公司文件編號(hào)版次A0供應(yīng)商生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序(PPAP)發(fā)布日期秘級(jí)內(nèi)部公開(kāi)編制審核批準(zhǔn)修訂履歷表項(xiàng)次新增/修訂日期頁(yè)數(shù)版次修訂說(shuō)明編制人1AO新制定23456發(fā)布部門會(huì)簽部門發(fā)布部門會(huì)簽部門□□□□□□□R□□□□□□□□□□□□□□□□目的PPAP是用于確定供應(yīng)商是否已完全理解公司所有工程設(shè)計(jì)資料及制作要求，及在實(shí)際的生產(chǎn)運(yùn)作中，在規(guī)定的生產(chǎn)效率下，供應(yīng)商是否有潛力確保生產(chǎn)產(chǎn)品持續(xù)滿足這些要求。適用范圍從事標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品制作或服務(wù)性行業(yè)的供應(yīng)商應(yīng)履行PPAP認(rèn)可程序，除非公司正式放棄，供應(yīng)商在未通過(guò)公司PPAP認(rèn)可前不得開(kāi)始批量生產(chǎn)；從以下第4條開(kāi)始的各條，如果經(jīng)公司負(fù)責(zé)PPAP批準(zhǔn)的部門同意，可以免于提交PPAP。但PPAP所涉及的文件均需按實(shí)際情況進(jìn)行評(píng)審和修訂，以反映當(dāng)前的情況。所有PPAP文件中需注明同意放棄本次PPAP提交的部門負(fù)責(zé)人姓名和日期等信息。1）新的零件或產(chǎn)品；2）對(duì)產(chǎn)品/零件做了更改；3）產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖樣、規(guī)范或材料規(guī)范的改變使產(chǎn)品發(fā)生了變化；4）已批準(zhǔn)的過(guò)程產(chǎn)品/零件使用了其它可選擇的結(jié)構(gòu)和材料；5）使用了新的或改變了的工具（易損工具除外）、模具、鑄模、仿型等，包括附加的可替換的工具；6）對(duì)現(xiàn)在工裝、及設(shè)備進(jìn)行重新整修或重新布置；7）制造過(guò)程或方法發(fā)生了變化；8）變更生產(chǎn)場(chǎng)所（包括轉(zhuǎn)移場(chǎng)地和附加場(chǎng)地）；9）分包零件、材料或服務(wù)（如電鍍、熱處理）的來(lái)源發(fā)生變化；10）工裝在停止批量生產(chǎn)12個(gè)月或更長(zhǎng)時(shí)間后重新生產(chǎn)；11）由于對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量不能放心，公司要求暫停供貨。職責(zé)3.1質(zhì)量部：負(fù)責(zé)本辦法的歸口管理，負(fù)責(zé)組織評(píng)審供應(yīng)商提交的PPAP文件。負(fù)責(zé)向供應(yīng)商下發(fā)新產(chǎn)品PPAP運(yùn)行要求，確定提交PPAP文件的時(shí)間。3.2外協(xié)/采購(gòu)：負(fù)責(zé)供應(yīng)商的聯(lián)系，督促供應(yīng)商的PPAP文件提交。3.3其他部門：配合質(zhì)量部評(píng)審供應(yīng)商提交的PPAP文件。3.4生產(chǎn)件批準(zhǔn)出現(xiàn)的偏差，必須經(jīng)樣件批準(zhǔn)的負(fù)責(zé)部門批準(zhǔn)，應(yīng)有糾正時(shí)間或零件數(shù)量的要求偏差報(bào)告裝訂，由批準(zhǔn)部門發(fā)給供應(yīng)商一份。