編號X）XK09-0012025-12-05公布2026-國家市場監(jiān)督管理總局 2 5 5 6 6 8 10 13 17 19 20 21 28 29 301人民幣鑒別儀產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則第一條依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例實施辦法》《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)單位落實質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》，制定本工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則（以下簡稱細則）。第二條本細則適用于人民幣鑒別儀產(chǎn)品生產(chǎn)許可證核發(fā)等工作，應(yīng)與通則一并使用。第三條人民幣鑒別儀產(chǎn)品由省級工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門審批發(fā)證。第四條本細則規(guī)定了發(fā)證產(chǎn)品定義、范圍及單元劃分。（一）定義依據(jù)GB16999—2010人民幣鑒別儀通用技術(shù)條件的規(guī)定，人民幣鑒別儀產(chǎn)品是指對流通紙幣進行自動鑒別的點驗鈔機和驗鈔儀產(chǎn)品。（二）范圍按團體標準、企業(yè)標準等生產(chǎn)，或按照國際標準、國外標準生產(chǎn)并在國內(nèi)銷售的人民幣鑒別儀產(chǎn)品，屬于本細則列出的相關(guān)國家標準的范疇或適用范圍的，企業(yè)應(yīng)按相應(yīng)的國家標準申請取證，企業(yè)獲證后生產(chǎn)的產(chǎn)品應(yīng)當滿足相應(yīng)國家標準要求。（三）單元劃分本細則規(guī)定的人民幣鑒別儀產(chǎn)品劃分為點驗鈔機和驗鈔儀等2個產(chǎn)品單元。產(chǎn)品單元見表1。表1人民幣鑒別儀產(chǎn)品單元說明序號產(chǎn)品單元產(chǎn)品說明1點驗鈔機按產(chǎn)品單元發(fā)證，點驗鈔機是按動態(tài)鑒別方式點驗紙幣的機具。2驗鈔儀按產(chǎn)品單元發(fā)證，驗鈔儀是按靜態(tài)鑒別方式進行紙幣鑒別的儀器。注：自本細則實施之日起，未獲得上述產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的企業(yè)，不得生產(chǎn)該產(chǎn)品，銷售單位不得銷售無生產(chǎn)許可證的產(chǎn)品，違者將按有關(guān)規(guī)定予以處罰。已發(fā)布無證查處公告的產(chǎn)品（含產(chǎn)品單元、規(guī)格型號等情況），查處時間仍以原公告時間為準（產(chǎn)品單元、規(guī)格型號等情況發(fā)生變化對照關(guān)系見附件6）。2第五條本細則的發(fā)證產(chǎn)品應(yīng)執(zhí)行的產(chǎn)品標準和相關(guān)標準見表2。產(chǎn)品標準或相關(guān)標準一經(jīng)修訂，企業(yè)應(yīng)當自標準實施之日起按新標準組織生產(chǎn)，企業(yè)實地核查和產(chǎn)品檢驗檢測應(yīng)當按照新標準要求進行。表2人民幣鑒別儀產(chǎn)品執(zhí)行標準和相關(guān)標準序號產(chǎn)品單元產(chǎn)品標準相關(guān)標準1點驗鈔機GB16999—2010人民幣鑒別儀通用技術(shù)條件GB/T2828.1—2012計數(shù)抽樣檢驗程序第1部分：按接收質(zhì)量限（AQL）檢索的逐批檢驗抽樣計劃GB/T2829—2002周期檢驗計數(shù)抽樣程序及表（適用于對過程穩(wěn)定性的檢驗）GB4943.1—2022音視頻、信息技術(shù)和通信技術(shù)設(shè)備第1部分：安全要求GB17625.1—2022電磁兼容限值第1部分：諧波電流發(fā)射限值（設(shè)備每相輸入電流≤16A）GB40560—2021人民幣現(xiàn)金機具鑒別能力技術(shù)規(guī)范2驗鈔儀第六條基本條件企業(yè)應(yīng)具備與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的基本條件，具體如下：（一）有營業(yè)執(zhí)照；（二）有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員。