實施政策，從而實現(xiàn)高新區(qū)成為三方合作載體的目標(biāo)。2.2國內(nèi)外研究現(xiàn)狀2.2.1國家高新區(qū)的經(jīng)濟效應(yīng)對于中國及其他大多數(shù)發(fā)展中國家而言，產(chǎn)業(yè)政策廣泛應(yīng)用于推動經(jīng)濟發(fā)展的進程。但是就產(chǎn)業(yè)政策是否真的有效這個問題在學(xué)術(shù)界尚存在著較大爭議。由于國家高新區(qū)具有依地而制(Place-based)的產(chǎn)業(yè)政策特點，所以在不同區(qū)域?qū)嵤╇y免產(chǎn)生有著一定差異的效果，因而針對國家高新區(qū)政策的實施是否能取得良好效果仍尚有爭議的結(jié)論(Bussoetal.,2013)。就中國而言，建立國家高新區(qū)的核心戰(zhàn)略目標(biāo)包括優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與推動產(chǎn)業(yè)升級。因此，國家高新區(qū)所帶來的開發(fā)區(qū)經(jīng)濟效應(yīng)也就成了學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點，在此領(lǐng)域眾多學(xué)者進行了詳實的研究。例如實證研究方面，研究具體集中在國家開發(fā)區(qū)對區(qū)域經(jīng)濟增長、出口貿(mào)易額、外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、工業(yè)生產(chǎn)總值等指標(biāo)的影響上(Wang,2013;劉瑞明和趙仁杰，2015；陳釗等，2015；Schminke,2013;李力行和申軍，2015)。諸如劉瑞明和趙仁杰(2015)對國家高新區(qū)政策的經(jīng)濟效應(yīng)進行了分析，還研究了其是否會對區(qū)域經(jīng)濟增長產(chǎn)生影響這一問題；陳釗等(2015)采集了1998-2007年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的開發(fā)區(qū)信息，實證研究了開發(fā)區(qū)對出口額指標(biāo)的影響，發(fā)現(xiàn)城市出口加工開發(fā)區(qū)采取的出口激勵政策使受到支持的行業(yè)出口額平均增加了11%；李力行和申軍(2015)運用中國工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)進行分析，基于比較優(yōu)勢的角度對國家經(jīng)濟開發(fā)區(qū)促進制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生內(nèi)部變化的原因進行闡釋。2.2.1國家高新區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級依賴于技術(shù)創(chuàng)新，同時技術(shù)創(chuàng)新作為國家高新區(qū)的最強優(yōu)勢，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生積極影響。國內(nèi)外學(xué)者從多個視角深入探究了高新區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新?；诟咝聟^(qū)從內(nèi)向外剖析的視角，F(xiàn)ukugawa(2013)定義專利為衡量創(chuàng)新水平的指標(biāo)，從企業(yè)投資的角度得出R&D投入對高新區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的促進作用是顯著的結(jié)論；孫愛麗等(2017)通過社會網(wǎng)絡(luò)分析法得出的研究結(jié)論支持了Fukugawa的觀點?；谫Q(mào)易出口的角度，楊暢等(2013)認為由于當(dāng)前各地區(qū)的經(jīng)濟逐漸變得一體化，地方政府鼓勵國家高新區(qū)加強開放貿(mào)易的舉措只對企業(yè)績效產(chǎn)生正向影響，而不會作用于科研水平與創(chuàng)新能力。基于從高新區(qū)外部進行深入剖析的視角，眾多學(xué)者認為制度環(huán)境和政府政策在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中具有極其重要的地位。例如，Castro(2015)發(fā)現(xiàn)在封閉的環(huán)境下，高新區(qū)的很多企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新與突破是非常困難的，必須借助外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)汲取知識，互通信息。然而，也有學(xué)者認為，政府對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的補貼等支持舉措不一定對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響，反而會產(chǎn)生消極影響(Hongetal.,2016;高照軍和武常岐，2014；Sosnovskikh,2017;顧元媛和沈坤榮，2015)?；谥贫拳h(huán)境的角度，盡管企業(yè)的內(nèi)部規(guī)章制度和外部高新區(qū)的制度環(huán)境可能都對技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效有促進作用，但若是內(nèi)部制度與外部制度難以實現(xiàn)耦合，則很難在原有基礎(chǔ)上提升技術(shù)創(chuàng)新能力。Sosnovskikh(2017)通過分析工業(yè)園區(qū)和俄羅斯經(jīng)濟特區(qū)的案例發(fā)現(xiàn)，兩者的經(jīng)驗說明不切實際的政策環(huán)境對高新區(qū)企業(yè)之間的合理競爭與協(xié)作產(chǎn)生阻礙作用。除此之外，在關(guān)于國家高新區(qū)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力之間關(guān)系進行的理論研究中，學(xué)者們并沒有得出一致的結(jié)論。如顧元媛和沈坤榮(2015)得出政府的干預(yù)措施會對開發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)的運營績效產(chǎn)生顯著正向作用，而高新區(qū)企業(yè)的創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)集中度卻呈現(xiàn)負相關(guān)關(guān)系的結(jié)論。2.2.3產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響因素在現(xiàn)有研究對產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生促進或抑制作用的因素的理論文獻中，大多數(shù)學(xué)者主要基于國家執(zhí)行產(chǎn)業(yè)政策的力度、產(chǎn)業(yè)集中度、比較優(yōu)勢、人力資源、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、金融發(fā)展水平、全球要素和勞動分工、地區(qū)房價不同導(dǎo)致的人力資本流動、財政政策、稅收以及差異化的貨幣政策等方面(張少軍和劉志彪，2009；錢水土和周永濤，2011；張國強等，2011；高波等，2012；魏福成等，2013；韓慶瀟等，2015；徐曄等，2015；彭俞超和方意，2016；鄧向榮和曹紅，2016；韓永輝等，2017)。上述文獻中，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)政策等一些因素可能作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的機制，但就目前針對影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級因素的理論研究中，國家高新區(qū)作為非常重要的產(chǎn)業(yè)政策，將其與城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級聯(lián)系起來進行定量、科學(xué)地評估的文獻仍然不足。