財(cái)務(wù)投資咨詢協(xié)議甲方（咨詢方）：[咨詢機(jī)構(gòu)全稱]法定代表人/負(fù)責(zé)人：[姓名]注冊(cè)地址：[地址]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[代碼]乙方（委托方）：[個(gè)人/機(jī)構(gòu)投資者全稱]法定代表人/負(fù)責(zé)人：[姓名]注冊(cè)地址/住所：[地址]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份證號(hào)：[號(hào)碼]鑒于：1.甲方是依照中華人民共和國(guó)法律設(shè)立并有效存續(xù)的，擁有從事財(cái)務(wù)投資咨詢業(yè)務(wù)的資質(zhì)和專業(yè)能力；2.乙方希望獲得專業(yè)的財(cái)務(wù)投資咨詢服務(wù)以輔助其投資決策；3.甲方同意為乙方提供財(cái)務(wù)投資咨詢服務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，在平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用的基礎(chǔ)上，就財(cái)務(wù)投資咨詢服務(wù)事宜，達(dá)成協(xié)議如下：第一條定義與解釋除非本協(xié)議上下文另有明確表述，下列詞語(yǔ)具有以下含義：（一）“財(cái)務(wù)投資咨詢”是指甲方基于其專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為乙方提供關(guān)于投資方向、投資產(chǎn)品、投資策略、資產(chǎn)配置等方面的分析、建議和意見，以幫助乙方做出投資決策的服務(wù)活動(dòng)。甲方提供的服務(wù)僅為建議性質(zhì)，不構(gòu)成對(duì)乙方具體投資行為或投資業(yè)績(jī)的保證或承諾。（二）“投資咨詢機(jī)構(gòu)”是指甲方。（三）“客戶資產(chǎn)”是指乙方用于投資決策或?qū)嶋H投資的全部資產(chǎn)。（四）“保密信息”是指在本協(xié)議履行過程中，一方（“披露方”）以書面、口頭、電子或其他形式向另一方（“接收方”）披露，并標(biāo)明“保密”或根據(jù)其性質(zhì)應(yīng)被合理理解為保密的所有信息，包括但不限于乙方財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、投資策略、提供的信息、甲方業(yè)務(wù)信息、內(nèi)部報(bào)告、分析模型等。（五）“服務(wù)期限”是指本協(xié)議約定的甲方提供財(cái)務(wù)投資咨詢服務(wù)的起止時(shí)間。（六）其他在本協(xié)議中具有特定含義的術(shù)語(yǔ)，其含義按照上下文確定。第二條咨詢服務(wù)內(nèi)容甲方同意根據(jù)乙方的需求，在服務(wù)期限內(nèi)向乙方提供以下財(cái)務(wù)投資咨詢服務(wù)：（一）提供關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的分析報(bào)告；（二）基于乙方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和投資期限，提供個(gè)性化的資產(chǎn)配置建議；（三）對(duì)乙方感興趣的特定投資標(biāo)的（包括但不限于股票、債券、基金、期貨、期權(quán)、外匯、房地產(chǎn)、私募股權(quán)及其他另類投資）進(jìn)行分析評(píng)估，并提供建議；（四）就市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、投資機(jī)會(huì)等提供定期或不定期的口頭或書面溝通、報(bào)告；（五）協(xié)助乙方理解相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)；（六）甲方承諾以專業(yè)、審慎的態(tài)度履行上述服務(wù)職責(zé)，并保持勤勉盡責(zé)。具體服務(wù)細(xì)節(jié)和方式可在雙方另行簽署的補(bǔ)充協(xié)議中約定。第三條咨詢費(fèi)用與支付方式（一）乙方同意按照本協(xié)議約定向甲方支付財(cái)務(wù)投資咨詢費(fèi)用。費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如下：[詳細(xì)說明收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，例如：固定月費(fèi)人民幣_(tái)___元整；或按服務(wù)項(xiàng)目收費(fèi)人民幣_(tái)___元整；或按乙方通過甲方建議的投資交易金額的____%收費(fèi)，最低收費(fèi)人民幣_(tái)___元整，最高收費(fèi)人民幣_(tái)___元整；或其他雙方約定的方式]。（二）費(fèi)用支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。乙方應(yīng)在[約定時(shí)間節(jié)點(diǎn)，例如：每月__號(hào)前/服務(wù)項(xiàng)目完成后__日內(nèi)/交易達(dá)成后__日內(nèi)]將當(dāng)期/該筆咨詢費(fèi)用支付至甲方以下指定賬戶：開戶銀行：[銀行名稱]賬戶名稱：[甲方賬戶全稱]賬號(hào)：[銀行賬號(hào)]（三）如采用比例收費(fèi)方式，甲方應(yīng)在相關(guān)投資交易完成并實(shí)際獲利后[約定時(shí)間]內(nèi)，與乙方核算并收取相應(yīng)費(fèi)用。（四）乙方逾期支付咨詢費(fèi)用的，每逾期一日，應(yīng)按逾期支付金額的[約定比例，例如：萬(wàn)分之五]向甲方支付違約金。逾期超過[約定天數(shù)]的，甲方有權(quán)暫停提供服務(wù)或單方解除本協(xié)議，并要求乙方支付全部應(yīng)付費(fèi)用及違約金。第四條雙方的權(quán)利與義務(wù)（一）甲方的權(quán)利與義務(wù)：1.有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定收取咨詢費(fèi)用；2.有權(quán)要求乙方提供履行本協(xié)議所需的相關(guān)背景信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及投資需求說明，并確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性；3.應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及自身專業(yè)能力，勤勉盡責(zé)地為乙方提供財(cái)務(wù)投資咨詢服務(wù)，基于合理的市場(chǎng)判斷和審慎的分析；4.提供的咨詢服務(wù)意見應(yīng)清晰、明確，并充分提示相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)；5.對(duì)從乙方獲取的保密信息以及在工作中知悉的乙方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方泄露；6.應(yīng)保證其從業(yè)人員具備相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格和資質(zhì)；7.不得代乙方進(jìn)行投資決策或操作交易賬戶；8.應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得為乙方提供非法融資、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等相關(guān)的咨詢建議。