GB45673-2025危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)章制度之21安全風(fēng)險控制和監(jiān)測管理制度GB45673-2025危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)章制度之21安全風(fēng)險控制和監(jiān)測管理制度（參考模板文件-雷澤佳編制2025A0，適用于大中型危險化學(xué)品企業(yè)）1目的為規(guī)范危險化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險控制和監(jiān)測全流程管理，依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果制定科學(xué)有效的風(fēng)險削減措施，通過實時監(jiān)測、動態(tài)預(yù)警、分級處置確保安全風(fēng)險受控，建立風(fēng)險研判與承諾公告機制，防范化解重大安全風(fēng)險，遏制生產(chǎn)安全事故發(fā)生，保障員工生命財產(chǎn)安全及企業(yè)可持續(xù)運營，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《危險化學(xué)品安全管理條例》《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》、GB/T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》、GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》、AQ/T3034—2022《化工過程安全管理導(dǎo)則》、GB45673-2025《危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》、GB/T45420-2025《危險化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控技術(shù)規(guī)范》、GB30871-2022《危險化學(xué)品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合危險化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營特性和本企業(yè)實際，特制定本制度。

2范圍本制度適用于本企業(yè)生產(chǎn)、儲存、使用、經(jīng)營（帶儲存設(shè)施）、運輸、廢棄處置危險化學(xué)品等全流程的安全風(fēng)險控制與監(jiān)測管理。覆蓋重大危險源、高危工藝（硝化、過氧化、氯化、氟化、重氮化等）、固有風(fēng)險等級為一、二級的裝置設(shè)施、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施、特殊作業(yè)環(huán)節(jié)等重點管控對象，明確責(zé)任部門、崗位及相關(guān)方（承包單位、承租單位、供應(yīng)商等）的管理要求；參股公司可參照執(zhí)行。本制度管理活動涵蓋裝置設(shè)施全生命周期，包括研發(fā)、設(shè)計、建設(shè)、運行、檢維修及廢棄等階段的風(fēng)險管控。3規(guī)范性引用文件中華人民共和國安全生產(chǎn)法(中華人民共和國主席令第八十八號，2021年修訂)危險化學(xué)品安全管理條例(中華人民共和國國務(wù)院令第344號)GB45673-2025危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范GB/T33000-2025大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南AQ/T3034—2022化工過程安全管理導(dǎo)則GB/T45420-2025危險化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控技術(shù)規(guī)范GB30871-2022危險化學(xué)品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范4術(shù)語和定義4.1風(fēng)險評估結(jié)果指通過風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評價全過程形成的輸出文件（即風(fēng)險分析報告），包含風(fēng)險點（裝置設(shè)施/作業(yè)活動）名稱、危險源、風(fēng)險事件描述、可能性等級、后果嚴(yán)重性等級、風(fēng)險等級、現(xiàn)有控制措施、殘余風(fēng)險等級、評估依據(jù)（包括適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范）、評估時間及參與人員等信息，是制定風(fēng)險控制措施的直接依據(jù)，且評估結(jié)果需經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批確認(rèn)。4.2不可接受風(fēng)險指殘余風(fēng)險超出企業(yè)可接受風(fēng)險準(zhǔn)則的風(fēng)險，通常包括重大風(fēng)險和較大風(fēng)險。其判定需依據(jù)企業(yè)制定的可接受風(fēng)險準(zhǔn)則（如風(fēng)險矩陣），綜合考慮人員傷亡、財產(chǎn)損失、社會影響等因素。對于涉及硝化、過氧化等高危工藝且反應(yīng)工藝危險度為4級或5級的風(fēng)險，即使初步風(fēng)險等級未達重大或較大，也應(yīng)視為不可接受風(fēng)險進行重點管控。4.3安全風(fēng)險降低（消減）措施指為將不可接受風(fēng)險降至可接受范圍，按照“本質(zhì)安全設(shè)計、工程技術(shù)措施、管理措施（含操作、維護等程序）、個體防護和應(yīng)急響應(yīng)”的優(yōu)先順序，從五類措施中選擇的針對性方案。措施實施前需進行可行性、有效性評審（包括是否產(chǎn)生新風(fēng)險），實施后需進行效果驗證并更新風(fēng)險信息。4.4可接受風(fēng)險準(zhǔn)則指企業(yè)依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（如GB36894）要求，結(jié)合自身安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)和風(fēng)險承受能力，制定的用于判定風(fēng)險是否可接受的量化或定性標(biāo)準(zhǔn)?？山邮茱L(fēng)險包括低風(fēng)險和滿足最低合理可行（ALARP）原則的一般風(fēng)險。準(zhǔn)則需經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)發(fā)布。4.5裝置設(shè)施用于危險化學(xué)品生產(chǎn)、儲存和經(jīng)營的生產(chǎn)裝置、罐區(qū)、倉庫、裝卸設(shè)施、管廊、公用工程等單元與系統(tǒng)。4.6固有風(fēng)險裝置設(shè)施在未采取風(fēng)險管控措施時的初始風(fēng)險。4.7殘余風(fēng)險（剩余風(fēng)險）風(fēng)險控制措施成功實施后的現(xiàn)有風(fēng)險，風(fēng)險大小具有動態(tài)變化的特性。4.8風(fēng)險動態(tài)監(jiān)控對殘余風(fēng)險的動態(tài)變化情況進行監(jiān)測，并根據(jù)變化情況采取風(fēng)險應(yīng)對措施的過程。包括風(fēng)險控制措施有效性監(jiān)測、關(guān)鍵安全參數(shù)監(jiān)測和風(fēng)險動態(tài)監(jiān)測預(yù)警。4.9關(guān)鍵安全參數(shù)當(dāng)超出安全閾值時可能產(chǎn)生火災(zāi)、爆炸或人員死亡等高后果事件的參數(shù)。4.10本質(zhì)安全設(shè)計采用最小化、替代、減緩、簡化等技術(shù)與手段，使工藝過程、設(shè)備設(shè)施具有從根本上防止不期望安全事件發(fā)生的內(nèi)在特性。