雖然周茂等(2018)曾表明建設(shè)國家級開發(fā)區(qū)對當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生顯著的促進作用，但各類開發(fā)區(qū)在產(chǎn)業(yè)定位和功能設(shè)計上各具特色，差異不小，從而即使已經(jīng)有在技術(shù)創(chuàng)新上取得優(yōu)勢的高新區(qū)，也很難從整體上表現(xiàn)出對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。目前多數(shù)文獻集中在經(jīng)濟增長方向去研究高新區(qū)政策帶來的經(jīng)濟效應(yīng)(劉瑞明和趙仁杰，2015)。但由于我國整體技術(shù)實力在高新區(qū)建設(shè)前期表現(xiàn)較為落后，難免會有不少高新區(qū)為了追求對經(jīng)濟增長產(chǎn)生重要貢獻，結(jié)果出現(xiàn)了粗放式發(fā)展，導(dǎo)致在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級這一方面重視程度不高(王鵬等，2019)。2.2.4外部因素對高新區(qū)效應(yīng)的影響通常來講，實施產(chǎn)業(yè)政策時總是會受到多種外界因素的干擾，導(dǎo)致產(chǎn)生不確定的效果，正如我國在國家高新區(qū)建立初期的戰(zhàn)略目標(biāo)是通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來拉動經(jīng)濟增長。然而，實際上建立高新區(qū)的政策效果與政策優(yōu)惠、要素分工、招商投資、人力資本等要素密切相關(guān)，在不利因素的沖擊下，則會出現(xiàn)投入產(chǎn)出比不夠合理、經(jīng)濟增長速度逐漸緩慢等現(xiàn)象(程郁和陳雪，2013)。而且國家高新區(qū)還肩負著“第三次創(chuàng)業(yè)”的重任，面對嶄新形勢，其經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)習(xí)慣傳統(tǒng)的增量路徑，不能適應(yīng)轉(zhuǎn)換階段面臨的種種障礙，甚至一旦鎖定這種路徑，高新區(qū)就無法在較短時間內(nèi)轉(zhuǎn)變(呂政和張克俊，2006)，這對國家高新區(qū)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的正面效應(yīng)產(chǎn)生了極其不好的影響。因此，研究包含多種外部因素的城市發(fā)展水平如何影響國家高新區(qū)政策效果很有必要。綜上所述，目前仍需要進一步探究的是“國家高新區(qū)是否對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生影響，以及城市發(fā)展水平是否存在作用于高新區(qū)政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的效應(yīng)這一機制”的問題。因此，本文基于PSM-DID實證分析了國家高新區(qū)政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，對充分發(fā)揮高新區(qū)效應(yīng)、推動城市良好發(fā)展具有積極意義。3.理論分析3.1國家高新區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀隨著中國經(jīng)濟逐漸向高質(zhì)量發(fā)展型邁進，城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也升級起來，由低端過渡到中高端進行發(fā)展，“雙重升級”的趨勢正在推進。在創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟的背景下，建立“創(chuàng)新示范區(qū)”，打造地區(qū)“創(chuàng)新點”，協(xié)同推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略引起了廣泛關(guān)注。而國家高新區(qū)作為符合創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的有效政策安排，已經(jīng)具備了提升科技發(fā)展水平的絕對優(yōu)勢。國家高新區(qū)是我國在已經(jīng)具有比較良好的知識與技術(shù)密集基礎(chǔ)的區(qū)域內(nèi)設(shè)立的國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，它的發(fā)展很大程度上取決于國內(nèi)的經(jīng)濟基礎(chǔ)和科技實力，以及通過對國外先進的高科技、企業(yè)管理等優(yōu)勢進行充分吸收與借鑒來不斷提升自我。為了努力實現(xiàn)外部環(huán)境和內(nèi)在設(shè)置的優(yōu)化與完善，最大程度地把科學(xué)技術(shù)的成果轉(zhuǎn)變?yōu)樵丛床粩嗟纳a(chǎn)力，政府為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)制定了許多因地制宜的改革舉措和扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各種政策優(yōu)惠。作為驅(qū)動我國經(jīng)濟增長與產(chǎn)業(yè)升級的引擎，歷經(jīng)31年的發(fā)展與建設(shè)，國家高新區(qū)已經(jīng)成為將創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略貫徹落實的重要載體(呂政和張克俊，2006)。在過去四十多年里，中國堅持改革開放，從美國硅谷等世界一流型的高科技園區(qū)借鑒到它們在管理與建設(shè)取得巨大成功的寶貴經(jīng)驗，我國的人口基礎(chǔ)又為其提供了豐富的人力資源，借助以出口為導(dǎo)向和依靠要素驅(qū)動的發(fā)展模式，成為了讓世界驚嘆的“增長奇跡”(周茂等，2018)。如今面臨新時代與新形勢，國家高新區(qū)的發(fā)展中心已經(jīng)從吸引外資入駐和引進技術(shù)，轉(zhuǎn)變?yōu)榇罅ν苿赢a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。3.2城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的一般規(guī)律城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指對某一城市所具備的人力資本、財政支出、各種自然資源、物質(zhì)基礎(chǔ)進行合理配置，實現(xiàn)在國民經(jīng)濟各部門間科學(xué)分配及約束的手段。一般情況下可以用產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值的增加值占比和產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)的占比。城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有面向外部即國內(nèi)市場和國際市場的特征。這種特征稱為外向型，外向型產(chǎn)業(yè)首先會是輸出型，即無論是第一、二、三產(chǎn)業(yè)，其輸出的總額要達到整個城市產(chǎn)業(yè)較大的占比。同時，就城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)本身而言，其是以服務(wù)業(yè)為導(dǎo)向的。一個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是由以農(nóng)業(yè)部門為主的基礎(chǔ)型結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，以制造業(yè)部門為主的加工型結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，以商業(yè)部門為導(dǎo)向的服務(wù)型結(jié)構(gòu)系統(tǒng)組成的(余洪，2005)。但一個城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就有所不同，而且還具備自身特點，即不僅農(nóng)業(yè)部門在第一產(chǎn)業(yè)中占比極小，而且服務(wù)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)在第三產(chǎn)業(yè)中占比極大。城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)還具有高效型和集約型的特點。