企業(yè)應(yīng)當配備質(zhì)量安全總監(jiān)、質(zhì)量安全員等質(zhì)量安全管理人員，技術(shù)人員、檢驗檢測人員、操作人員等相關(guān)人員；（三）有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的生產(chǎn)條件和檢驗手段。企業(yè)應(yīng)當具備生產(chǎn)和檢驗檢測場所、生產(chǎn)和檢驗檢測設(shè)備，見表3-1～表3-3；（四）有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的技術(shù)文件和工藝文件。企業(yè)應(yīng)當具有工藝流程圖、技術(shù)工藝文件、檢驗檢測文件等；（五）有健全有效的質(zhì)量管理制度和責(zé)任制度。企業(yè)應(yīng)當建立質(zhì)量安全管理制度、質(zhì)量安全追溯制度，有效落實產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任：1.有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的產(chǎn)品質(zhì)量安全管理制度，包括：主要負責(zé)人、質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員的設(shè)立、調(diào)整、崗位職責(zé)以及質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員的培訓(xùn)考核要求等。2.有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的質(zhì)量安全追溯制度，企業(yè)出廠產(chǎn)品的相關(guān)信息應(yīng)可追溯。（六）產(chǎn)品符合有關(guān)國家標準、行業(yè)標準以及保障人體健康和人身、財產(chǎn)安全的要求。企業(yè)應(yīng)按照現(xiàn)行有效的標準組織生產(chǎn)，有產(chǎn)品質(zhì)量合格證明，并提交有資質(zhì)的檢驗檢測機構(gòu)出具的檢驗檢測報3表3-1應(yīng)具備的場所設(shè)施序號名稱要求1總裝車間與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)2檢驗檢測場所與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)3成品老化區(qū)與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)4接地設(shè)施生產(chǎn)設(shè)備、檢驗檢測設(shè)備可靠接地表3-2應(yīng)具備的生產(chǎn)設(shè)備序號產(chǎn)品單元工序設(shè)備名稱1點驗鈔機/驗鈔儀裝配組裝工作臺或組裝生產(chǎn)線、組裝工具2點驗鈔機/驗鈔儀焊接手工焊設(shè)備或回流焊接設(shè)備或波峰焊接設(shè)備或浸焊設(shè)備注：本表為企業(yè)應(yīng)具備的基本生產(chǎn)設(shè)備，可與上述設(shè)備名稱不同，但應(yīng)滿足上述設(shè)備的功表3-3應(yīng)具備的檢驗檢測設(shè)備序號產(chǎn)品單元檢驗檢測項目依據(jù)標準及條檢驗檢測設(shè)備精度或測量范圍說明1點驗鈔機/驗鈔儀調(diào)試GB16999—20101.雙蹤示波器2.萬用表3.測試系統(tǒng)1.雙蹤示波器帶寬DC～20MHz，精度3%2.萬用表2V時：1mV20V時：10mV測量范圍：1mV～700V；精度：0.5%讀數(shù)+1字3.測試系統(tǒng)：有與鑒別技術(shù)相對應(yīng)的軟件。過程檢驗2點驗鈔機/驗鈔儀基本參數(shù)準備時間GB16999—2010A.2、表B.52.溫度表精度：1/100s2.溫度表分辨率：1℃檢驗工作溫升3點驗鈔機/驗鈔儀主要性鑒別能力GB16999—20102.測試系統(tǒng)精度：1/100s2.測試系統(tǒng)：檢驗券別、套別及版別識別能4序號產(chǎn)品單元檢驗檢測項目依據(jù)標準及條檢驗檢測設(shè)備精度或測量范圍說明能力有與鑒別技術(shù)相對應(yīng)的軟件。漏辨率誤辨率冠字號碼誤假幣提示常規(guī)能力預(yù)置數(shù)識別功能4點驗鈔機/驗鈔儀安全性能接地電阻（I類）GB16999—2010A.2.3、表B.61.耐壓測試儀2.接觸電流測試儀3.兆歐表或絕緣電阻測試儀4.接地電阻測試儀1．耐壓測試儀測試電壓：AC/DC0kV~5kV，誤差：±3%；漏電流：交流電流：0.5mA～20mA、100mA，直流±5%；±1s。2.接觸電流測試儀符合GB4943.1—2022中第5.7.2條款規(guī)定要求；效值），誤差±3.5%3.