股權(quán)分置改革股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議甲方（轉(zhuǎn)讓方）：法定代表人/授權(quán)代表：住所：統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號：乙方（受讓方）：法定代表人/授權(quán)代表：住所：統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號：鑒于：1.甲方為[目標公司全稱]（以下簡稱“目標公司”，證券代碼：[證券代碼]）的合法登記股東，持有目標公司[具體數(shù)量]股非流通股股份（以下簡稱“標的股權(quán)”），占目標公司總股本的[具體比例]%。該等股份目前尚處于非流通狀態(tài)，甲方承諾遵守相關(guān)法律法規(guī)及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）關(guān)于股權(quán)分置改革的各項規(guī)定。2.目標公司正在進行股權(quán)分置改革（以下簡稱“股改”），甲方作為非流通股股東，已同意并將履行目標公司股改方案中規(guī)定的相關(guān)義務(wù)，包括但不限于向流通股股東支付對價等。3.乙方為[身份說明，如：目標公司流通股股東/特定投資者等]，具備相應(yīng)的民事權(quán)利能力和行為能力受讓標的股權(quán)。4.甲乙雙方在平等、自愿、公平和誠實信用的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方在股改背景下向乙方轉(zhuǎn)讓標的股權(quán)事宜，達成如下協(xié)議，以茲共同遵守。第一條標的股權(quán)1.1甲方同意將其合法持有的目標公司[具體數(shù)量]股非流通股股份（即標的股權(quán)）及其所附帶的全部股東權(quán)利和義務(wù)，按照本協(xié)議約定的條件轉(zhuǎn)讓給乙方。1.2標的股權(quán)對應(yīng)的股份性質(zhì)為：非流通股。在本次股改方案實施完畢后，標的股權(quán)將根據(jù)股改方案及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，變更為有限售條件的流通股或無限售條件的流通股（具體以股改方案及監(jiān)管審批為準）。1.3甲方保證對標的股權(quán)擁有完整、有效的所有權(quán)和處分權(quán)，該等股權(quán)不存在任何質(zhì)押、凍結(jié)、查封、留置、信托、代持或其他任何第三方權(quán)利或限制，亦不存在任何未決訴訟、仲裁或行政處罰可能導致標的股權(quán)權(quán)利受損或無法轉(zhuǎn)讓的情形。第二條轉(zhuǎn)讓價格及支付方式2.1經(jīng)雙方協(xié)商一致，并考慮到本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓是目標公司股權(quán)分置改革方案的組成部分，標的股權(quán)的轉(zhuǎn)讓價格確定為每股人民幣[具體金額]元（大寫：[金額大寫]），轉(zhuǎn)讓總價款為人民幣[總金額]元（大寫：[總金額大寫]）。2.2上述轉(zhuǎn)讓價格的確定依據(jù)包括但不限于：[詳細說明定價依據(jù)，如：目標公司經(jīng)審計的凈資產(chǎn)值、股票市場價格、股改對價安排、雙方協(xié)商等]。2.3支付方式：（請根據(jù)實際情況選擇或修改，可多選或組合）□乙方應(yīng)在本協(xié)議生效且[某條件成就，如：目標公司股改方案獲得相關(guān)股東大會審議通過/中國證監(jiān)會核準（如需）]后[具體工作日]日內(nèi)，將全部轉(zhuǎn)讓價款一次性支付至甲方指定的如下銀行賬戶：開戶名：[甲方銀行賬戶名]開戶行：[甲方開戶銀行]賬號：[甲方銀行賬號]□乙方以其持有的目標公司[數(shù)量]股流通股股份作為支付對價，按照[換股比例]的比例進行置換。雙方應(yīng)在本協(xié)議約定的交割日辦理股份過戶登記手續(xù)?！跗渌绞剑篬詳細描述雙方約定的其他支付方式，如部分現(xiàn)金加部分股份等，并明確支付時間和條件]。2.4甲方應(yīng)在收到乙方支付的轉(zhuǎn)讓價款后[具體工作日]日內(nèi)向乙方出具收款確認書。第三條標的股權(quán)的交割3.1交割前提條件：（1）本協(xié)議已正式生效；（2）乙方已按照本協(xié)議第二條約定足額支付了轉(zhuǎn)讓價款（或已履行完畢相應(yīng)的支付義務(wù)）；（3）目標公司股權(quán)分置改革方案已獲得目標公司相關(guān)股東會議審議通過，并已獲得中國證監(jiān)會等有權(quán)監(jiān)管機構(gòu)的核準或無異議函（如需）；（4）甲方在本協(xié)議項下的陳述與保證在所有重大方面均真實、準確、完整；（5）雙方約定的其他交割前提條件：[具體列明]。