推動經(jīng)濟增長主要運用以下兩種方式：第一種是粗放型生產(chǎn)或者外延型擴大再生產(chǎn)方式，其目的是使生產(chǎn)要素數(shù)量得以大幅上升；第二種是集約型再生產(chǎn)方式，以提升生產(chǎn)要素品質(zhì)及員工的勞動生產(chǎn)率為目標(biāo)(葛永軍等，2003)。而由于城市的空間是有限的及以服務(wù)業(yè)為導(dǎo)向的特點，城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多數(shù)是按照集約型再生產(chǎn)方式組織生產(chǎn)。在此方式下，城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高效與集約的特點導(dǎo)致經(jīng)濟聚集與技術(shù)創(chuàng)新，共同發(fā)展生產(chǎn)力，從而使該城市能成為一個地區(qū)甚至國家技術(shù)先進、經(jīng)濟發(fā)達的代名詞。如果一個城市想要成為輻射效應(yīng)的基地，就必須達到高效的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要求，必須具備技術(shù)密集等形成集約的良好基礎(chǔ)。結(jié)合上述城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特點和以往演變的歷史，可以得出城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的一般規(guī)律：首先，按照近現(xiàn)代我國經(jīng)濟發(fā)展歷程，城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)依次經(jīng)歷了從紡織行業(yè)到以原材料為主的重化工業(yè)和制造業(yè)，再到以高新技術(shù)為主的產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級歷程，這正是城市產(chǎn)業(yè)由勞動、資金密集型過渡到知識、技術(shù)密集型的真實寫照。第二，城市的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)由工業(yè)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樘峁┥唐焚Q(mào)易及其他城市功能的服務(wù)業(yè)，而隨著城市現(xiàn)代化的提高，服務(wù)業(yè)將替代工業(yè)在產(chǎn)業(yè)中占據(jù)主要地位，工業(yè)則會逐漸遷移到外圍地區(qū)。3.3高新區(qū)政策作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的機制產(chǎn)業(yè)政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生影響主要是通過以下兩個理論機制來實現(xiàn)的。第一是產(chǎn)業(yè)政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的作用機制。市場并不是萬靈藥，當(dāng)產(chǎn)業(yè)遇到信息不對稱無法有效溝通，或者面臨外部性問題時，總是會產(chǎn)生投資要么過度要么不足的現(xiàn)象，進而導(dǎo)致產(chǎn)能過度波動的問題(Hausmann＆Rodrik,2003)；任何類型的市場都不是完美的，企業(yè)也不能做到完全依靠市場“這雙看不見的手”完成資源的合理跨期配置(Stiglitz,1993)；同理，如果企業(yè)失去了獨立性，不能獨立進行資源分配、產(chǎn)品生產(chǎn)與交換以及技術(shù)創(chuàng)新之間的協(xié)調(diào)，則很難實現(xiàn)最有效的資源配置(Rodrik,1996)。而產(chǎn)業(yè)政策的作用就是在市場失靈的時候進行干預(yù)以彌補信息的不對稱，調(diào)節(jié)市場摩擦，提升資源的配置效率和完備性，從而實現(xiàn)科學(xué)合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(韓永輝等，2017)。第二是產(chǎn)業(yè)政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的作用機制。該理論機制認為，采取適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策才能作為風(fēng)向標(biāo)引導(dǎo)技術(shù)走向創(chuàng)新之路，使產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新更加高效(Petersetal.,2012)。而產(chǎn)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不僅依賴硬性和軟性基礎(chǔ)設(shè)施來提供支持，而且必須解決資本約束產(chǎn)業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的問題，還需要通過將外部性問題內(nèi)部化來克服，從而能夠大幅降低潛在的風(fēng)險和投資的不確定性，早日實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新升級目標(biāo)。具體的專利保護法律法規(guī)、支持研發(fā)的基礎(chǔ)設(shè)施、風(fēng)險投資基金及政府出臺的各類人才支持措施(Pack&Saggi,2006)。具體到國家高新區(qū)政策，政府出臺了不少支持高新區(qū)企業(yè)的政策，包括稅收優(yōu)惠、人才引進、財政補貼及土地開發(fā)等諸如此類政策，旨在吸引高科技企業(yè)和外商投資企業(yè)在高新區(qū)等區(qū)域建廠，從而將資源集中到特定區(qū)域，對推動技術(shù)創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)建設(shè)具有重要意義(張同斌和高鐵梅，2012)。此外，高新區(qū)等眾多科技園區(qū)的建立是推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)形成集群的又一有利條件，進而促進園區(qū)內(nèi)企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)升級(Henriquesetal.,2018)。各類園區(qū)在形成產(chǎn)業(yè)聚集時也會產(chǎn)生明顯的規(guī)模報酬遞增效應(yīng)，使產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的步伐加快不少(胡貝貝等，2017)。在建立高新區(qū)的基礎(chǔ)上，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可以通過不斷創(chuàng)新實現(xiàn)自我的揚棄與發(fā)展，爆發(fā)出生產(chǎn)的增長潛力，加快生產(chǎn)出高質(zhì)量的產(chǎn)品，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)升級(付宏等，2013)。因此，設(shè)立國家高新區(qū)這一政策有助于高新技術(shù)企業(yè)建設(shè)水平的提升，也有利于園區(qū)總體突破技術(shù)創(chuàng)新的難題，進而推動城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)升級?；谝陨戏治?，提出假設(shè)1：國家高新區(qū)的建立對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生顯著的正向影響。由于各城市在設(shè)立高新區(qū)之前的資源稟賦和發(fā)展水平各不相同，因此在不同城市建立國家高新區(qū)對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級就很有可能產(chǎn)生不同影響。根據(jù)已有文獻，本文選擇將人均GDP、財政支出、人力資本、金融發(fā)展、第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展、外商直接投資等變量作為綜合考察城市發(fā)展水平的指標(biāo)(見圖3-1)。人均GDP可以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級反過來又可以影響人均GDP，兩者相互調(diào)節(jié)。