4.11安全風(fēng)險研判與承諾公告指企業(yè)建立的，由主要負(fù)責(zé)人每日組織開展的安全風(fēng)險綜合評估機制，對當(dāng)日所有生產(chǎn)裝置、儲存設(shè)施的安全運行狀態(tài)和風(fēng)險管控有效性進行研判，形成“安全承諾”，并在企業(yè)主門崗的顯著位置進行公示。4.12安全運行狀態(tài)指裝置、罐區(qū)的工藝參數(shù)（溫度、壓力、液位、流量）在依據(jù)設(shè)計文件、工藝技術(shù)規(guī)程確定的安全限值內(nèi)，設(shè)備設(shè)施無缺陷（如無泄漏、腐蝕、故障），安全控制措施（聯(lián)鎖、報警、防護設(shè)施）正常投用，且無違章操作、無異常工況的穩(wěn)定運行狀態(tài)；對于高危工藝（如硝化、過氧化），需額外監(jiān)控工藝穩(wěn)定性指標(biāo)。4.13安全風(fēng)險得到有效管控指針對已識別的安全風(fēng)險，其管控措施（工程技術(shù)、管理、教育培訓(xùn)等）已按計劃落實，風(fēng)險監(jiān)測數(shù)據(jù)正常，無風(fēng)險失控跡象，且剩余風(fēng)險處于可接受程度的狀態(tài)。4.14安全風(fēng)險受控指安全風(fēng)險的可能性與后果嚴(yán)重性均處于可接受程度，管控措施持續(xù)有效，監(jiān)測數(shù)據(jù)（含危險化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)數(shù)據(jù)）無異常，且無新風(fēng)險產(chǎn)生的狀態(tài)，是風(fēng)險控制與監(jiān)測的最終目標(biāo)。4.15安全風(fēng)險監(jiān)測指通過技術(shù)手段（在線監(jiān)測、傳感器、視頻監(jiān)控等）或管理手段（人工巡查、檢查等），對風(fēng)險狀態(tài)、控制措施有效性及關(guān)鍵安全參數(shù)進行持續(xù)或定期觀察、測量、記錄并分析的活動。4.16風(fēng)險預(yù)警指基于實時監(jiān)測數(shù)據(jù)或分析結(jié)果，當(dāng)關(guān)鍵參數(shù)、風(fēng)險狀態(tài)或控制措施有效性出現(xiàn)異常，達到預(yù)設(shè)閾值時，系統(tǒng)或人工發(fā)出的警示信號。預(yù)警應(yīng)分級（如紅、橙、黃、藍(lán)），并觸發(fā)相應(yīng)的響應(yīng)程序。4.17風(fēng)險控制措施為將風(fēng)險降低至可接受水平，針對風(fēng)險采取的工程技術(shù)、管理、培訓(xùn)教育、個體防護及應(yīng)急處置等各類方法和手段的總稱，優(yōu)先級嚴(yán)格遵循“本質(zhì)安全設(shè)計→工程技術(shù)措施→管理措施（含操作、維護程序）→個體防護→應(yīng)急響應(yīng)”原則，具體措施應(yīng)滿足雙重預(yù)防體系建設(shè)要求。4.18風(fēng)險清單指記錄已識別風(fēng)險及其評價、控制信息的表單，包括可接受風(fēng)險清單和不可接受風(fēng)險清單。清單應(yīng)動態(tài)更新，樣式可參考GB/T45420-2025附錄J。4.19高后果風(fēng)險可能造成重大人身傷亡、重大財產(chǎn)損失、嚴(yán)重環(huán)境破壞或惡劣社會影響的安全風(fēng)險，包括重大危險源相關(guān)風(fēng)險、高危工藝風(fēng)險、重點監(jiān)管危險化學(xué)品相關(guān)風(fēng)險等。企業(yè)應(yīng)建立高后果風(fēng)險清單并進行重點管控。4.20重大危險源長期地或臨時地生產(chǎn)、儲存、使用和經(jīng)營危險化學(xué)品，且危險化學(xué)品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元（包括場所和設(shè)施），需按規(guī)定落實主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、操作負(fù)責(zé)人三類安全包保責(zé)任制、實時監(jiān)測、應(yīng)急處置等管控要求。4.21雙重預(yù)防體系指安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制，通過風(fēng)險分級管控防范事故發(fā)生，通過隱患排查治理消除風(fēng)險管控失效形成的隱患。風(fēng)險控制措施未落實或失效應(yīng)作為事故隱患進行管理。4.22特殊作業(yè)指動火作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、盲板抽堵作業(yè)、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)、臨時用電作業(yè)、動土作業(yè)、斷路作業(yè)等具有較高安全風(fēng)險的作業(yè)。其安全管理應(yīng)符合GB30871的規(guī)定，風(fēng)險識別可采用作業(yè)安全分析（JSA）等方法。5職責(zé)5.1主要負(fù)責(zé)人(1)全面負(fù)責(zé)安全風(fēng)險控制和監(jiān)測管理工作，審批風(fēng)險管控措施清單、監(jiān)測與預(yù)警方案、不可接受風(fēng)險清單及安全風(fēng)險降低措施方案、年度風(fēng)險評審報告；(2)保障風(fēng)險控制和監(jiān)測所需人力、物力、財力等資源投入，確保雙重預(yù)防體系有效運行；(3)組織制定并批準(zhǔn)本企業(yè)的可接受風(fēng)險準(zhǔn)則；(4)每日親自組織開展安全風(fēng)險研判（全覆蓋核查），簽署《每日安全風(fēng)險承諾函》，并在主門崗顯示屏公示，對公告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)最終責(zé)任，不得委托他人代行；(5)組織解決風(fēng)險控制和監(jiān)測工作中的重大問題，確保重大危險源、高危工藝風(fēng)險實時受控，審批重大風(fēng)險管控方案；(6)組織制定并批準(zhǔn)本制度，定期組織評審制度適用性；(7)審批風(fēng)險管控措施清單、監(jiān)測與預(yù)警方案、不可接受風(fēng)險清單及安全風(fēng)險降低措施方案。5.2分管安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人(1)協(xié)助主要負(fù)責(zé)人統(tǒng)籌推進本制度實施，協(xié)調(diào)各部門風(fēng)險管控職責(zé)落實；(2)組織制定風(fēng)險控制措施清單、監(jiān)測與預(yù)警方案、研判承諾公告實施細(xì)則及雙重預(yù)防體系運行管理要求，并審批監(jiān)測與預(yù)警方案；(3)定期向主要負(fù)責(zé)人匯報風(fēng)險控制和監(jiān)測工作開展情況，督促整改突出問題；(4)組織開展風(fēng)險管控相關(guān)培訓(xùn)教育，提升全員風(fēng)險防控能力。5.3安全管理部門（歸口部門）(1)組織建立并維護企業(yè)可接受風(fēng)險準(zhǔn)則；(2)牽頭組織風(fēng)險評估結(jié)果評審，建立并動態(tài)更新可接受/不可接受風(fēng)險管控措施清單，確保與隱患排查清單有效銜接；(3)制定安全風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)警方案，監(jiān)督監(jiān)測設(shè)備安裝、校準(zhǔn)、檢定及運行維護；確保重大危險源、高危工藝實時監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)與運行符合標(biāo)準(zhǔn)；(4)統(tǒng)籌風(fēng)險預(yù)警信息分級處置，跟蹤不可接受風(fēng)險削減措施落實情況，組織措施實施前的可行性評審及實施后的效果量化驗證，形成閉環(huán)管理；(5)牽頭組織開展風(fēng)險研判與承諾公告的日常管理，制定研判清單，記錄研判與公示情況，維護主門崗顯示屏公示系統(tǒng)；(6)建立風(fēng)險控制和監(jiān)測管理檔案，組織年度風(fēng)險管控效果評審及制度合規(guī)性評審，保存評審記錄與報告；(7)監(jiān)督各部門及崗位風(fēng)險控制和監(jiān)測職責(zé)落實，開展措施有效性檢查，納入績效考核；(8)指導(dǎo)相關(guān)方落實風(fēng)險管控相關(guān)要求，納入相關(guān)方安全管理；(9)分析管理過程中的系統(tǒng)性問題和預(yù)警重復(fù)發(fā)生原因，推動持續(xù)改進，修訂制度文件并組織培訓(xùn)。