4資料提交等級(jí)等級(jí)1只向客戶提交保證書，如有要求，還需要提交外觀批準(zhǔn)報(bào)告；等級(jí)2向客戶提交保證書、產(chǎn)品/零件樣品及有限的支持?jǐn)?shù)據(jù)；等級(jí)3向客戶提交保證書、產(chǎn)品/零件樣品及完整的支持?jǐn)?shù)據(jù)；等級(jí)4向客戶提交保證書和滿足客戶的其它要求；等級(jí)5何證書、產(chǎn)品/零件樣品及完整的支持?jǐn)?shù)據(jù)都保留于供應(yīng)商制造現(xiàn)場(chǎng)，供審查時(shí)使用。注：在公司未對(duì)供應(yīng)商指定等級(jí)下，供應(yīng)商應(yīng)按默認(rèn)等級(jí)3進(jìn)行提交，如公司有其它要求供應(yīng)商也必須按要求進(jìn)行。如果指定某供應(yīng)商提交等級(jí)為1的，經(jīng)供應(yīng)商內(nèi)部批準(zhǔn)的文件也將視為公司已批準(zhǔn)，除非公司對(duì)供應(yīng)商有其它建議。具體提交清單以質(zhì)量部確認(rèn)的為準(zhǔn)。最終資料提交清單以質(zhì)量部根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況最終擬定的為準(zhǔn)。5資料提交要求及清單5.1資料提交要求1）對(duì)于生產(chǎn)件：用于PPAP的產(chǎn)品必須取自重要的生產(chǎn)過(guò)程。該過(guò)程必須是1小時(shí)到8小時(shí)的生產(chǎn)，且規(guī)定的生產(chǎn)數(shù)量至少為300件連續(xù)生產(chǎn)的產(chǎn)品或部件，除非公司授權(quán)的質(zhì)量代表另有規(guī)定。2）該過(guò)程必須在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)使用與生產(chǎn)環(huán)境同樣的工裝、量具、過(guò)程、材料和操作工進(jìn)行檢驗(yàn)。來(lái)自每一個(gè)生產(chǎn)過(guò)程的部件，如：相同的裝配線和工作單元、工裝或模具的每一位置，都必須進(jìn)行測(cè)量并對(duì)代表性樣件進(jìn)行試驗(yàn)。5.2資料提交清單要求提交等級(jí)123451.設(shè)計(jì)記錄RSS*R—專利部件/詳細(xì)的設(shè)計(jì)記錄RRR*R—其它部件/詳細(xì)的設(shè)計(jì)記錄RSS*R2.工程更改文件(如果有)RSS*R3.顧客工程批準(zhǔn)文件(如果有)RRS*R4.DFMEA設(shè)計(jì)FMEARRS*R過(guò)程流程圖RRS*R6.PFMEA流程FMEARRS*R7.ControlPlan控制計(jì)劃RRS*R8.MSA測(cè)量系統(tǒng)分析研究RRS*R9.全尺寸測(cè)量結(jié)果RSS*R10.產(chǎn)品材料/性能試驗(yàn)結(jié)果RSS*R11.初始流程研究RRS*R12.實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可文件RSS*R13.AAR外觀認(rèn)可報(bào)告(若適用)SSS*R14.生產(chǎn)件樣品RSS*R15.標(biāo)準(zhǔn)樣品RRR*R16.輔助檢查工具RRR*R17.客戶指定要求的吻合性記錄RRS*R18.產(chǎn)品提交保證證書（PSW）SSS*R散裝料檢查表SSSSRS—供應(yīng)產(chǎn)須向客戶提交,并在適當(dāng)?shù)膱?chǎng)所保留一份記錄或文件的副本。R—供應(yīng)商保存于適合的地方，包括制作場(chǎng)所，客戶要求時(shí)隨時(shí)提供。*—供應(yīng)商保存于適合的地方，客戶要求時(shí)提供。