并且在經(jīng)濟基礎(chǔ)更為良好的城市或區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可以得到更多資源方面的支持，從而促進城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。財政支出可以幫助地方政府在經(jīng)濟上服務(wù)人民，也對城市發(fā)展水平的提升發(fā)揮著重要作用，因此地方財政支出是城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不可或缺的驅(qū)動力(嚴成樑等，2016)；當(dāng)?shù)卣度朐诔鞘邪l(fā)展與建設(shè)上的力度表現(xiàn)為財政支出的規(guī)模，對地區(qū)產(chǎn)業(yè)的財政補貼能夠為促進產(chǎn)業(yè)升級提供幫助(韓永輝等，2017)。資金的流通與企業(yè)的投、融資需求密切相關(guān)，從而影響產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟增持與資金支持力度(楊子榮和張鵬楊，2018)。而在確保金融水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)達到相輔相成的要求下，強大的金融發(fā)展水平不僅能夠?qū)Τ鞘挟a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生顯著的正向影響(Antzoulatosetal.,2011)，而且對產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展產(chǎn)生“水平效應(yīng)”與“結(jié)構(gòu)效應(yīng)”，從而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有顯著促進作用(易信和劉鳳良，2015)。在創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的時期，人力資本不僅是企業(yè)進行研發(fā)活動與高新區(qū)發(fā)展的必要投入要素，也是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的有利條件(張桂文和孫亞南，2014)。隨著經(jīng)濟全球化與一體化，外商直接投資在各國進行資源流動、知識學(xué)習(xí)、技術(shù)交流等合作中發(fā)揮著重要作用，不僅是短期的作用，而且從長期來看，外商直接投資對促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的貢獻都是不容忽視的(賈妮莎等，2014)。通過技術(shù)與知識的相互交流，國家之間形成較好的合作伙伴關(guān)系，進一步促進企業(yè)學(xué)習(xí)和技術(shù)創(chuàng)新。因此外商直接投資帶來的開放式創(chuàng)新優(yōu)勢增強了企業(yè)在技術(shù)層面的實力(Popaetal.,2017)，但是企業(yè)也必須達到更高層次的技術(shù)創(chuàng)新與自主研發(fā)的能力標(biāo)準才能適應(yīng)(Lopes＆Carvalho,2018)。第二產(chǎn)業(yè)作為國民經(jīng)濟部門中舉足輕重的部門，對GDP做出了重大貢獻，是各產(chǎn)業(yè)技術(shù)得以不斷創(chuàng)新的重要驅(qū)動力。與某些發(fā)達國家相比，我國的第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平相對而言較低。加快發(fā)展第二產(chǎn)業(yè)是實現(xiàn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的至關(guān)重要的環(huán)節(jié)(李鋼等，2011)?？傊瑖腋咝聟^(qū)作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的機制與推進技術(shù)改革創(chuàng)新密切相關(guān)。綜上，提出假設(shè)2：城市發(fā)展水平會作用于實施國家高新區(qū)政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。圖3-1設(shè)立國家高新區(qū)對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機制基于對現(xiàn)有學(xué)術(shù)研究的回顧與總結(jié)，本文針對設(shè)立國家高新區(qū)政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響和城市發(fā)展水平對政策實施效果的作用機制這兩個問題進行了理論分析，并提出了以上兩點假設(shè)。本文將運用PSM-DID驗證第一個假設(shè)，并且通過建立DID交互項驗證第二個假設(shè)。4.研究方法與變量4.1雙重差分方法（DID）本文采用雙重差分法(Difference-in-Differences，簡稱DID)科學(xué)評估了國家高新區(qū)政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生的影響。2011年是我國進入新一輪經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的時間，因此將2011年作為高新區(qū)政策處理的時間點不僅科學(xué)合理，而且還能有效評價在創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的期間高新區(qū)政策是否起到了推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用這一問題。本文的對照組是未設(shè)立國家高新區(qū)的城市(以下簡稱“非高新區(qū)城市”)，而實驗組是設(shè)立了國家高新區(qū)的城市(以下簡稱“高新區(qū)城市”)，假設(shè)滿足平行趨勢，則在高新區(qū)政策刺激點2011年之前，實驗組與對照組產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)經(jīng)歷相同的“時間效應(yīng)”，那么“政策效應(yīng)”就是在高新區(qū)政策實施后兩者產(chǎn)生的變化。本文構(gòu)建面板數(shù)據(jù)雙重差分模型為：（1）在式(1)中，upindustryit為被解釋變量，是衡量第t年第i個城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平的指標(biāo)；hightechit為高新區(qū)政策虛擬變量，2011年的高新區(qū)城市取1，非高新區(qū)城市取0；yearit為時間虛擬變量，2011年以后取1，2011年之前取0。在2011年前后，實驗組在2011年前后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化程度的參數(shù)值α2+α3，對照組產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化程度為“時間效應(yīng)”，參數(shù)值為α2。將時間效應(yīng)分離出來，所得到交互項的參數(shù)α3即為本文需要重點考察的“政策效應(yīng)”。Xit表示控制變量，根據(jù)已有文獻及前文分析城市發(fā)展水平作用于高新區(qū)機制的理論，本文采用人均收入、財政支出、金融發(fā)展水平、人力資本、外商直接投資六個指標(biāo)作為控制變量；εit為隨機誤差項?！吨袊鹁娼y(tǒng)計年鑒》公布的國家高新區(qū)名單中顯示，截止2011年底中國已建成88家全國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)來源于《中國火炬統(tǒng)計年鑒》公布的2011年底設(shè)立國家高新區(qū)的城市名單。但由于“一市多區(qū)”現(xiàn)象的存在，即出現(xiàn)了兩個及以上的國家高新區(qū)屬于同一個城市，另外考慮到數(shù)據(jù)的不完整性，將位于自治州、區(qū)的高新區(qū)派除，本文總共對符合要求的83個地級及以上城市取值為1。因此，本文選擇285個地級市來源于《中國火炬統(tǒng)計年鑒》公布的2011年底設(shè)立國家高新區(qū)的城市名單回顧過去大多數(shù)研究高新區(qū)等產(chǎn)業(yè)政策的文獻對雙重差分法多有青睞，該方法的優(yōu)勢就是在一定程度上克服由于對重要的解釋變量遺漏而造成的內(nèi)生性問題，但其劣勢就在于對實驗組與對照組的基本差異選擇性忽視，即雙重差分法無法分離兩者在策略實施之前往往存在的較大差異，因此使用該方法必須滿足平行趨勢的假設(shè)。