2025年ccaa認證人員基礎知識考試試題庫及答案解析1.單項選擇題（每題1分，共30分）1.1根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》，認證機構(gòu)出具虛假認證結(jié)論，由國務院認證認可監(jiān)督管理部門撤銷批準文件，并予以公布；對直接負責的主管人員和負有直接責任的認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格，其年限為A.終身B.5年內(nèi)不得再次申請C.10年內(nèi)不得再次申請D.15年內(nèi)不得再次申請答案：A解析：條例第六十一條明確“終身禁入”。1.2在ISO19011:2018管理體系審核指南中，關于“審核方案”的定義，下列哪一項最準確？A.針對特定時間段策劃的一組審核B.審核活動的結(jié)果C.審核員的能力評價記錄D.審核報告的總稱答案：A解析：ISO19011:20183.7條款原文。1.3認證機構(gòu)對獲證組織實施監(jiān)督審核的時間間隔，通常不超過A.6個月B.12個月C.18個月D.24個月答案：B解析：CNASCC01:20159.1.3.3規(guī)定“監(jiān)督審核周期不超過12個月”。1.4下列哪項不是第三方合格評定的特征？A.獨立于供方與需方B.以標準為依據(jù)C.必須由政府實施D.出具符合性聲明答案：C解析：第三方評定強調(diào)“獨立”，政府可作為監(jiān)管方，但非唯一實施主體。1.5依據(jù)GB/T27000—2020，合格評定功能法的第一步是A.選取B.確定C.復核D.證明答案：A解析：27000附錄A圖A.1。1.6認證機構(gòu)在作出授予認證決定前，必須完成的活動是A.文件評審B.現(xiàn)場審核C.糾正措施驗證D.以上全部答案：D解析：CNASCC01條款9.3.1.3要求所有不符合關閉后方可頒證。1.7審核員在審核現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)重大危險源未識別，但組織聲明“已按GB/T450012020運行”，審核員應A.立即終止審核B.記錄不符合，繼續(xù)審核C.忽略，因?qū)偌夹g問題D.告知企業(yè)自行整改即可答案：B解析：審核員需基于證據(jù)，客觀記錄，終止審核需經(jīng)認證機構(gòu)批準。1.8認證文件應包含的信息不包括A.認證機構(gòu)的名稱與地址B.獲證組織名稱與地址C.認證標準的日期D.審核組成員生日答案：D解析：CNASCC018.2.2明確排除與認證無關的個人信息。1.9依據(jù)《認證機構(gòu)管理辦法》，認證機構(gòu)設立分支機構(gòu)應向A.市場監(jiān)管總局備案B.工信部備案C.稅務總局備案D.無需備案答案：A解析：辦法第十條。1.10當審核證據(jù)顯示獲證組織存在嚴重不符合，且短期內(nèi)無法整改，認證機構(gòu)應A.暫停認證證書B.撤銷認證證書C.縮小認證范圍D.保持證書，下年度再審答案：A解析：CNASCC019.6.4.1暫停是防止誤導用戶的臨時措施。1.11以下哪項屬于審核原則中的“道德行為”？A.專業(yè)判斷B.公正表達C.保密性D.基于證據(jù)的方法答案：C解析：ISO190114d)保密是道德行為核心。1.12認證機構(gòu)對審核員的初始能力評價應A.僅看學歷B.僅看工作經(jīng)歷C.綜合考慮教育、培訓、經(jīng)歷D.由客戶評價答案：C解析：CNASCC017.2.4。1.13依據(jù)GB/T27025，檢測實驗室的質(zhì)量管理體系應覆蓋A.實驗室固定設施B.固定設施及移動設施C.僅移動設施D.僅抽樣活動答案：B解析：270254.1.3注1。1.14認證機構(gòu)使用“認可標識”時，必須A.獲得CNAS認可合同B.支付廣告費C.經(jīng)市場監(jiān)管總局批準D.與國外機構(gòu)互認答案：A解析：CNASR015.1。1.15審核組在末次會議上應A.僅宣布通過與否B.詳細披露審核發(fā)現(xiàn)C.不透露任何不符合D.