5.4業(yè)務(wù)部門（生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)、經(jīng)營、倉儲、運輸?shù)龋?1)作為本部門（裝置）風(fēng)險管控第一責(zé)任主體，落實風(fēng)險控制措施及監(jiān)測要求；(2)參與風(fēng)險評估及評審，制定本部門不可接受風(fēng)險削減措施，明確責(zé)任人及完成時限；(3)執(zhí)行風(fēng)險監(jiān)測計劃，記錄監(jiān)測數(shù)據(jù)，開展人工巡檢，及時上報預(yù)警信息及風(fēng)險管控失效情況；(4)配合安全管理部門開展風(fēng)險研判與承諾公告相關(guān)工作，提供真實有效的運行數(shù)據(jù)；(5)組織本部門員工開展風(fēng)險管控相關(guān)培訓(xùn)，掌握崗位風(fēng)險及管控要求；(6)定期開展本部門風(fēng)險管控措施有效性自查，及時整改發(fā)現(xiàn)的問題；(7)按計劃推進不可接受風(fēng)險削減措施，參與措施可行性評審與效果驗證。5.5技術(shù)部門(1)為風(fēng)險控制措施制定提供技術(shù)支撐，優(yōu)先推廣本質(zhì)安全設(shè)計，驗證工程技術(shù)措施的可行性與有效性；(2)參與監(jiān)測與預(yù)警方案制定，提供技術(shù)參數(shù)支持，設(shè)定預(yù)警閾值及參數(shù)異常分級標(biāo)準(zhǔn)；(3)針對風(fēng)險管控失效情況，分析技術(shù)層面原因并提出改進方案；(4)跟蹤行業(yè)先進風(fēng)險控制技術(shù)，推動企業(yè)風(fēng)險管控技術(shù)升級；(5)牽頭對涉及工藝變更的風(fēng)險控制措施開展危險與可操作性分析（HAZOP）驗證；(6)參與不可接受風(fēng)險削減措施的技術(shù)可行性評審。5.6設(shè)備管理部門(1)負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)測設(shè)備的選型（需符合防爆、防護等級要求）、采購、安裝、校準(zhǔn)、檢定、維護保養(yǎng)及報廢管理；確保人員定位設(shè)備覆蓋受限空間、高危工藝作業(yè)區(qū)域；(2)建立監(jiān)測設(shè)備臺賬，維護監(jiān)測設(shè)備與系統(tǒng)，確保設(shè)備正常運行、數(shù)據(jù)傳輸穩(wěn)定；(3)參與設(shè)備相關(guān)風(fēng)險評估，制定設(shè)備風(fēng)險管控措施并落實；(4)配合安全管理部門制定監(jiān)測方案，提供設(shè)備選型與部署支持。5.7人力資源部門(1)將風(fēng)險管控知識納入員工入職培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)及特種作業(yè)人員培訓(xùn)內(nèi)容；(2)配合安全管理部門開展風(fēng)險管控相關(guān)考核，確保培訓(xùn)效果；(3)保存培訓(xùn)記錄，配合開展專項培訓(xùn)與效果考核。5.8崗位從業(yè)人員(1)嚴(yán)格執(zhí)行崗位風(fēng)險控制措施，作業(yè)前確認(rèn)措施到位，特殊作業(yè)按規(guī)定辦理作業(yè)許可；(2)按要求開展崗位風(fēng)險監(jiān)測，記錄監(jiān)測數(shù)據(jù)，及時報告異常情況；對預(yù)警信息按分級處置流程進行初步響應(yīng)；(3)參與風(fēng)險研判相關(guān)工作，掌握本崗位風(fēng)險及應(yīng)急處置要點；(4)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險管控措施失效或存在隱患時，立即采取臨時控制措施并上報；(5)主動參與風(fēng)險管控相關(guān)培訓(xùn)，提升風(fēng)險防范意識和能力。5.9相關(guān)方（承包單位、承租單位等）(1)遵守本企業(yè)風(fēng)險控制和監(jiān)測相關(guān)管理制度；(2)落實自身作業(yè)活動相關(guān)的風(fēng)險控制措施，開展風(fēng)險監(jiān)測；(3)及時向本企業(yè)相關(guān)部門報告風(fēng)險管控相關(guān)的異常情況；(4)參與企業(yè)組織的風(fēng)險評估與評審活動，配合落實風(fēng)險管控要求。6管理內(nèi)容及要求6.1風(fēng)險控制總體要求6.1.1控制原則企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全風(fēng)險評估結(jié)果，針對不可接受風(fēng)險制定專項削減措施，確保風(fēng)險降低至可接受水平；對可接受風(fēng)險制定常態(tài)化管控措施，持續(xù)跟蹤驗證有效性。風(fēng)險控制應(yīng)貫穿雙重預(yù)防體系全流程。(1)系統(tǒng)性原則：基于雙重預(yù)防機制，將風(fēng)險分級管控與隱患排查治理有機結(jié)合，形成風(fēng)險識別、評價、控制、監(jiān)測、預(yù)警、處置、改進的閉環(huán)管理；(2)動態(tài)性原則：風(fēng)險具有動態(tài)變化的特性，管控措施與監(jiān)測預(yù)警需隨風(fēng)險變化及時調(diào)整更新；(3)分級管理原則：根據(jù)風(fēng)險等級（重大、較大、一般、低）和固有風(fēng)險等級（一、二、三、四級），實施企業(yè)、二級單位、基層分級治理與監(jiān)控；(4)技術(shù)優(yōu)先原則：風(fēng)險控制措施優(yōu)先采用本質(zhì)安全設(shè)計，遵循消除、替代、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警告、個體防護的順序；(5)全員參與原則：明確并落實從主要負(fù)責(zé)人到崗位從業(yè)人員的風(fēng)險控制與監(jiān)測責(zé)任，實現(xiàn)全員、全過程、全方位風(fēng)險管控；(6)持續(xù)改進原則定期評審風(fēng)險管控效果，根據(jù)內(nèi)外部變化持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險控制與監(jiān)測體系。6.1.2措施優(yōu)先級安全風(fēng)險降低措施應(yīng)優(yōu)先采用本質(zhì)安全設(shè)計，嚴(yán)格遵循“消除、替代、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警告、個體防護”的邏輯優(yōu)先順序，避免本末倒置。重大風(fēng)險必須采用組合措施（如自動化改造結(jié)合三類包保責(zé)任）。6.1.3清單管理建立并維護兩類風(fēng)險管控措施清單——可接受風(fēng)險管控措施清單（明確日常管控要求、頻次、責(zé)任人）和不可接受風(fēng)險管控措施清單（明確削減目標(biāo)、專項措施、責(zé)任部門、責(zé)任人及完成時限）。清單信息必須完整，包含風(fēng)險點名稱、危險源、風(fēng)險等級、現(xiàn)有及擬采取的控制措施等，并動態(tài)更新。清單應(yīng)與隱患排查清單對應(yīng)，形成風(fēng)險管控與隱患排查閉環(huán)。6.1.4分級管控企業(yè)應(yīng)依據(jù)GB/T45420-2025中關(guān)于裝置設(shè)施固有風(fēng)險分級（一、二、三、四級，對應(yīng)紅、橙、黃、藍(lán)）和殘余風(fēng)險等級（重大、較大、一般、低），實施分級治理與管控。