安全管理制度執(zhí)行情況檢查制度

一、總則

（一）目的與依據(jù)

為全面規(guī)范安全管理制度執(zhí)行情況檢查工作，強(qiáng)化安全管理制度落地執(zhí)行，有效防范和化解各類安全風(fēng)險，保障生產(chǎn)經(jīng)營活動安全有序開展，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《XX公司安全管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實際，制定本制度。本制度旨在通過系統(tǒng)化、規(guī)范化的檢查機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)制度執(zhí)行中的薄弱環(huán)節(jié)，推動安全管理要求有效落實，確保安全生產(chǎn)責(zé)任層層傳導(dǎo)、層層壓實。

（二）適用范圍

本制度適用于公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“各單位”）及全體員工的安全管理制度執(zhí)行情況檢查工作。檢查對象涵蓋公司所有安全管理相關(guān)制度，包括但不限于安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程、隱患排查治理、安全培訓(xùn)教育、應(yīng)急管理等制度；檢查范圍覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程、各環(huán)節(jié)，包括生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場、設(shè)備設(shè)施管理、作業(yè)人員行為、安全防護(hù)措施等。公司各級安全管理機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)部門及崗位人員均需依照本制度開展檢查工作并接受監(jiān)督檢查。

（三）基本原則

安全管理制度執(zhí)行情況檢查工作遵循以下原則：一是客觀公正原則，以事實為依據(jù)，以制度為準(zhǔn)繩，確保檢查結(jié)果真實準(zhǔn)確，避免主觀臆斷；二是問題導(dǎo)向原則，聚焦制度執(zhí)行中的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，深入分析原因，推動問題整改；三是分級負(fù)責(zé)原則，明確公司總部、各單位、班組三級檢查職責(zé)，形成層級清晰、責(zé)任明確的檢查體系；四是持續(xù)改進(jìn)原則，將檢查與制度建設(shè)、流程優(yōu)化相結(jié)合，通過檢查發(fā)現(xiàn)問題、完善制度、提升執(zhí)行效能，實現(xiàn)安全管理閉環(huán)管理。

二、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)分工

（一）檢查領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的設(shè)立與職責(zé)

1.領(lǐng)導(dǎo)小組的組成

公司安全管理制度執(zhí)行情況檢查領(lǐng)導(dǎo)小組是最高決策機(jī)構(gòu)，由總經(jīng)理擔(dān)任組長，分管安全工作的副總經(jīng)理擔(dān)任副組長，成員包括安全管理部門負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人、設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)人、人力資源部門負(fù)責(zé)人及工會代表。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全管理部門，負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)與事務(wù)處理。

2.領(lǐng)導(dǎo)小組的核心職責(zé)

領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審定安全管理制度執(zhí)行情況檢查的年度計劃、專項方案及重大問題整改措施；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門檢查資源，確保檢查工作覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域；每季度召開一次專題會議，聽取檢查工作匯報，分析制度執(zhí)行中的共性問題，部署階段性檢查重點；對重大安全隱患整改不力事項進(jìn)行督辦，必要時啟動問責(zé)程序。

3.領(lǐng)導(dǎo)小組的運(yùn)作機(jī)制

領(lǐng)導(dǎo)小組實行會議決策制，重大事項需經(jīng)半數(shù)以上成員表決通過方可實施。辦公室每月向領(lǐng)導(dǎo)小組提交《檢查工作簡報》，內(nèi)容包括當(dāng)期檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題、整改進(jìn)展及典型案例。領(lǐng)導(dǎo)小組可根據(jù)實際情況臨時召開專題會議，針對突發(fā)安全風(fēng)險或制度執(zhí)行偏差問題研究應(yīng)對措施。

（二）日常執(zhí)行機(jī)構(gòu)的配置與職能

1.安全管理部門的牽頭作用

安全管理部門作為檢查工作的日常執(zhí)行機(jī)構(gòu)，配備專職檢查人員不少于3人，其中至少1人具備注冊安全工程師資格。其主要職能包括：制定年度檢查計劃并報領(lǐng)導(dǎo)小組審批；組織跨部門聯(lián)合檢查，協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)部門參與檢查工作；建立檢查檔案，記錄檢查過程、問題及整改結(jié)果；匯總分析檢查數(shù)據(jù)，形成季度、年度檢查報告；跟蹤整改落實情況，對逾期未改事項提請領(lǐng)導(dǎo)小組督辦。

