英大證券考試題目及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.英大證券屬于哪種類型的證券公司？A.投資銀行B.經(jīng)紀(jì)公司C.保險公司D.資產(chǎn)管理公司答案：B2.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括以下哪項？A.股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.融資融券業(yè)務(wù)C.基金管理業(yè)務(wù)D.銀行存貸款業(yè)務(wù)答案：D3.證券公司注冊資本的最低要求是多少？A.1億元人民幣B.5億元人民幣C.10億元人民幣D.50億元人民幣答案：B4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本最低要求是多少？A.1億元人民幣B.5億元人民幣C.10億元人民幣D.20億元人民幣答案：C5.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其注冊資本最低要求是多少？A.1億元人民幣B.5億元人民幣C.10億元人民幣D.15億元人民幣答案：C6.證券公司從業(yè)人員資格認(rèn)證的主要目的是什么？A.提高員工收入B.規(guī)范市場行為C.增加公司知名度D.減少公司運營成本答案：B7.證券公司內(nèi)部控制的目的是什么？A.提高公司盈利B.規(guī)范公司運作C.增加公司員工D.擴(kuò)大公司規(guī)模答案：B8.證券公司合規(guī)管理的核心是什么？A.風(fēng)險控制B.盈利能力C.員工管理D.客戶服務(wù)答案：A9.證券公司風(fēng)險管理的主要內(nèi)容包括哪些？A.市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險B.法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險C.信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險D.市場風(fēng)險、法律風(fēng)險、政策風(fēng)險答案：A10.證券公司客戶服務(wù)的核心是什么？A.客戶滿意度B.交易量C.盈利能力D.市場份額答案：A二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券公司的主要業(yè)務(wù)有哪些？A.股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.融資融券業(yè)務(wù)C.基金管理業(yè)務(wù)D.投資銀行業(yè)務(wù)E.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：A,B,C,D,E2.證券公司注冊資本的要求有哪些？A.注冊資本不得低于5億元人民幣B.注冊資本必須全部到位C.注冊資本可以是分期到位D.注冊資本可以是實物、知識產(chǎn)權(quán)等非貨幣財產(chǎn)答案：A,B3.證券公司從業(yè)人員的資格認(rèn)證有哪些？A.證券從業(yè)資格證B.證券投資咨詢資格證C.證券投資分析師資格證D.證券經(jīng)紀(jì)人資格證答案：A,B,C,D4.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容有哪些？A.風(fēng)險管理B.合規(guī)管理C.信息安全D.內(nèi)部審計答案：A,B,C,D5.證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括哪些？A.法律合規(guī)B.監(jiān)管合規(guī)C.內(nèi)部合規(guī)D.行業(yè)合規(guī)答案：A,B,C,D6.證券公司風(fēng)險管理的主要方法有哪些？A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險控制D.風(fēng)險監(jiān)測答案：A,B,C,D7.證券公司客戶服務(wù)的主要內(nèi)容包括哪些？A.市場信息提供B.交易咨詢服務(wù)C.投資建議D.客戶投訴處理答案：A,B,C,D8.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括哪些？A.股票發(fā)行B.債券發(fā)行C.企業(yè)并購D.融資租賃答案：A,B,C9.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括哪些？A.理財產(chǎn)品發(fā)行B.資產(chǎn)管理計劃C.私募基金管理D.公募基金管理答案：A,B,C,D10.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括哪些？A.融資業(yè)務(wù)B.融券業(yè)務(wù)C.維持擔(dān)保比例管理D.風(fēng)險控制答案：A,B,C,D三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券公司注冊資本可以分期到位。答案：錯誤2.證券公司從業(yè)人員必須持有證券從業(yè)資格證。答案：正確3.證券公司內(nèi)部控制的主要目的是提高公司盈利。答案：錯誤4.證券公司合規(guī)管理的核心是風(fēng)險控制。答案：正確5.