6具體要求6.1設(shè)計(jì)記錄供應(yīng)商擁有其銷售的產(chǎn)品的所有設(shè)計(jì)記錄，包括其銷售的部件或細(xì)節(jié)的設(shè)計(jì)記錄。當(dāng)設(shè)計(jì)記錄（比如CAD/CAM數(shù)據(jù)，零件圖紙，spec）以電子形式存在，比如數(shù)學(xué)數(shù)據(jù)，供應(yīng)商應(yīng)有一份硬拷貝（比如圖像、圖形尺寸公差（GD&T）表、圖紙）以識(shí)別測(cè)量的位置。6.2授權(quán)的工程更改文件對(duì)尚未記載在設(shè)計(jì)記錄但已加入在產(chǎn)品部件或工具里的工程更改，供應(yīng)商應(yīng)有授權(quán)的工程更改文件6.3顧客工程批準(zhǔn)顧客要求時(shí)，組織必須具有顧客工程批準(zhǔn)的證據(jù)。對(duì)于散裝材料，在（散裝材料要求檢查表）工程批準(zhǔn)欄有簽署即可滿足本要求，和/或在顧客批準(zhǔn)的材料清單上有此種材料，也可滿足本要求6.4設(shè)計(jì)FMEA如果供應(yīng)商負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)，則必須遵循顧客要求編制設(shè)計(jì)失效模式及后果分析（DFMEA）并符合該要求。（同一份DFMEA可以適用于相似零件或材料族系）6.5過(guò)程流程圖供應(yīng)商應(yīng)以自己的形式制定繪制過(guò)程流程圖，清楚的描述生產(chǎn)過(guò)程的步驟和流程，以滿足特定的客戶需要及期望。（如果供應(yīng)商對(duì)新零件的共通性已經(jīng)過(guò)評(píng)審，同一份過(guò)程流程圖可適用于相似零件族系的生產(chǎn)過(guò)程）6.6過(guò)程FMEA供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)制定符合QS9000及顧客特殊要求的過(guò)程失效模式及后果分析（PFMEA）文件。（PFMEA應(yīng)以過(guò)程流程圖為基礎(chǔ)，如果供應(yīng)商對(duì)新零件的共通性已經(jīng)過(guò)評(píng)審，同一份PFMEA可以適用于相似零件族系的生產(chǎn)過(guò)程）6.7控制計(jì)劃供應(yīng)商應(yīng)制定控制計(jì)劃，定義用于過(guò)程控制的所有控制方法，并符合顧客規(guī)定的要求，如果供應(yīng)商對(duì)新產(chǎn)品的通用性已經(jīng)過(guò)評(píng)審，相似產(chǎn)品的控制計(jì)劃可以接受。6.8測(cè)量系統(tǒng)分析研究(MSA)對(duì)于所有新的或修整后的測(cè)量?jī)x器、測(cè)試設(shè)備，供應(yīng)商應(yīng)有適當(dāng)?shù)臏y(cè)量系統(tǒng)分析研究方法，如GR&R、精確度、線性性和穩(wěn)定性研究。6.9全尺寸測(cè)量結(jié)果供應(yīng)商必須按設(shè)計(jì)記錄和控制計(jì)劃中注明的所有尺寸（參考尺寸除外）、特性和規(guī)格等項(xiàng)目，記錄實(shí)際測(cè)量結(jié)果。對(duì)每一獨(dú)立的制造流程（比如車間或生產(chǎn)線和所有的模具、圖形）供應(yīng)商都應(yīng)有尺寸結(jié)果。且供應(yīng)商應(yīng)在被測(cè)量產(chǎn)品中確認(rèn)其中一件產(chǎn)品作為標(biāo)準(zhǔn)樣品。6.10產(chǎn)品材料/性能試驗(yàn)結(jié)果對(duì)于在設(shè)計(jì)記錄和控制計(jì)劃中要求的材料/功能測(cè)試，供應(yīng)商應(yīng)有記錄。1）當(dāng)設(shè)計(jì)記錄或控制計(jì)劃在化學(xué)、物理或金屬方面有作要求時(shí)，供應(yīng)商應(yīng)對(duì)所有的部件和生產(chǎn)物料進(jìn)行該方面的測(cè)試。