證券投資分析師績效考評表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權(quán)重目標值評分標準得分投資研究能力研究報告質(zhì)量35%每月至少提交2篇高質(zhì)量報告根據(jù)報告的深度、準確性、創(chuàng)新性及市場影響力綜合評分，滿分10分行業(yè)分析深度每季度完成至少1次深度行業(yè)分析報告根據(jù)分析的全面性、前瞻性及數(shù)據(jù)支撐力度評分，滿分10分投資邏輯清晰度投資建議的邏輯嚴謹性及可操作性根據(jù)建議的合理性、論證充分性及后續(xù)市場驗證結(jié)果評分，滿分10分研究效率平均每周完成至少5個標的的跟蹤分析根據(jù)完成數(shù)量及質(zhì)量達標率評分，滿分10分新觀點貢獻提出至少1個被市場采納的新投資觀點根據(jù)觀點的創(chuàng)新性及市場影響力評分，滿分10分業(yè)績表現(xiàn)投資組合收益率30%管理組合年化收益率達到市場基準以上5%根據(jù)實際收益率與市場基準的差值比例評分，滿分10分超額收益貢獻超額收益貢獻率不低于10%根據(jù)超額收益占總收益的比例評分，滿分10分風險控制能力組合最大回撤控制在10%以內(nèi)根據(jù)實際回撤值與目標的差值比例評分，滿分10分策略有效性核心投資策略勝率不低于60%根據(jù)策略實際勝率與目標的差值比例評分，滿分10分客戶回訪滿意度客戶滿意度評分不低于90分根據(jù)客戶調(diào)研問卷評分，滿分10分溝通協(xié)作能力內(nèi)部溝通效率20%跨部門協(xié)作項目按時完成率不低于90%根據(jù)項目完成及時性及質(zhì)量評分，滿分10分外部客戶服務客戶問題響應時間不超過24小時根據(jù)響應速度及問題解決率評分，滿分10分培訓分享質(zhì)量每季度至少進行1次內(nèi)部培訓或外部分享根據(jù)培訓內(nèi)容的實用性及參與反饋評分，滿分10分團隊協(xié)作精神跨團隊項目貢獻度達到團隊平均水平以上根據(jù)團隊評價及協(xié)作貢獻度評分，滿分10分知識傳遞效果培訓后團隊成員能力提升率不低于15%根據(jù)后測成績及實際應用情況評分，滿分10分合規(guī)與職業(yè)素養(yǎng)合規(guī)操作達標率15%無重大合規(guī)違規(guī)事件根據(jù)合規(guī)檢查結(jié)果評分，滿分10分信息安全意識完成至少2次信息安全培訓根據(jù)培訓完成度及后續(xù)行為表現(xiàn)評分，滿分10分職業(yè)道德表現(xiàn)無利益沖突報告根據(jù)內(nèi)部審計及行為記錄評分，滿分10分專業(yè)學習投入每年完成至少20小時專業(yè)認證學習根據(jù)學習時長及認證通過情況評分，滿分10分行業(yè)動態(tài)敏感度能及時響應至少3次突發(fā)行業(yè)政策變化根據(jù)響應速度及應對措施有效性評分，滿分10分本考核表用于評估證券投資分析師的全面績效表現(xiàn)。各維度權(quán)重已明確，請根據(jù)實際工作表現(xiàn)對照指標進行評分，確保評價客觀公正?？己私Y(jié)果將作為績效獎金及晉升的重要依據(jù)。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：