絕緣電阻測試儀或兆歐表測量電阻范圍：1MΩ~1000MΩ；誤差：±5%測試電壓：500VDC。4.接地電阻測試儀輸出電流：大于等于32A，差：±3%；測量電阻范圍：0mΩ~200mΩ,誤差：±5%；測量時間：大于等于120s，誤差：±1s。檢驗接觸電流抗電強度絕緣電阻5第七條出廠檢驗要求企業(yè)應(yīng)制定產(chǎn)品出廠檢驗相關(guān)制度，出廠檢驗項目應(yīng)覆蓋表3-3中規(guī)定的出廠檢驗項目。第八條企業(yè)申請發(fā)證、證書延續(xù)、許可范圍變更（生產(chǎn)地址遷移、新建生產(chǎn)線、增加生產(chǎn)場點、增加產(chǎn)品單元、應(yīng)具備的生產(chǎn)設(shè)備發(fā)生變化）等事項，應(yīng)進行實地核查，符合通則和本細則條件的，頒（換）發(fā)生產(chǎn)許可證證書。企業(yè)申請名稱變更、補領(lǐng)、許可范圍變更（減少生產(chǎn)場點、減少生產(chǎn)線、減少產(chǎn)品單元）等事項，無需進行實地核查，符合通則及本細則條件的，頒（換）發(fā)生產(chǎn)許可證書。第九條企業(yè)提交的產(chǎn)品檢驗檢測報告包括型式檢驗報告、委托產(chǎn)品檢驗檢測報告或省級以上政府監(jiān)督檢驗報告中的任意一類報告。（一）企業(yè)應(yīng)按照申請取證的產(chǎn)品單元提供相應(yīng)的產(chǎn)品檢驗檢測合格報告；（二）1個產(chǎn)品單元應(yīng)提交1份覆蓋本細則附件1規(guī)定的產(chǎn)品檢驗檢測項目的報告，或者提交1份符合GB40560—2021人民幣現(xiàn)金機具鑒別能力技術(shù)規(guī)范的產(chǎn)品檢驗檢測報告，檢驗檢測項目應(yīng)包括紙幣鑒別機具鑒別能力測試、鑒別功能升級要求、數(shù)據(jù)存儲及傳輸要求、冠字號碼識別功能、紙幣鑒別機具單項能力等，不得為多份檢驗檢測報告組合；（三）產(chǎn)品檢驗檢測報告應(yīng)為6個月內(nèi)（自檢驗檢測報告簽發(fā)之日起）的合格檢驗檢測報告。出具報告的檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)檢驗檢測項目CMA資質(zhì)認定證書，機構(gòu)的檢測能力表及檢驗檢測范圍應(yīng)包含相應(yīng)的檢驗檢測項目；（四）企業(yè)有多個生產(chǎn)場點時，按每個生產(chǎn)場點所申請的產(chǎn)品單元分別提交相應(yīng)的產(chǎn)品檢驗檢測合格報告。第十條省級工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門受理企業(yè)申請后，應(yīng)組織對企業(yè)的實地核查。企業(yè)應(yīng)根據(jù)本細則要求和實際情況，準備好《企業(yè)核查時需準備的書面材料清單》（附件2）中要求的材料：（一）生產(chǎn)場所示意圖（附件2-1）；（二）主要工藝流程圖（附件2-2）；（三）主要生產(chǎn)設(shè)施和檢驗檢測設(shè)施表（附件2-3）；（四）主要生產(chǎn)設(shè)備表（附件2-4）；（五）主要檢驗檢測設(shè)備表（附件2-5）；（六）主要零部件明細表（附件2-6）；（七）關(guān)鍵崗位管理和專業(yè)技術(shù)人員表（附件2-7）；6（八）技術(shù)文件和工藝文件清單（附件2-8）；（九）產(chǎn)品質(zhì)量安全管理制度和產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯制度文件清單（附件2-9）；（十）企業(yè)執(zhí)行的產(chǎn)品標準及相關(guān)標準清單（附件2-10）。第十一條現(xiàn)場實地核查時，企業(yè)應(yīng)處于正常生產(chǎn)狀態(tài)，申請取證產(chǎn)品應(yīng)具備的生產(chǎn)設(shè)備處于正常運轉(zhuǎn)狀態(tài)，應(yīng)具備的檢驗檢測設(shè)備能夠正常使用，相關(guān)人員應(yīng)在崗到位。第十二條核查組現(xiàn)場按照《人民幣鑒別儀產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法》（附件3）進行實地核查，做好記錄，按照產(chǎn)品單元分別填寫《人民幣鑒別儀產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法》（附件3）、《企業(yè)實地核查不符合和建議改進條款匯總表》（附件4）和《生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查報告》（附件5）。