包括所有的測(cè)試要求及相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，連同測(cè)試次數(shù)、每次的測(cè)試結(jié)果，也包括一些授權(quán)的工程更改文件都應(yīng)體現(xiàn)。（材料測(cè)試結(jié)果報(bào)告應(yīng)包括：測(cè)試產(chǎn)品設(shè)計(jì)記錄更改等級(jí)，物料編號(hào)、發(fā)布日期、更改等級(jí)說(shuō)明、測(cè)試日期、供應(yīng)商名稱、代碼等）2）當(dāng)設(shè)計(jì)記錄或控制計(jì)劃指定有性能或功能要求時(shí)，供應(yīng)商應(yīng)對(duì)所有的部件或生產(chǎn)物料執(zhí)行測(cè)試。（測(cè)試結(jié)果報(bào)告應(yīng)包括：測(cè)試產(chǎn)品設(shè)計(jì)記錄更改等級(jí)、號(hào)碼、日期、更改等級(jí)說(shuō)明、些授權(quán)的工程更改文件、測(cè)試日期）6.11初始流程研究在提交被客戶或供應(yīng)商定義的所有特殊特性前（當(dāng)尚未確定特殊特性時(shí)，顧客有權(quán)指定其它特性），須確定期初始過(guò)程能力或性能指數(shù)的水準(zhǔn)是否可接受，初始流程研究的目的是確定生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品是否滿足客戶的要求。研究方法：初始流程研究是一種短期行為,不會(huì)考慮將來(lái)5M1E方面的影響,但也應(yīng)該有序地收集和分析資料數(shù)據(jù)。對(duì)于那些可使用X-R圖進(jìn)行研究的特性來(lái)說(shuō)，一項(xiàng)短期研究應(yīng)從在典型的生產(chǎn)運(yùn)行中生產(chǎn)出來(lái)的連續(xù)部件里取至少25組數(shù)據(jù)（包含至少100個(gè)數(shù)值）作依據(jù)。在客戶同意的前提下，可用相同或相似流程的長(zhǎng)期結(jié)果來(lái)替代這一初始數(shù)據(jù)要求；對(duì)某些流程，在客戶認(rèn)可的前提下，可用其他分析工具比如I-MR圖來(lái)取代X-R圖。質(zhì)量指數(shù)：1）在流程穩(wěn)定時(shí)，若以往數(shù)據(jù)或現(xiàn)存的初始數(shù)據(jù)足以繪制控制圖（至少100個(gè)獨(dú)立樣品），則可計(jì)算出Cpk，對(duì)長(zhǎng)期不穩(wěn)定但輸出滿足規(guī)范和預(yù)期模式的流程可使用Ppk。當(dāng)數(shù)據(jù)不夠時(shí)（<100個(gè)樣品），聯(lián)絡(luò)客戶以制定合適的計(jì)劃。（Cpk穩(wěn)定流程的能力指數(shù)、Ppk表現(xiàn)指數(shù)）參考說(shuō)明指數(shù)值>1.67當(dāng)前流程符合客戶的要求,產(chǎn)品認(rèn)可之后,開(kāi)始生產(chǎn)和跟進(jìn)控制計(jì)劃。1.33≤指數(shù)值≤1.67接受當(dāng)前的流程，但可能需要某些改善，與客戶聯(lián)絡(luò)并復(fù)審研究結(jié)果，若在大批量生產(chǎn)前尚無(wú)改善，則將要修改控制計(jì)劃。指數(shù)值<1.33當(dāng)前流程不滿足接受準(zhǔn)則，聯(lián)絡(luò)客戶以復(fù)審研究結(jié)果。對(duì)存在的任一不穩(wěn)定流程，在提交PPAP前，供應(yīng)商對(duì)流程進(jìn)行確定、評(píng)估，盡可能地消除變異的特別因素。