企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防范手冊(cè)一、前言本手冊(cè)旨在規(guī)范企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程，系統(tǒng)識(shí)別生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，制定科學(xué)有效的防范措施，降低發(fā)生概率，保障員工生命財(cái)產(chǎn)安全及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定。手冊(cè)適用于各行業(yè)企業(yè)（如生產(chǎn)制造、建筑施工、?；反鎯?chǔ)使用、交通運(yùn)輸?shù)龋┑陌踩a(chǎn)管理，可作為企業(yè)安全管理部門、基層班組及第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防范工作的指導(dǎo)工具。二、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景（一）適用范圍本手冊(cè)適用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程中的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括但不限于：常規(guī)作業(yè)活動(dòng)（如設(shè)備操作、檢修維護(hù)、倉儲(chǔ)物流等）；特殊作業(yè)活動(dòng)（如動(dòng)火、高處、有限空間、臨時(shí)用電等）；新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目“三同時(shí)”安全評(píng)估；設(shè)備設(shè)施更新、工藝變更帶來的風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估；發(fā)生后整改措施的有效性評(píng)估。（二）典型應(yīng)用場(chǎng)景日常安全管理：定期開展全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)清單，保證風(fēng)險(xiǎn)可控；新項(xiàng)目/新工藝投產(chǎn)前：對(duì)新的生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)估，制定針對(duì)性防控方案；季節(jié)性/節(jié)假日風(fēng)險(xiǎn)防控：針對(duì)高溫、汛期、節(jié)假日等特殊時(shí)段，聚焦人員疲勞、設(shè)備故障、應(yīng)急響應(yīng)不足等風(fēng)險(xiǎn)開展評(píng)估；后復(fù)盤改進(jìn)：結(jié)合調(diào)查結(jié)果，評(píng)估現(xiàn)有防控措施的漏洞，完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施步驟（一）準(zhǔn)備階段組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)由企業(yè)安全負(fù)責(zé)人（*）擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括安全管理部門人員、技術(shù)骨干、一線班組長(zhǎng)、工會(huì)代表（必要時(shí)可邀請(qǐng)外部專家）；明確團(tuán)隊(duì)成員職責(zé)：組長(zhǎng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，技術(shù)骨干負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)分析，一線人員提供現(xiàn)場(chǎng)信息，安全管理部門記錄匯總。制定評(píng)估計(jì)劃確定評(píng)估范圍（如某車間、某設(shè)備、某作業(yè)流程）；明確評(píng)估方法（如工作危害分析法JHA、安全檢查表法SCL、故障類型和影響分析法FMEA等）；制定時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如資料收集1周、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估3天、報(bào)告編制5天）；配備評(píng)估工具（如風(fēng)險(xiǎn)矩陣表、檢測(cè)儀器、記錄表格等）。收集基礎(chǔ)資料收集企業(yè)安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、歷史記錄、設(shè)備臺(tái)賬、工藝流程圖、廠區(qū)平面布置圖等；收集相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（如《安全生產(chǎn)法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等）。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別劃分評(píng)估單元按生產(chǎn)流程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)等維度劃分評(píng)估單元，如“沖壓車間-沖壓設(shè)備操作-上料工序”“倉庫-危化品存儲(chǔ)-裝卸作業(yè)”等。識(shí)別危險(xiǎn)源采用“人、機(jī)、環(huán)、管”四要素法，全面識(shí)別各單元中的危險(xiǎn)源：人的因素：操作不規(guī)范、違章作業(yè)、安全意識(shí)不足、身體狀態(tài)異常等；機(jī)的因素：設(shè)備老化、安全防護(hù)裝置缺失、電氣線路故障、特種設(shè)備未定期檢驗(yàn)等；環(huán)的因素：作業(yè)場(chǎng)所狹窄、通風(fēng)不良、照明不足、高溫/高濕、易燃易爆物料堆積等；管的因素：安全制度不健全、培訓(xùn)不到位、應(yīng)急演練不足、隱患排查不徹底等。記錄識(shí)別結(jié)果填寫《危險(xiǎn)源識(shí)別表》（見模板1），注明危險(xiǎn)源位置、描述、潛在觸發(fā)場(chǎng)景（如“設(shè)備檢修時(shí)未斷電”“危化品泄漏未及時(shí)處理”）。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析分析可能性與嚴(yán)重性對(duì)識(shí)別出的危險(xiǎn)源，從“可能性”（發(fā)生概率）和“嚴(yán)重性”（后果影響程度）兩個(gè)維度進(jìn)行分析：可能性等級(jí)：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、現(xiàn)場(chǎng)條件等劃分為5級(jí)（極不可能、不可能、可能、很可能、極可能），參考示例：“未佩戴防護(hù)用品導(dǎo)致機(jī)械傷害”在未嚴(yán)格監(jiān)管時(shí)為“很可能”；嚴(yán)重性等級(jí)：根據(jù)人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等劃分為5級(jí)（輕微、一般、較大、重大、特別重大），參考示例：“?；繁▽?dǎo)致3人死亡、500萬元以上損失”為“特別重大”。確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（可能性×嚴(yán)重性）確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，劃分為“重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)”四級(jí)（見模板2）。