重大風(fēng)險（紅色區(qū)）納入企業(yè)級負(fù)責(zé)治理，較大風(fēng)險納入二級單位級負(fù)責(zé)治理，一般風(fēng)險納入基層級負(fù)責(zé)治理。固有風(fēng)險為一、二級的裝置設(shè)施應(yīng)作為風(fēng)險動態(tài)監(jiān)控的重點對象。6.1.5雙重預(yù)防銜接風(fēng)險控制措施應(yīng)納入雙重預(yù)防體系管理，明確風(fēng)險分級管控責(zé)任，確保風(fēng)險管控措施落實到崗、到人；風(fēng)險管控措施未落實或失效應(yīng)作為事故隱患，立即納入隱患排查治理流程，按照“五定”（定整改方案、定資金來源、定完成期限、定責(zé)任人員、定應(yīng)急預(yù)案）原則進行治理，實現(xiàn)閉環(huán)管理。6.2風(fēng)險控制措施制定與落實6.2.1基于清單的管理企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，建立并維護《可接受風(fēng)險管控措施清單》和《不可接受風(fēng)險管控措施清單》（格式參考GB/T45420-2025附錄J）。清單應(yīng)明確風(fēng)險描述、風(fēng)險等級、現(xiàn)有措施、責(zé)任部門/人、監(jiān)測要求等，并作為隱患排查治理的重要輸入。6.2.2不可接受風(fēng)險控制專項風(fēng)險降低措施的制定要求：措施制定針對不可接受風(fēng)險，必須制定專項風(fēng)險降低措施。措施方案應(yīng)明確目標(biāo)（將風(fēng)險降至何等級）、具體措施（優(yōu)先采用本質(zhì)安全設(shè)計和工程技術(shù)措施）、責(zé)任部門、責(zé)任人及完成時限；重要風(fēng)險降低措施的實施前評審：措施評審重要風(fēng)險降低措施（特別是工程技術(shù)措施和涉及變更的措施）實施前，應(yīng)組織工藝、設(shè)備、安全、操作等專業(yè)人員開展可行性評審，評審內(nèi)容應(yīng)包括技術(shù)可行性、風(fēng)險降低效果、是否引入新風(fēng)險及成本效益分析。評審記錄應(yīng)存檔；風(fēng)險降低措施的落實與跟蹤機制：措施落實與跟蹤責(zé)任部門按計劃落實措施，安全管理部門跟蹤進度。措施實施可能涉及變更的，應(yīng)執(zhí)行變更管理程序；措施效果驗證與風(fēng)險關(guān)閉流程：效果驗證與關(guān)閉措施完成后，必須進行效果驗證。通過對比措施實施前后的殘余風(fēng)險等級、監(jiān)測數(shù)據(jù)等，確認(rèn)風(fēng)險已降至可接受水平。驗證通過后，該風(fēng)險可轉(zhuǎn)入可接受風(fēng)險清單管理，并更新相關(guān)記錄。6.2.3研發(fā)設(shè)計階段風(fēng)險控制對于新工藝、新技術(shù)及新裝置設(shè)施，應(yīng)在研發(fā)、工藝包編制及工程設(shè)計階段落實本質(zhì)安全設(shè)計原則，開展本質(zhì)安全評估（方法見GB/T45420-2025附錄B）和過程危險性分析（PHA），確保正式投用前裝置設(shè)施的安全風(fēng)險處于可接受水平。研發(fā)設(shè)計階段產(chǎn)生的過程安全信息（見GB/T45420-2025附錄D）應(yīng)有效傳遞至生產(chǎn)階段。6.2.4可接受風(fēng)險控制對可接受風(fēng)險，應(yīng)確保現(xiàn)有管控措施持續(xù)有效運行，防止風(fēng)險升級。通過日常檢查、監(jiān)測和評審，確認(rèn)管控措施完好。6.2.5重大風(fēng)險管控重大風(fēng)險應(yīng)編制專項管控方案，由企業(yè)級負(fù)責(zé)人承包負(fù)責(zé)。對在役裝置，必須立即采取措施將風(fēng)險降低到可接受區(qū)域。6.3高后果風(fēng)險重點管控6.3.1清單建立每年至少梳理一次高后果風(fēng)險清單，明確風(fēng)險描述、風(fēng)險等級、管控措施、監(jiān)測要求、應(yīng)急處置方案及責(zé)任鏈，報主要負(fù)責(zé)人審批后實施。清單應(yīng)根據(jù)風(fēng)險變化動態(tài)更新。6.3.2專項管控對重大危險源、硝化/過氧化等高危工藝相關(guān)風(fēng)險，實施“一風(fēng)險一方案”專項管控，包括但不限于自動化控制系統(tǒng)升級、安全聯(lián)鎖裝置投用、專人定點監(jiān)護、視頻監(jiān)控全覆蓋、應(yīng)急物資儲備等。重大危險源必須按規(guī)定配備獨立的安全儀表系統(tǒng)（SIS），并接入政府應(yīng)急管理部門的重大危險源在線監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)，數(shù)據(jù)傳輸不得延遲或中斷。必須嚴(yán)格落實主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、操作負(fù)責(zé)人三類安全包保責(zé)任制，包保責(zé)任人需每日履行隱患排查職責(zé)。6.3.3動態(tài)跟蹤高后果風(fēng)險管控措施落實情況實行月度跟蹤報告制度，由業(yè)務(wù)部門向安全管理部門報送進展，重大問題及時上報分管負(fù)責(zé)人及主要負(fù)責(zé)人。安全管理部門每季度組織一次高后果風(fēng)險管控專項檢查。6.3.4特殊作業(yè)風(fēng)險管控特殊作業(yè)前，應(yīng)對作業(yè)現(xiàn)場及周邊風(fēng)險進行再研判，落實專項風(fēng)險控制措施，辦理作業(yè)許可手續(xù)；作業(yè)過程中必須安排專人監(jiān)護，實時監(jiān)測作業(yè)環(huán)境風(fēng)險狀態(tài)（如氣體濃度），發(fā)現(xiàn)異常立即停止作業(yè)。每日風(fēng)險研判必須包含當(dāng)日特殊作業(yè)許可及監(jiān)護情況的核查。6.4風(fēng)險監(jiān)測管理6.4.1監(jiān)測方案制定安全管理部門牽頭，業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門、設(shè)備管理部門配合，制定年度風(fēng)險監(jiān)測方案。方案必須明確監(jiān)測對象（重大危險源、高危工藝、關(guān)鍵設(shè)備等）、監(jiān)測參數(shù)（溫度、壓力、液位、泄漏濃度、有毒有害氣體濃度、工藝穩(wěn)定性指標(biāo)等）、監(jiān)測方法、監(jiān)測頻次（高危工藝關(guān)鍵參數(shù)每秒采集1次，一般參數(shù)每分鐘采集1次）及數(shù)據(jù)記錄要求。方案需報分管負(fù)責(zé)人審批后實施，并覆蓋所有重大風(fēng)險和較大風(fēng)險。6.4.2監(jiān)測設(shè)備配置(1)特定企業(yè)在線監(jiān)測設(shè)備配置要求：構(gòu)成重大危險源或涉及硝化、過氧化等高危工藝的企業(yè)，必須配置實時在線監(jiān)測設(shè)備（如本安型/隔爆型傳感器、在線分析儀、視頻監(jiān)控、人員定位設(shè)備等），監(jiān)測設(shè)備選型需符合風(fēng)險特性與防爆防護等級要求。人員定位設(shè)備需覆蓋受限空間、高危工藝作業(yè)區(qū)域；(2)監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)檢定與檔案管理要求：監(jiān)測設(shè)備需定期校準(zhǔn)（校準(zhǔn)周期符合AQ/T3046-2013等標(biāo)準(zhǔn)要求），建立校準(zhǔn)/檢定檔案，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠；(3)在線監(jiān)測數(shù)據(jù)實時上傳與傳輸規(guī)范：在線監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)能實時上傳至企業(yè)安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)及監(jiān)控中心，重大危險源在線監(jiān)測數(shù)據(jù)必須按規(guī)定接入政府應(yīng)急管理部門監(jiān)控平臺，數(shù)據(jù)傳輸不得延遲或中斷。