關于證券公司工作要點計劃月歷表（28篇）

關于證券公司工作計劃篇1

（一）充分認識完成今年資產量的目標艱巨性。

去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到

不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬

品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，

對證券公司的客戶經理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月

度任務較重。

導致我們的客戶經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然

是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對于存款難度還是較大;對

于銀行網點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏

“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷

計劃的開展難度就增加了。

（二）充分認識推進優(yōu)化管理工作的重要性。

團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來,

構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實

施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的

熱情等現狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，

完善團隊管理。

（三）充分認識招聘成員的重要性。

新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有

新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出

好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。

充分的認識形勢問題和任務的目標，完善xx年，團隊新景象，

新變化完善完成各項任務，好以下6個方面的工作。

（一）營銷管理制度：

1、日常管理：

①分組管理制度：工作中，將團隊分戌3個小組，通過把人數落

實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝

通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進

行良性競爭。

②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，了解趨于戌員

的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。

③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：

1、千方百計完成區(qū)域銷售任務；

2、努力完成銷售中的各項要求；

3、負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；

4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報；

5、嚴格遵守公司各項規(guī)章制度；

6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感；

7、完成領導交辦的其它工作。

建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月

工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理。

2、會議管理

團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現代管理的一種重要手

段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不

會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。

①工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業(yè)績分析，

認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市

場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。（內容：新增資產，開

戶數，客戶疑問）

②會議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關鍵日子，通過周

一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式決定了其主要意義,

營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。

周一對大家工作進行鼓勵，調動起積極性，致使工作順利完成。

③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現出來，

彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚

力。

（二）人員招聘

銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團

隊才能更好的發(fā)展c招聘分一下三個方面：

①網站招聘：通過助理在智聯網招聘，招募優(yōu)秀成員。

②人才市場招聘：結合人才大市場，進行招聘。

③校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，

通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前

進行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術學院進

行中）

（三）區(qū)域培訓

在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開戶培訓強化方案。

①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓（a股，b股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，

機構開戶）

②銷售技巧及話術培訓（swot分析教材，客戶面談溝通的技巧，

銀行網點開發(fā)維護）

③從業(yè)資格考試培訓（證券基礎知識，證券交易知識）

（四）網點開發(fā)及維護

目前有崗廈交通銀行和網點，建業(yè)小區(qū)網點，通過網點巡查和銀

行行長了解其客戶經理工作情況，加強其維護和業(yè)績促成。

（五）資產額及人員發(fā)展完成計劃

通過完成上述工作，使我認識到一個優(yōu)秀團隊應當具有優(yōu)秀的管

理能力，不斷強化的團隊服務意識，遇事養(yǎng)成個人經常換位思考的能

力，良好的協調、溝通能力，及時發(fā)現、解決問題的能力，準確分析、

判斷、預測市場的能力，對于管理者保持管理信息及時、對稱的能力，

良好的語言表達能力，較強的創(chuàng)新能力。

關于證券公司工作計劃篇2

一、行政辦公室工作

辦公室處于酒店各部門承上啟下的地位，是聯結董事長、總經理

與各部門的橋梁，是協調各有關部門關系的紐帶，是保持酒店內工作

正常運轉的中樞，在酒店日常管理工作開展中具有十分重要的地位和

作用。

從202X度酒店工作來看，酒店的各項決策能否在各部門不折不

扣地得到貫徹落實，酒店后勤工作是否保障有力，員工文化生活開展

工作得是否有聲有色，很大程度上取決于有沒有一個合格、稱職的辦

1、人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃

人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃是人力資源工作的起點，是人事行動指南和工

作綱領。前期，酒店所有的人力資源管理工作都參照了濟寧香港大酒

店的方法來進行。但是離達到提高效率、降低成本、減少風險的效果

有一定的差距。為了酒店在招、育、用、留人方面做到滕州市酒店行

業(yè)的水平。將協助人力資源部設計出實用、簡單的組織架構，編寫清

晰明確的崗位職責、職務權限和激勵機制。

2、招聘與配置：

招聘是人力資源管理的開端。在招聘方面，將協助人力資源部依

據所有崗位先內部招聘、再社會招聘的原則，為員工提供更多的晉升

機會。在人員配置方面，協助相關部門共同制訂出合理的人員編制,

并鼓勵員工在酒店范圍內適當的輪崗及合理的流動，但必須堅持一個

原則，沒格培養(yǎng)出接-班人的崗位不允許晉升或調換崗位。也就是說，

想升職或換崗的人員，必須先培養(yǎng)接-班人。

3、培訓

培訓工作是酒店基業(yè)長青的動力源，是員工成長的充電器。卓有

成效的培訓工作是酒店與員工共同發(fā)展的重要保障。將協助人力資源

部建立實用完善的培訓體系、編制專項培訓預算、制定具體的培訓目

標，全面推進培訓工作。

A、在培訓內容上將分四個部分實施：包括文化與戰(zhàn)略、職業(yè)技

能、專業(yè)技能和管理技能。

B、在培訓時間上，將力爭做到全年人均學習時間累計達到十二

天，即保證月均有一天的學習時間。

C、在培訓層次上將分為四類：包括高管培訓、中層培訓I、基層

培訓和員工培訓。

D、在培訓性質上將分為入職培訓、在職培訓和晉升培訓。

3、績效與激勵

績效管理是人力資源管理的生命線。員工能為公司創(chuàng)造價值，能

夠為公司帶來績效，員工就是資源、是資本、是財富。不管是直接創(chuàng)