3.2交割日：上述交割前提條件全部滿足后的第[具體數(shù)字]個工作日為交割日。若因不可抗力或非雙方原因?qū)е陆桓钛舆t，交割日相應(yīng)順延。3.3交割內(nèi)容：（1）在交割日，甲方應(yīng)將標的股權(quán)的所有權(quán)及相關(guān)股東權(quán)利（包括但不限于分紅權(quán)、表決權(quán)、知情權(quán)等）完整轉(zhuǎn)移給乙方。（2）甲方應(yīng)積極配合目標公司及證券登記結(jié)算機構(gòu)，在交割日后[具體工作日]日內(nèi)完成標的股權(quán)在中國證券登記結(jié)算有限責任公司[分公司名稱]的過戶登記手續(xù)，將標的股權(quán)登記至乙方名下。乙方應(yīng)提供必要的協(xié)助。（3）目標公司應(yīng)在標的股權(quán)過戶完成后[具體工作日]日內(nèi)，修改公司章程、股東名冊，并向乙方簽發(fā)出資證明書（如適用）。甲方應(yīng)予以配合。3.4自標的股權(quán)在中國證券登記結(jié)算有限責任公司完成過戶登記至乙方名下之日起，乙方即成為標的股權(quán)的合法持有人，享有相應(yīng)的股東權(quán)利并承擔相應(yīng)的股東義務(wù)。甲方不再對標的股權(quán)享有任何權(quán)利或承擔任何義務(wù)（除本協(xié)議另有約定外）。第四條陳述與保證4.1甲方的陳述與保證：（1）甲方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人實體或具有完全民事行為能力的自然人，擁有簽署和履行本協(xié)議的合法權(quán)利和能力。（2）甲方簽署和履行本協(xié)議不違反任何對其有約束力的法律、法規(guī)、判決、裁定、合同、協(xié)議或公司章程的規(guī)定。（3）甲方對標的股權(quán)擁有完整、有效的所有權(quán)和處分權(quán)，有權(quán)按照本協(xié)議約定轉(zhuǎn)讓標的股權(quán)。（4）標的股權(quán)之上未設(shè)置任何抵押、質(zhì)押、留置、優(yōu)先權(quán)、查封、凍結(jié)或其他任何第三方權(quán)利或限制，亦不存在任何未決的或潛在的訴訟、仲裁、行政處罰或可能對標的股權(quán)的轉(zhuǎn)讓或價值產(chǎn)生重大不利影響的任何情況。（5）甲方已向乙方充分、真實、準確地披露了與標的股權(quán)及本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的全部重要信息，不存在任何重大遺漏或虛假陳述。（6）甲方將嚴格履行其在目標公司股權(quán)分置改革方案中作出的各項承諾，包括但不限于關(guān)于股份鎖定期、最低減持價格（如有）、追加對價（如有）等承諾，并確保該等承諾對乙方具有同等約束力或已就相關(guān)事項作出妥善安排。（7）自本協(xié)議簽署之日至交割日，甲方將盡善良管理人義務(wù)，確保標的股權(quán)的價值不因甲方的不當行為而減損，并不得對標的股權(quán)進行任何形式的處分或設(shè)置權(quán)利負擔。4.2乙方的陳述與保證：（1）乙方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人實體或具有完全民事行為能力的自然人，擁有簽署和履行本協(xié)議的合法權(quán)利和能力。（2）乙方簽署和履行本協(xié)議不違反任何對其有約束力的法律、法規(guī)、判決、裁定、合同、協(xié)議或公司章程的規(guī)定。（3）乙方具有簽署和履行本協(xié)議所需的資金實力或相應(yīng)的履約能力，并將按照本協(xié)議約定及時足額支付轉(zhuǎn)讓價款（或履行完畢相應(yīng)的支付義務(wù)）。（4）乙方已對目標公司及標的股權(quán)的情況進行了充分的了解和盡職調(diào)查，并自愿受讓標的股權(quán)，對本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓可能存在的風險已有充分認識。（5）乙方受讓標的股權(quán)的目的是[說明目的，如：投資、戰(zhàn)略持有等]，不存在法律法規(guī)禁止或限制的情形。（6）乙方將遵守目標公司股權(quán)分置改革方案的相關(guān)規(guī)定，以及甲方在股改方案中作出的、對標的股權(quán)受讓人具有約束力的各項承諾。第五條股權(quán)分置改革相關(guān)特別約定5.1雙方確認，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓是目標公司股權(quán)分置改革的組成部分，雙方均同意并將嚴格遵守目標公司股權(quán)分置改革方案的各項內(nèi)容。