6.4.3監(jiān)測實施(1)在線監(jiān)測與實時報警機制：在線監(jiān)測設(shè)備24小時運行與異常報警推送要求：在線監(jiān)測設(shè)備應(yīng)24小時連續(xù)運行，安排專人監(jiān)控數(shù)據(jù)，異常時自動報警并推送至相關(guān)責(zé)任人；(2)人工巡檢頻次與記錄規(guī)范：人工巡檢頻次分級（按區(qū)域）與記錄規(guī)范：人工巡檢按方案執(zhí)行，重大危險源相關(guān)崗位每小時至少1次巡檢，高后果風(fēng)險區(qū)域每2小時至少1次巡檢，其他崗位按規(guī)定頻次執(zhí)行，記錄關(guān)鍵參數(shù)及管控措施狀態(tài)；(3)特殊作業(yè)期間監(jiān)測強化要求：特殊作業(yè)期間監(jiān)測頻次強化與實時監(jiān)測要求：特殊作業(yè)期間，應(yīng)增加監(jiān)測頻次，實時監(jiān)測作業(yè)環(huán)境風(fēng)險參數(shù)；(4)監(jiān)測人員資質(zhì)與能力要求：監(jiān)測人員上崗培訓(xùn)合格與技能掌握要求：監(jiān)測人員應(yīng)經(jīng)培訓(xùn)合格后方可上崗，掌握監(jiān)測設(shè)備使用方法及異常判斷標(biāo)準(zhǔn)；(5)高風(fēng)險設(shè)施強化監(jiān)測內(nèi)容：一、二級固有風(fēng)險裝置設(shè)施嚴(yán)格監(jiān)測及重點關(guān)注事項：對固有風(fēng)險為一、二級的裝置設(shè)施，應(yīng)實施更嚴(yán)格的監(jiān)測，重點關(guān)注外部安全防護距離變化、報警系統(tǒng)性能和工藝平穩(wěn)性（按照GB/T41261）、設(shè)備完整性、關(guān)鍵安全參數(shù)實時監(jiān)測等。6.4.4數(shù)據(jù)管理監(jiān)測數(shù)據(jù)分析與報告機制：監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)實時記錄、分類存儲，電子數(shù)據(jù)至少保存3年，紙質(zhì)記錄至少保存1年，確保可追溯；數(shù)據(jù)真實性與完整性規(guī)范：業(yè)務(wù)部門每周對監(jiān)測數(shù)據(jù)進行分析，識別風(fēng)險變化趨勢；安全管理部門每月匯總分析監(jiān)測數(shù)據(jù)，形成監(jiān)測數(shù)據(jù)分析報告；異常數(shù)據(jù)報警與處置跟蹤：監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得篡改、偽造。(4)建立監(jiān)測數(shù)據(jù)異常報警臺賬，跟蹤處置情況。6.4.5鍵安全參數(shù)確定企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險清單，依據(jù)GB/T45420-2025附錄K的方法，確定裝置設(shè)施的關(guān)鍵安全參數(shù)。關(guān)鍵安全參數(shù)主要包括：參數(shù)偏離失控將導(dǎo)致火災(zāi)爆炸或人員死亡風(fēng)險事件所關(guān)聯(lián)的主要工藝參數(shù)；高危動設(shè)備的監(jiān)控參數(shù)；可燃、有毒有害氣體泄漏檢測參數(shù)；安全聯(lián)鎖技術(shù)指標(biāo)參數(shù)；油氣儲存設(shè)施特殊參數(shù)；f)其他需要監(jiān)控的安全參數(shù)。6.5預(yù)警處置管理6.5.1預(yù)警分級根據(jù)參數(shù)偏離程度、潛在后果嚴(yán)重性，將預(yù)警分為四級，對應(yīng)風(fēng)險四色等級紅色預(yù)警（重大風(fēng)險）、橙色預(yù)警（較大風(fēng)險）、黃色預(yù)警（一般風(fēng)險）、藍(lán)色預(yù)警（低風(fēng)險）。預(yù)警分級標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確并告知相關(guān)人員。6.5.2預(yù)警閾值與參數(shù)異常分級設(shè)定預(yù)警閾值必須低于安全限值（如溫度安全限值100℃，預(yù)警閾值設(shè)為95℃），為處置預(yù)留時間。針對硝化、過氧化等高危工藝，必須設(shè)置更嚴(yán)格的專屬預(yù)警閾值（如反應(yīng)溫差閾值±2℃）。閾值設(shè)定文件需經(jīng)技術(shù)部門審核、安全管理部門批準(zhǔn)。參數(shù)異常分級應(yīng)參照GB/T45420-2025表2的標(biāo)準(zhǔn)，綜合考慮參數(shù)偏離后果和偏離程度（大于高報/低報值、大于高高報/低低報值、超出ESD控制限值）進行分級，從高到低分為一、二、三級。6.5.3處置流程(1)預(yù)警信息內(nèi)容與上傳要求：預(yù)警信息需包含預(yù)警時間、位置、參數(shù)、級別、可能后果及次生風(fēng)險分析，并實時上傳至監(jiān)控系統(tǒng)；(2)預(yù)警分級響應(yīng)與處置時限：處置必須分級響應(yīng)藍(lán)色/黃色預(yù)警（一般/低風(fēng)險）由班組級責(zé)任主體在30分鐘內(nèi)處置；橙色預(yù)警（較大風(fēng)險）由車間級責(zé)任主體在4小時內(nèi)處置；紅色預(yù)警（重大風(fēng)險）必須由企業(yè)級責(zé)任主體（主要負(fù)責(zé)人牽頭）立即啟動應(yīng)急響應(yīng)；(3)特殊工藝預(yù)警響應(yīng)升級規(guī)則：涉及高危工藝的預(yù)警，即使級別不高，也需提高響應(yīng)層級（如升至車間級）；(4)處置結(jié)果驗證與記錄要求：處置后，必須通過連續(xù)監(jiān)測數(shù)據(jù)（如參數(shù)恢復(fù)正常并穩(wěn)定10分鐘以上）驗證風(fēng)險已消除，方可由上一級責(zé)任主體驗證后解除預(yù)警。處置過程需完整記錄。6.5.4裝置設(shè)施風(fēng)險動態(tài)監(jiān)測與預(yù)警對于固有風(fēng)險為一、二級的裝置設(shè)施，宜建立風(fēng)險實時預(yù)測模型（模型可參考GB/T45420-2025附錄L），綜合考慮參數(shù)異常狀態(tài)、泄漏事件狀態(tài)、異常處理管理情況、控制措施有效性監(jiān)測情況和可能造成的后果嚴(yán)重性等多種因素，進行風(fēng)險動態(tài)監(jiān)測與分級預(yù)警。企業(yè)宜建立裝置設(shè)施風(fēng)險動態(tài)預(yù)警信息推送與處置機制，當(dāng)風(fēng)險不可接受時，分級推送給不同人員。6.5.5重大危險源與高危工藝預(yù)警構(gòu)成重大危險源或涉及硝化、過氧化等高危工藝的企業(yè)，必須實現(xiàn)預(yù)警信息“秒級推送、分級處置”。預(yù)警信號需同時向現(xiàn)場（聲光報警）和管理人員（短信等）自動推送。預(yù)警響應(yīng)時間不得超過30分鐘。預(yù)警信息應(yīng)同步推送至企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人及相關(guān)管理人員。6.6風(fēng)險研判與承諾公告6.6.1制度建立企業(yè)必須建立《安全風(fēng)險研判與承諾公告管理制度》，明確研判范圍、頻次（每日）、責(zé)任人（主要負(fù)責(zé)人）、承諾內(nèi)容、公示要求及閉環(huán)改進機制。6.6.2研判內(nèi)容每日開工前，主要負(fù)責(zé)人必須親自組織生產(chǎn)、設(shè)備、安全、技術(shù)等相關(guān)部門開展風(fēng)險研判。