如有多個生產(chǎn)場點，應(yīng)當按每個生產(chǎn)場點分別形成上述相應(yīng)材料。第十三條實地核查判定原則（一）核查組應(yīng)對實地核查辦法的每一個條款進行核查，并根據(jù)其滿足細則要求與否分別作出符合、不符合、建議改進的判定；（二）對判為建議改進項和不符合項的，核查組應(yīng)填寫事實描述；（三）核查結(jié)論的確定原則：實地核查按產(chǎn)品單元核查，未發(fā)現(xiàn)不符合，核查結(jié)論為合格，否則為不合格，核查結(jié)論不合格則該產(chǎn)品單元實地核查不合格。第十四條企業(yè)實地核查完成后，根據(jù)企業(yè)申請和實地核查結(jié)果，對符合通則和本細則規(guī)定要求的，予以發(fā)證。證書許可范圍示例見表4。表4證書許可范圍示例序號產(chǎn)品單元企業(yè)申請內(nèi)容實地核查報告結(jié)果證書許可范圍（產(chǎn)品明細）1點驗鈔機點驗鈔機核查合格點驗鈔機2驗鈔儀驗鈔儀核查合格驗鈔儀第十五條中國防偽行業(yè)協(xié)會地址：北京市朝陽區(qū)北三環(huán)東路18號（中國計量科學(xué)研究院）6號樓三層電話系人：余斌全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查中心（設(shè)在中國質(zhì)量檢驗檢測科學(xué)研究院）地址：北京市亦莊經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)榮華南路11號電話010-538974317聯(lián)系人：孟凱、侯韓芳第十六條本細則由國家市場監(jiān)督管理總局負責(zé)解釋。第十七條本細則自2026年4月1日起實施，原《人民幣鑒別儀產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則》作廢。8產(chǎn)品單元序號檢驗檢測項目依據(jù)產(chǎn)品標準及條款依據(jù)方法標準及條款點驗鈔機/驗鈔儀1包裝和標志GB16999—20104.2、8.1、8.2GB16999—20104.2、8.1、8.2、表B.32外觀和結(jié)構(gòu)GB16999—2010A.13基本參數(shù)電源適應(yīng)能力GB16999—2010A.2.1GB16999—2010A.4.2.1、表B.5額定消耗功率GB16999—2010A.2.1GB16999—2010A.4.2.2、表B.5準備時間GB16999—2010A.2.1GB16999—2010A.4.2.3、表B.5空載運轉(zhuǎn)噪聲GB16999—2010A.2.1GB16999—2010A.4.2.4、表B.5工作溫升GB16999—2010A.2.1GB16999—2010A.4.2.5、表B.54主要性能鑒別能力（鑒別技術(shù)，種）GB16999—20106.2.1、表B.5券別、套別及版別識別能力GB16999—20105.1GB16999—20106.2.2、表B.5鑒別速度（點驗鈔機）GB16999—20105.1.3GB16999—20106.2.3、表B.5鑒別時間（驗鈔儀）GB16999—20105.1GB16999—20106.2.6、表B.5漏辨率GB16999—20105.1.4GB16999—20106.2.4、表B.5誤辨率GB16999—20105.1.4GB16999—20106.2.4、表B.5冠字號碼誤識率（采用時）GB16999—20105.1GB16999—20106.2.5、表B.5假幣提示GB16999—20105.1GB16999—20103.14、表B.5紙幣數(shù)量顯示位數(shù)（點驗鈔機）GB16999—20105.1GB16999—20106.2.8.1、表B.5送鈔臺和主接鈔臺容量（點驗鈔機）GB16999—20105.1GB16999—20106.2.8.2、表B.5錯點率（點驗鈔機）GB16999—20105.1GB16999—20106.2.8.3、表B.5連續(xù)工作時間（點驗鈔機）GB16999—20105.1GB16999—20106.2.8.4、表B.59產(chǎn)品單元序號檢驗檢測項目依據(jù)產(chǎn)品標準及條款依據(jù)方法標準及條款粘連幣辨別（點驗鈔機）GB16999—20105.1GB16999—20106.2.8.5、表B.5外接顯示功能（點驗鈔機）GB16999—20105.1GB16999—20106.2.8.1、表B.5預(yù)置數(shù)鑒別（點驗鈔機）GB16999—20105.1GB16999—20106.2.7、表B.55安全性能接地電阻（I類）GB16999—2010A.2.3GB16999—2010A.4.4.2、表B.6；GB4943.1—20225.6.6接觸電流GB16999—