私募基金代持合同法律模板（一）合同主體與代持標(biāo)的1.當(dāng)事人信息甲方（實(shí)際投資人）：姓名/名稱、身份證號(hào)/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、聯(lián)系方式、地址；乙方（名義持有人）：姓名/名稱、身份證號(hào)/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、聯(lián)系方式、地址。2.代持標(biāo)的乙方代甲方持有[私募基金名稱]（基金備案編號(hào)：[備案號(hào)]）的[份額數(shù)量/金額]（對(duì)應(yīng)基金份額占比：[X]%）。代持標(biāo)的的具體權(quán)利包括但不限于：基金份額的收益權(quán)、表決權(quán)（如適用）、贖回/清算分配請(qǐng)求權(quán)等。（二）代持期限與權(quán)利義務(wù)分配1.代持期限自本合同生效之日起，至下列情形之一發(fā)生時(shí)終止：（1）基金存續(xù)期限屆滿并完成清算分配；（2）甲方書面通知乙方要求終止代持，且乙方配合完成份額變更登記（需符合基金合同及監(jiān)管要求）；（3）發(fā)生本合同約定的解除/終止事由。2.甲方權(quán)利義務(wù)權(quán)利：按約定享有基金份額的投資收益（含分紅、清算分配等）；查閱基金運(yùn)作相關(guān)文件（需符合基金合同約定）；要求乙方按指令行使股東/份額持有人權(quán)利（如投票、贖回申請(qǐng)等）。義務(wù)：按基金合同約定履行出資義務(wù)（已完成出資的，需向乙方提供出資憑證）；承擔(dān)基金投資的本金損失、稅費(fèi)等風(fēng)險(xiǎn)；向乙方支付代持服務(wù)費(fèi)（如約定）。3.乙方權(quán)利義務(wù)權(quán)利：按約定收取代持服務(wù)費(fèi)（如約定）；在甲方違反出資義務(wù)時(shí)，可暫停代持行為并要求賠償損失。義務(wù)：以自己名義代甲方持有基金份額，不得擅自處置、質(zhì)押或?qū)ν廪D(zhuǎn)讓；嚴(yán)格按甲方書面指令行使基金份額相關(guān)權(quán)利；定期向甲方提供基金運(yùn)作報(bào)告、收益明細(xì)等文件。（三）利益分配與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)1.收益分配基金收益（含分紅、贖回款、清算分配款等）到賬后[X]個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)扣除代持服務(wù)費(fèi)（如約定）后，將剩余收益劃至甲方指定賬戶。收益計(jì)算以基金管理人出具的正式文件或清算報(bào)告為準(zhǔn)。2.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)基金投資產(chǎn)生的本金虧損、稅費(fèi)、違約金及其他損失，由甲方自行承擔(dān)。若因乙方故意或重大過失導(dǎo)致代持標(biāo)的受損（如擅自處分、未按指令行權(quán)），乙方應(yīng)賠償甲方全部損失。（四）保密與違約責(zé)任1.保密條款雙方應(yīng)對(duì)基金投資細(xì)節(jié)、代持關(guān)系及對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)書面同意，不得向任何第三方披露（法律法規(guī)要求或司法程序除外）。2.違約責(zé)任若甲方未按約定出資或支付費(fèi)用，每逾期一日按未付金額的[X‰]支付違約金；逾期超[X]日，乙方有權(quán)解除合同并要求賠償損失。若乙方擅自處置代持標(biāo)的、違反指令行權(quán)或泄露保密信息，應(yīng)向甲方支付違約金[X]萬元（或按代持標(biāo)的價(jià)值的[X]%計(jì)算），并賠償全部損失。（五）爭(zhēng)議解決與其他條款1.爭(zhēng)議解決因本合同發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[仲裁委員會(huì)/人民法院]（根據(jù)約定選擇）管轄。2.其他約定本合同未盡事宜，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等效力。