造價值，還是間接創(chuàng)造價值，只要能創(chuàng)造價值，員工的報酬就是投資，

否則就是成本或者是浪費。激勵機制是人力資源管理的加油站。通過

有效的激勵機制，能夠開發(fā)員工的潛能，提高組織的績效。否則，干

多干少一個樣，干好干壞一個樣，干與不干一個樣，或者績效考核激

勵機制不能夠做到客觀公正，企業(yè)必將難以生存發(fā)展。必須通過卓有

成效的績效管理，伏到能者上、平者讓、庸者下，甚至是績效提升速

度跟不上企業(yè)發(fā)展速度的，也要根據強制排序、末位淘汰的原則進行

末位淘汰。只有這樣我店才能基業(yè)長青、穩(wěn)步發(fā)展。將協助人力資源

部加大績效管理和激勵的力度，堅持定量評價與定性評價相結合，結

果評價與行為評價相結合，個人評價與上級評價相結合，季度評價與

年度評價相結合，人人收入與公司效效益殂結合，強化結果導向，注

重行為控制。逐步加大績效工資的比例，制作酒店短、中、長期的激

勵措施。

關于證券公司工作計劃篇3

證券客戶經理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要

足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了202X

能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃

如下：

一、帶著一顆“愛心”去工作

1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務

他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶

之間的距離，對客戶思想形成正確方案的引導。

2、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范，做好來電咨詢和新客

戶的預約開戶工作°定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。

3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給

公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質方面在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自

身素質。

不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自

己的證券業(yè)務水平C

1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經

驗，學習專業(yè)知識C

2、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經紀人只有與客戶

之間相處得融洽，殂處得愉快，才能更好更深入的完成任務！

3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑。對

于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后

的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。在以后的日子中。

我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務，爭夙取

得更大的進步！望公司領導和同事多多幫忙和指正。我認為最重要的

一點就是激勵制度：那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，

為何有的干得好，有的干得差？認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個

方面，一個是激勵制度，它體現財富的分配規(guī)則，在經濟學里，就是

“為誰干”的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理

制度，主要解決“生產什么”和“怎么生產'’的問題，體現財富生產

的效率規(guī)則。激勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是

使激勵制度調動起的干勁科學化、高效率。

沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的

激勵制度，管理制度不科學，企業(yè)也很難戌功。激勵制度鼓勵人們努

力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大

好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度則是假設人都是

自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不

斷去干好事，長此以往把壞人變成大好人c在管住壞人的同時，也使

大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵

制度增加了大好人，管理制度減少了壞人C如果都像上面所說的，我

相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務。

關于證券公司工作計劃篇4

（一）充分認識完成今年資產量的目標艱巨性。

去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到

不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬

品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，

對證券公司的客戶經理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月

度任務較重。導致我們的客戶經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲

緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對于存款難度還是

較大；對于銀行網點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和

更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開

發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了。

（二）充分認識推進優(yōu)化管理工作的重要性。

團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來,

構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實

施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的

熱情等現狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，

完善團隊管理。

（三）充分認識招聘成員的重要性。

新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有

新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出

好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。

充分的認識形勢問題和任務的目標，完善XX年，團隊新景象，

新變化完善完成各項任務，好以下6個方面的工作。

（一）營銷管理制度：

1、日常管理：

①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數落

實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝

通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進

行良性競爭。

②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，了解趨于戌員

的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。

③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：

1、千方百計完成區(qū)域銷售任務；

2、努力完成銷售中的各項要求；

3、負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；

4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報；

5、嚴格遵守公司各項規(guī)章制度；

6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感；

7、完成領導交辦的其它工作。

建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月

工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理。

2、會議管理

團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現代管理的一種重要手

段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不

會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。

①工作內容：通過會議中回顧和總昨天的工作，進行業(yè)績分析，

認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市

場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。（內容：新增資產，開

戶數，客戶疑問）

②會議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關鍵日子，通過周

一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式決定了其主要意義,

營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。

周一對大家工作進行鼓勵，調動起積極性，致使工作順利完成。

③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現出來，

彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚

力。

（二）人員招聘

銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團

隊才能更好的發(fā)展,招聘分一下三個方面：

①網站招聘：通過助理在智聯網招聘，招募優(yōu)秀成員。

②人才市場招騁：合人才大市場，進行招聘。

③校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，

通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前

進行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術學院進

行中）

（三）區(qū)域培訓

在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開戶培訓強化方案。

①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓（a股,b股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，

機構開戶）

②銷售技巧及話術培訓（swot分析教材，客戶面談溝通的技巧，

銀行網點開發(fā)維護）

③從業(yè)資格考試培訓1（證券基礎知識，證券交易知識）

（四）網點開發(fā)及維護目前有崗廈交通銀行和網點，建業(yè)小區(qū)網點,

通過網點巡查和銀行行長了解其客戶經理工作情況，加強其維護和業(yè)

績促成。

關于證券公司工作計劃篇5

（一）打造服務品牌，注重溫馨服務

1、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關懷；

2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權證到期日、行權進行溫馨

提示，提高客戶忠誠度；

3、客戶可通過公司網站、行情咨詢系統自行定制手機短信，并

選擇須開通的短信服務；

4、營業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務，

引導客戶理性投資，提高操作水平；

（二）把產品銷售工作做細做強

1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質產品上，如此才

能形成多贏。

2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營

銷工作要做到有的放矢。

3、關注已經購買產品的客戶，跟蹤并服務好他們。

（三）深化高端客戶的服務內涵

1、深入了解現有高端客戶的潛在需求點，進行適當的引導，例

如產品銷售。

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良

性循環(huán)。

3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。

（四）加強員工業(yè)務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰(zhàn)斗力

新業(yè)務品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、ETF業(yè)務、新股發(fā)

