2025年證券從業(yè)資格證（金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)）考前測(cè)驗(yàn)卷后附答案

一、填空題1.金融市場(chǎng)的核心功能是（）。2.股票的賬面價(jià)值又稱（）。3.債券按發(fā)行主體分類，可分為政府債券、（）和公司債券。4.證券投資基金的特點(diǎn)包括集合投資、專業(yè)管理、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)和（）。5.金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具分類，可分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具和（）。6.我國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)包括（）和深圳證券交易所。7.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、（）、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。8.開放式基金的交易價(jià)格取決于（）。9.金融市場(chǎng)的參與者主要包括政府部門、（）、企業(yè)和居民個(gè)人。10.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱為（）。二、單項(xiàng)選擇題1.金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素不包括（）。A.市場(chǎng)參與者B.金融工具C.交易價(jià)格D.交易時(shí)間2.以下不屬于股票特征的是（）。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流通性D.期限性3.債券發(fā)行人無(wú)法按時(shí)支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)稱為（）。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)4.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.所有權(quán)B.債權(quán)債務(wù)C.信托D.委托代理5.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。A.避險(xiǎn)B.金融自由化C.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)D.新技術(shù)革命6.我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于（）正式啟動(dòng)。A.2009年B.2010年C.2011年D.2012年7.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）億元。A.2B.3C.4D.58.開放式基金的基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金運(yùn)作方式是（）。A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.ETFD.LOF9.金融市場(chǎng)按交割期限可分為（）。A.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)D.初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)10.證券發(fā)行方式不包括（）。A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.直接發(fā)行D.間接發(fā)行三、多項(xiàng)選擇題1.金融市場(chǎng)的功能包括（）。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.提供流動(dòng)性D.風(fēng)險(xiǎn)管理2.股票的價(jià)值包括（）。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值3.債券的基本性質(zhì)包括（）性質(zhì)。A.有價(jià)證券B.虛擬資本C.商品證券D.債權(quán)憑證4.證券投資基金的費(fèi)用包括（）。A.管理費(fèi)B.托管費(fèi)C.申購(gòu)費(fèi)D.贖回費(fèi)5.金融衍生工具的基本特征包括（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性6.我國(guó)證券市場(chǎng)的多層次結(jié)構(gòu)包括（）。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)7.證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.健全性B.合理性C.制衡性D.獨(dú)立性8.基金份額持有人的權(quán)利包括（）。A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額D.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)9.金融市場(chǎng)的微觀經(jīng)濟(jì)功能包括（）。A.集聚功能B.財(cái)富功能C.避險(xiǎn)功能D.交易功能10.證券承銷方式主要有（）。A.包銷B.代銷C.助銷D.直銷四、判斷題1.金融市場(chǎng)是指以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象而形成的供求關(guān)系及其機(jī)制的總和。（）2.股票是一種債權(quán)憑證。（）3.債券的收益具有相對(duì)穩(wěn)定性。（）4.證券投資基金是一種直接投資工具。（）5.金融衍生工具的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)。（）6.我國(guó)證券交易所的組織形式是公司制。（）7.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。（）8.開放式基金沒有固定的存續(xù)期限。（）9.金融市場(chǎng)的宏觀經(jīng)濟(jì)功能包括資源配置功能、調(diào)節(jié)功能和反映功能。（）10.證券發(fā)行市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提。（）五、簡(jiǎn)答題1.簡(jiǎn)述金融市場(chǎng)的分類。2.簡(jiǎn)述股票的特征。3.簡(jiǎn)述債券的分類。4.簡(jiǎn)述證券投資基金的特點(diǎn)。六、討論題1.討論金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。2.討論我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀及未來(lái)趨勢(shì)。3.討論證券公司的主要業(yè)務(wù)及其相互關(guān)系。4.討論開放式基金和封閉式基金的區(qū)別。答案一、填空題1.資金融通2.股票凈值3.金融債券4.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)5.其他衍生工具6.上海證券交易所7.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)8.基金份額凈值9.金融機(jī)構(gòu)10.一級(jí)市場(chǎng)二、單項(xiàng)選擇題1.D2.D3.B4.C5.A6.A7.A8.B9.A10.D三、多項(xiàng)選擇題1.ABCD2.ABCD3.ABD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABC四、判斷題1.√2.×3.√4.×5.√6.×7.√8.√9.√10.√五、簡(jiǎn)答題1.按交易標(biāo)的物分，按交易對(duì)象是否為新發(fā)行，按融資方式，按地域范圍，按有無(wú)固定場(chǎng)所，按交易機(jī)制。2.收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性。3.按發(fā)行主體分，按償還期限分，按利息支付方式分，按募集方式分，按擔(dān)保性質(zhì)分。4.集合投資、專業(yè)管理、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。六、討論題1.風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)、信用、流動(dòng)性等。防范：加強(qiáng)監(jiān)管合理使用，完善制度提高透明度，控制倉(cāng)位等。2.現(xiàn)狀：規(guī)模擴(kuò)大結(jié)構(gòu)優(yōu)化