由企業(yè)自行總結(jié)答案：B解析：ISO190116.4.7。1.16下列哪項不是認證機構(gòu)的風險管理內(nèi)容？A.法律風險B.聲譽風險C.財務風險D.客戶員工婚姻風險答案：D解析：婚姻風險與認證無關。1.17依據(jù)GB/T19000—2016，“顧客”是指A.接受產(chǎn)品的組織或個人B.認證機構(gòu)C.審核員D.供應商答案：A解析：3.2.4。1.18當獲證組織發(fā)生兼并，認證機構(gòu)應A.立即撤銷證書B.評估對認證的影響C.無需任何行動D.轉(zhuǎn)讓證書給新公司答案：B解析：CNASCC019.5.1。1.19認證審核報告的所有權(quán)屬于A.受審核方B.認證機構(gòu)C.審核組長D.政府答案：B解析：審核報告為認證機構(gòu)資產(chǎn)。1.20以下哪項屬于ISO170211對“公正性威脅”中的“自我威脅”？A.審核員審核自己設計體系B.審核員接受客戶禮物C.審核員與客戶有債權(quán)關系D.審核員受客戶威脅答案：A解析：自我審核導致公正性缺失。1.21認證機構(gòu)在宣傳中聲稱“經(jīng)CNAS認可”，但未獲認可，屬于A.誤導性宣傳B.正常營銷C.技術錯誤D.可接受行為答案：A解析：違反《認證機構(gòu)管理辦法》第二十三條。1.22審核抽樣應A.隨機且具代表性B.僅抽好的樣本C.由企業(yè)指定D.只抽最近記錄答案：A解析：ISO190116.3.7。1.23依據(jù)GB/T27020，檢驗機構(gòu)應建立A.獨立性與公正性管理程序B.財務共享中心C.客戶滿意度調(diào)查D.以上全部答案：A解析：270204.2。1.24認證證書有效期通常為A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C解析：CNASCC018.2.1。1.25當審核范圍變更時，認證機構(gòu)應A.立即更新證書B.評估并可能重新審核C.通知客戶即可D.無需記錄答案：B解析：9.5.2。1.26以下哪項屬于“審核發(fā)現(xiàn)”？A.審核計劃B.將收集的審核證據(jù)對照準則評價的結(jié)果C.審核報告封面D.審核員筆記答案：B解析：ISO190113.5。1.27認證機構(gòu)對申訴的決定應在收到申訴后A.10日內(nèi)B.30日內(nèi)C.60日內(nèi)D.1年內(nèi)答案：C解析：CNASCC019.7.4。1.28依據(jù)GB/T45001—2020，職業(yè)健康安全方針必須由A.員工代表制定B.最高管理者授權(quán)發(fā)布C.審核員批準D.工會主席簽字答案：B解析：5.2。1.29認證機構(gòu)對審核員的持續(xù)專業(yè)發(fā)展要求，每年至少A.10學時B.20學時C.30學時D.無強制要求答案：B解析：CNASCC017.2.8。1.30當獲證組織產(chǎn)品被市場監(jiān)管部門召回，認證機構(gòu)應A.立即撤銷證書B.調(diào)查并評估C.不采取行動D.等待客戶通知答案：B解析：9.6.2要求系統(tǒng)評估。2.多項選擇題（每題2分，共20分）2.1以下哪些屬于認證機構(gòu)公正性管理的對象？A.認證機構(gòu)股東B.審核員C.技術專家D.維護合同的外部IT服務商答案：ABCD解析：任何可能影響公正性的關系均需管理。2.2審核方案管理應包括A.審核頻次B.審核組能力C.審核報告格式D.審核后續(xù)活動答案：ABD解析：報告格式屬文件控制，非方案核心。2.3依據(jù)GB/T27000，合格評定活動包括A.檢測B.檢驗C.認證D.校準答案：ABCD解析：270004.1注2。2.4認證機構(gòu)對獲證組織暫停證書的情況有A.監(jiān)督審核未按期實施B.嚴重不符合未關閉C.未繳納審核費D.主動申請暫停答案：ABD解析：費用糾紛屬合同問題，通常不直接暫停。2.5審核證據(jù)可來源于A.面談B.觀察C.文件D.審核員主觀推測答案：ABC解析：推測不可作為證據(jù)。2.6以下哪些屬于ISO170211要求的“信息保密”內(nèi)容？A.客戶商業(yè)機密B.審核報告C.