2.業(yè)務(wù)部門的協(xié)同責(zé)任

生產(chǎn)、設(shè)備、人力資源等業(yè)務(wù)部門根據(jù)安全管理部門的統(tǒng)一安排，選派業(yè)務(wù)骨干參與專項檢查。生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)檢查生產(chǎn)現(xiàn)場安全操作規(guī)程執(zhí)行情況；設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)檢查設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)制度落實情況；人力資源部門負(fù)責(zé)檢查安全培訓(xùn)制度及員工持證上崗情況。各業(yè)務(wù)部門需在檢查結(jié)束后3個工作日內(nèi)向安全管理部門提交《檢查問題清單及整改建議》。

3.檢查人員的資質(zhì)要求

參與檢查的人員需滿足以下條件：熟悉國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及公司安全管理制度；具備2年以上相關(guān)崗位工作經(jīng)驗；通過安全管理部門組織的檢查業(yè)務(wù)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。檢查人員實行回避制度，與被檢查單位存在直接利益關(guān)系的需主動申明并更換。

（三）基層檢查單元的構(gòu)建

1.班組級日常檢查

各生產(chǎn)班組設(shè)立兼職安全檢查員，由班組長或經(jīng)驗豐富的員工擔(dān)任，負(fù)責(zé)每日班前班后檢查。檢查內(nèi)容包括：員工勞動防護(hù)用品佩戴情況、作業(yè)環(huán)境安全條件、設(shè)備設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)等。班組檢查需填寫《班組安全檢查記錄表》，對發(fā)現(xiàn)的問題立即整改，無法立即整改的需上報車間安全管理員。

2.車間級定期檢查

各車間每周組織一次全面檢查，由車間主任帶隊，技術(shù)員、班組長及兼職安全檢查員參與。檢查重點包括：安全警示標(biāo)識設(shè)置、危險作業(yè)審批執(zhí)行、應(yīng)急物資儲備等。車間檢查需形成《車間安全檢查報告》，報安全管理部門備案，并對發(fā)現(xiàn)問題的整改情況進(jìn)行跟蹤驗證。

3.分公司季度抽查

各分公司每季度開展一次跨車間抽查，由分公司分管安全的副總經(jīng)理牽頭，抽調(diào)各車間安全管理員組成檢查組。抽查采用“四不兩直”方式（不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場），重點檢查制度執(zhí)行中的薄弱環(huán)節(jié)，如員工安全操作技能、隱患排查治理閉環(huán)管理等。抽查結(jié)果納入分公司年度安全績效考核。

（四）職責(zé)分工的具體落實

1.檢查計劃制定職責(zé)

安全管理部門于每年12月底前，結(jié)合公司年度生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)及上年度檢查情況，編制下一年度《安全管理制度執(zhí)行情況檢查計劃》，明確檢查頻次、范圍、內(nèi)容及責(zé)任部門。計劃需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后下發(fā)執(zhí)行。專項檢查計劃由相關(guān)業(yè)務(wù)部門提出，安全管理部門審核，領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后實施。

2.檢查現(xiàn)場實施職責(zé)

檢查組到達(dá)現(xiàn)場后，首先查閱安全管理制度的培訓(xùn)記錄、執(zhí)行臺賬及日常檢查記錄；然后通過現(xiàn)場觀察、詢問員工、模擬操作等方式驗證制度落實情況；對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行拍照、錄像取證，并填寫《現(xiàn)場檢查筆錄》，由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。被檢查單位對檢查結(jié)果有異議的，可在2個工作日內(nèi)向檢查組提出書面申訴，檢查組需在3個工作日內(nèi)予以復(fù)核并反饋。

3.問題整改跟蹤職責(zé)

安全管理部門對檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分類，建立《安全隱患整改臺賬》，明確整改責(zé)任單位、責(zé)任人、整改時限及驗收標(biāo)準(zhǔn)。整改單位需按期提交《整改報告》，附整改前后對比照片。安全管理部門組織驗收，整改不到位的需重新制定整改方案，并視情況扣減相關(guān)單位安全績效分值。重大安全隱患整改期間，安全管理部門需每日跟蹤整改進(jìn)展，確保風(fēng)險可控。

（五）跨部門協(xié)同工作機(jī)制

1.信息共享機(jī)制

安全管理部門建立安全管理制度執(zhí)行情況檢查信息平臺，實現(xiàn)檢查計劃、問題清單、整改報告等信息的實時共享。各業(yè)務(wù)部門需指定專人負(fù)責(zé)信息維護(hù)，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、及時更新。平臺設(shè)置預(yù)警功能，對逾期未改問題自動向責(zé)任單位負(fù)責(zé)人發(fā)送提醒信息。