（二）乙方的權(quán)利與義務(wù)：1.有權(quán)獲得本協(xié)議約定的財(cái)務(wù)投資咨詢服務(wù)；2.有權(quán)了解甲方的資質(zhì)、專業(yè)能力和相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；3.應(yīng)按照本協(xié)議約定按時(shí)、足額支付咨詢費(fèi)用；4.應(yīng)及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向甲方提供與投資決策相關(guān)的個(gè)人/機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)、投資經(jīng)驗(yàn)等信息；5.對(duì)提供給甲方的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，并保證其決策權(quán)和最終執(zhí)行權(quán)；6.應(yīng)根據(jù)甲方的咨詢建議獨(dú)立做出投資決策，并對(duì)投資決策后果負(fù)責(zé)；7.有義務(wù)配合甲方履行盡職調(diào)查或提供必要的協(xié)助；8.應(yīng)確保其合法擁有用于投資決策或?qū)嶋H投資的客戶資產(chǎn)。第五條保密條款（一）甲乙雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密及保密信息承擔(dān)保密義務(wù)。此保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而解除。（二）接收方僅能將披露方的保密信息用于履行本協(xié)議之目的，不得用于任何其他用途，不得向任何第三方披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。（三）接收方因法律規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求披露保密信息的，應(yīng)在法律允許的范圍內(nèi)盡力通知披露方，并僅限于披露必要的信息。（四）任何一方違反本條款約定，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[約定金額]元，若違約金不足以彌補(bǔ)對(duì)方損失的，違約方還應(yīng)賠償由此給對(duì)方造成的全部損失。第六條知識(shí)產(chǎn)權(quán)在本協(xié)議履行過程中，由甲方為乙方提供的、與本協(xié)議項(xiàng)下的財(cái)務(wù)投資咨詢服務(wù)直接相關(guān)的報(bào)告、分析、建議等成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歸甲方所有。乙方僅獲得根據(jù)本協(xié)議約定使用這些成果的權(quán)利，不得用于本協(xié)議約定以外的其他目的，不得向第三方傳播或授權(quán)第三方使用。第七條違約責(zé)任（一）任何一方違反本協(xié)議的約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（二）若甲方未能按本協(xié)議約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)存在重大瑕疵、違反法律法規(guī)或職業(yè)道德規(guī)范，給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（三）若乙方未能按本協(xié)議約定支付費(fèi)用，除按第三條約定支付違約金外，甲方還有權(quán)要求乙方立即支付全部應(yīng)付未付款項(xiàng)。（四）因一方違約導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行的，守約方有權(quán)單方解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。第八條協(xié)議的變更、解除與終止（一）對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并簽署書面文件后方能生效。（二）除本協(xié)議另有約定外，任何一方單方解除本協(xié)議，應(yīng)提前[約定天數(shù)]日書面通知對(duì)方，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（三）本協(xié)議在以下情況下終止：1.服務(wù)期限屆滿，雙方未續(xù)簽；2.雙方協(xié)商一致同意終止；3.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行；4.一方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致本協(xié)議目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，守約方有權(quán)解除。（四）協(xié)議終止或解除后，雙方應(yīng)在[約定時(shí)間]內(nèi)結(jié)清所有未付款項(xiàng)。甲方應(yīng)向乙方返還其持有的乙方保密信息載明的資料（如報(bào)告、數(shù)據(jù)等），但甲方為履行本協(xié)議目的而合法制作和持有的記錄可保留。雙方應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)。第九條法律適用與爭(zhēng)議解決本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交[選擇仲裁或訴訟，如：提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決/提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)在[城市]，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力]。第十條不可抗力因地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、疫情、網(wǎng)絡(luò)中斷、系統(tǒng)故障等不可預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，導(dǎo)致任何一方無(wú)法履行或部分無(wú)法履行本協(xié)議義務(wù)的，受影響方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后[約定時(shí)間]內(nèi)書面通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明，并應(yīng)采取合理措施減少損失。第十一條通知雙方在本協(xié)議中載明的地址、聯(lián)系方式為有效聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前[約定時(shí)間]書面通知對(duì)方。通過書面、電子郵件、傳真等方式發(fā)送給本協(xié)議約定聯(lián)系方式的，視為有效送達(dá)。第十二條完整協(xié)議本協(xié)議及其附件（如有）構(gòu)成雙方就本協(xié)議主題達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式作出。第十三條可分割性本協(xié)議任何條款的無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響其他條