2010A.2.3GB16999—2010A.4.4.4、表B.6；GB4943.1—20225.7抗電強度GB16999—2010A.2.3GB16999—2010A.4.4.5、表B.6；GB4943.1—20225.4.9絕緣電阻GB16999—2010A.2.3GB16999—2010A.4.4.3、表B.66電磁兼容性電源端子騷擾電壓GB16999—2010A.2.4.1GB16999—2010A.4.5.1、表B.7；GB/T9254.1—2021輻射騷擾場強GB16999—2010A.2.4.1GB16999—2010A.4.5.1、表B.7；GB/T9254.1—2021諧波電流GB16999—2010A.2.4.2GB16999—2010A.4.5.2、表B.7；GB17625.1—20227可靠性要求（MTBF）GB16999—2010A.2.2.1GB16999—2010A.4.32.對于鑒別能力（鑒別技術(shù)種類）的檢測，應(yīng)依據(jù)已備案的最新版本人民幣鑒別儀鑒別技術(shù)測試能力項目不再進行套別識別能力測試。A級點驗鈔機應(yīng)具備券別、版別識附件2-1生產(chǎn)場所示意圖附件2-2主要工藝流程圖附件2-3主要生產(chǎn)設(shè)施和檢驗檢測設(shè)施表附件2-4主要生產(chǎn)設(shè)備表附件2-5主要檢驗檢測設(shè)備表附件2-6主要零部件明細表附件2-7關(guān)鍵崗位管理和專業(yè)技術(shù)人員表附件2-8技術(shù)文件和工藝文件清單附件2-9產(chǎn)品質(zhì)量安全管理制度和產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯制度文件清單附件2-10企業(yè)執(zhí)行的產(chǎn)品標準及相關(guān)標準清單企業(yè)名稱蓋章）企業(yè)代表簽字：年月日核查組確認簽字：年月日企業(yè)名稱生產(chǎn)地址（生產(chǎn)場所示意圖，應(yīng)標明其相鄰特征道路、建筑物或單位方位、距離等，以及企業(yè)生產(chǎn)線在場所里的具體位置）產(chǎn)品單元以框圖+箭頭方式表述企業(yè)生產(chǎn)該產(chǎn)品的實際工藝流程、并以“★”在相應(yīng)的框圖上表示關(guān)鍵工序、以“▲”表示質(zhì)量控制點。工藝流程圖（企業(yè)填寫）序號產(chǎn)品單元生產(chǎn)設(shè)施和檢驗檢測設(shè)施名稱設(shè)施特征及用途描述備注序號產(chǎn)品單元名稱規(guī)格型號出廠編號使用場所（放置位置）及所在生產(chǎn)線生產(chǎn)廠家備注注：企業(yè)多場點的，應(yīng)按照場點分別填寫，并序號產(chǎn)品單元檢驗檢測設(shè)備名稱規(guī)格型號生產(chǎn)廠家出廠編號精度或測量范圍備注注：企業(yè)多場點的，應(yīng)按照場點分別填寫，并產(chǎn)品單元零部件名稱零部件生產(chǎn)廠家進貨檢驗依據(jù)標準技術(shù)要求生產(chǎn)方式o自制o采購o自制o采購o自制o采購o自制o采購o自制o采購o自制o采購o自制o采購o自制o采購o自制o采購o自制o采購o自制o采購o自制o采購o自制o采購o自制o采購序號姓名性別職務(wù)/職稱學(xué)歷所學(xué)專業(yè)身份證號備注注：企業(yè)主要負責(zé)人、質(zhì)量安全總監(jiān)、質(zhì)量安全員、技術(shù)人員、檢驗檢測序號產(chǎn)品單元技術(shù)文件和工藝文件名稱文件編號序號制度文件名稱文件編號序號產(chǎn)品單元標準編號標準名稱人民幣鑒別儀產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法國家市場監(jiān)督管理總局1.本辦法核查內(nèi)容分為6大部分21條28款，應(yīng)根據(jù)其滿足程度和相關(guān)條款“備注”欄中給出的判定原則分別作出符合、不符合、建議改進的判定。2.企業(yè)申請材料與企業(yè)實際情況不符的，應(yīng)判為不符合。3.凡涉及到企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)備、檢驗檢測設(shè)備、落實質(zhì)量安全主體責(zé)任和質(zhì)量安全追溯要求等缺失問題的，應(yīng)判相關(guān)條款不符合。4.每款核查內(nèi)容逐個判斷，并在對應(yīng)的“是”或“否”的選項框中打“√”,凡在“否”的選項框中打“√”的，須填寫詳細的建議改進或不符合事實。5．核查結(jié)論的確定原則：經(jīng)核查21條均未發(fā)現(xiàn)不符合，核查結(jié)論為合格。否則核查結(jié)論為不合格。