2.聯(lián)合檢查機(jī)制

針對涉及多部門的安全管理事項，如危險作業(yè)審批、應(yīng)急演練評估等，安全管理部門牽頭組織聯(lián)合檢查。聯(lián)合檢查組由相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員組成，采用“一次檢查、全面診斷”方式，避免重復(fù)檢查對生產(chǎn)經(jīng)營造成干擾。檢查結(jié)束后，聯(lián)合檢查組需形成綜合性報告，提出系統(tǒng)性改進(jìn)建議。

3.考核聯(lián)動機(jī)制

安全管理部門將檢查結(jié)果與各部門、各單位的年度安全績效考核掛鉤，制度執(zhí)行情況良好的單位給予績效加分；對多次出現(xiàn)同類問題或整改不力的單位，扣減績效分值并約談負(fù)責(zé)人。人力資源部門將安全管理制度執(zhí)行情況檢查結(jié)果納入員工個人年度考核，與崗位晉升、薪酬調(diào)整直接關(guān)聯(lián)。

三、檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)

（一）安全責(zé)任制執(zhí)行情況

1.責(zé)任體系構(gòu)建完整性

檢查各級安全生產(chǎn)責(zé)任書簽訂覆蓋率是否達(dá)到100%，重點核實從管理層到一線崗位的責(zé)任鏈條是否無縫銜接。查閱公司級、部門級、班組級責(zé)任書文本，明確是否包含量化指標(biāo)（如隱患整改率、培訓(xùn)完成率）及考核條款。對未簽訂責(zé)任書的崗位，追溯原因并記錄在案。

2.責(zé)任落實可追溯性

通過訪談各級負(fù)責(zé)人驗證其是否清晰掌握自身安全職責(zé)。抽查履職記錄，如安全會議紀(jì)要、現(xiàn)場檢查簽字表、隱患跟蹤臺賬等，確認(rèn)責(zé)任是否轉(zhuǎn)化為具體行動。對僅簽署責(zé)任書但無實際管理痕跡的單位，判定為責(zé)任虛置。

3.考核機(jī)制有效性

調(diào)取年度安全績效考核文件，檢查責(zé)任制履行情況是否與績效獎金、晉升直接掛鉤。分析近一年考核數(shù)據(jù)，驗證是否存在"零扣分"異常情況，對未實施獎懲的部門要求說明原因。

（二）安全操作規(guī)程執(zhí)行情況

1.規(guī)程適用性與時效性

現(xiàn)場比對各崗位現(xiàn)行操作規(guī)程與實際工藝設(shè)備的一致性。重點檢查高危作業(yè)（如動火、有限空間）的規(guī)程版本是否為最新版，廢止舊規(guī)程是否全部回收。對使用過期規(guī)程的崗位立即下達(dá)整改通知。

2.員工掌握程度驗證

隨機(jī)抽取不同工齡員工進(jìn)行實操考核，觀察其是否按規(guī)程步驟操作。通過"四步法"測試：提問關(guān)鍵風(fēng)險點、演示應(yīng)急動作、識別違規(guī)行為、解釋規(guī)程條款?？己瞬缓细裾咝柚匦屡嘤?xùn)并復(fù)檢。

3.現(xiàn)場執(zhí)行符合率

采用"行為觀察法"統(tǒng)計違規(guī)行為：連續(xù)3天跟蹤同一班組作業(yè)，記錄未佩戴防護(hù)用品、跳過安全步驟等行為頻次。計算符合率=（總操作次數(shù)-違規(guī)次數(shù)）/總操作次數(shù)×100%，低于95%的班組需停工整頓。

（三）隱患排查治理執(zhí)行情況

1.排查機(jī)制運(yùn)行狀態(tài)

檢查是否建立"班組日查、車間周查、公司月查"三級排查體系。核查排查記錄是否覆蓋所有區(qū)域，特別關(guān)注設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為三大類。對連續(xù)兩周未開展排查的車間，追究管理責(zé)任。

2.隱患整改閉環(huán)管理

調(diào)取隱患臺賬，驗證是否實現(xiàn)"登記-評估-整改-驗收-銷號"全流程閉環(huán)。重點核查重大隱患整改方案是否包含"五定"原則（定人、定責(zé)、定時、定措施、定資金）。對超期未改隱患啟動問責(zé)程序。

3.重復(fù)隱患防控措施

統(tǒng)計近半年重復(fù)出現(xiàn)的隱患類型（如設(shè)備漏油、通道堵塞），分析根本原因。檢查是否制定專項改進(jìn)方案（如設(shè)備升級、流程優(yōu)化），驗證方案實施后同類隱患發(fā)生率是否下降50%以上。