本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。二、法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)要點(diǎn)解析（一）代持協(xié)議的效力邊界根據(jù)《民法典》第一百四十三條，代持協(xié)議若不存在“惡意串通損害他人利益”“違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定”等情形，通常被認(rèn)定為有效。但需注意：1.私募基金監(jiān)管要求：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，私募基金投資者應(yīng)具備“合格投資者”資格（如金融資產(chǎn)不低于300萬元或最近三年年均收入不低于50萬元）。若實(shí)際投資人不滿足資格，代持協(xié)議可能因“以合法形式掩蓋非法目的”被認(rèn)定無效，或面臨基金管理人的解約追責(zé)。2.股權(quán)代持的特殊限制：若基金投資標(biāo)的為擬上市公司股權(quán)（如Pre-IPO項(xiàng)目），根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人股權(quán)清晰是發(fā)行條件之一。代持關(guān)系可能被監(jiān)管層認(rèn)定為“股權(quán)不清晰”，導(dǎo)致上市障礙，此時(shí)代持協(xié)議的履行存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)。（二）名義持有人與實(shí)際投資人的風(fēng)險(xiǎn)1.名義持有人風(fēng)險(xiǎn)：若實(shí)際投資人未履行出資義務(wù)，基金管理人可能要求名義持有人補(bǔ)足出資；名義持有人的債權(quán)人可能申請(qǐng)查封、執(zhí)行代持的基金份額，導(dǎo)致實(shí)際投資人權(quán)益受損。2.實(shí)際投資人風(fēng)險(xiǎn)：代持協(xié)議的內(nèi)部效力不能對(duì)抗善意第三人（如名義持有人的債權(quán)人、基金管理人），實(shí)際投資人可能面臨“錢股兩空”；若名義持有人離婚、死亡，代持份額可能被分割或繼承，引發(fā)權(quán)屬糾紛。（三）基金管理人的合規(guī)責(zé)任基金管理人需履行“合格投資者核查”義務(wù)，若明知或應(yīng)知代持關(guān)系存在且實(shí)際投資人不滿足資格，可能被認(rèn)定為“未按規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)”，面臨監(jiān)管處罰（如責(zé)令改正、警告、罰款）。三、實(shí)務(wù)操作建議（一）完善代持協(xié)議的“抗辯條款”在協(xié)議中明確：“若因監(jiān)管政策變化或基金合同要求，代持關(guān)系需披露或終止，乙方應(yīng)配合甲方辦理份額變更，相關(guān)費(fèi)用由甲方承擔(dān)?！蓖瑫r(shí)約定“若代持被認(rèn)定無效，乙方應(yīng)將收取的收益/本金返還甲方，雙方按過錯(cuò)分擔(dān)損失?！保ǘ┍Ａ敉暾馁Y金流水與憑證實(shí)際投資人應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬向基金賬戶或名義持有人賬戶支付出資款，備注“代持[基金名稱]份額出資”；名義持有人向甲方轉(zhuǎn)付收益時(shí)，也應(yīng)注明“代持收益分配”，避免與日常資金混淆。（三）動(dòng)態(tài)關(guān)注基金備案與監(jiān)管要求定期核查基金的備案狀態(tài)、投資標(biāo)的變化（如是否擬上市），若發(fā)現(xiàn)代持風(fēng)險(xiǎn)升高（如標(biāo)的擬IPO），應(yīng)盡早通過份額轉(zhuǎn)讓、顯名登記等方式解除代持關(guān)系（需符合基金合同及監(jiān)管規(guī)定）。（四）設(shè)置“顯名條款”的觸發(fā)條件在協(xié)議中約定：“若基金投資標(biāo)的啟動(dòng)上市程序或監(jiān)管政策允許顯名，乙方應(yīng)無條件配合甲方辦理份額變更登記，相關(guān)費(fèi)用由甲方承擔(dān)。”結(jié)語私募基金代持合同的核心價(jià)值在于“風(fēng)險(xiǎn)