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)判定是否可接受對(duì)照法規(guī)要求、企業(yè)安全目標(biāo)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)是否在可接受范圍內(nèi)：重大風(fēng)險(xiǎn)：必須立即采取控制措施，限期整改；較大風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)制定專項(xiàng)方案，優(yōu)先整改；一般風(fēng)險(xiǎn)：需加強(qiáng)日常管理，定期檢查；低風(fēng)險(xiǎn)：保持現(xiàn)有控制措施，關(guān)注動(dòng)態(tài)變化。形成風(fēng)險(xiǎn)清單填寫《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估匯總表》（見模板3），明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、等級(jí)、現(xiàn)有控制措施、建議措施、責(zé)任部門、完成時(shí)限等。（五）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)制定控制措施按照“工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施”的優(yōu)先級(jí)制定措施：工程技術(shù)措施：如加裝防護(hù)罩、設(shè)置連鎖裝置、安裝氣體檢測(cè)報(bào)警器等；管理措施：如完善操作規(guī)程、增加巡檢頻次、實(shí)施作業(yè)許可等；培訓(xùn)教育措施：如開展安全操作培訓(xùn)、應(yīng)急演練、案例警示教育等；個(gè)體防護(hù)措施：如配備安全帽、防護(hù)服、防毒面具等；應(yīng)急處置措施：如明確泄漏、火災(zāi)等的現(xiàn)場(chǎng)處置流程、疏散路線、救援物資等。措施落實(shí)與驗(yàn)證責(zé)任部門按照時(shí)限落實(shí)措施，安全管理部門組織驗(yàn)收（如現(xiàn)場(chǎng)檢查、測(cè)試設(shè)備功能、查閱培訓(xùn)記錄等），保證措施有效。（六）持續(xù)改進(jìn)定期復(fù)評(píng)每年至少組織1次全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在工藝變更、設(shè)備更新、發(fā)生后及時(shí)開展復(fù)評(píng)。動(dòng)態(tài)更新根據(jù)復(fù)評(píng)結(jié)果、隱患排查情況、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新等，及時(shí)修訂風(fēng)險(xiǎn)清單和控制措施。四、風(fēng)險(xiǎn)防范措施（一）工程技術(shù)類設(shè)備設(shè)施：定期檢修維護(hù)，保證安全防護(hù)裝置（如急停按鈕、防護(hù)罩）齊全有效；特種設(shè)備需經(jīng)檢驗(yàn)合格后方可使用，建立臺(tái)賬。作業(yè)環(huán)境：合理規(guī)劃廠區(qū)布局，保持通道暢通；設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)識(shí)（如“當(dāng)心觸電”“必須戴安全帽”）；易燃易爆區(qū)域使用防爆電器，安裝防雷防靜電裝置。檢測(cè)監(jiān)控：在關(guān)鍵區(qū)域（如危化品倉庫、有限空間）安裝氣體檢測(cè)、視頻監(jiān)控等系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。（二）管理措施類制度建設(shè)：制定覆蓋全流程的安全管理制度（如《安全生產(chǎn)責(zé)任制》《危險(xiǎn)作業(yè)許可管理辦法》），明確各崗位安全職責(zé)。隱患排查：建立“班組日查、車間周查、企業(yè)月查”的隱患排查機(jī)制，對(duì)發(fā)覺的隱患實(shí)行“五定”（定責(zé)任人、定措施、定資金、定時(shí)限、定預(yù)案）。應(yīng)急管理：編制綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案，每年至少開展2次應(yīng)急演練，配備必要的應(yīng)急物資（如滅火器、急救箱、堵漏器材）。（三）人員培訓(xùn)類三級(jí)安全教育：對(duì)新員工開展公司級(jí)、車間級(jí)、班組級(jí)安全培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；特種作業(yè)人員：電工、焊工、制冷工等特種作業(yè)人員必須持證上崗，定期復(fù)審；日常培訓(xùn)：通過班前會(huì)、安全月活動(dòng)、案例分享等形式，提升員工安全意識(shí)和技能。五、常用工具模板模板1：危險(xiǎn)源識(shí)別表序號(hào)評(píng)估單元危險(xiǎn)源描述觸發(fā)場(chǎng)景涉及人員1沖壓車間-沖壓設(shè)備設(shè)備安全防護(hù)裝置缺失檢修時(shí)未安裝防護(hù)罩，設(shè)備誤啟動(dòng)操作工、維修工2倉庫-?；反鎯?chǔ)易燃溶劑泄漏容器腐蝕導(dǎo)致液體滲漏倉管員模板2：風(fēng)險(xiǎn)矩陣表可能性輕微（1級(jí)）一般（2級(jí)）較大（3級(jí)）重大（4級(jí)）特別重大（5級(jí)）極可能（5）一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)很可能（4）一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)可能（3）低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)不可能（2）低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)極不可能（1）低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)模板3：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估匯總表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)現(xiàn)有控制措施建議控制措施責(zé)任部門完成時(shí)限驗(yàn)收人沖壓設(shè)備防護(hù)裝置缺失重大風(fēng)險(xiǎn)每日班前檢查，發(fā)覺缺失停用立即加裝固定式防護(hù)罩，安裝聯(lián)鎖裝置生產(chǎn)部2024–安全主管*危化品溶劑泄漏較大風(fēng)險(xiǎn)配備吸附棉，定期檢查容器更換耐腐蝕容器，安裝泄漏報(bào)警器倉儲(chǔ)部2024–安全工程師*六、關(guān)鍵管理要點(diǎn)（一）全員參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需覆蓋管理層、技術(shù)層、操作層，鼓勵(lì)一線員工主動(dòng)識(shí)別身邊風(fēng)險(xiǎn)，避免“少數(shù)人評(píng)估、多數(shù)人執(zhí)行”的形式主義。（二）動(dòng)態(tài)管理風(fēng)險(xiǎn)不是一成不變的，需根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境變化（如新法規(guī)出臺(tái)、工藝調(diào)整、案例）及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)清單和控制措施。（三）資源保障企業(yè)需為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及防范提供必要的經(jīng)費(fèi)、人員和技術(shù)支持，保證措施落地（如采購防護(hù)設(shè)備、開展專業(yè)培訓(xùn)、引入第三方檢測(cè)服務(wù)）。（四）記錄留存所有評(píng)估過程、措施落實(shí)、