（四）安全培訓(xùn)教育執(zhí)行情況

1.培訓(xùn)計劃完成率

核對年度培訓(xùn)計劃與實際執(zhí)行記錄，計算計劃完成率。未完成培訓(xùn)的需說明原因并補(bǔ)訓(xùn)。特別檢查新員工"三級安全教育"（公司級、車間級、班組級）是否100%覆蓋，培訓(xùn)時長是否符合規(guī)定。

2.培訓(xùn)效果評估有效性

查閱培訓(xùn)考核試卷及實操評估表，驗證培訓(xùn)內(nèi)容是否轉(zhuǎn)化為實際能力。通過"回溯測試"：培訓(xùn)3個月后抽查員工，考核其是否仍掌握關(guān)鍵知識點。對培訓(xùn)效果差的課程要求重新設(shè)計。

3.特種作業(yè)持證管理

掃描特種作業(yè)人員證件二維碼，核對證件有效期與崗位匹配性。建立"一人一檔"電子臺賬，對證件到期前30天自動預(yù)警。無證或過期證件人員立即調(diào)離崗位。

（五）應(yīng)急管理執(zhí)行情況

1.預(yù)案體系完備性

檢查綜合預(yù)案、專項預(yù)案、現(xiàn)場處置方案是否覆蓋所有風(fēng)險點。驗證預(yù)案是否每三年修訂一次，修訂記錄是否包含演練評估意見。缺失預(yù)案的崗位需在30日內(nèi)補(bǔ)充編制。

2.演練實施規(guī)范性

調(diào)取演練視頻及記錄，評估是否達(dá)到"雙盲"要求（不預(yù)先通知、不預(yù)設(shè)腳本）。重點觀察：啟動響應(yīng)速度、指揮協(xié)調(diào)效率、人員疏散路線合理性。對演練中暴露的問題，要求30日內(nèi)完成整改。

3.應(yīng)急物資保障度

現(xiàn)場清點應(yīng)急物資倉庫，核對物資種類、數(shù)量、有效期是否與預(yù)案匹配。檢查物資存放位置是否便于取用，維護(hù)保養(yǎng)記錄是否完整。缺失或過期物資需立即補(bǔ)充更新。

（六）作業(yè)許可執(zhí)行情況

1.許可流程合規(guī)性

抽查作業(yè)許可票證，驗證"申請-審核-批準(zhǔn)-實施-關(guān)閉"全流程是否規(guī)范。重點檢查動火作業(yè)是否執(zhí)行"三不動火"（無票不動火、措施不落實不動火、監(jiān)護(hù)人不在場不動火）。

2.現(xiàn)場監(jiān)護(hù)有效性

觀察監(jiān)護(hù)人是否全程在崗，是否履行"三查"職責(zé)（查措施落實、查人員狀態(tài)、查環(huán)境變化）。對脫崗或未履行監(jiān)護(hù)職責(zé)的監(jiān)護(hù)人，取消其監(jiān)護(hù)資格并重新培訓(xùn)。

3.許可票證管理

檢查票證存檔是否按"一作業(yè)一票"要求執(zhí)行，保存期限是否符合規(guī)定。對涂改、代簽的票證視為無效，作業(yè)立即停止并重新辦理。

（七）相關(guān)方安全管理執(zhí)行情況

1.準(zhǔn)入資質(zhì)審核

核查承包商、供應(yīng)商的資質(zhì)證書是否在有效期內(nèi)，是否提供近三年無事故證明。對未通過審核的單位禁止入場作業(yè)。

2.安全協(xié)議簽訂

檢查是否簽訂專門的安全管理協(xié)議，明確雙方安全責(zé)任。協(xié)議中需包含"安全保證金"條款，對發(fā)生事故的承包商扣除相應(yīng)保證金。

3.現(xiàn)場統(tǒng)一監(jiān)管

檢查是否對相關(guān)方人員實施"同等管理"，納入公司安全培訓(xùn)體系?，F(xiàn)場抽查相關(guān)方員工是否遵守公司安全規(guī)定，違規(guī)行為與承包商績效考核直接掛鉤。

（八）職業(yè)健康管理執(zhí)行情況

1.危害因素檢測

核查粉塵、噪聲等危害因素檢測報告是否每年更新，檢測點位是否覆蓋所有作業(yè)崗位。對超標(biāo)崗位要求立即采取工程防護(hù)措施。

2.職業(yè)健康監(jiān)護(hù)