證券公司風(fēng)險管理的主要內(nèi)容包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險。答案：正確6.證券公司客戶服務(wù)的核心是客戶滿意度。答案：正確7.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括股票發(fā)行、債券發(fā)行、企業(yè)并購。答案：正確8.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括理財產(chǎn)品發(fā)行、資產(chǎn)管理計劃、私募基金管理、公募基金管理。答案：正確9.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括融資業(yè)務(wù)、融券業(yè)務(wù)、維持擔(dān)保比例管理、風(fēng)險控制。答案：正確10.證券公司從業(yè)人員資格認(rèn)證的主要目的是增加公司知名度。答案：錯誤四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。答案：證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括風(fēng)險管理、合規(guī)管理、信息安全、內(nèi)部審計。風(fēng)險管理主要是識別、評估和控制各類風(fēng)險；合規(guī)管理主要是確保公司業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求；信息安全主要是保護(hù)公司信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的安全；內(nèi)部審計主要是對公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行獨立評價。2.簡述證券公司合規(guī)管理的主要目的。答案：證券公司合規(guī)管理的主要目的是確保公司業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，防范合規(guī)風(fēng)險，維護(hù)公司聲譽(yù)，促進(jìn)公司健康發(fā)展。合規(guī)管理包括法律合規(guī)、監(jiān)管合規(guī)、內(nèi)部合規(guī)和行業(yè)合規(guī)等方面。3.簡述證券公司風(fēng)險管理的主要方法。答案：證券公司風(fēng)險管理的主要方法包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制和風(fēng)險監(jiān)測。風(fēng)險識別主要是識別公司面臨的各類風(fēng)險；風(fēng)險評估主要是對風(fēng)險的可能性和影響進(jìn)行評估；風(fēng)險控制主要是采取措施控制風(fēng)險；風(fēng)險監(jiān)測主要是對風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。4.簡述證券公司客戶服務(wù)的主要內(nèi)容。答案：證券公司客戶服務(wù)的主要內(nèi)容包括市場信息提供、交易咨詢服務(wù)、投資建議和客戶投訴處理。市場信息提供主要是向客戶提供及時、準(zhǔn)確的市場信息；交易咨詢服務(wù)主要是為客戶提供交易相關(guān)的咨詢服務(wù)；投資建議主要是為客戶提供投資建議；客戶投訴處理主要是及時處理客戶的投訴。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券公司內(nèi)部控制與合規(guī)管理的關(guān)系。答案：證券公司內(nèi)部控制與合規(guī)管理是相輔相成的。內(nèi)部控制是合規(guī)管理的基礎(chǔ)，合規(guī)管理是內(nèi)部控制的目標(biāo)。內(nèi)部控制通過建立和完善各項管理制度，確保公司業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，從而實現(xiàn)合規(guī)管理。合規(guī)管理則通過對公司內(nèi)部控制的監(jiān)督和評價，確保內(nèi)部控制的有效性，從而促進(jìn)公司健康發(fā)展。2.討論證券公司風(fēng)險管理的重要性。答案：證券公司風(fēng)險管理的重要性體現(xiàn)在多個方面。首先，風(fēng)險管理可以幫助公司識別和評估各類風(fēng)險，從而采取相應(yīng)的控制措施，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響，保護(hù)公司資產(chǎn)和聲譽(yù)。其次，風(fēng)險管理可以幫助公司提高決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，促進(jìn)公司健康發(fā)展。最后，風(fēng)險管理可以幫助公司滿足監(jiān)管要求，避免合規(guī)風(fēng)險。3.討論證券公司客戶服務(wù)的重要性。答案：證券公司客戶服務(wù)的重要性體現(xiàn)在多個方面。首先，客戶服務(wù)可以提高客戶滿意度，增強(qiáng)客戶粘性，從而增加公司業(yè)務(wù)量。其次，客戶服務(wù)可以幫助公司了解客戶需求，改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)，提高市場競爭力。最后，客戶服務(wù)可以幫助公司樹立良好的品牌形象，促進(jìn)公司長期發(fā)展。4.討論證券公司投資銀行業(yè)務(wù)