高校專(zhuān)利申請(qǐng)及成果轉(zhuǎn)化管理辦法一、總則為規(guī)范高校專(zhuān)利申請(qǐng)與科技成果轉(zhuǎn)化行為，提升創(chuàng)新資源利用效能，依據(jù)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律法規(guī)，結(jié)合本校科研管理實(shí)際，制定本辦法。本辦法適用于本校教職工、學(xué)生及以學(xué)校名義開(kāi)展的科研項(xiàng)目產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造（含專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)及相關(guān)技術(shù)秘密）的申請(qǐng)、維護(hù)與轉(zhuǎn)化活動(dòng)。專(zhuān)利申請(qǐng)及成果轉(zhuǎn)化遵循創(chuàng)新激勵(lì)、質(zhì)量?jī)?yōu)先、轉(zhuǎn)化導(dǎo)向、權(quán)益共享、規(guī)范管理原則：鼓勵(lì)原創(chuàng)性技術(shù)研發(fā)，嚴(yán)控低質(zhì)量專(zhuān)利申請(qǐng)；以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向推動(dòng)成果產(chǎn)業(yè)化；明確發(fā)明人、團(tuán)隊(duì)、學(xué)校及院系的權(quán)益分配機(jī)制；建立全流程合規(guī)管理體系。二、專(zhuān)利申請(qǐng)管理（一）申請(qǐng)前評(píng)估機(jī)制專(zhuān)利申請(qǐng)前需開(kāi)展技術(shù)價(jià)值與轉(zhuǎn)化潛力雙維度評(píng)估：技術(shù)價(jià)值：由科研團(tuán)隊(duì)、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心及校外行業(yè)專(zhuān)家聯(lián)合評(píng)估，重點(diǎn)考察創(chuàng)新性、技術(shù)成熟度、行業(yè)技術(shù)迭代匹配度。轉(zhuǎn)化潛力：分析市場(chǎng)需求規(guī)模、產(chǎn)業(yè)化難度、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專(zhuān)利布局，否決無(wú)明確轉(zhuǎn)化場(chǎng)景或商業(yè)價(jià)值的申請(qǐng)。（二）申請(qǐng)主體與職責(zé)發(fā)明人（團(tuán)隊(duì)）：負(fù)責(zé)提供技術(shù)方案、撰寫(xiě)交底書(shū)，配合完成專(zhuān)利檢索分析；承諾不侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)技術(shù)內(nèi)容真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。二級(jí)院系：初審申請(qǐng)材料，審核科研經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)性，結(jié)合學(xué)科發(fā)展需求提出推薦意見(jiàn)。學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)：統(tǒng)籌申請(qǐng)全流程，組織檢索分析、代理機(jī)構(gòu)比選，辦理申請(qǐng)手續(xù)并跟蹤流程進(jìn)度。（三）申請(qǐng)流程規(guī)范1.技術(shù)披露：發(fā)明人在研發(fā)取得階段性成果后，填寫(xiě)《專(zhuān)利申請(qǐng)披露表》，提交院系審核（需說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)、應(yīng)用場(chǎng)景及轉(zhuǎn)化初步構(gòu)想）。2.檢索與分析：知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)聯(lián)合代理機(jī)構(gòu)開(kāi)展專(zhuān)利檢索，出具《檢索分析報(bào)告》，明確申請(qǐng)必要性（如存在高相似度現(xiàn)有技術(shù)，需補(bǔ)充創(chuàng)新點(diǎn)或終止申請(qǐng)）。3.校內(nèi)聯(lián)審：科研管理、財(cái)務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)聯(lián)合審核，重點(diǎn)核查科研經(jīng)費(fèi)列支合規(guī)性、轉(zhuǎn)化潛力及申請(qǐng)類(lèi)型（發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）的合理性。4.代理委托與申請(qǐng)：通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性比選確定代理機(jī)構(gòu)，簽訂委托協(xié)議（明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）；申請(qǐng)費(fèi)用優(yōu)先從科研經(jīng)費(fèi)或?qū)W校專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)列支，超額部分由團(tuán)隊(duì)自籌或?qū)W校補(bǔ)貼。（四）專(zhuān)利質(zhì)量管理預(yù)審機(jī)制：申請(qǐng)前由技術(shù)、法律、市場(chǎng)專(zhuān)家組成預(yù)審小組，否決明顯低質(zhì)量（如重復(fù)研發(fā)、技術(shù)方案不完整）、非必要（如為湊數(shù)量申請(qǐng)的外觀設(shè)計(jì)）的專(zhuān)利申請(qǐng)。布局優(yōu)化：鼓勵(lì)核心專(zhuān)利（如產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵技術(shù)）布局，支持圍繞同一技術(shù)主題開(kāi)展“專(zhuān)利組合”申請(qǐng)，避免分散式、碎片化申請(qǐng)。三、成果轉(zhuǎn)化管理（一）轉(zhuǎn)化方式與路徑成果轉(zhuǎn)化可通過(guò)以下方式實(shí)施，具體路徑結(jié)合技術(shù)特點(diǎn)、市場(chǎng)需求動(dòng)態(tài)選擇：轉(zhuǎn)讓?zhuān)簩?zhuān)利權(quán)或申請(qǐng)權(quán)一次性轉(zhuǎn)讓給企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等主體。