序號核查項目核查內(nèi)容和要點核查情況結(jié)論備注1證照信息1）營業(yè)執(zhí)照是否在有效期限內(nèi)。o是；o否；o符合o不符合1）～4）款，若為填寫、打印錯誤允許勘誤，此類情況不判為不符合。1）～4）款，任意一款為否時，均判為不符合。2）申請單的企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人或負責(zé)人、住所等信息與營業(yè)執(zhí)照是否一致。o是；o否；3）申請單填寫的地址與實際生產(chǎn)地址是否一致。o是；o否；4）實際生產(chǎn)地址與營業(yè)執(zhí)照登記住所是否一致（實際生產(chǎn)地址應(yīng)與營業(yè)執(zhí)照住所同地址，若不同或有多個生產(chǎn)地址，該生產(chǎn)地址應(yīng)經(jīng)市場監(jiān)管部門登記或備案）。o是；o否；檢驗檢測報告5）企業(yè)申請時提交的檢驗檢測報告是否滿足以下要求：產(chǎn)品檢驗檢測報告應(yīng)為所申請產(chǎn)品單元的型式檢驗報告、委托產(chǎn)品檢驗檢測報告或省級政府監(jiān)督檢驗報告中的任意一類報告。1個產(chǎn)品單元應(yīng)提交1份覆蓋本細則附件1規(guī)定的產(chǎn)品檢驗檢測項目的報告?；蛘咛峤?份符合GB40560—2021人民幣現(xiàn)金機具鑒別能力技術(shù)規(guī)范的產(chǎn)品檢驗檢測報告，檢驗項目應(yīng)包括紙幣鑒別機具鑒別能力測試、鑒別功能升級要求、數(shù)據(jù)存儲及傳輸要求、冠字號碼識別功能、紙幣鑒別機具單項能力等，不得為多份檢驗檢測報告組合。產(chǎn)品檢驗檢測報告應(yīng)為6個月內(nèi)（自檢驗檢測報告簽發(fā)日期起）的合格檢驗檢測報告；出具報告的檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)檢驗項目資質(zhì)，企業(yè)應(yīng)提供檢驗檢測機構(gòu)有效的CMA資質(zhì)認定證書及其附件。o是；o否；o符合o不符合1.產(chǎn)品檢驗檢測報告中企業(yè)名稱、生產(chǎn)地址等信息與申請信息不一致的，判為不符合。2.產(chǎn)品檢驗檢測報告產(chǎn)品名稱與企業(yè)所申請產(chǎn)品單元名稱不一致，判為不符合。3.產(chǎn)品檢驗檢測報告檢驗項目未覆蓋本細則附件1規(guī)定的檢驗檢測項目，判為不符合。4.產(chǎn)品檢驗檢測報告存在多份檢驗檢測報告組合的情況，判為不符合。5.產(chǎn)品檢驗檢測報告不是6個月內(nèi)的合格的檢驗檢測報告的，判為不符合。6.檢驗檢測機構(gòu)CMA資質(zhì)認定證書失效（檢驗檢測報告簽發(fā)時），或者檢測能力未覆蓋本細則規(guī)定的產(chǎn)品標準和檢驗檢測標準，判為不符合。2人員能力序號核查項目核查內(nèi)容和要點核查情況結(jié)論備注2.1質(zhì)量安全總監(jiān)6）是否按規(guī)定配備了與企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)品類別、風(fēng)險等級相適應(yīng)的質(zhì)量安全總監(jiān)，是否經(jīng)培訓(xùn)考核合格并保存培訓(xùn)、考核記錄，是否有任職文件。o是；o否；o符合o不符合企業(yè)未按規(guī)定配備質(zhì)量安全總監(jiān)，或未經(jīng)培訓(xùn)考核合格，或無培訓(xùn)、考核記錄，或無任職文件，判為不符合。2.2質(zhì)量安全員7）是否按規(guī)定配備了與企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)品類別、風(fēng)險等級相適應(yīng)的質(zhì)量安全員，是否經(jīng)培訓(xùn)考核合格并保存培訓(xùn)、考核記錄，是否有任職文件。o是；o否；o符合o不符合企業(yè)未按規(guī)定配備質(zhì)量安全員，或未經(jīng)培訓(xùn)考核合格，或無培訓(xùn)、考核記錄，或無任職文件，判為不符合。2.3技術(shù)人員8）技術(shù)人員是否熟悉所申請的產(chǎn)品技術(shù)要求和相關(guān)標準。o是；o否；o符合o不符合o建議改進1.技術(shù)人員對產(chǎn)品技術(shù)要求和相關(guān)標準部分內(nèi)容不熟悉，判為建議改進。2.技術(shù)人員不具有相關(guān)產(chǎn)品專業(yè)技術(shù)知識，或不熟悉相關(guān)標準，判為不符合。