本文將首先通過傾向得分選擇與實驗組匹配的對照組，再進行DID估計并分析結(jié)果，最后檢驗平行趨勢假設(shè)。4.2傾向得分匹配（PSM）本文選取傾向得分匹配(PropensityScoreMatching，簡稱PSM)以減小“選擇性偏差”，PSM的思想即是運用統(tǒng)計學(xué)知識將與實驗組樣本的協(xié)變量盡可能相似的對照組樣本匹配起來，運用Logit或Probit參數(shù)估計將政策實施的概率與樣本的協(xié)變量緊密聯(lián)系起來，得到降維的傾向得分值(Rosenbaum＆Rubin,1983)。本文用于匹配的傾向得分為：(2)其中，Xi表示第i個城市的協(xié)變量集，根據(jù)已有文獻及前文分析城市發(fā)展水平作用于高新區(qū)機制的理論分析，本文選取了財政支出(gov)、人力資本(hr)、人均GDP(lngdp)、外商直接投資(fdi)、第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平(second)、金融發(fā)展水平(fd)作為協(xié)變量。F[·]是Logit函數(shù)；f(Xi)為線性函數(shù)。式(2)通過Logit估計將上述6個協(xié)變量降維得到i城市設(shè)立國家高新區(qū)的政策概率，即傾向得分Pi(X)。本文采用的方法是一階最近鄰匹配法，即一對一匹配，將政策處理時間點即2011年作為匹配的時間點，選取與高新區(qū)城市Pi(X)值相近的非高新區(qū)城市，將其作為對照組。上式較好地修正了處理組和對照組樣本之間的選擇性偏差。然而此方法也有一定劣勢，因為PSM只能對能夠觀測的變量引起的偏差進行糾正，而無法影響由不能觀測的因素導(dǎo)致的偏差。為解決這一問題，本文在傾向得分匹配方法的基礎(chǔ)上，進一步采用DID對匹配完的對照組與實驗組進行實證分析，從而能夠較為準確地估計出實施國家高新區(qū)政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生的效果。4.3變量界定4.3.1被解釋變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整是指生產(chǎn)要素在不同行業(yè)及行業(yè)內(nèi)部各部門之間重新進行配置，以及不同行業(yè)與行業(yè)內(nèi)各部門產(chǎn)值所占比重的變動情況(Kuznets,1957)。周振華(1990)系統(tǒng)性地論述了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論，并將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級概括為兩個維度：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，此定義受到學(xué)者們的認可，如干春暉等(2011)。簡單來講，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是指各產(chǎn)業(yè)間產(chǎn)值占比具備的平衡性和協(xié)調(diào)、聯(lián)動能力；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低層次逐漸過渡到高層次發(fā)展的過程。本文采用上述指標(biāo)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平進行具象表達：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)是描述產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化轉(zhuǎn)變的程度，采用第三產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)的比值來衡量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)是對輸入結(jié)構(gòu)和輸出結(jié)構(gòu)耦合程度的評價。為測量各城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度，本文借鑒了干春暉等(2011)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度這一傳統(tǒng)指標(biāo)基礎(chǔ)上進行改進得到泰爾指數(shù)的思想，采用泰爾指數(shù)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度，因為該指數(shù)具有兼顧度量各產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟地位的差異和各產(chǎn)業(yè)在就業(yè)與產(chǎn)值上的結(jié)構(gòu)性偏差等良好性質(zhì)。具體計算公式為：(3)在式(3)中，TL為泰爾指數(shù)，Y為地區(qū)GDP，L為城市就業(yè)人口數(shù)，n為產(chǎn)業(yè)部門總數(shù)，i代表具體的某一產(chǎn)業(yè)。如果產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于不合理的情況，TL不等于0；TL越接近零，表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度越高。由于TL是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的逆指標(biāo)，因此本文先取倒數(shù)將TL轉(zhuǎn)化為同向指標(biāo)，然后再取對數(shù)。如果轉(zhuǎn)換后TL指標(biāo)越偏離零，則產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度越高。4.3.2核心解釋變量與控制變量如前文所述，本文的核心解釋變量為高新區(qū)虛擬變量和時間虛擬變量的交乘項，將2011年作為政策處理時間點進行賦值。本文采用逐步回歸的方法以便準確描繪國家高新區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，并且有利于減小多重共線性帶來的偏差。借鑒已有文獻及前文分析城市發(fā)展水平作用于高新區(qū)機制的理論，本文確定了6個控制變量，分別為：人均GDP、人力資本、財政支出、金融發(fā)展水平、第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平以及外商直接投資，加入到雙重差分模型中。根據(jù)以往文獻計算如下變量：采用各省GDP平減指數(shù)進行計算，得到以2007年基期的城市人均GDP(lngdp)；地方財政支出規(guī)模(gov)采用“地方政府一般預(yù)算內(nèi)支出/地區(qū) GDP”表示，從2013年起《中國城市統(tǒng)計年鑒》選擇公共財政支出替代地方政府一般預(yù)算內(nèi)支出；金融發(fā)展水平(fd)采用“地方金融機構(gòu)信貸總額/地區(qū)GDP”來刻畫；人力資本(hr)采用每萬人中高等學(xué)校在校人數(shù)來衡量；外商直接投資水平(fdi)由“實際利用外商直接投資總額/地區(qū)GDP”來測量，并且使用各年美元兌人民幣的平均匯率進行換算；第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平(second)用“第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值/地區(qū)GDP”來度量，具體計算方式見表4-1。表4-1相關(guān)變量及計算方式5.實證結(jié)果與分析5.1數(shù)據(jù)來源創(chuàng)新驅(qū)動國家經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的時期是本文的研究背景。本文以2007-2016年我國地級及以上城市作為樣本，數(shù)據(jù)來源為2008-2017年《中國城市統(tǒng)計年鑒》和各省份、直轄市的統(tǒng)計年鑒等。由于有幾個城市的多年統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺失，以及在2008年后仍有新增的地級以上城市，因此本文選擇285個地級以上城市進行實證研究。