行、融資融券、IB業(yè)務、產品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務

品種的認知水平，必須統籌制定培訓計劃，從而促進各項業(yè)務的均衡

發(fā)展。

工作指導思想與經營目標

—年12月的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以

提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移

壓費用”的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，積極培育新的利

潤增長點。

—年12月的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經

紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經營指標；同時加強

創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產治理業(yè)務，培育新的贏利點，為

一年實現跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。

—年12月的經營目標是：下半年實現總收入20,074萬元。

其中：經紀業(yè)務總部實現收入13,989萬元；固定收益總部實現收入

2,500萬元；投資銀行總部實現收入1,780萬元；企業(yè)融資部實現收

入680萬元；證券投資部實現收入1,125萬元。

關于證券公司工作計劃篇6

一、行政辦公室工作

辦公室處于酒店各部門承上啟下的地位，是聯結董事長、總經理

與各部門的橋梁，是協調各有關部門關系的紐帶，是保持酒店內工作

正常運轉的中樞，在酒店日常管理工作開展中具有十分重要的地位和

作用。

從202X度灑店工作來看，酒店的各項決策能否在各部門不折不

扣地得到貫徹落實，酒店后勤工作是否保障有力，員工文化生活開展

工作得是否有聲有色，很大程度上取決于有沒有一個合格、稱職的辦

公室。

為了更大程度發(fā)揮酒店辦公室的作用，在202X度，我將和同事

們在以下4個方面開展辦公室工作：

1、發(fā)揮辦公室的參謀職能。

A、在決策形成過程中，在幫助領導全面了解基層情況、確定工

作方向和重點、范圍及程度上發(fā)揮參謀作用。

B、在決策實施過程中，在幫助領導及時了解工作進展情況、審

時度勢、強化控制上發(fā)揮參謀作用。

C、在決策實施過程結束后，在幫助領導正確總結經驗、進行新

的決策活動上發(fā)揮參謀作用。

2、發(fā)揮辦公室的承辦職能。

A、對上級領導部門交付的事項，如工作調研、信息反愧工作總

結等，需要認真對待，按期完成。

B、對于酒店領導的決策，帶領本部員工不折不扣地去落實（負有

領導、組織、指揮和管理的責任）。

C、對員工需辦理有關事項或對酒店的意見建議，根據實際情況

去處理。

3、發(fā)揮辦公室的管理職能。

A、文書管理。對文書工作統一領導，統一組織安排，負責督促、

檢查，把好質量關，防止濫抄亂送和形式主義。

B、事務管理。對會議安排、部門用車、對外接待、辦公用具以

及為酒店員工提供生活服務的有關事項認真操辦。使辦公室真正戌為

中心樞紐。

4、發(fā)揮辦公室的協調職能。

抓好縱向協調、橫向協調和內部協調，即致力于上下級之間關系

融洽，上令下行，下情上曉，上下緊密配合、步調一致的協調工作。

二、人力資源部工作

人力資源是酒店最寶貴的資源，在酒店經營、管理中是起決定作

用的資源。人力資源部工作的優(yōu)劣直接影峋灑店的生存與發(fā)展。人力

資源部肩負著為酒店實現戰(zhàn)略目標，為員工創(chuàng)造豐盛人生的偉大使命。

202X度將協助人力資源部做好下列9項工作：

1、人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃

人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃是人力資源工作的起點，是人事行動指南和工

作綱領。前期，酒店所有的人力資源管理工作都參照了濟寧香港大酒

店的方法來進行。但是離達到提高效率、降低成本、減少風險的效果

有一定的差距。為了酒店在招、育、用、留人方面做到滕州市酒店行

業(yè)的水平。將協助人力資源部設計出實用、簡單的組織架構，編寫清

晰明確的崗位職責、職務權限和激勵機制。

2、招聘與配置：

招聘是人力資源管理的開端。在招聘方面，將協助人力資源部依

據所有崗位先內部招聘、再社會招聘的原則，為員工提供更多的晉升

機會。在人員配置方面，協助相關部門共同制訂出合理的人員編制，

并鼓勵員工在酒店范圍內適當的輪崗及合理的流動，但必須堅持一個

原則，沒有培養(yǎng)出接-班人的崗位不允許晉升或調換崗位。也就是說，

想升職或換崗的人員，必須先培養(yǎng)接-班人。

3、培訓

培訓工作是酒店基業(yè)長青的動力源，是員工成長的充電器。卓有

成效的培訓工作是酒店與員工共同發(fā)展的重要保障。將協助人力資源

部建立實用完善的培訓體系、編制專項培訓預算、制定具體的培訓目

標，全面推進培訓工作。

A、在培訓內容上將分四個部分實施：包括文化與戰(zhàn)略、職業(yè)技

能、專業(yè)技能和管理技能。

B、在培訓時間上，將力爭做到全年人均學習時間累計達到十二

天，即保證月均有一天的學習時間。

C、在培訓層次上將分為四類：包括高管培訓、中層培訓、基層

培訓和員工培訓。

D、在培訓性質上將分為入職培訓、在職培訓和晉升培訓。

3、績效與激勵

績效管理是人力資源管理的生命線。員工能為公司創(chuàng)造價值，能

夠為公司帶來績效，員工就是資源、是資本、是財富。不管是直接創(chuàng)