檢查接觸危害因素員工是否100%參加職業(yè)健康體檢，建立"一人一檔"健康監(jiān)護(hù)檔案。對疑似職業(yè)病員工及時安排診斷并調(diào)離崗位。

3.防護(hù)用品配備

現(xiàn)場檢查防護(hù)用品是否與危害因素匹配，發(fā)放記錄是否完整。驗證員工是否正確使用防護(hù)用品，對未佩戴者按違章處理。

四、檢查方法與流程

（一）日常檢查實施規(guī)范

1.班組級檢查操作細(xì)則

班組檢查每日開展兩次，分別在班前會前和班后交接時進(jìn)行。檢查人員需攜帶《班組安全檢查表》，逐項核對勞動防護(hù)用品佩戴狀態(tài)、設(shè)備安全防護(hù)裝置完整性、作業(yè)環(huán)境整潔度等基礎(chǔ)項目。對發(fā)現(xiàn)的輕微問題（如工具擺放混亂），要求當(dāng)事人立即整改；對設(shè)備異常等較嚴(yán)重問題，立即停機(jī)并上報車間安全管理員。檢查記錄需在當(dāng)日內(nèi)錄入公司安全管理系統(tǒng)，系統(tǒng)自動生成問題統(tǒng)計報表。

2.車間級檢查實施要點

車間每周五組織全面檢查，由車間主任帶領(lǐng)技術(shù)員和班組長，采用"區(qū)域包干制"分片排查。重點區(qū)域包括?；反鎯﹂g、特種設(shè)備操作區(qū)、安全通道等。檢查過程需拍攝現(xiàn)場照片，標(biāo)注問題位置，填寫《車間檢查問題清單》。對涉及跨部門協(xié)作的問題（如設(shè)備維修），需同步抄送相關(guān)業(yè)務(wù)部門。檢查結(jié)果在車間周會上通報，未完成整改的需說明原因并明確新時限。

3.分公司抽查工作要求

分公司每季度開展"飛行檢查"，采用隨機(jī)抽取時間、地點和人員的方式。檢查組提前兩小時通知被檢單位，但具體檢查路線和對象臨時確定。重點驗證日常檢查記錄的真實性，通過調(diào)取監(jiān)控錄像比對檢查時間，或突擊抽查員工對安全知識的掌握程度。檢查發(fā)現(xiàn)的問題直接納入分公司安全績效排名，連續(xù)兩次排名末位的單位需提交專項整改報告。

（二）專項檢查組織方式

1.專項檢查啟動條件

當(dāng)發(fā)生以下情形時啟動專項檢查：發(fā)生未遂事故或同類隱患重復(fù)出現(xiàn)三次以上；國家或地方發(fā)布新的安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；公司生產(chǎn)工藝或設(shè)備發(fā)生重大變更；上級監(jiān)管部門提出專項檢查要求。專項檢查方案由安全管理部門牽頭制定，明確檢查目標(biāo)、范圍、時間節(jié)點和人員配置，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實施。

2.跨部門聯(lián)合檢查機(jī)制

涉及多部門的復(fù)雜問題（如新生產(chǎn)線安全評估）采用聯(lián)合檢查模式。安全管理部門提前一周召開協(xié)調(diào)會，確定各業(yè)務(wù)部門檢查重點：生產(chǎn)部關(guān)注設(shè)備操作規(guī)范，設(shè)備部檢查設(shè)施維護(hù)狀態(tài)，人力資源部驗證培訓(xùn)效果。檢查過程中實行"主責(zé)制"，由安全管理部門統(tǒng)一協(xié)調(diào)，發(fā)現(xiàn)的問題由主責(zé)部門牽頭制定整改方案，其他部門配合落實。

3.外部專家參與流程

對專業(yè)技術(shù)性強(qiáng)的檢查（如壓力容器安全評估），可聘請外部專家參與。安全管理部門通過招標(biāo)方式選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)，簽訂《技術(shù)服務(wù)協(xié)議》。專家檢查需提供詳細(xì)的技術(shù)分析報告，包含隱患等級判定和整改建議。公司技術(shù)部門負(fù)責(zé)對接專家，確保整改方案符合技術(shù)規(guī)范。

（三）檢查流程標(biāo)準(zhǔn)化管理

1.計劃制定階段

每年12月安全管理部門匯總各部門需求，結(jié)合年度風(fēng)險評估結(jié)果，編制下一年度《檢查計劃表》。計劃需明確：常規(guī)檢查頻次（班組每日、車間每周、分公司每季度）、專項檢查觸發(fā)條件、重大節(jié)日檢查安排（如春節(jié)、國慶）。計劃經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，在次年1月初下發(fā)執(zhí)行。臨時性檢查需提前3個工作日發(fā)布通知，明確檢查范圍和重點。