在資源比較稀缺、產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對緩慢的偏遠城市地區(qū)，很難受到國家高新區(qū)輻射作用的影響，因此本文選取了市轄區(qū)數(shù)據(jù)。5.2傾向得分匹配效果本文使用Logit模型對傾向得分值進行參數(shù)估計，并采取了一階最近鄰匹配方法在對照組和實驗組之間進行了一對一匹配，結(jié)果顯示共有81家高新區(qū)匹配到了對應(yīng)的對照組個體。計算出實驗組和對照組在匹配前后傾向得分后，圖5-2顯示出其分數(shù)的密度分布，匹配后的實驗組和對照組具有基本趨勢一致的分數(shù)分布，這表明兩組樣本在2011年具有相似的初始特征。由匹配均衡性檢驗可知，匹配得以縮短兩組樣本協(xié)變量的偏差，為接下來進行DID估計中提供科學(xué)樣本。（a）匹配前傾向得分的核密度(b)匹配后傾向得分的核密度圖5-2傾向得分匹配前后實驗組和對照組傾向得分分布對比5.3國家高新區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的平均影響本文在對樣本進行傾向匹配之后選擇DID估計來實證研究國家高新區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的平均影響，如上文所述分別驗證高新區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、合理化的平均影響，構(gòu)建模型如下：(4)(5)在式(4)和式(5)中，ISit和lnTLit分別表示i城市在第t年城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)達到的高級化程度和合理化程度，Xit為設(shè)置的人均GDP、人力資本、財政支出、金融發(fā)展水平、第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平以及外商直接投資這6個控制變量。其中，因為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)，實質(zhì)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化指數(shù)，其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)質(zhì)量的衡量，需要建立在第二產(chǎn)業(yè)較為充分發(fā)展的基礎(chǔ)上。為避免因第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足，導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)的“虛高”，本文對第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展進行了控制?；诿姘鍞?shù)據(jù)，本文建立了固定效應(yīng)模型進行雙重差分回歸，而個體效應(yīng)表示的是政策虛擬變量，用μi表示。估計得到的結(jié)果中交互項系數(shù)均為2011-2016年國家高新區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的平均影響，如表5-1所示。表5-1國家高新區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的平均影響注:、、分別表示在10%、5%、1%的顯著性水平下顯著；括號內(nèi)為t檢驗值，下表同。其中，模型1和模型3未加入控制變量，模型2和模型4加入了控制變量。從面板回歸的結(jié)果來看，四個模型的總體顯著性表現(xiàn)比較好，但相較而言模型1比模型2的擬合程度表現(xiàn)差一些，整體顯著性不強，模型2更具有說服力。交互項hightime系數(shù)在四個模型中均顯著為正，表明國家高新區(qū)推進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，表現(xiàn)在對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級化具有顯著正向作用，假設(shè)1被證明。從控制變量的面板回歸結(jié)果可知，在1%的顯著性水平下，人均GDP對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有顯著的影響，但表現(xiàn)為對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化有抑制作用而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化有促進作用，這可能是因為我國正處工業(yè)化的后期階段，第二產(chǎn)業(yè)對城市GDP增長貢獻較為顯著，尤其是在具備良好城市基礎(chǔ)建設(shè)的實驗組，人均GDP的提高主要反映在推動第二產(chǎn)業(yè)繁榮發(fā)展的經(jīng)濟效益，從而對第三產(chǎn)業(yè)的拉動作用相對較低，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和人均GDP呈現(xiàn)顯著負相關(guān)關(guān)系。提高人均GDP有助于提振消費者信心，增強市場流動性，從而幫助產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)合理化。財政支出沒有顯著影響當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，原因在于地方財政支出中如財政補貼、稅收優(yōu)惠等措施并未對高新區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生明顯影響，說明目前政府對實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重視程度還不夠高，需要專門針對這一方向制定支持高新區(qū)企業(yè)的政策。在1%的顯著性水平下，金融發(fā)展水平顯著地促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的過程，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化也有正向影響，因為我國金融機構(gòu)能為城市多數(shù)產(chǎn)業(yè)提供資金信貸支持，同時風(fēng)險低與監(jiān)管嚴的優(yōu)勢能夠提振企業(yè)投資信心。在1%的顯著性水平下，人力資本顯著促進了當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化進程，行業(yè)水平越高，對人才的需求越大，這與其已經(jīng)成為研發(fā)活動與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必要投入要素的重要地位密切相關(guān)，但要注意的是人才資本的聚集可能導(dǎo)致部分產(chǎn)業(yè)人才流失，造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的情況。同時，在1%的顯著性水平下，外商直接投資一方面對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化產(chǎn)生顯著負向影響，其可能的原因是外商投資主要投向制造業(yè)部門，提升第二產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)值，進而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)；另一方面，在5%的顯著性水平下對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生顯著正向影響，其可能的原因是由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)衡量的是產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值和就業(yè)水平的平衡程度，而外商直接投資的企業(yè)能較為有效吸納對就業(yè)人員，促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理。最后可以看出，第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有不顯著的影響，進一步說明在地級市層面的經(jīng)濟發(fā)展中，城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級并不存在因第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足的“虛高”問題。