供應(yīng)商應(yīng)通知客戶并在任何提交前遞交一份改善行動(dòng)計(jì)劃給客戶對(duì)只有單邊規(guī)范或非正態(tài)分布的過(guò)程，供應(yīng)商應(yīng)與客戶一起決定出一個(gè)替換性的接收準(zhǔn)則。若在PPAP提交時(shí)承諾日期之前，仍無(wú)法滿足可接受準(zhǔn)則，那么供應(yīng)商應(yīng)向客戶提交糾正措施及包含100%全檢的控制計(jì)劃，進(jìn)行持續(xù)改善減少變差，直到得到客戶充分認(rèn)可。6.12實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可文件供應(yīng)商應(yīng)檢驗(yàn)和試驗(yàn)必須在按客戶要求定義的合格實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行。合格實(shí)驗(yàn)室（包括供應(yīng)商內(nèi)部和外部的）必須定義實(shí)驗(yàn)室范圍，并有相應(yīng)文件證明該實(shí)驗(yàn)室可進(jìn)行對(duì)應(yīng)測(cè)量或試驗(yàn)活動(dòng)。外部的必須得到ISO/IEC17025或等效標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)可，或經(jīng)客戶認(rèn)可6.13外觀認(rèn)可報(bào)告(ARR)如果在設(shè)計(jì)記錄上某一產(chǎn)品或產(chǎn)品系列有外觀要求，則供應(yīng)商應(yīng)完成該產(chǎn)品/零件的外觀批準(zhǔn)報(bào)告和代表性的產(chǎn)品/零件一起提交客戶。（典型的AAR通常只適用于帶有顏色、表面紋路或表面外觀要求的產(chǎn)品或零件）6.14生產(chǎn)件樣品供應(yīng)商應(yīng)按客戶要求及提交要求提交的樣品。6.15標(biāo)準(zhǔn)樣品標(biāo)準(zhǔn)樣品保留時(shí)間同產(chǎn)品認(rèn)可記錄一樣，或者是直到下一個(gè)新的相同的主樣品生產(chǎn)出來(lái)供客戶認(rèn)可為止，或者當(dāng)設(shè)計(jì)記錄、控制計(jì)劃或檢查準(zhǔn)則要把標(biāo)準(zhǔn)樣品作為一個(gè)參考物或標(biāo)準(zhǔn)件時(shí)?？蛻舻恼J(rèn)可日期應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)樣品上標(biāo)識(shí)。除非客戶另有指定，供應(yīng)商應(yīng)對(duì)多個(gè)模具，工具或圖形或生產(chǎn)流程的每一個(gè)位置保留一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)樣品。由于產(chǎn)品尺寸、體積等原因?qū)е聵?biāo)準(zhǔn)樣品保存困難，可通過(guò)與客戶聯(lián)系以書面的形式來(lái)改變或放棄樣品保存要求。6.16輔助檢查工具供應(yīng)商應(yīng)在提交PPAP時(shí)同時(shí)提交產(chǎn)品/零件的特殊裝配輔具或部件檢查輔具。供應(yīng)商應(yīng)將檢查輔具相關(guān)的工程設(shè)計(jì)變更形成文件，并在產(chǎn)品/零件壽命期內(nèi)，對(duì)相關(guān)檢驗(yàn)輔具提供預(yù)防性維護(hù)。6.17客戶指定要求的吻合性記錄供應(yīng)商必須有與所有適用公司特殊要求相符合的記錄。（對(duì)于散裝料要求在檢查表上須對(duì)公司相應(yīng)特殊要求有文字記錄）6.18產(chǎn)品提交保證證書（PSW）在完成所有要求的測(cè)量和測(cè)試之后，供應(yīng)商須在產(chǎn)品認(rèn)證書上填寫所要求的信息并提交。