金融投資顧問投資策略績效評估表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分投資業(yè)績年化收益率40%15%目標(biāo)值15%，實(shí)際值每高于目標(biāo)值1%，加0.5分，低于目標(biāo)值1%，減0.5分，最高加10分，最低減10分。波動率控制10%波動率低于目標(biāo)值10%，每低1%，加0.3分，最高加10分；高于目標(biāo)值，每高1%，減0.3分，最低減10分。夏普比率1.5夏普比率高于目標(biāo)值1.5，每高0.1，加0.5分，最高加10分；低于目標(biāo)值，每低0.1，減0.5分，最低減10分。最大回撤5%最大回撤低于目標(biāo)值5%，每低1%，加0.4分，最高加10分；高于目標(biāo)值，每高1%，減0.4分，最低減10分?？蛻魸M意度90%客戶滿意度評分高于90%，每高1%，加0.2分，最高加10分；低于90%，每低1%，減0.2分，最低減10分。風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)性25%100%100%合規(guī)，得滿分；每出現(xiàn)1次違規(guī)，扣5分，最低扣至0分。集中度風(fēng)險(xiǎn)30%單一行業(yè)或標(biāo)的持倉比例低于30%，每低5%，加0.5分，最高加10分；高于30%，每高5%，減0.5分，最低減10分。流動性風(fēng)險(xiǎn)無重大風(fēng)險(xiǎn)無重大流動性風(fēng)險(xiǎn)，得滿分；出現(xiàn)1次流動性問題，扣5分，最低扣至0分。壓力測試達(dá)標(biāo)率95%壓力測試達(dá)標(biāo)率高于95%，每高1%，加0.4分，最高加10分；低于95%，每低1%，減0.4分，最低減10分。風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益1.2風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益高于1.2，每高0.1，加0.5分，最高加10分；低于1.2，每低0.1，減0.5分，最低減10分。客戶服務(wù)客戶留存率20%80%客戶留存率高于80%，每高1%，加0.4分，最高加10分；低于80%，每低1%，減0.4分，最低減10分。新增客戶數(shù)量50新增客戶數(shù)量高于50，每高10，加0.5分，最高加10分；低于50，每低10，減0.5分，最低減10分?？蛻敉对V率2%客戶投訴率低于2%，每低0.5%，加0.5分，最高加10分；高于2%，每高0.5%，減0.5分，最低減10分?？蛻艋卦L覆蓋率100%100%完成客戶回訪，得滿分；每低5%，扣2分，最低扣至0分?？蛻艚ㄗh采納率85%客戶建議采納率高于85%，每高1%，加0.3分，最高加10分；低于85%，每低1%，減0.3分，最低減10分。策略創(chuàng)新策略研發(fā)數(shù)量15%3策略研發(fā)數(shù)量高于3，每多1個(gè)，加0.5分，最高加10分；低于3，每少1個(gè)，減0.5分，最低減10分。策略有效性70%策略有效性高于70%，每高5%，加0.4分，最高加10分；低于70%，每低5%，減0.4分，最低減10分。市場領(lǐng)先性前20%市場排名高于20%，每高5%，加0.5分，最高加10分；低于20%，每低5%，減0.5分，最低減10分。策略迭代頻率4次/年策略迭代頻率高于4次/年，每高1次/年，加0.3分，最高加10分；低于4次/年，每低1次/年，減0.3分，最低減10分。策略專利或獎項(xiàng)1項(xiàng)獲得1項(xiàng)專利或獎項(xiàng)，加10分；未獲得，不得分。本考核表用于評估金融投資顧問的投資策略績效，包含四個(gè)維度：投資業(yè)績、風(fēng)險(xiǎn)管理、客戶服務(wù)和策略創(chuàng)新。權(quán)重分別為40%、25%、20%、15%。請根據(jù)各指標(biāo)的實(shí)際表現(xiàn)，對照評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，最終得分=各維度得分×權(quán)重之和。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計(jì)上級評分合計(jì)最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計(jì)*30%)+(上級評分合計(jì)*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者