5.4城市發(fā)展水平對國家高新區(qū)政策效應(yīng)的調(diào)節(jié)上一部分說明設(shè)立國家高新區(qū)有利于推動城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，使得高新區(qū)城市與非高新區(qū)城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級進程在許多方面存在著一定程度的差異。然而，城市之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是否存在差異不僅在于高新區(qū)的建立與否，而且也與高新區(qū)城市在各方面是否存在顯著差異有關(guān)，這種調(diào)節(jié)機制很可能會進一步影響國家高新區(qū)政策的效果?；谑?4)和式(5)，本文加入已經(jīng)確定好的衡量城市發(fā)展的重要指標(biāo)即lngdp、hr、gov、fd、second、fdi與time的交互項來衡量這些控制變量對國家高新區(qū)政策實施效果的影響，從而實現(xiàn)多角度來衡量城市發(fā)展水平對國家高新區(qū)政策效果的影響。結(jié)果如表5-2所示：表5-2國家高新區(qū)政策效應(yīng)受各種因素的影響情況表5-2通過多角度檢驗了城市發(fā)展水平對國家高新區(qū)政策效果的影響。結(jié)果表明，城市發(fā)展水平中多個指標(biāo)對國家高新區(qū)政策效果具有顯著的正向或者負向影響，從而影響國家高新區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的政策實施效果，假設(shè)2得證。但是，從不同的角度來看，產(chǎn)生的效果是不同的。模型(5)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果。外商直接投資導(dǎo)致的技術(shù)溢出效應(yīng)、第二產(chǎn)業(yè)對GDP增長貢獻和人力資本并不影響國家高新區(qū)對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的政策效應(yīng)。而在1%的顯著水平下，人均GDP和城市金融發(fā)展水平可以顯著地促進高新區(qū)建設(shè)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的進程。人均GDP直接或者間接衡量了城市發(fā)展水平，通過影響產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與人才流動影響第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)拉動經(jīng)濟增長的表現(xiàn)?；趧?chuàng)新驅(qū)動我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的大背景，高新區(qū)對技術(shù)密集型的高科技企業(yè)支持力度很大，因而較高的當(dāng)?shù)亟鹑诎l(fā)展水平有利于更多的高科技企業(yè)完成便捷、快速、低風(fēng)險的融資，并加大技術(shù)研究和開發(fā)的資金投入，這樣不僅能夠提升第二產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平，而且還可以借助技術(shù)和知識的外溢效應(yīng)推動第三產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。在5%的顯著水平下，財政支出水平作為衡量地方政府提高城市發(fā)展水平意愿的指標(biāo)，在當(dāng)?shù)卣峁┓e極的政策環(huán)境下，國家高新區(qū)便能更好地發(fā)揮出推動地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的作用。模型(6)的結(jié)果表明，在1%的顯著性水平，人均收入的交互項系數(shù)顯著為負，即隨著人均GDP的提高設(shè)立國家高新區(qū)這一政策對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的效應(yīng)會呈現(xiàn)出邊際遞減的現(xiàn)象，主要表現(xiàn)為資源的有效配置會因人均GDP的提高而受到限制；同理，財政支出抑制城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的進程主要原因是支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向出現(xiàn)偏差，財政政策主要支持大型制造業(yè)，扶持當(dāng)?shù)刂鲗?dǎo)或戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，而對其他產(chǎn)業(yè)有一定忽略，進而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化造成影響。在1%的顯著性水平，外商直接投資對高新區(qū)對促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的進程起到了顯著的正向作用，可能是因為高新區(qū)吸收利用外資水平越高，越有利于通過與多邊國際市場進行合作來靈活應(yīng)對市場摩擦。而人力資本和第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平對高新區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的政策效果影響不顯著；金融發(fā)展水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化起到的抑制作用也較不明顯。5.5平行趨勢檢驗除了上述實證結(jié)果表明設(shè)立國家高新區(qū)顯著推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級這一效應(yīng)外，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的因素可能是其他政策或者隨機因素，而這種影響帶來的效應(yīng)卻與設(shè)立國家高新區(qū)無關(guān)，說明本文提出的假設(shè)不成立。為了確保結(jié)論的穩(wěn)健性，排除潛在影響，本文假設(shè)處理組設(shè)為國家高新區(qū)的年份提前2年來進行反事實的平行趨勢檢驗(劉瑞明和趙仁杰，2015；陳剛，2012；范子英和田彬彬，2013；董艷梅和朱英明，2016)，采用反事實方法檢驗平行趨勢假設(shè)，檢驗?zāi)Ｐ腿缦拢?6)式(6)中，基于上述的雙重差分模型基礎(chǔ)加入表示年份的變量year，從而盡量將時間效應(yīng)剝離出來。以建立國家高新區(qū)時點2011年(Current)為界，樣本時期可以分為政策實施之前第k年(Beforek)和政策實施之后第k年(Afterk)，將表示為Before2、Before1、Current、After1、After2、After3系數(shù)。如果政策實施前2年、前1年具有對應(yīng)樣本觀測值，則Before2、Before1均取1，否則均取0；如果政策實施當(dāng)年具有對應(yīng)樣本觀測值，則Current取1，否則取0；如果政策實施之后第1年、第2年、第3年具有對應(yīng)樣本觀測值，則After1、After2、After3均取1，否則均取0。從表5-3可以看出，無論在(1)列還是(2)列，Beforek的系數(shù)均不顯著。一方面，這表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響效應(yīng)來源于國家高新區(qū)的建立，而不是其他政策或者隨機因素產(chǎn)生的影響；另一方面，這也表明在設(shè)立國家高新區(qū)之前，作為處理組的城市其城市發(fā)展水平和對照組沒有顯著差異，即滿足平行趨勢假定。而處理組在被設(shè)立為貧困縣及之后時間，在第(1)列中可以看出Current系數(shù)顯著為負，Afterk的系數(shù)由負轉(zhuǎn)正、不斷增大，并在第一年和第三年顯著，表明設(shè)立國家高新區(qū)在設(shè)立之初由于資本的投入與管理的不適應(yīng)還未能對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生正向作用，但是從長期來看，其對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級確實發(fā)揮著顯著的作用。