除非客戶同意，否則，對(duì)于每一個(gè)零件編號(hào)的產(chǎn)品須對(duì)應(yīng)有單獨(dú)的PSW。若生產(chǎn)部件將從不只一個(gè)模具、圖形或生產(chǎn)流程（比如生產(chǎn)線或車間）中生產(chǎn)出來(lái)，則供應(yīng)商應(yīng)從每一具模具、圖形或生產(chǎn)流程中取一個(gè)部件來(lái)做尺寸評(píng)估，應(yīng)在PSW里面或在PSW附件里識(shí)別特定的模具生產(chǎn)線等。（對(duì)于散裝材料應(yīng)列出“散裝料要求檢查表”以公司確認(rèn)）7PPAP評(píng)審7.1核查分工：質(zhì)量部在收到供應(yīng)商提交的PPAP相關(guān)資料，先核對(duì)所提交資料是否按擬定清單及格式進(jìn)行提交，再組織相關(guān)部門進(jìn)行一起核查，評(píng)審按下表分工。類別評(píng)審分項(xiàng)相關(guān)資料產(chǎn)品認(rèn)可證書PSWFMEA、過(guò)程流程圖、設(shè)計(jì)記錄、工程更改文件、工程批準(zhǔn)文件控制計(jì)劃、尺寸測(cè)量、實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可文件、AAR報(bào)告生產(chǎn)件樣品、標(biāo)準(zhǔn)樣品、輔助檢查工具、客戶指定要求記錄測(cè)量系統(tǒng)分析、初始流程研究產(chǎn)品材料/性能試驗(yàn)結(jié)果評(píng)審人PE/SQEME/PESQE/PQAPE/PQASQEME/PQA7.2評(píng)審細(xì)則：各項(xiàng)資料核查參照如下辦法評(píng)定，核查結(jié)果及其它要求一并匯總給質(zhì)量部。不符合項(xiàng)分類判定處理資料的關(guān)鍵信息缺失或錯(cuò)誤；重要記錄缺失或失真；相關(guān)質(zhì)量指數(shù)嚴(yán)重偏差；重要特性不達(dá)標(biāo)等NG評(píng)審人記錄對(duì)應(yīng)問(wèn)題點(diǎn)及要求，相關(guān)信息匯總給質(zhì)量部資料的關(guān)鍵信息不清；相關(guān)記錄不完整；相關(guān)質(zhì)量指數(shù)可條件接收；次要特性不達(dá)標(biāo)；條件通過(guò)評(píng)審人記錄對(duì)應(yīng)問(wèn)題點(diǎn)及要求，相關(guān)信息匯總給質(zhì)量部其它非必要或次要信息錯(cuò)誤或不明通過(guò)單個(gè)問(wèn)題指明供應(yīng)商更正后予以通過(guò)7.3結(jié)果發(fā)布：質(zhì)量部收集各評(píng)審人的核查結(jié)果及問(wèn)題清單，匯總給出最終評(píng)審結(jié)果（評(píng)審中質(zhì)量部有一票否決權(quán)），并將最終結(jié)果更新于PSW上。將PSW掃描與問(wèn)題整理后以郵件形式發(fā)布給所有相關(guān)人員。1）批準(zhǔn)：指產(chǎn)品或材料，包括所有零部件，滿足公司所有的要求，因此供應(yīng)商實(shí)援權(quán)根據(jù)公司計(jì)劃安排生產(chǎn)并交付量產(chǎn)的品。2）臨時(shí)批準(zhǔn)：是在有限的時(shí)間內(nèi)，或按有限的數(shù)量，交付公司所需的產(chǎn)口、材料或零部件。供應(yīng)商只有在已明確了阻礙生產(chǎn)批準(zhǔn)件的不合格原因，且已準(zhǔn)備了一份客戶同意的糾正措施計(jì)劃，才可給予臨時(shí)批準(zhǔn)。要達(dá)到批準(zhǔn)狀態(tài)，需要再次提交PPAP要求的各資料。3）拒收：指