造價值，還是間接創(chuàng)造價值，只要能創(chuàng)造價值，員工的報酬就是投資，

否則就是成本或者是浪費。激勵機制是人力資源管理的加油站。通過

有效的激勵機制，能夠開發(fā)員工的潛能，提高組織的績效。否則，干

多干少一個樣，干好干壞一個樣，干與不干一個樣，或者績效考核激

勵機制不能夠做到零觀公正，企業(yè)必將難以生存發(fā)展。必須通過卓有

成效的績效管理，做到能者上、平者讓、庸者下，甚至是績效提升速

度跟不上企業(yè)發(fā)展速度的，也要根據強制排序、末位淘汰的原則進行

末位淘汰。只有這樣我店才能基業(yè)長青、穩(wěn)步發(fā)展。將協助人力資源

部加大績效管理和激勵的力度，堅持定量評價與定性評價相結合，結

果評價與行為評價相結合，個人評價與上級評價相結合，季度評價與

年度評價相結合，人人收入與公司效效益用結合，強化結果導向，注

重行為控制。逐步加大績效工資的比例，制作酒店短、中、長期的激

勵措施。

關于證券公司工作計劃篇7

證券客戶經理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要

足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了201x

年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計

劃如下：

一、帶著一顆愛心去工作

1、帶著一顆愛心去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務他人

的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶之間

的距離，對客戶思想形成正確方案的引導。

2、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范，做好來電咨詢和新客

戶的預約開戶工作C定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。

3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達紿

公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質方面在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自

身素質。

不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自

己的證券業(yè)務水平C

1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經

驗，學習專業(yè)知識C

2、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經紀人只有與客戶

之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務！

3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑。對

于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后

的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。在以后的日子中。

我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取

得更大的進步！望公司領導和同事多多幫忙和指正。我認為最重要的

一點就是激勵制度：那同樣是家族企業(yè)，同樣是給自己干的制度，為

何有的干得好，有的干得差？認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方

面，一個是激勵制度，它體現財富的分配規(guī)則，在經濟學里，就是為

誰干的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，

主要解決生產什么和怎么生產的問題，體現財富生產的效率規(guī)則。激

勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動

起的干勁科學化、高效率。

沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的

激勵制度，管理制度不科學，企業(yè)也很難成功。激勵制度鼓勵人們努

力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大

好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度則是假設人都是

自私的，從管理壞人的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去

干好事，長此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時，也使大好

人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度

增加了大好人，管理制度減少了壞人。如果都像上面所說的，我相信

沒有干不好的工作C沒有完不成的任務。

關于證券公司工作計劃篇8

在已過去的一年中，經過營業(yè)部全體員工的努力，并在鄭州營銷

管理中心等有關部門的大力支持配合下，取得了長足的進步?；仡?/p>

202X,我們致力于營銷系統內部管理關系上挖潛增效，積極建設以效

益為中心的多渠道營銷活動，期間，我們取得的成就就是銷售系統從

內到外的凝聚力增強了。各位客戶經理都積極主動，有責任心的經營

一個個渠道網點，并取得了總體水平較好的成績。

一、銷售業(yè)績狀況

（市場部去年銷售情況概述）

二、銷售渠道狀況

1、強化與各銀行渠道關系。銀行是我們最重要的營銷渠道，20_

年，營銷管理團隊繼續(xù)加強對銀行渠道的關系維護，目前，北京市區(qū)

所有銀行網點均有我公司客戶經理駐點工作，各個銀行同我們關系融

洽，尤其是12月份，在中國銀行的有效配合下，營業(yè)部開戶數迅猛

增長，為此市場部的全體成員克服了常人難以想象的困難，在各種壓

力下，較好的完成了本職工作，為營業(yè)部的發(fā)展，作出了重要貢獻。

3、加強品牌宣傳力度。在上級領導的大力支持下，20_年6月

份我們開展了高考送水活動，贏得了社會各界的廣泛贊譽；隨后在北

京片區(qū)大力策劃宣傳中投證券年中投資報告會，7月份投資報告會的

成功舉辦也為總部和各兄弟營業(yè)部的所稱道；同時我們不斷注重同媒

體的聯系，長期在北京電視臺進行廣告投放，大力配合政府部門做好

各項迎賓活動。這些活動的有效展開，使中投證券的品牌知名度獲得

巨大提升，為渠道營銷工作的開展造就有利環(huán)境。

2、建設各種新銷售渠道。去年我們開展多項營銷活動，旨在拓

寬營銷渠道，主要方向是對黨政機關，本地大型企業(yè)以及富裕鄉(xiāng)鎮(zhèn)等

進行多點開發(fā)，發(fā)掘優(yōu)質客戶。

3、強化支持，制度保障。通過實施任務分解，責任到人制度，

加強業(yè)務追蹤督導，按照上級領導的部署，強化營業(yè)部后援支持保障

措施，同時加大了對客戶經理的考核力度。營銷渠道建立健全了客戶

經理跟蹤維護制度，對業(yè)務發(fā)展相對滯后的網點和客戶經理，采取深

入剖析，獎懲相符的方式，強化督促，靠前指揮，將業(yè)績目標細化分

解到每月每周，落實到個人，加強業(yè)務追蹤督導，保證了開戶數

的持續(xù)、快速發(fā)展°

4、強化人才引進計劃。針對20_年市場部崗位不齊，對外駐點

偏少的情況，20__年，營業(yè)部大力開展人才引進計劃，一批素質高,

戰(zhàn)斗力強的營銷人員，有效的促進了營銷隊伍的建設，截止20—年

12月份，北京團隊今年共引進客戶經理某名，對市區(qū)原人員空缺的

各銀行網點進行的重新派駐，對銀行渠道的整合，一方面充實了營銷

隊伍，另一方面也促進了營銷渠道同銀行的關系，實現的雙贏的局面。

三、銷售渠道存在的問題

1、部分營銷人員對公司的指示精神理解不夠，營銷業(yè)績不夠穩(wěn)

定，沒有嚴格按照終端思路開拓客戶，在客戶開發(fā)方面存在一定失誤!