2.4檢驗檢測人員9）檢驗檢測人員是否經(jīng)過培訓(xùn)和考核，并經(jīng)授權(quán)；是否保存培訓(xùn)、考核記錄和授權(quán)文件；觀察檢驗檢測人員進行進貨檢驗、過程檢驗檢測、出廠檢驗，是否能夠規(guī)范操作，其操作是否符合檢驗檢測規(guī)程，并正確作出判斷。o是；o否；o符合o不符合o建議改進1.檢驗檢測人員培訓(xùn)、考核記錄不全，判為建議改進。2.檢驗檢測人員操作不規(guī)范，或操作不符合檢驗檢測規(guī)程，判為建議改進。3.檢驗檢測人員無培訓(xùn)、無考核記錄、無授權(quán)，判為不符合。4.檢驗檢測人員操作不規(guī)范，操作不符合檢驗檢測規(guī)程且無法正確作出判斷的，判為不符合。2.5操作人員10）現(xiàn)場觀察每一關(guān)鍵工序、質(zhì)量控制點等實際生產(chǎn)操作情況，操作人員是否能按照技術(shù)工藝文件的規(guī)定熟練操作。o是；o否；o符合o不符合o建議改進1.操作人員操作符合技術(shù)工藝文件的規(guī)定但不熟練，判為建議改進。2.操作人員操作不符合技術(shù)工藝文件的規(guī)定，判為不符合。3場所設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗檢測設(shè)備場所設(shè)施11）企業(yè)是否具備滿足其生產(chǎn)、檢驗檢測所需的場所設(shè)施，并運行正常。o是；o否；o符合o不符合1.企業(yè)場所設(shè)施不能滿足生產(chǎn)、檢驗檢測要求，則判為不符合。2.企業(yè)租賃的場所設(shè)施，其租賃合同或協(xié)議已過期失效的，判為不符合。序號核查項目核查內(nèi)容和要點核查情況結(jié)論備注3.2生產(chǎn)設(shè)備12）企業(yè)是否具備滿足本細則表3-2規(guī)定的，與其生產(chǎn)產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝相適應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備，并運行正常。o是；o否；o符合o不符合企業(yè)實際生產(chǎn)設(shè)備若缺少本細則表3-2中的任一應(yīng)具備的生產(chǎn)設(shè)備，或不能正常運轉(zhuǎn)的，判為不符合。3.3檢驗檢測設(shè)備13）企業(yè)是否具備滿足本細則表3-3規(guī)定的檢驗檢測設(shè)備，并持有有效的計量檢定或校準證書（報告證明其性能符合規(guī)定要求且保持在可信狀態(tài)。（測試系統(tǒng)除外）o是；o否；o符合o不符合o建議改進1.企業(yè)缺少本細則表3-3規(guī)定的檢驗檢測設(shè)備，或同一設(shè)備所有臺套未持有有效的計量檢定或校準證書（報告且不能正常使用的，判為不符合。2.除以上情況外，其他存在不能正常使用、無有效計量檢定或校準證書的判為建議改進。4產(chǎn)品質(zhì)量管理制度和責(zé)任制度4.1質(zhì)量安全管理制度14）企業(yè)是否建立了產(chǎn)品質(zhì)量安全管理制度，實施內(nèi)部審核與管理評審，并保存運行記錄。包括但不限于：主要負責(zé)人、質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員的設(shè)立、調(diào)整、崗位職責(zé)以及質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員培訓(xùn)考核要求等。o是；o否；o符合o不符合o建議改進1.產(chǎn)品質(zhì)量安全管理制度與申請產(chǎn)品不相適應(yīng)或管理制度不健全，或者運行記錄不全，判為建議改進；2.企業(yè)未建立質(zhì)量安全管理制度，或未實施內(nèi)部審核與管理評審，判為不符合。4.2質(zhì)量安全追溯制度15）企業(yè)是否建立了產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯制度，企業(yè)出廠產(chǎn)品的相關(guān)信息是否可追溯。o是；o否；o符合o不符合o建議改進1.建立了產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯制度但執(zhí)行不到位，判為建議改進。2.未建立產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯制度，判為不符合。5技術(shù)文件工藝流程16）工藝流程圖是否與其生產(chǎn)實際相吻合。o是；o否；o符合o不符合o建議改進1.核查內(nèi)容16）或17）款任意一款為“否”，判為建議改進。2.核查內(nèi)容16）和17）款均為“否”，判為不符合。17）是否標明關(guān)鍵工序、質(zhì)量控制點。