在第(1)列中可以看出Current系數(shù)顯著為負，Afterk的系數(shù)一直顯著為負，絕對值不斷減小，表明高新區(qū)政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響需要較長時間才能顯現(xiàn)出來。由于政策具有滯后性，即使2007-2010年已經(jīng)有城市設(shè)立國家高新區(qū)，但是在2011年后這些高新區(qū)才開始對帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生顯著正向影響。這說明平行趨勢檢驗得到滿足，前文實證結(jié)果是在符合平行趨勢的前提下得出的，采用傾向匹配雙重差分法得出的結(jié)論具有穩(wěn)健性。表5-3平行趨勢檢驗結(jié)果6.結(jié)論與政策啟示6.1主要結(jié)論基于2007-2016年我國285個地級市數(shù)據(jù)，本文將2011年作為創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展背景下的政策處理時間點，確定了83個建立國家高新區(qū)的城市作為處理組樣本，并通過傾向匹配得分使得81個城市匹配了相應(yīng)的對照組個體。通過構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化指標(biāo)，設(shè)置衡量城市發(fā)展水平的六個指標(biāo)作為控制變量添加到模型中，實證分析了經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期國家高新區(qū)是否影響城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級這一問題。研究結(jié)果顯示：第一，從研究國家高新區(qū)政策的平均影響結(jié)果來看，在1%的顯著性水平下，國家高新區(qū)的建立對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級化進程均具有顯著的正向影響，且進行了平行趨勢檢驗，表明該結(jié)果是穩(wěn)健的；并且加入控制變量的模型擬合效果更好，從而說明城市發(fā)展水平對國家高新區(qū)政策效應(yīng)是有影響的。第二，城市發(fā)展水平會作用于國家高新區(qū)政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生的效果。由分析結(jié)果可知，國家高新區(qū)的設(shè)立對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響會受到城市人均資本的負向影響，這是由于隨著人均GDP的增加，設(shè)立國家高新區(qū)的政策效應(yīng)會呈現(xiàn)出邊際遞減的現(xiàn)象。在1%的顯著性水平下，人均GDP、地方金融發(fā)展水平和財政支出對設(shè)立國家高新區(qū)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的政策效果具有顯著的正向作用；在5%的顯著性水平下，財政支出也具有相同的顯著正向作用。在1%的顯著性水平下，財政支出、人均GDP對設(shè)立高新區(qū)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化具有顯著的負向作用，外商直接投資對設(shè)立高新區(qū)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化具有顯著的正向作用；而第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平對高新區(qū)設(shè)立來促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響則不顯著。6.2政策啟示根據(jù)上文得出的結(jié)論，提出以下幾點政策啟示：第一，國家高新區(qū)的建立通過影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級化程度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生顯著的促進作用，因此，政府應(yīng)充分發(fā)揮國家高新區(qū)的經(jīng)濟效應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，使其對城市長期的經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展做出重要貢獻。根據(jù)控制變量的回歸結(jié)果，政府可以通過制定相應(yīng)政策充分發(fā)揮國家高新區(qū)建立對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用，例如對高新技術(shù)企業(yè)提供流動性強的信貸支持，實施政策優(yōu)惠與財政補貼支持新興企業(yè)，加強外部制度環(huán)境的規(guī)范等多項政策，為高新區(qū)企業(yè)提供良好的發(fā)展環(huán)境。第二，國家高新區(qū)的建設(shè)能夠提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平，來推動第二產(chǎn)業(yè)向知識、資源密集型過渡，服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)也可以依托高科技技術(shù)不斷創(chuàng)新發(fā)展，從而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化進程。但是，在相對滯后的地區(qū)，由于發(fā)展的不平衡，受到知識和技能培訓(xùn)的限制的人們大多從事低端制造業(yè)、農(nóng)業(yè)等，很難轉(zhuǎn)移到高端產(chǎn)業(yè)進行工作，加之政府財政支出的傾斜和人均GDP的差異，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)之間產(chǎn)生不平衡現(xiàn)象，僅僅依靠建立高新技術(shù)區(qū)很難促進城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化。因此，政府應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)匕l(fā)展的實際情況減少人才的流失，通過向人才資本缺乏的領(lǐng)域引進優(yōu)質(zhì)教育資源及與企業(yè)開展職能培訓(xùn)和其他形式的合作，加大培養(yǎng)復(fù)合型人才力度，使人力資本在多領(lǐng)域得到充分發(fā)展，實現(xiàn)就業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相適應(yīng)；同時鼓勵企業(yè)借助外商投資的優(yōu)勢，借助技術(shù)溢出效應(yīng)彌補某些產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在投入與產(chǎn)出結(jié)構(gòu)上不夠協(xié)調(diào)的缺陷，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化。第三，較高的城市發(fā)展水平是發(fā)揮設(shè)立國家高新區(qū)的政策效應(yīng)的良好條件，對城市發(fā)展水平做出調(diào)整的舉措也會進一步影響國家高新區(qū)政策的實施效果。因此地方政府應(yīng)基于多項衡量城市發(fā)展水平的指標(biāo)來促進當(dāng)?shù)卣w發(fā)展水平，根據(jù)本文采用的指標(biāo)，當(dāng)?shù)卣梢酝ㄟ^引導(dǎo)金融健康發(fā)展、加大R&D投入、鼓勵企業(yè)創(chuàng)新、注重教育資源、發(fā)揮外資技術(shù)優(yōu)勢、建設(shè)公共基礎(chǔ)設(shè)施等形式來為高新技術(shù)發(fā)展提供良好的政策環(huán)境，從而對推動城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級發(fā)揮出積極的重要作用。7.參考文獻[1]阿爾弗雷德·韋伯,工業(yè)區(qū)位論[M].商務(wù)印書館,1997．[2]保羅·克魯格曼,地理與貿(m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