2、部分營銷人員的心態(tài)以及公司存在薪資制度，均存在“急功

近利”狀況。營銷人員更多的只想讓客戶開戶交易，往往擅長市場開

拓而不擅長市場維護和提升。

3、客戶選擇公司開戶時更多考慮的是低傭金，相對鄭州等一線

城市我們缺乏該項優(yōu)勢，因此也損失了部分客戶。

4、部分營銷人員的“等”“靠”“要”觀念存在，眼光僅留駐在

銀行網點上，缺乏開拓創(chuàng)新意識。

5、暫時缺乏新渠道的長期開發(fā)策略，不能促成品牌的熱銷。

6、營銷人員的觀念、思路、方法無統一和協調，工作執(zhí)行力有

待加強。

關于證券公司工作計劃篇9

1、手中現有客戶資料的開發(fā)。

①整理出手中的每個意向客戶，通過電話回訪，接近客戶，挖掘

客戶的需求，要把公司近期優(yōu)惠活動政策介紹給客戶，切忌不能光和

客戶談論股票，要想辦法從生活入手拉近關系。注意總結每次通話存

在的問題。針對不同客戶事先想好通話內容，掛電話時要講好話術,

為下次通話做好準備。

②每天給客戶打電話的時間安排：

下午回公司開會時間；晚上18：00-20：00。

2、新增客戶資料。

①要保證每天至少要取一名客戶資料，并在3天之內做第一次電

話回訪。

②新要取的客戶資料所發(fā)第一條短信：您好，我是今天在—和您

交談的東北證券的客戶經理詹可佳，在接下來的一段時間您將會享受

到我公司優(yōu)質的短信試用服務。請把我的手機號碼存在您的手機里,

以便您有什么問題可以及時聯系我。祝您投資愉快！

③堅持給潛在客戶發(fā)短信，打電話。

3、與銀行合作的小區(qū)活動。

①首先按照與銀行的合作方案去逐步執(zhí)行，直到活動正式開始。

②活動前，事先把幾種話術背熟練，活動中，要積極去迎接客戶，

不錯過每一個身邊經過的客戶，盡可能保證每一個客戶都能夠談話,

爭取要到客戶的聯系方式。

③要取客戶聯系方式的話術：

幫客戶分析股票、基金，回去再請教一下分析師，日后幫客戶關

注一下手中股票，分析一下股票的調研報告，要取電話方便聯絡；

公司以后再有什么活動可以方便聯系到客戶；

4、銀行駐點如何開發(fā)客戶。

①銀行內：早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼，安置好物品擺

放，由于客戶稀少，所以不能放過每一名客戶，有客戶來辦理業(yè)務時

主動去遞交宣傳折頁，介紹公司近期優(yōu)惠活動，爭取與有多方面的交

流內容；

②銀行外：銀行沒有客戶時，手持宣傳折頁去門口附近等待流動

客戶經過，發(fā)送宣傳折頁；在下午時間去周邊轉轉，尋找可以交流的

客戶；

③與銀行員工處好關系，尤其是行長，要表現出我很積極的去工

作，想給銀行、給自己帶來效益，要做出效果來才能改變行長對我的

看法。

關于證券公司工作計劃篇10

在過去的半年時間里，柜臺的工作內容沒有太多變化，依然以開

戶，檔案掃描，系統測試，股票機發(fā)放，客戶咨詢等內容為主，現將

上半年工作情況總結如下：

1.柜臺業(yè)務方面，20_年截止7月22號，共開戶561戶，經辦

開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯合身份信息修

改7筆，開通債券回購業(yè)務12筆，轉戶業(yè)務受理筆，其他業(yè)務操作

若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認

真對比，仔細審核，衣照總部提出的流程要求來完成，均未出現差錯。

2.股票機發(fā)放方面，20__年上半年，由于股票機缺貨較為嚴重，

加之總部更換股票機供應商，我部共收到總部寄來股票機部，上半

年共發(fā)放股票機115部。從客戶資產方面可以看出，約75%的客戶資

產在9萬-20萬之間，通過客戶經理們的宣傳及營銷，開發(fā)了很多優(yōu)