許可：通過(guò)獨(dú)占、排他或普通許可方式授權(quán)第三方實(shí)施（許可期限、地域范圍需與技術(shù)成熟度匹配）。作價(jià)入股：以專(zhuān)利評(píng)估價(jià)值入股企業(yè)，參與股權(quán)分配及后續(xù)收益分成。合作轉(zhuǎn)化：與企業(yè)共建研發(fā)平臺(tái)、聯(lián)合攻關(guān)，通過(guò)“產(chǎn)學(xué)研”協(xié)同實(shí)現(xiàn)成果產(chǎn)業(yè)化。（二）轉(zhuǎn)化流程管理1.成果披露：轉(zhuǎn)化意向產(chǎn)生后，發(fā)明人填寫(xiě)《成果轉(zhuǎn)化披露表》，提交院系及知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)（需說(shuō)明轉(zhuǎn)化預(yù)期目標(biāo)、合作方初步意向）。2.價(jià)值評(píng)估：委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估（評(píng)估報(bào)告需經(jīng)學(xué)校審計(jì)部門(mén)備案），評(píng)估結(jié)果作為轉(zhuǎn)化定價(jià)的核心依據(jù)。3.交易實(shí)施：通過(guò)技術(shù)交易平臺(tái)掛牌交易，或與意向方協(xié)商談判（談判過(guò)程需有法務(wù)、財(cái)務(wù)人員參與，確保交易公平透明）。4.合同簽訂：知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)審核合同條款（重點(diǎn)關(guān)注收益分配、權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任），報(bào)學(xué)校法務(wù)部門(mén)備案后簽訂。5.收益分配：轉(zhuǎn)化收益扣除評(píng)估、交易、服務(wù)等成本后，按以下比例分配（示例）：發(fā)明人及團(tuán)隊(duì)60%，學(xué)校20%，二級(jí)院系20%；鼓勵(lì)院系將所得收益的50%以上用于支持科研團(tuán)隊(duì)再研發(fā)。（三）轉(zhuǎn)化服務(wù)支持技術(shù)轉(zhuǎn)移中心：提供中介服務(wù)，對(duì)接企業(yè)需求，組織成果路演、校企對(duì)接會(huì)；為轉(zhuǎn)化項(xiàng)目提供政策咨詢(xún)、流程指導(dǎo)。法律與財(cái)務(wù)保障：法務(wù)部門(mén)審核轉(zhuǎn)化合同合法性，財(cái)務(wù)部門(mén)管理轉(zhuǎn)化資金（設(shè)立專(zhuān)戶(hù)核算），提供稅務(wù)籌劃建議（如利用“技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得稅減免”政策）。轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)培育：支持教師、學(xué)生組建轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)，開(kāi)展創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)；對(duì)接創(chuàng)業(yè)園區(qū)、風(fēng)投機(jī)構(gòu)，為科技型創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目提供資源支持。四、保障與監(jiān)督（一）組織保障學(xué)校設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室，配備專(zhuān)職人員，統(tǒng)籌專(zhuān)利申請(qǐng)、維護(hù)、轉(zhuǎn)化全流程管理；二級(jí)院系設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)員，協(xié)助開(kāi)展院系內(nèi)申請(qǐng)與轉(zhuǎn)化工作。建立“校-院-團(tuán)隊(duì)”三級(jí)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，定期召開(kāi)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化工作推進(jìn)會(huì)，協(xié)調(diào)解決轉(zhuǎn)化中的難點(diǎn)問(wèn)題。（二）激勵(lì)措施職稱(chēng)評(píng)審：轉(zhuǎn)化成果作為職稱(chēng)評(píng)定的重要依據(jù)（如轉(zhuǎn)化收益突出者可破格申報(bào)高級(jí)職稱(chēng)）?？?jī)效獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)轉(zhuǎn)化收益突出的團(tuán)隊(duì)，學(xué)校給予額外績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)（獎(jiǎng)勵(lì)資金可用于科研再投入或團(tuán)隊(duì)建設(shè)）。學(xué)生激勵(lì)：學(xué)生參與專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的，可折算創(chuàng)新實(shí)踐學(xué)分；轉(zhuǎn)化成果突出的學(xué)生，優(yōu)先推薦保研、就業(yè)。（三）監(jiān)督機(jī)制過(guò)程監(jiān)督：知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)定期檢查專(zhuān)利維護(hù)情況、轉(zhuǎn)化合同履行情況，及時(shí)處理違約糾紛（如企業(yè)未按約定支付費(fèi)用、實(shí)施范圍超界等）。審計(jì)監(jiān)督：審計(jì)部門(mén)每?jī)赡觊_(kāi)展轉(zhuǎn)化資金專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，重點(diǎn)核查收益分配合規(guī)性、經(jīng)費(fèi)使用合理性。違規(guī)處理：對(duì)擅自轉(zhuǎn)讓、侵占轉(zhuǎn)化收益、虛假評(píng)估等行為，視情節(jié)給予警告、記過(guò)、追回資金、取消申請(qǐng)資格等處罰；涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)。五、附則1.本辦法由學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公