2.現(xiàn)場實施階段

檢查組到達(dá)現(xiàn)場后首先召開簡短會議，明確檢查分工和紀(jì)律。檢查人員需佩戴統(tǒng)一標(biāo)識，使用標(biāo)準(zhǔn)化檢查表?，F(xiàn)場檢查采用"三結(jié)合"方式：查閱資料（培訓(xùn)記錄、操作規(guī)程）、現(xiàn)場觀察（員工操作行為、設(shè)備狀態(tài)）、人員訪談（隨機(jī)抽查3-5名員工提問）。對發(fā)現(xiàn)的問題立即取證，拍攝照片或視頻，由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)《檢查問題通知書》。

3.問題處理階段

安全管理部門收到檢查結(jié)果后24小時內(nèi)完成問題分類：一般問題（24小時內(nèi)整改）、較大問題（3天內(nèi)整改）、重大問題（立即停產(chǎn)整改）。建立《安全隱患整改臺賬》，明確整改責(zé)任單位、措施和驗收標(biāo)準(zhǔn)。整改單位需在規(guī)定時限內(nèi)提交《整改報告》，附整改前后對比照片。安全管理部門組織復(fù)查，整改不到位的啟動問責(zé)程序。

4.結(jié)果應(yīng)用階段

每月10日前安全管理部門發(fā)布《檢查結(jié)果通報》，內(nèi)容包括：上月檢查總體情況、典型問題案例、整改進(jìn)展排名。檢查結(jié)果與部門績效直接掛鉤：一般問題扣0.5分/項，較大問題扣2分/項，重大問題扣5分/項。連續(xù)三個月無重大問題的部門給予績效加分。每年底根據(jù)檢查數(shù)據(jù)編制《安全管理制度執(zhí)行分析報告》，提出制度修訂建議。

（四）檢查工具與技術(shù)應(yīng)用

1.數(shù)字化檢查系統(tǒng)

公司安全管理系統(tǒng)設(shè)置"檢查管理"模塊，實現(xiàn)全流程線上操作：檢查計劃自動推送、問題實時上傳、整改進(jìn)度跟蹤、結(jié)果自動統(tǒng)計。系統(tǒng)設(shè)置預(yù)警功能：對逾期未整改問題自動發(fā)送短信提醒，對重復(fù)出現(xiàn)的問題標(biāo)記為"紅色隱患"。檢查人員通過移動終端現(xiàn)場錄入數(shù)據(jù)，系統(tǒng)自動生成檢查報告。

2.行為觀察技術(shù)

在高危作業(yè)區(qū)域采用"行為安全觀察法"，由專職安全員記錄員工不安全行為（如未系安全帶、違規(guī)操作）。觀察采用"ABC分類法"：A類行為立即制止并教育，B類行為記錄在案并跟蹤改進(jìn)，C類行為納入員工安全檔案。每月統(tǒng)計行為觀察數(shù)據(jù)，分析趨勢并針對性開展培訓(xùn)。

3.風(fēng)險矩陣評估

對檢查發(fā)現(xiàn)的問題采用風(fēng)險矩陣評估法，從"可能性"和"后果嚴(yán)重性"兩個維度打分。根據(jù)評估結(jié)果確定風(fēng)險等級：低風(fēng)險（1-8分）需記錄在案，中風(fēng)險（9-16分）需制定整改計劃，高風(fēng)險（17-25分）立即停產(chǎn)整改。風(fēng)險矩陣作為制定整改優(yōu)先級的核心依據(jù)。

（五）檢查記錄與檔案管理

1.檢查記錄規(guī)范要求

所有檢查記錄需包含：檢查日期、時間、地點、檢查人員、陪同人員、問題描述、整改要求、被檢查單位簽字。檢查記錄采用統(tǒng)一編號規(guī)則：年份-部門-序號（如2023-安管-015）。記錄需在檢查結(jié)束后24小時內(nèi)歸檔，電子版保存期限不少于5年，紙質(zhì)版保存期限不少于3年。

2.檔案分類管理標(biāo)準(zhǔn)

檢查檔案分為四類：日常檢查檔案（班組/車間記錄）、專項檢查檔案（含專家報告）、整改跟蹤檔案（整改報告及驗收記錄）、分析報告檔案（月度/年度分析）。每類檔案按年度建立電子索引，便于快速檢索。重大隱患檔案單獨標(biāo)注，包含完整的問題處理鏈條記錄。