質的客戶資源，這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一。

3.在系統測試方面，20_年上半年，參與并配合總部柜臺系統

測試13次，其中深交所全網及電話委托程序升級測試6次，上交所

報盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統應急演練1次，單客戶

多銀行存管業(yè)務上線測試一個月，代辦股份轉讓系統測試3周。在這

些次測試當中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務，按時上傳

測試報告，保障了系統的有效運行和正常運轉。

4.四月份為了完善客戶經理CRM系統客戶增加情況，配合綜合

部規(guī)范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認書》及《一

對一經紀關系建立表》500余件，保證了客戶經理名下客戶資料的完

整性。

5.個人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的不理想，共開戶9

戶，客戶資產約15.6萬元。

從以上幾個方面可以看出，上半年工作內容比較繁瑣，客戶營銷

工作做的很不夠，在接下來的下半年工作計劃中，將要做好以下工作

安排：

第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民富

其實”產品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時錄入，客戶信息及時反

饋，客戶試用結束后，傭金及時調整的工作計劃，認真做好每一步工

作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質服務。

第二，由于上半年代辦股份轉讓系統也就是新三板的業(yè)務一直

處于測試階段，估計下半年通過幾次測試后，會有上線的可能。做好

新三板上線前的準備工作，認真學習和熟悉新三板上線后的操作流程,

對業(yè)務上要有更深一層次的理解和認識，掌握所有業(yè)務流程。

第三，努力開展營銷工作，合理使用公司現有的服務和政策，

通過朋友介紹，客戶轉介紹的方式，開發(fā)更多的優(yōu)質客戶，提高開戶

數量，提升資產水平。

關于證券公司工作計劃篇11

202X,部門主要工作為三大塊：

一、新三板掛牌-力爭202X內掛牌

（新三板：證券公司代辦股份轉讓系統蚌埠市高新園區(qū)非上市股

份有限公司股份報價轉讓系統，主要為高新園區(qū)內規(guī)模較小、成長較

快的非上市股份公司（高新技術企業(yè)）提供股權轉讓和融資平臺，同時

為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過全國性的統一

市場定向增資來進行融資，進行高市盈率、高溢價的交易，獲得豐厚

回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制；在市場上形成公司股

票的市場價格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會

吸引眾多關注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè)，提高公司

的知名度，有利于拓展業(yè)務和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法

人治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴大規(guī)模、

做大做強、規(guī)范經營，實現企業(yè)跨越式發(fā)展。）

1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價轉讓協議)

2、公司按掛牌要求進行改制

(1)聘請證券公司擔任改制財務顧問

(2)注冊會計師對公司財務情況進行審計

(3)公司現有股東作為新設股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人

協議》

(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準

(5)配合券商制作設立股份公司的申報材料

(6)出具驗資報告、評估報告

(7)召開創(chuàng)立大會、選舉董事會和監(jiān)事會成員、通過公司章程，

由董事會向工商管理部門申請變更登記

(8)工商管理部門備案，簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立

3、內部規(guī)范運作——賬務、管理

4、證券公司內核驗收、申請掛牌

(1)向園區(qū)管委會申請股份報價轉讓試點企業(yè)資格；

(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調查;

(3)配合推薦主辦報價券商盡職調查；

(4)推薦主辦報價券商的內核小組按照協會要求對盡職調查工作

底稿

(5)和盡職調查報告進行審核，并出具內核報告；

(6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料，向協會報送推薦掛牌

備案

文件；

(7)協會備案確認；

(8)股份集中登記；

(9)披露股份報價轉讓說明書；

(10)在深圳證券交易所正式掛牌。

二、網絡管理-更加規(guī)范和完善

1、網站的基礎建設-繼續(xù)功能擴展，前臺和后臺程序的改造、添

加視頻中心

2、網頁內容的充實-原創(chuàng)軟文、站內外錨文本、頁面布局、大量

的信息發(fā)布

3、網絡推廣-預選關鍵詞、通過百度網盟和外鏈擴大推廣，搜索

量及競爭性分析（11月份，百度收錄由12頁增82頁）；

4、網絡招商-一擴容第三方阿里平臺，完善網上客戶檔案，網絡

及計算機維護

5、激勵方案-網文激勵及招商激勵

目標：6-8個月內，網絡權重與排名達到與目前企業(yè)規(guī)模相適應

的水平，年底力爭超越公司網絡各項參數水平。

三、行政工作-突破傳統，開創(chuàng)新局面

1、日常工作-環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文

發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、

復印、傳真機的維修......

2、商標-馳名商標和201X年商標

3、專利及知識產權-繼續(xù)申報202X度專利

4、法律維護一一依托法律顧問，減少和避免糾紛，維護企業(yè)權

益

5、審核認證-各類審核的保持及第九期環(huán)境標志產品政府采購清

單申報

6、各類項目申報一高新技術產品（外墻）及其他項目

7、已獲得項目的維護、進展情況申報

8、其他

方法及措施：多學習、多積累、多動腦、多接觸、多提高；多寫

多做、誠懇敬業(yè)

關于證券公司工作計劃篇12

進入某某證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提

高，主要體現在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行

業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了

較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務開拓能力的提高

在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自

己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、

多角度的服務，使某某服務真正的深入人心。

3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

對自己經手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司

帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。

在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的

業(yè)績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進入某某證券我經常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但

覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)

些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有

口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在

客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間

有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與

他們處好關系也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形

象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關系網絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,

讓想炒股的客戶選擇我們某某來開戶，另外，對于已在其它券商開通

三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努

力將客戶爭取過來C

現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，

為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方

位的服務，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。

關于證券公司工作計劃篇13

為了202X能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成

績，特制定計劃如下：

一、帶著一顆“愛心”去工作

1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務

他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶

之間的距離，對客戶思想形成正確的引導。

2、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范，做好來電咨詢和新客

戶的預約開戶工作,定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。

3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給

公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質方面

在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升

職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務

水平。

1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經

驗，學習專業(yè)知識C

2、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經紀人只有與客戶

之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務！

3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑。對

于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后

的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。

在以后的日子中。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配

的工作和任務，爭取取得更大的進步！望公司領導和同事多多幫忙和

指正。

關于證券公司工作計劃篇14

進入某證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高,

主要體現在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行

業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了

較深的理解，工作中能解決各種基本問題，

2、業(yè)務開拓能力的提高

在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自

己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、

多角度的服務，使某服務真正的深入人心。

3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

對自己經手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司

帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的

業(yè)績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進入某證券我經常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺

得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，

堅持終會有效果的°

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有

口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在

客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間

有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與

他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司

的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關系網絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,

讓想炒股的客戶選擇我們某來開戶，另外，對于已在其它券商開通三

方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力

將客戶爭取過來。

現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，

為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方

位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。

關于證券公司工作計劃篇15

（一）充分認識完成今年資產量的目標艱巨性。

去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到

不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬

品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，

對證券公司的客戶經理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月

度任務較重。

導致我們的客戶經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然

是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對于存款難度還是較大;對

于銀行網點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏

營銷方案達成雙方的合作目的。沒格一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃

的開展難度就增加了。

（二）充分認識推進優(yōu)化管理工作的重要性。

團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來,

構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實

施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的

熱情等現狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，

完善團隊管理。

（三）充分認識招聘成員的重要性。

新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有

新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出

好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。

充分的認識形勢問題和任務的目標，完善XX年，團隊新景象，

新變化完善完成各項任務，好以下6個方面的工作。

（一）營銷管理制度：

1、日常管理：

①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數落

實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝

通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進

行良性競爭。

②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，了解趨于戌員

的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。

③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：

1、千方百計完成區(qū)域銷售任務；

2、努力完成銷售中的各項要求；

3、負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；

4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報；

5、嚴格遵守公司各項規(guī)章制度；

6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感；

7、完成領導交辦的其它工作。

建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月

工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理。

2、會議管理

團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現代管理的一種重要手

段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不

會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。

①工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業(yè)績分析，

認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市

場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。（內容：新增資產，開

戶數，客戶疑問）

②會議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關鍵日子，通過周

一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式決定了其主要意義,

營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。

周一對大家工作進行鼓勵，調動起積極性，致使工作順利完成。

③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現出來，

彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚

力。

（二）人員招聘

銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團

隊才能更好的發(fā)展c招聘分一下三個方面：

①網站招聘：通過助理在智聯網招聘，招募優(yōu)秀成員。

②人才市場招聘：結合人才大市場，進行招聘。

③校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，

通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前

進行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術學院進

行中）

（三）區(qū)域培訓

在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開戶培訓強化方案。

①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓（a股，b股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，

