新三板考試試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題，20分）1.新三板的全稱是（）A.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.全國(guó)中小板股票交易系統(tǒng)C.全國(guó)創(chuàng)業(yè)板股票交易系統(tǒng)D.全國(guó)企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)答案：A2.新三板掛牌企業(yè)的股票轉(zhuǎn)讓方式不包括（）A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.做市轉(zhuǎn)讓C.競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓D.自由轉(zhuǎn)讓答案：D3.新三板掛牌企業(yè)申請(qǐng)定向發(fā)行股票，董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，發(fā)行對(duì)象合計(jì)不得超過(guò)（）人。A.10B.35C.50D.200答案：B4.以下不屬于新三板掛牌企業(yè)股東權(quán)利的是（）A.優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)B.查閱公司財(cái)務(wù)報(bào)告C.直接干預(yù)公司日常經(jīng)營(yíng)D.分紅權(quán)答案：C5.新三板掛牌企業(yè)信息披露的第一責(zé)任人是（）A.董事長(zhǎng)B.董事會(huì)秘書(shū)C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.實(shí)際控制人答案：A6.新三板掛牌企業(yè)出現(xiàn)以下哪種情況，不會(huì)被強(qiáng)制摘牌（）A.未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告B.公司被吸收合并C.公司完成首次公開(kāi)發(fā)行并上市D.公司更換主辦券商答案：D7.新三板掛牌企業(yè)定向發(fā)行股票的價(jià)格確定方式不包括（）A.協(xié)商定價(jià)B.詢價(jià)定價(jià)C.按最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)定價(jià)D.隨意定價(jià)答案：D8.新三板合格投資者中，自然人投資者申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前10個(gè)交易日，本人名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于（）萬(wàn)元人民幣。A.100B.200C.300D.500答案：C9.新三板掛牌企業(yè)重大資產(chǎn)重組是指購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占掛牌公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到（）以上。A.20%B.30%C.50%D.70%答案：C10.新三板掛牌企業(yè)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前（）日通知股東。A.5B.10C.15D.20答案：B二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題，20分）1.新三板掛牌企業(yè)的優(yōu)勢(shì)有（）A.拓寬融資渠道B.提升公司知名度C.完善公司治理結(jié)構(gòu)D.轉(zhuǎn)板上市便捷答案：ABCD2.新三板掛牌企業(yè)的主辦券商職責(zé)包括（）A.推薦企業(yè)掛牌B.持續(xù)督導(dǎo)C.代理股份轉(zhuǎn)讓D.提供融資服務(wù)答案：ABC3.新三板掛牌企業(yè)定向發(fā)行股票的對(duì)象可以是（）A.公司股東B.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者D.符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的法人投資者答案：ABCD4.新三板掛牌企業(yè)信息披露的內(nèi)容包括（）A.年度報(bào)告B.半年度報(bào)告C.季度報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告答案：ABD5.新三板掛牌企業(yè)出現(xiàn)以下哪些情形，應(yīng)當(dāng)立即向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)告并披露（）A.公司重大訴訟、仲裁事項(xiàng)B.公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變更C.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)D.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失答案：ABCD6.新三板掛牌企業(yè)的股票轉(zhuǎn)讓可以采用的委托類(lèi)型有（）A.定價(jià)委托B.成交確認(rèn)委托C.限價(jià)委托D.市價(jià)委托答案：AB7.新三板掛牌企業(yè)定向發(fā)行股票，以下哪些情況需要提交股東大會(huì)審議（）A.發(fā)行對(duì)象不確定B.發(fā)行后股東人數(shù)超過(guò)200人C.發(fā)行價(jià)格低于每股凈資產(chǎn)D.發(fā)行股票募集資金用于重大投資項(xiàng)目答案：AB8.新三板合格投資者包括（）A.實(shí)收資本或?qū)嵤展杀究傤~500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)B.實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)C.具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷，且本人名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于300萬(wàn)元人民幣的自然人D.具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理工作經(jīng)歷的自然人答案：ABC9.新三板掛牌企業(yè)重大資產(chǎn)重組過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)有（）A.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)B.律師事務(wù)所C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)答案：ABCD10.新三板掛牌企業(yè)的治理機(jī)制包括（）A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.獨(dú)立董事制度（如有）答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題，20分）1.新三板掛牌企業(yè)可以不設(shè)置董事會(huì)秘書(shū)崗位。（）答案：錯(cuò)誤2.新三板掛牌企業(yè)定向發(fā)行股票后股東人數(shù)不能超過(guò)200人。（）答案：錯(cuò)誤3.新三板掛牌企業(yè)信息披露只需要在公司官網(wǎng)進(jìn)行。（）答案：錯(cuò)誤4.新三板合格投資者可以直接參與掛牌企業(yè)的股票交易，無(wú)需任何手續(xù)。（）答案：錯(cuò)誤5.新三板掛牌企業(yè)出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，會(huì)被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司強(qiáng)制摘牌。（）答案：正確6.新三板掛牌企業(yè)的股票轉(zhuǎn)讓只能在工作日進(jìn)行。（）答案：正確7.新三板掛牌企業(yè)定向發(fā)行股票不需要進(jìn)行驗(yàn)資。（）答案：錯(cuò)誤8.新三板掛牌企業(yè)的主辦券商可以隨時(shí)更換。（）答案：錯(cuò)誤9.新三板掛牌企業(yè)重大資產(chǎn)重組不需要經(jīng)過(guò)股東大會(huì)審議。（）答案：錯(cuò)誤10.新三板掛牌企業(yè)可以自行決定股票轉(zhuǎn)讓方式。（）答案：錯(cuò)誤四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題，20分）1.簡(jiǎn)述新三板掛牌企業(yè)定向發(fā)行股票的流程。答案：董事會(huì)擬定方案，提交股東大會(huì)審議；公告發(fā)行方案；確定發(fā)行對(duì)象；認(rèn)購(gòu)與驗(yàn)資；辦理股份登記與備案。2.新三板掛牌企業(yè)信息披露的基本原則是什么？答案：真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。確保披露信息無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，按規(guī)定時(shí)間和要求披露，對(duì)所有投資者公平披露。3.新三板合格投資者的條件有哪些？答案：法人機(jī)構(gòu)實(shí)收資本等500萬(wàn)以上；合伙企業(yè)實(shí)繳出資500萬(wàn)以上；自然人有2年以上投資經(jīng)歷且資產(chǎn)日均不低于300萬(wàn)等。4.簡(jiǎn)述新三板掛牌企業(yè)重大資產(chǎn)重組的主要環(huán)節(jié)。答案：包括籌劃重組、聘請(qǐng)中介、制定方案、披露信息、股東大會(huì)審議、實(shí)施重組、后續(xù)監(jiān)管等環(huán)節(jié)。五、討論題（每題5分，共4題，20分）1.討論新三板掛牌對(duì)中小企業(yè)發(fā)展的重要意義。答案：能拓寬融資渠道，解決資金難題；完善公司治理，提升管理水平；提高知名度，增強(qiáng)品牌影響力；為轉(zhuǎn)板上市等提供機(jī)會(huì)，助力企業(yè)做大做強(qiáng)。2.分析新三板掛牌企業(yè)在信息披露方面可能面臨的問(wèn)題及解決措施。答案：?jiǎn)栴}可能有信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確、不完整等。措施包括加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提高意識(shí)；完善內(nèi)部制度，明確流程；強(qiáng)化監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅處理。3.探討新三板掛牌企業(yè)定向發(fā)行股票過(guò)程中如何保障投資者權(quán)益。答案：發(fā)行前充分披露信息，讓投資者了解情況；