研判范圍必須覆蓋所有裝置、罐區(qū)，重點核查裝置/罐區(qū)工藝參數(shù)是否在依據(jù)設(shè)計文件、工藝技術(shù)規(guī)程確定的安全限值內(nèi)；設(shè)備設(shè)施是否有缺陷（如泄漏、腐蝕、故障）；安全控制措施（安全聯(lián)鎖、報警、防護設(shè)施）是否正常投用；重大危險源三類包保責(zé)任人當(dāng)日履職記錄；當(dāng)日特殊作業(yè)許可及監(jiān)護情況；高危工藝控制狀態(tài)及工藝穩(wěn)定性指標(biāo)；是否存在違章操作或異常工況。6.6.3承諾與公告經(jīng)研判確認(rèn)所有裝置、罐區(qū)處于安全運行狀態(tài)且安全風(fēng)險得到有效管控后，主要負(fù)責(zé)人必須簽署《每日安全風(fēng)險承諾函》，承諾當(dāng)日安全風(fēng)險受控。承諾公告必須在企業(yè)主門崗顯著位置的顯示屏上進行公示，公示內(nèi)容需包含承諾人、承諾時間、核心承諾事項（所有裝置/罐區(qū)安全運行、風(fēng)險有效管控），并確保從業(yè)人員和外來人員清晰可見。顯示屏內(nèi)容必須每日更新。6.6.4異常處置研判發(fā)現(xiàn)存在不可接受風(fēng)險或風(fēng)險失控時，不得發(fā)布安全承諾，必須立即停工停產(chǎn)，啟動整改，并采取臨時控制措施。待風(fēng)險消除、重新研判合格后，方可更新承諾并恢復(fù)生產(chǎn)。6.6.5記錄與閉環(huán)風(fēng)險研判需形成書面記錄，研判記錄、承諾函、公示截圖等由安全管理部門歸檔保存，保存期限不少于3年。建立閉環(huán)改進機制，對研判發(fā)現(xiàn)的問題跟蹤整改，每周對制度執(zhí)行情況進行復(fù)盤并納入考核。6.7風(fēng)險評審與更新6.7.1年度評審企業(yè)必須每年至少組織一次安全風(fēng)險評估結(jié)果評審，檢查安全風(fēng)險控制措施效果，確保安全風(fēng)險受控。評審需由安全管理部門牽頭，組建跨專業(yè)團隊（工藝、設(shè)備、安全、操作及相關(guān)方代表）參與。評審需對照法律法規(guī)變化、內(nèi)外部環(huán)境變化（如周邊新增敏感目標(biāo)）、事故事件教訓(xùn)，審查原有風(fēng)險評估結(jié)果的準(zhǔn)確性、風(fēng)險控制措施的充分性與持續(xù)有效性。評審需量化驗證措施效果（對比風(fēng)險值、監(jiān)測數(shù)據(jù)等）。6.7.2評審輸出評審必須形成《年度安全風(fēng)險評估結(jié)果評審報告》，報告需包含評估結(jié)果符合性判定、控制措施缺陷、改進計劃及責(zé)任人，并經(jīng)主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。評審發(fā)現(xiàn)的問題需制定整改計劃并跟蹤閉環(huán)。6.7.3動態(tài)更新出現(xiàn)以下情況時，應(yīng)及時開展風(fēng)險評估，并在1個月內(nèi)更新風(fēng)險管控措施清單及監(jiān)測方案（依據(jù)GB/T45420-2025第5.1.2條）(1)相關(guān)的法律法規(guī)更新；(2)專項風(fēng)險評估發(fā)現(xiàn)新的安全風(fēng)險；(3)操作條件變化、設(shè)備或工藝變更導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生變化時；(4)存在技術(shù)改造項目引入新的安全風(fēng)險；(5)未遂或事故帶來的風(fēng)險認(rèn)知和控制措施改進；(6)組織機構(gòu)發(fā)生變更；(7)其他原因引入的新風(fēng)險或控制措施發(fā)生變化等。對于涉及工藝設(shè)備變更的措施更新，需重新開展風(fēng)險評估（如HAZOP分析）。6.7.4檔案管理企業(yè)應(yīng)每年針對不同類型的風(fēng)險，編制風(fēng)險管理報告或建立管理檔案，并歸檔保存。風(fēng)險管理報告或檔案內(nèi)容至少應(yīng)包括風(fēng)險分析的分析依據(jù)、范圍、時間、參與人員、方法、結(jié)論、不可接受風(fēng)險削減措施的落實和跟蹤情況等。所有檔案（電子及紙質(zhì)）需分類歸檔，電子檔案需具備防篡改功能，保存期限不少于3年，確?？勺匪?。每季度需對檔案完整性進行核查。6.8應(yīng)急聯(lián)動管理6.8.1預(yù)案銜接風(fēng)險控制和監(jiān)測結(jié)果應(yīng)納入應(yīng)急預(yù)案，確保應(yīng)急措施與風(fēng)險等級匹配；高后果風(fēng)險相關(guān)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)每年至少演練一次，其他應(yīng)急預(yù)案按規(guī)定開展演練，演練后及時評估演練效果并修訂預(yù)案。6.8.2聯(lián)動處置風(fēng)險預(yù)警觸發(fā)應(yīng)急響應(yīng)時，應(yīng)立即啟動對應(yīng)應(yīng)急預(yù)案，協(xié)調(diào)應(yīng)急資源，開展處置工作，避免風(fēng)險擴大引發(fā)事故；應(yīng)急處置過程中應(yīng)實時監(jiān)測風(fēng)險變化，調(diào)整處置措施。紅色預(yù)警必須立即啟動企業(yè)級綜合應(yīng)急預(yù)案。6.8.3應(yīng)急準(zhǔn)備針對高后果風(fēng)險，應(yīng)配備相應(yīng)的應(yīng)急物資和裝備，明確應(yīng)急處置人員及職責(zé)，定期開展應(yīng)急培訓(xùn)和演練，確保應(yīng)急處置能力滿足要求。6.9培訓(xùn)與考核6.9.1培訓(xùn)要求企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險控制和監(jiān)測管理制度、崗位風(fēng)險辨識方法、管控措施、監(jiān)測要求、預(yù)警處置流程、應(yīng)急處置要點等納入員工培訓(xùn)內(nèi)容，新員工上崗前必須接受風(fēng)險管控相關(guān)培訓(xùn)，每年至少開展一次全員風(fēng)險管控再培訓(xùn)。培訓(xùn)需確保相關(guān)人員掌握“消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警告、個體防護”措施優(yōu)先順序、不可接受風(fēng)險判定標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)警分級響應(yīng)流程等核心要求。6.9.2信息溝通與風(fēng)險相關(guān)方（包括內(nèi)部員工、相關(guān)方、周邊社區(qū)、監(jiān)管部門等）的信息溝通交流應(yīng)貫穿于風(fēng)險管控全過程。研發(fā)、設(shè)計階段產(chǎn)生的安全風(fēng)險信息應(yīng)有效傳遞、交接到生產(chǎn)階段。6.9.3考核評價安全管理部門將風(fēng)險控制和監(jiān)測職責(zé)落實情況納入各部門及崗位績效考核，考核指標(biāo)應(yīng)包括不可接受風(fēng)險削減措施完成率、監(jiān)測計劃執(zhí)行率、預(yù)警處置及時率、承諾公告制度執(zhí)行符合率等?？己私Y(jié)果與獎懲掛鉤；對未落實風(fēng)險管控要求導(dǎo)致事故或重大隱患的，按規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任。主要負(fù)責(zé)人承諾履行情況納入其安全生產(chǎn)責(zé)任制考核。6.10證實方法企業(yè)應(yīng)采用信息化和數(shù)字化技術(shù)對風(fēng)險分級管控全過程進行記錄和審查，包括固有風(fēng)險分級、風(fēng)險清單、風(fēng)險消減措施落實情況、風(fēng)險動態(tài)監(jiān)控記錄（含風(fēng)險控制措施有效性排查、異常參數(shù)推送與處置、裝置設(shè)施風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警、作業(yè)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警等）等。并應(yīng)對風(fēng)險分級管控全過程進行定期審核，對風(fēng)險異常狀態(tài)及處置情況進行現(xiàn)場核實、檢查與考核。