5.2關(guān)于股份流通限制及上市交易安排：（1）若標的股權(quán)為非流通股，在股改方案實施后，將按照股改方案及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢奘蹢l件的流通股。具體的鎖定期限及解鎖條件以甲方在股改方案中作出的承諾及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定為準。（2）乙方充分理解并同意，其受讓的標的股權(quán)在鎖定期內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓（除本協(xié)議另有約定或法律法規(guī)另有規(guī)定外）。鎖定期屆滿后，股份的轉(zhuǎn)讓亦需遵守《公司法》、《證券法》及交易所規(guī)則等相關(guān)規(guī)定。（3）甲方應(yīng)將其在股改方案中關(guān)于標的股份流通限制的具體承諾內(nèi)容（如最低持股期限、減持價格承諾、增持承諾、盈利預(yù)測補償承諾、注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)承諾等）作為本協(xié)議附件一，乙方對此完全知悉并接受，該等承諾對乙方具有同等法律約束力。5.3若股改方案中涉及甲方對流通股股東支付對價（如送股、轉(zhuǎn)增、派現(xiàn)、權(quán)證等），雙方應(yīng)明確該等對價的享有方及支付方式。如標的股權(quán)在股改方案實施前已登記至乙方名下，則相關(guān)對價由乙方享有；如在實施后登記，則[明確約定]。5.4如因目標公司股權(quán)分置改革方案的實施或后續(xù)調(diào)整，導致本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件、價格或方式需要變更的，雙方應(yīng)本著公平合理的原則協(xié)商解決，并可就變更事項另行簽署補充協(xié)議。第六條稅費承擔6.1因履行本協(xié)議所產(chǎn)生的相關(guān)稅費（包括但不限于印花稅、個人所得稅、企業(yè)所得稅、過戶費等），由雙方按照中國法律法規(guī)的規(guī)定各自承擔。法律法規(guī)沒有明確規(guī)定的，由[雙方約定承擔方，如：各自承擔因自身履行本協(xié)議而產(chǎn)生的稅費/全部由甲方承擔/全部由乙方承擔/按比例承擔]。6.2若任何一方因另一方的原因而承擔了本應(yīng)由另一方承擔的稅費，則該方有權(quán)向另一方追償。第七條違約責任7.1本協(xié)議生效后，雙方均應(yīng)嚴格履行本協(xié)議項下的義務(wù)，任何一方違反本協(xié)議的任何約定，包括但不限于陳述與保證不真實、不履行付款義務(wù)、不配合辦理交割手續(xù)等，均構(gòu)成違約。7.2若乙方逾期支付轉(zhuǎn)讓價款，每逾期一日，應(yīng)按逾期支付金額的[千分之幾]向甲方支付違約金。逾期超過[具體天數(shù)]日的，甲方有權(quán)單方解除本協(xié)議，并要求乙方支付轉(zhuǎn)讓總價款[百分比]%的違約金，同時乙方已支付的款項（如有），甲方在扣除違約金后應(yīng)無息退還乙方。7.3若甲方未能按照本協(xié)議約定的期限配合乙方完成標的股權(quán)的交割過戶手續(xù)，每逾期一日，應(yīng)按轉(zhuǎn)讓總價款的[千分之幾]向乙方支付違約金。逾期超過[具體天數(shù)]日，或因甲方原因?qū)е聵说墓蓹?quán)無法過戶至乙方名下的，乙方有權(quán)單方解除本協(xié)議，甲方應(yīng)立即退還乙方已支付的全部轉(zhuǎn)讓價款，并向乙方支付轉(zhuǎn)讓總價款[百分比]%的違約金。7.4若甲方違反其在本協(xié)議第四條4.1款第（3）項或第（7）項的陳述與保證，或因甲方原因?qū)е聵说墓蓹?quán)存在權(quán)利瑕疵，使乙方無法完整享有標的股權(quán)的所有權(quán)或遭受其他損失的，乙方有權(quán)選擇：（1）解除本協(xié)議，甲方應(yīng)退還乙方已支付的全部轉(zhuǎn)讓價款，并賠償乙方因此遭受的全部損失（包括但不限于直接損失、可預(yù)期的間接損失及合理的律師費、訴訟費等）；或（2）要求甲方限期解決標的股權(quán)的權(quán)利瑕疵，并賠償乙方因此遭受的損失。7.5若一方違反其在本協(xié)議中關(guān)于股權(quán)分置改革相關(guān)承諾的特別約定（第五條），導致另一方遭受損失的，違約方應(yīng)賠償守約方的全部損失。7.6本協(xié)議項下的違約責任不影響守約方根據(jù)法律規(guī)定或本協(xié)議其他約定可享有的其他權(quán)利。