機構開戶）

②銷售技巧及話術培訓（swot分析教材，客戶面談溝通的技巧，

銀行網點開發(fā)維護）

③從業(yè)資格考試培訓（證券基礎知識，證券交易知識）

（四）網點開發(fā)及維護

目前有崗廈交通銀行和網點，建業(yè)小區(qū)網點，通過網點巡查和銀

行行長了解其客戶經理工作情況，加強其維護和業(yè)績促成。

（五）資產額及人員發(fā)展完成計劃

通過完成上述工作，使我認識到一個優(yōu)秀團隊應當具有優(yōu)秀的管

理能力，不斷強化的團隊服務意識，遇事養(yǎng)成個人經常換位思考的能

力，良好的協調、溝通能力，及時發(fā)現、解決問題的能力，準確分析、

判斷、預測市場的能力，對于管理者保持管理信息及時、對稱的能力，

良好的語言表達能力，較強的創(chuàng)新能力。

關于證券公司工作計劃篇16

為了202X能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成

績，特制定計劃如下：

一、帶著一顆愛心去工作

1、帶著一顆愛心去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務他人

的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶之間

的距離，對客戶思思形成正確的引導。

2、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范，做好來電咨詢和新客

戶的預約開戶工作,定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。

3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給

公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質方面

在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升

職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務

水平。

1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經

驗，學習專業(yè)知識C

2、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經紀人只有與客戶

之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務！

3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑。對

于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后

的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。

在以后的日子中。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配

的工作和任務，爭取取得更大的進步！望公司領導和同事多多幫忙和

指正。

關于證券公司工作計劃篇17

一、行政辦公室工作

辦公室處于灑店各部門承上啟下的地位，是聯結董事長、總經理

與各部門的橋梁，是協調各有關部門關系的紐帶，是保持酒店內工作

正常運轉的中樞，在酒店日常管理工作開展中具有十分重要的地位和

作用。

從202X度酒店工作來看，酒店的各項決策能否在各部門不折不

扣地得到貫徹落實，酒店后勤工作是否保障有力，員工文化生活開展

工作得是否有聲有色，很大程度上取決于有沒有一個合格、稱職的辦

公室。

為了更大程度發(fā)揮酒店辦公室的作用，在10年度，我將和同事

們在以下4個方面開展辦公室工作：

1、發(fā)揮辦公室的參謀職能。

A、在決策形成過程中，在幫助領導全面了解基層情況、確定工

作方向和重點、范圍及程度上發(fā)揮參謀作用。

B、在決策實施過程中，在幫助領導及時了解工作進展情況、審

時度勢、強化控制上發(fā)揮參謀作用。

C、在決策實施過程結束后，在幫助領導正確總結經驗、進行新

的決策活動上發(fā)揮參謀作用。

2、發(fā)揮辦公室的承辦職能。

A、對上級領導部門交付的事項，如工作調研、信息反愧工作總

結等，需要認真對待，按期完成。

B、對于酒店領導的決策，帶領本部員工不折不扣地去落實（負有

領導、組織、指揮和管理的責任）。

C、對員工需辦理有關事項或對酒店的意見建議，根據實際情況

去處理。

3、發(fā)揮辦公室的管理職能。

A、文書管理。對文書工作統一領導，統一組織安排，負責督促、

檢查，把好質量關，防止濫抄亂送和形式主義。

B、事務管理。對會議安排、部門用車、對外接待、辦公用具以

及為酒店員工提供生活服務的有關事項認真操辦。使辦公室真正成為

中心樞紐。

4、發(fā)揮辦公室的協調職能。

抓好縱向協調、橫向協調和內部協調，即致力于上下級之間關系

融洽，上令下行，下情上曉，上下緊密配合、步調一致的協調工作。

二、人力資源部工作

人力資源是酒店最寶貴的資源，在酒店經營、管理中是起決定作

用的資源。人力資源部工作的優(yōu)劣直接影響酒店的生存與發(fā)展。人力

資源部肩負著為酒店實現戰(zhàn)略目標，為員工創(chuàng)造豐盛人生的偉大使命。

10年度將協助人力資源部做好下列9項工作：

1、人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃

人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃是人力資源工作的起點，是人事行動指南和工

作綱領。前期，酒店所有的人力資源管理工作都參照了濟寧香港大酒

店的方法來進行。但是離達到提高效率、降低成本、減少風險的效果

有一定的差距。為了酒店在招、育、用、留人方面做到滕州市酒店行

業(yè)的水平。將協助人力資源部設計出實用、簡單的組織架構，編寫清

晰明確的崗位職責、職務權限和激勵機制，

2、招聘與配置：

招聘是人力資源管理的開端。在招聘方面，將協助人力資源部依

據所有崗位先內部招聘、再社會招聘的原則，為員工提供更多的晉升

機會。在人員配置方面，協助相關部門共同制訂出合理的人員編制,

并鼓勵員工在酒店范圍內適當的輪崗及合理的流動，但必須堅持一個

原則，沒有培養(yǎng)出接-班人的崗位不允許晉升或調換崗位。也就是說，

想升職或換崗的人員，必須先培養(yǎng)接-班人。

3、培訓

培訓工作是酒店基業(yè)長青的動力源，是員工成長的充電器。卓有

成效的培訓工作是酒店與員工共同發(fā)展的重要保障。將協助人力資源

部建立實用完善的培訓體系、編制專項培訓預算、制定具體的培訓目

標，全面推進培訓工作。

A、在培訓內容上將分四個部分實施：包括文化與戰(zhàn)略、職業(yè)技

能、專業(yè)技能和管理技能。

B、在培訓時間上，將力爭做到全年人均學習時間累計達到十二

天，即保證月均有一天的學習時間。

C、在培訓層次上將分為四類：包括高管培訓、中層培訓I、基層

培訓和員工培訓。

D、在培訓性質上將分為入職培訓、在職培訓和晉升培訓。

3、績效與激勵

績效管理是人力資源管理的生命線。員工能為公司創(chuàng)造價值，能

夠為公司帶來績效，員工就是資源、是資本、是財富。不管是直接創(chuàng)

造價值，還是間接創(chuàng)造價值，只要能創(chuàng)造價值，員工的報酬就是投資，

否則就是成本或者是浪費。激勵機制是人力資源管理的加油站。通過

有效的激勵機制，能夠開發(fā)員工的潛能，提高組織的績效。否則，干

多干少一個樣，干好干壞一個樣，干與不干一個樣，或者績效考核激

勵機制不能夠做到客觀公正，企業(yè)必將難以生存發(fā)展。必須通過卓有

成效的績效管理，做到能者上、平者讓、庸者下，甚至是績效提升速

度跟不上企業(yè)發(fā)展速度的，也要根據強制排序、末位淘汰的原則進行

末位淘汰。只有這樣我店才能基業(yè)長青、穩(wěn)步發(fā)展。將協助人力資源

部加大績效管理和激勵的力度，堅持定量評價與定性評價相結合，結

果評價與行為評價相結合，個人評價與上級評價相結合，季度評價與

年度評價相結合，人人收入與公司效效益用結合，強化結果導向，注

重行為控制。逐步加大績效工資的比例，制作酒店短、中、長期的激

勵措施。

關于證券公司工作計劃篇18

首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境，讓我對證

券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中

給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的

進步，在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的

提升。現將半年來的工作情況總結如下：

一，完善營業(yè)部柜臺整體形象

配合公司的統一形象，統一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著

裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量

方面有了較大改觀，辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現

客戶辦理業(yè)務由大堂經理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一

服務，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經實現系

統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質量

有了更高的要求，而且現在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身

份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。

二，交易所應急演練和柜面業(yè)務系統恒生2.0的測試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工

作都是在周六進行的，當出現信號中斷時如何在最短時間內切換至災

備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說

工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統正常運作，

防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統的升級測試工作，

主要包括聯合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現

基本可以用2.0系統實現所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和

周末加班的形式進行了測試工作，由于系統一個控件聯系到多個菜單,

所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，

發(fā)現問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的

證件簽發(fā)機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設

定，最終配合總部完成了每次測試工作。

三，客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公

司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進

一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定

期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶信息進行全面

核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留

存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺

身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料

核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來

補充更新資料。對于某某年12月31日之前的機構客戶也進行了集中

核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據

的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。

四，運營條線員工星級晉級評定

公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今

年第一次的星級評定考試，考試內容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務,

大宗交易，限售股份轉讓業(yè)務，協助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib

業(yè)務，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，

我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習不

易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二

星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認真鞏

固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至

三星級員工。

在即將過去的某某年里，面臨上半年段市行情低迷、賬戶資料集

中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致,

共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能

完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步

伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理

和服務上一個新臺階。

關于證券公司工作計劃篇19

第一章營銷團隊的工作計劃和目標

第二條各營銷團隊均應制訂