7相關(guān)記錄（安全風(fēng)險控制和監(jiān)測管理）工作記錄清單記錄編號記錄名稱涉及流程記錄形式/格式/載體電子記錄所屬系統(tǒng)及模塊記錄內(nèi)容要點保存期限責(zé)任部門AQ-FX-KZ-01可接受風(fēng)險管控措施清單風(fēng)險控制清單管理-紙質(zhì)媒介：審批版清單原件（含審批簽字）

-電子媒介：PDF版清單、更新記錄、數(shù)據(jù)庫記錄安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風(fēng)險管控模塊風(fēng)險點名稱、危險源、風(fēng)險類型、風(fēng)險等級、現(xiàn)有管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人、監(jiān)測要求、管控頻次、關(guān)聯(lián)隱患排查項3年安全管理部門AQ-FX-KZ-02不可接受風(fēng)險管控措施清單（含重大危險源及高危工藝專項清單）不可接受風(fēng)險削減-紙質(zhì)媒介：審批版清單原件（含審批簽字）

-電子媒介：PDF版清單、更新記錄、跟蹤記錄數(shù)據(jù)庫安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風(fēng)險管控模塊風(fēng)險點名稱、危險源、風(fēng)險類型、風(fēng)險等級、現(xiàn)有控制措施缺陷、制定的降低措施（分工程技術(shù)、管理等五類）、措施優(yōu)先順序說明、目標(biāo)風(fēng)險等級、責(zé)任部門、責(zé)任人、完成時限、驗證標(biāo)準(zhǔn)3年安全管理部門+業(yè)務(wù)部門AQ-FX-KZ-11安全風(fēng)險降低措施可行性評審報告措施制定與評審-紙質(zhì)媒介：評審報告原件（含專家簽字）