o是；o否；5.2技術(shù)工藝文件18）技術(shù)工藝文件是否齊全，是否有工藝要求、不合格品的處置規(guī)定等。o是；o否；o符合o不符合o建議改進1.技術(shù)工藝文件不全或內(nèi)容不完整的，判為建議改進。2.所有關(guān)鍵工序、質(zhì)量控制點均無技術(shù)工藝文件，判為不符合。3.技術(shù)工藝文件不符合相關(guān)產(chǎn)品標準要求或者未審批、19）對識別和確認的所有關(guān)鍵工序、質(zhì)量控制點，是否均編制相關(guān)工藝文件。o是；o否；序號核查項目核查內(nèi)容和要點核查情況結(jié)論備注20）技術(shù)工藝文件是否符合標準要求，是否明確了具體的控制參數(shù)，是否經(jīng)過審批、受控。o是；o否；受控，判為不符合。5.3檢驗檢測文件生產(chǎn)過程檢驗檢測、產(chǎn)品出廠檢驗作出規(guī)定，檢驗檢測文件是否經(jīng)過審批、受控。o是；o否；o符合o不符合o建議改進1.核查內(nèi)容21）或22）款任意一款為“否”，判為建議改進。2.核查內(nèi)容21）和22）款均為“否”，判為不符合。22）是否編制了檢驗檢測規(guī)程，是否經(jīng)過審批、受控，其內(nèi)容是否完整正確（應(yīng)包括檢驗檢測頻次、檢驗檢測樣品數(shù)、抽樣方式、檢驗檢測項目、檢驗檢測方法、檢驗檢測結(jié)果判定及處o是；o否；6生產(chǎn)過程控制生產(chǎn)記錄23）根據(jù)企業(yè)制定的主要生產(chǎn)過程進行記錄。o是；o否；o符合o不符合o建議改進1.生產(chǎn)記錄偶然或孤立出現(xiàn)記錄不全的，判為建議改進。2.生產(chǎn)記錄存在系統(tǒng)性問題的，判為不符合。6.2進貨驗證24）主要零部件或半成品是否按要求進行檢驗或驗收，并保存檢驗或驗收記錄。o是；o否；o符合o不符合o建議改進1.主要零部件或半成品的檢驗或驗收記錄不全，判為建議改進。2.未對主要零部件或半成品按要求進行檢驗或驗收并保存檢驗或驗收記錄，判為不符合。6.3過程控制25）是否按技術(shù)工藝文件要求對每一關(guān)鍵工序、質(zhì)量控制點的主要工藝參數(shù)進行了控制并記o是；o否；o符合o不符合o建議改進1.記錄不完整的，判為建議改進。2.未進行控制或無記錄的，判為不符合。6.4檢驗26）成品是否按本細則表3-3的規(guī)定進行出廠檢驗，并保存記錄。o是；o否；o符合o不符合1.未按照本細則表3-3規(guī)定進行出廠檢驗，或未保存出廠檢驗記錄，判為不符合。2.對于細則中規(guī)定可以委托檢驗檢測的項目，無檢驗檢測報告，判為不符合。6.5不合格品控制27）對不合格品是否按規(guī)定進行處置并保存相關(guān)記錄。o是；o否；o符合o不符合o建議改進1.記錄不完整的，判為建議改進。2.未按規(guī)定進行處置的，或未保存相關(guān)記錄的，判為不符合。序號核查項目核查內(nèi)容和要點核查情況結(jié)論備注6.6產(chǎn)品貯存28）是否制定了產(chǎn)品貯存的相關(guān)規(guī)定，規(guī)定是否滿足標準對產(chǎn)品貯存的相關(guān)要求。產(chǎn)品是否依照規(guī)定貯存并有貯存記錄。o是；o否；o符合o不符合o建議改進1.企業(yè)制定的相關(guān)規(guī)定不完善，或產(chǎn)品貯存不完全滿足規(guī)定要求，或貯存記錄不完整，判為建議改進。2.企業(yè)未制定相關(guān)規(guī)定或產(chǎn)品貯存不滿足規(guī)定要求并導(dǎo)致產(chǎn)品出現(xiàn)損傷，判為不符合。企業(yè)名稱：產(chǎn)品單元：序號條款號不符合程度事實描述在選框中打“√”o不符合o建議改進o不符合o建議改進o不符合o建議改進o不符合o建議改進o不符合o建議改進o不符合o建議改進o不符合o建議改進o不符合o建議改進核查組成員（簽字）：企業(yè)代表（簽字）：（企業(yè)公章）核查組組長（簽字）：企業(yè)名稱（蓋章）：生產(chǎn)地址：產(chǎn)品名稱：聯(lián)系人：傳真：產(chǎn)品單元：核查結(jié)論核查組根據(jù)《人民幣鑒別儀產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則》，于年月日至年月日對該企業(yè)進行了核查，共計核查出：符合條、不符合條、建議改進條。其他情況說明：經(jīng)綜合評價，本核查組對該企業(yè)的核查結(jié)論是：。（注：核查結(jié)論填寫合格或不合格。）核查組成員姓名（簽字）單位職務(wù)（組長、組員）核查分工（條款）企業(yè)負責(zé)人簽字觀察員（簽字，如有）：年月日核查組織單位（章）：年月日本次修訂統(tǒng)籌考慮了《中華