第八條保密義務(wù)8.1除非法律法規(guī)要求、有權(quán)監(jiān)管機構(gòu)要求或雙方事先書面同意，任何一方對于因簽署和履行本協(xié)議而獲知的另一方的商業(yè)秘密、技術(shù)信息、財務(wù)信息等未公開信息（“保密信息”）均負有保密義務(wù)。8.2本保密義務(wù)在本協(xié)議終止后[具體年限，如：三/五]年內(nèi)持續(xù)有效。第九條法律適用與爭議解決9.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法律）。9.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向[選擇一項：甲方住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟/提交[某仲裁委員會名稱]按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁]。9.3訴訟或仲裁期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他條款。第十條通知與送達10.1本協(xié)議項下的所有通知、請求、文件等均應(yīng)以書面形式（包括但不限于傳真、專人送遞、掛號信或電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首頁所列的雙方地址或郵箱。10.2電子郵件通知在發(fā)出且未收到發(fā)送失敗回執(zhí)時視為送達；傳真在成功發(fā)送并收到確認回報時視為送達；專人送遞在簽收時視為送達；掛號信在寄出后第[具體天數(shù)，如：五]日視為送達（即使被退回）。10.3任何一方變更通訊地址或聯(lián)系方式的，應(yīng)提前[具體天數(shù)，如：三]日書面通知對方，否則因此產(chǎn)生的未能收到通知的責任由該方自行承擔。第十一條協(xié)議的生效、變更與解除11.1本協(xié)議自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章（如為法人或其他組織）或簽字（如為自然人）之日起成立，并在滿足下列全部條件后生效：（1）目標公司股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議審議通過；（2）[其他需要的審批或條件，如：甲方股東會/董事會決議通過本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、中國證監(jiān)會對股改方案無異議（如需）等]。11.2對本協(xié)議的任何修改或補充，均須由雙方協(xié)商一致并簽署書面補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。11.3除本協(xié)議另有約定外，非經(jīng)雙方協(xié)商一致，任何一方不得單方面解除本協(xié)議。11.4發(fā)生以下情形之一時，守約方有權(quán)書面通知違約方解除本協(xié)議：（1）一方嚴重違反本協(xié)議約定，經(jīng)守約方書面催告后[具體天數(shù)]日內(nèi)仍未糾正的；（2）因一方違約導致本協(xié)議目的無法實現(xiàn)的；（3）因不可抗力導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的。第十二條不可抗力12.1“不可抗力”是指雙方在簽署本協(xié)議時不能預(yù)見、對其發(fā)生和后果不能避免且不能克服的事件，包括但不限于地震、臺風、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、政府行為、法律變化或其他不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況。12.2若發(fā)生不可抗力事件，導致任何一方無法履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)，受影響的一方應(yīng)立即通知另一方，并在不可抗力發(fā)生后[具體天數(shù)]日內(nèi)提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商決定是否延遲履行、部分履行或終止本協(xié)議。因不可抗力造成的損失，雙方互不承擔責任，但應(yīng)盡力減少損失。第十三條棄權(quán)與可分割性13.1任何一方未能或延遲行使其在本協(xié)議項下的任何權(quán)利、權(quán)力或特權(quán)，不應(yīng)視為對該等權(quán)利、權(quán)力或特權(quán)的放棄。任何單獨或部分行使該等權(quán)利、權(quán)力或特權(quán)，亦不妨礙其進一步行使或行使其他權(quán)利、權(quán)力或特權(quán)。13.2若本協(xié)議任何條款被有管轄權(quán)的法院或仲裁機構(gòu)認定為無效、違法或不