-電子媒介：PDF版報告、掃描件、評審記錄數(shù)據(jù)庫安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風(fēng)險管控模塊評審風(fēng)險點、措施方案、評審內(nèi)容（技術(shù)可行性、有效性、是否衍生新風(fēng)險等）、評審結(jié)論、參與評審人員（工藝、設(shè)備、安全、操作）簽字3年安全管理部門AQ-FX-JC-03風(fēng)險監(jiān)測數(shù)據(jù)記錄表（含人工巡檢與在線數(shù)據(jù)）風(fēng)險監(jiān)測實施-紙質(zhì)媒介：巡檢記錄原件（簽字確認(rèn)）

-電子媒介：在線監(jiān)測數(shù)據(jù)導(dǎo)出文件、數(shù)據(jù)庫記錄、Excel表格安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-監(jiān)測模塊監(jiān)測對象、監(jiān)測參數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)限值、實測數(shù)值、監(jiān)測時間、監(jiān)測人/設(shè)備、異常情況及初步處理、復(fù)核人3年業(yè)務(wù)部門AQ-FX-JC-04監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)/檢定記錄及臺賬監(jiān)測設(shè)備管理-紙質(zhì)媒介：校準(zhǔn)/檢定報告原件、臺賬記錄本

-電子媒介：PDF版校準(zhǔn)/檢定記錄、設(shè)備臺賬數(shù)據(jù)庫、Excel臺賬安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-設(shè)備模塊設(shè)備名稱、型號、編號、安裝位置、防爆等級、校準(zhǔn)/檢定日期、結(jié)果、機構(gòu)、人員、下次日期、維護記錄3年設(shè)備管理部門AQ-FX-JC-12實時監(jiān)測系統(tǒng)運行日志風(fēng)險監(jiān)測實施-電子媒介：系統(tǒng)自動生成日志文件、數(shù)據(jù)庫日志、運行狀態(tài)記錄安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-監(jiān)測模塊/重大危險源預(yù)警系統(tǒng)數(shù)據(jù)傳輸狀態(tài)、設(shè)備在線狀態(tài)、采集頻率、中斷記錄及原因、系統(tǒng)自檢報告3年設(shè)備管理部門/安全管理部門AQ-FX-YJ-05風(fēng)險預(yù)警處置記錄預(yù)警處置-紙質(zhì)媒介：處置報告原件（含簽字）

-電子媒介：PDF版處置記錄、系統(tǒng)處置工單、數(shù)據(jù)庫日志安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-預(yù)警模塊預(yù)警編號、時間、位置、參數(shù)、級別、可能后果分析、響應(yīng)責(zé)任人、處置過程、處置措施、處置完成時間、驗證數(shù)據(jù)（處置后監(jiān)測數(shù)據(jù)）、解除預(yù)警時間及驗證人、改進建議3年業(yè)務(wù)部門+安全管理部門AQ-FX-YJ-13預(yù)警閾值設(shè)定及參數(shù)異常分級標(biāo)準(zhǔn)文件預(yù)警管理-紙質(zhì)媒介：審批版文件原件（含簽字）

-電子媒介：PDF版文件、系統(tǒng)參數(shù)配置記錄、審批流程日志安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-預(yù)警模塊監(jiān)測點位、參數(shù)名稱、安全限值、預(yù)警閾值（分藍(lán)、黃、橙、紅）、參數(shù)異常分級標(biāo)準(zhǔn)（參考GB/T45420-2025表2）、高危工藝專屬閾值及設(shè)定依據(jù)、審批記錄長期技術(shù)部門+安全管理部門AQ-FX-YB-06安全風(fēng)險研判與承諾公告記錄研判與公告-紙質(zhì)媒介：簽字版研判記錄、承諾函原件

-電子媒介：PDF版記錄、承諾函掃描件、公示截圖、系統(tǒng)日志安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風(fēng)險管控模塊研判日期、參與人員、研判內(nèi)容（分項核查情況）、研判結(jié)論、主要負(fù)責(zé)人簽署的承諾函、主門崗顯示屏公示截圖（含日期時間）、發(fā)現(xiàn)問題的整改跟蹤編號3年安全管理部門AQ-FX-PS-07年度安全風(fēng)險評估結(jié)果評審報告風(fēng)險評審與更新-紙質(zhì)媒介：審批版報告原件（含主要負(fù)責(zé)人簽字）

-電子媒介：PDF版報告、評審記錄數(shù)據(jù)庫安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風(fēng)險管控模塊評審計劃、參與人員（含相關(guān)方代表）、評審依據(jù)、評審內(nèi)容（對照法規(guī)變化、環(huán)境變化、事故事件等）、評審發(fā)現(xiàn)（評估結(jié)果準(zhǔn)確性、措施有效性）、量化效果驗證數(shù)據(jù)、改進措施與計劃、審批意見（主要負(fù)責(zé)人簽字）3年安全管理部門AQ-FX-PX-08風(fēng)險管控培訓(xùn)記錄培訓(xùn)與考核-紙質(zhì)媒介：培訓(xùn)簽到表、考核試卷原件

-電子媒介：PDF版培訓(xùn)記錄、考核結(jié)果、培訓(xùn)系統(tǒng)日志安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-培訓(xùn)模塊培訓(xùn)主題（如不可接受風(fēng)險判定、措施優(yōu)先順序、預(yù)警響應(yīng)）、時間、講師、參訓(xùn)人員、考核方式與結(jié)果3年人力資源部門+安全管理部門AQ-FX-KH-09風(fēng)險管控績效考核記錄培訓(xùn)與考核-紙質(zhì)媒介：考核表原件

-電子媒介：PDF版考核記錄、績效系統(tǒng)數(shù)據(jù)、Excel臺賬安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-考核模塊考核周期、被考核部門/崗位、考核指標(biāo)（措施完成率、預(yù)警響應(yīng)率、研判符合率等）、考核結(jié)果、獎懲情況2年安全管理部門+人力資源部門AQ-FX-XG-10風(fēng)險管控措施及監(jiān)測方案更新記錄風(fēng)險評審與更新-紙質(zhì)媒介：審批版更新文件原件

-電子媒介：PDF版更新記錄、系統(tǒng)版本日志、審批流程記錄安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風(fēng)險管控模塊更新原因（如法規(guī)變更、工藝變更、事故教訓(xùn)）、更新內(nèi)容描述、更新前后對比、審批流程記錄、生效日期3年安全管理部門8附件附件A安全風(fēng)險控制和監(jiān)測管理工作流程表附件A安全風(fēng)險控制和監(jiān)測管理工作流程表PDCA階段一級流程二級流程三級流程（關(guān)鍵活動步驟）責(zé)任部門流程輸入流程輸出主要風(fēng)險描述監(jiān)測安全績效控制和檢查點P（策劃）風(fēng)險控制策劃措施清單建立1)梳理安全風(fēng)險評估結(jié)果；

2)識別不可接受風(fēng)險（含重大危險源、高危工藝風(fēng)險）；

3)依據(jù)GB/T45420-2025進行裝置設(shè)施固有風(fēng)險分級；

4)分類建立兩類風(fēng)險管控措施清單；

5)制定措施遵循優(yōu)先順序，重大風(fēng)險制定專項措施；

6)清單報主要負(fù)責(zé)人審批后發(fā)布。安全管理部門牽頭+業(yè)務(wù)部門安全風(fēng)險評估報告可接受/不可接受風(fēng)險管控措施清單、固有風(fēng)險分級結(jié)果清單遺漏高后果風(fēng)險，導(dǎo)致管控缺失；措施未按優(yōu)先順序制定清單完整性核查；高后果風(fēng)險覆蓋情況審核；措施優(yōu)先順序符合性檢查。監(jiān)測與預(yù)警方案制定1)明確監(jiān)測對象、參數(shù)、方法、頻次及設(shè)備選型；

2)依據(jù)GB/T45420-2025附錄確定關(guān)鍵安全參數(shù)；

3)設(shè)定預(yù)警閾值（低于安全限值，高危工藝設(shè)專屬閾值）及參數(shù)異常分級標(biāo)準(zhǔn)；

4)制定分級響應(yīng)流程；

5)方案報分管安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人審批后實施。安全管理部門牽頭+技術(shù)部門+設(shè)備部門風(fēng)險管控清單、工藝設(shè)備參數(shù)風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)警方案（含閾值設(shè)定及參數(shù)異常分級文件）監(jiān)測方案未覆蓋重大危險源/高危工藝；預(yù)警閾值不合理方案合規(guī)性審核；重大危險源監(jiān)測要求落實核查；閾值設(shè)定文件審查。D（實施）風(fēng)險控制實施削減措施落實與評審1)責(zé)任部門推