3.檔案利用與保密

檢查檔案僅限授權(quán)人員查閱：安全管理部門人員可調(diào)閱全部檔案，業(yè)務(wù)部門人員可查閱本部門相關(guān)檔案，外部查閱需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。檔案查閱需登記《檔案調(diào)閱記錄》，注明查閱人、時間、目的及歸還日期。涉及商業(yè)秘密的檔案需加密存儲，嚴(yán)禁私自復(fù)制或外傳。

五、問題整改與責(zé)任追究

（一）整改措施制定與實施

1.整改方案編制要求

安全管理部門對檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分類分級，一般問題由責(zé)任單位在24小時內(nèi)提交《整改計劃書》，較大問題需在48小時內(nèi)提交，重大問題立即停產(chǎn)并制定專項整改方案。整改方案必須包含：問題現(xiàn)狀描述、原因分析、具體整改措施、責(zé)任人和完成時限、驗收標(biāo)準(zhǔn)。涉及技術(shù)問題的整改需附技術(shù)方案論證報告，涉及管理問題的整改需附流程優(yōu)化方案。

2.整改過程管控機(jī)制

建立整改"雙確認(rèn)"制度：責(zé)任單位每日17:00前通過系統(tǒng)填報整改進(jìn)度，安全管理部門抽查整改現(xiàn)場情況。對跨部門整改問題，實行"主責(zé)制"，由主要責(zé)任單位牽頭協(xié)調(diào)，相關(guān)部門配合，每周召開整改協(xié)調(diào)會。整改期間安全管理部門安排專人跟蹤，對整改不力單位下發(fā)《整改督辦通知書》，連續(xù)兩次未按進(jìn)度推進(jìn)的啟動問責(zé)程序。

3.整改效果評估標(biāo)準(zhǔn)

整改完成后由責(zé)任單位提交《整改驗收申請》，安全管理部門組織驗收組進(jìn)行現(xiàn)場核查。驗收采用"三查"方式：查整改措施落實情況、查問題根源是否消除、查長效機(jī)制是否建立。驗收合格需簽署《整改驗收單》，驗收不合格的重新制定整改方案。重大隱患整改后需組織專家評估，形成《整改效果評估報告》存檔。

（二）責(zé)任追究機(jī)制

1.追責(zé)情形認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

出現(xiàn)以下情形啟動責(zé)任追究：未按規(guī)定開展檢查導(dǎo)致重大隱患未被發(fā)現(xiàn)；檢查發(fā)現(xiàn)問題隱瞞不報或整改不力；因制度執(zhí)行不到位導(dǎo)致事故發(fā)生；拒不配合檢查工作或提供虛假信息。追責(zé)對象包括直接責(zé)任人、管理責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人，根據(jù)問題嚴(yán)重程度和造成后果確定追責(zé)等級。

2.追責(zé)程序執(zhí)行規(guī)范

安全管理部門對需追責(zé)事項進(jìn)行初步調(diào)查，形成《追責(zé)調(diào)查報告》，報領(lǐng)導(dǎo)小組審核。追責(zé)程序包括：事實認(rèn)定、責(zé)任劃分、處理建議、申訴復(fù)核。被追責(zé)人可在收到通知后3個工作日內(nèi)提交書面申訴，領(lǐng)導(dǎo)小組組織復(fù)核后作出最終決定。追責(zé)決定以《安全責(zé)任追究決定書》形式下發(fā)，明確處理依據(jù)和處理措施。

3.追責(zé)結(jié)果應(yīng)用方式

追責(zé)結(jié)果與績效考核直接掛鉤：一般問題扣減當(dāng)月績效5%-10%，較大問題扣減10%-20%，重大問題扣減20%-50%。情節(jié)嚴(yán)重的給予降薪、調(diào)崗或解除勞動合同處理。年度內(nèi)被追責(zé)兩次以上的取消評優(yōu)資格，領(lǐng)導(dǎo)干部被追責(zé)的需向董事會作出書面說明。追責(zé)結(jié)果在公司內(nèi)部公示，起到警示教育作用。

（三）持續(xù)改進(jìn)機(jī)制

1.問題根源分析方法

對重復(fù)出現(xiàn)的問題和重大隱患采用"5Why分析法"，層層追問直至找到根本原因。組織相關(guān)部門召開"問題根因分析會"，采用魚骨圖、故障樹等工具分析管理漏洞和技術(shù)缺陷。對系統(tǒng)性問題形成《問題根因分析報告》，提出制度優(yōu)化建議和預(yù)防措施。

2.制度優(yōu)化流程

安全管理部門根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的問題和整改經(jīng)驗，每半年組織一次制度評審。評審采用"PDCA循環(huán)"：評估現(xiàn)有制度適用性（Plan），提出修訂建議（Do），修訂后試點運(yùn)行（Check），全面推廣（Act）。制度修訂需履行"三審三校"程序，確保修訂內(nèi)容合法合規(guī)且可操作。修訂后的制度重新組織培訓(xùn)并考核。

3.經(jīng)驗推廣機(jī)制

建立安全管理制度執(zhí)行"優(yōu)秀案例庫"，收集各單位的創(chuàng)新做法和典型經(jīng)驗。每季度評選"安全執(zhí)行標(biāo)兵單位"，組織經(jīng)驗分享會。對跨部門推廣的經(jīng)驗，安全管理部門制定《經(jīng)驗推廣方案》，明確推廣步驟、責(zé)任部門和預(yù)期效果。經(jīng)驗推廣納入各單位年度安全績效考核，推動最佳實踐共享。

六、監(jiān)督保障與動態(tài)優(yōu)化

（一）監(jiān)督機(jī)制建設(shè)

1.內(nèi)部監(jiān)督體系

公司紀(jì)檢監(jiān)察部門每半年對安全管理制度執(zhí)行情況開展專項監(jiān)督，重點檢查檢查人員履職行為是否存在形式主義、弄虛作假等問題。監(jiān)督方式包括：調(diào)取檢查原始記錄與現(xiàn)場比對、隨機(jī)抽查員工對檢查工作的反饋意見、核查問題整改閉環(huán)的真實性。對發(fā)現(xiàn)的監(jiān)督漏洞，由紀(jì)檢監(jiān)察部門向安全管理部門下發(fā)《監(jiān)督建議書》，要求30日內(nèi)完善流程。

2.外部審計引入

每三年聘請第三方安全審計機(jī)構(gòu)開展獨立審計，審計范圍覆蓋安全管理制度全流程執(zhí)行情況。審計重點包括：檢查記錄的完整性與準(zhǔn)確性、問題整改的時效性、責(zé)任追究的公平性。審計報告需提交董事會審議，對審計發(fā)現(xiàn)的管理漏洞，由安全管理部門牽頭制定《外部審計整改方案》，明確責(zé)任人和完成時限。

3.員工監(jiān)督渠道

開通24小時安全監(jiān)督熱線和線上舉報平臺，鼓勵員工實名舉報檢查工作中的違規(guī)行為。舉報內(nèi)容經(jīng)核實后，對舉報人給予物質(zhì)獎勵并嚴(yán)格保密。對查實的舉報線索，由紀(jì)檢監(jiān)察部門啟動追責(zé)程序，同時優(yōu)化監(jiān)督流程堵塞漏洞。每季度發(fā)布《監(jiān)督工作簡報》，公開處理結(jié)果及改進(jìn)措施。

（二）培訓(xùn)與能力提升

1.檢查人員專項培訓(xùn)

安全管理部門每季度組織檢查人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，內(nèi)容包括：最新安全法規(guī)解讀、檢查標(biāo)準(zhǔn)更新、典型案例分析。培訓(xùn)采用"理論+實操"模式，通過模擬檢查場景提升現(xiàn)場處置能力。培訓(xùn)后進(jìn)行閉卷考試，不合格者暫停檢查資格并重新培訓(xùn)。建立檢查人員能力檔案，記錄培訓(xùn)經(jīng)歷、考核成績及現(xiàn)場表現(xiàn)。

2.管理層意識強(qiáng)化

每年舉辦安全管理專題研討會，邀請行業(yè)專家分享先進(jìn)經(jīng)驗。研討內(nèi)容聚焦：制度執(zhí)行中的常見誤區(qū)、責(zé)任落實的關(guān)鍵節(jié)點、風(fēng)險防控的創(chuàng)新方法。公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員及各部門負(fù)責(zé)人必須參加，會后提交《管理改進(jìn)承諾書》，明確下階段安全工作重點。

3.員工安全文化建設(shè)

開展"安全執(zhí)行之星"評選活動，每月由員工投票選出制度執(zhí)行表現(xiàn)突出的個人。獲獎?wù)呤论E通過內(nèi)部刊物、宣傳欄展示，并給予績效加分。組織"安全開放日"活動，邀請員工代表參與檢查過程，增強(qiáng)對安全工