審核員個人日記D.公開名錄信息答案：AB解析：公開名錄已屬公開信息，日記若含客戶信息亦需保密，但選項C表述模糊，不選。2.7認證機構(gòu)的市場部在報價時，應避免A.低于成本價競標B.承諾100%通過C.明示審核人日數(shù)D.暗示可加快發(fā)證答案：ABD解析：明示人日數(shù)屬透明行為，不違規(guī)。2.8審核組在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)測試設備未校準，且用于關鍵檢驗，應A.記錄不符合B.擴大抽樣C.立即終止審核D.要求封存設備答案：AB解析：終止需機構(gòu)批準，封存屬強制行為，審核員無權(quán)。2.9認證機構(gòu)對審核員的見證評價應A.由高級審核員實施B.覆蓋全部審核過程C.至少每年一次D.記錄能力差距答案：ABD解析：見證頻率按7.2.6要求，非每年強制。2.10依據(jù)GB/T19011，審核原則包括A.誠實正直B.公正表達C.職業(yè)素養(yǎng)D.獨立性與基于證據(jù)的方法答案：ABCD解析：4.1~4.6。3.判斷題（每題1分，共10分）3.1認證機構(gòu)可在獲證組織廣告中使用CNAS認可標識，但需與認證標志同時出現(xiàn)。答案：√解析：CNASR015.2.2。3.2審核員可以同時受聘于兩家認證機構(gòu)，只要時間排得開。答案：×解析：違反公正性與利益沖突要求。3.3當審核范圍僅涉及組織的一個分公司時，證書可只覆蓋該分公司。答案：√解析：認證范圍需準確界定。3.4認證機構(gòu)必須對每一獲證組織進行不定期的非通知審核。答案：×解析：僅高風險或特定方案要求。3.5審核報告經(jīng)客戶簽字即表示客戶接受所有不符合。答案：×解析：簽字僅確認收到，非接受。3.6認證機構(gòu)在暫停證書期間，獲證組織不得繼續(xù)宣傳認證資格。答案：√解析：CNASCC019.6.4.4。3.7認證人員注冊屬于政府行政許可。答案：×解析：注冊由行業(yè)組織管理，非行政許可。3.8認證標準換版后，認證機構(gòu)應在轉(zhuǎn)換期內(nèi)完成所有獲證組織轉(zhuǎn)換，否則證書失效。答案：√解析：IAFID9強制要求。3.9審核員在現(xiàn)場審核時，可以接受企業(yè)提供的午餐，但需簡單。答案：√解析：ISO19011附錄B4.2允許工作餐。3.10認證機構(gòu)對客戶的投訴處理記錄應保存至少一個認證周期。答案：√解析：CNASCC019.7.5。4.填空題（每空1分，共10分）4.1認證機構(gòu)應建立______機制，確保認證活動的公正性。答案：利益沖突識別與控制。4.2審核組在編制審核計劃時，應確保審核路線覆蓋組織的______過程。答案：主要價值創(chuàng)造。4.3依據(jù)GB/T27000，合格評定功能法包括選取、確定、______、證明、監(jiān)督五個階段。答案：復核。4.4認證機構(gòu)對審核員的年度績效評價應至少包括______、審核質(zhì)量、持續(xù)改進三方面。答案：審核經(jīng)歷。4.5當獲證組織發(fā)生重大事故時，認證機構(gòu)應在______小時內(nèi)啟動專項調(diào)查。答案：24。4.6認證標志的所有權(quán)屬于______。答案：認證機構(gòu)。4.7審核證據(jù)應與______相關，并可驗證。答案：審核準則。4.8認證機構(gòu)對客戶的所有保密信息，在合同終止后仍應保存______年。答案：5。4.9依據(jù)ISO170211，認證機構(gòu)應對______進行風險評估，以確定審核時間。答案：審核范圍與復雜程度。4.10認證人員注冊準則由______發(fā)布。答案：中國認證認可協(xié)會（CCAA）。5.簡答題（每題5分，共20分）5.1簡述認證機構(gòu)在作出授予認證決定前應完成的主要活動。答案：1)完整收集并審查審核組提交的所有信息；2)確認所有嚴重與一般不符合已關閉；3)確認糾正措施的有效性；4)復核審核范圍與準則的符合性；5)由非參與審核的人員進行認證決定；6)記錄決定依據(jù)并授權(quán)簽署證書。5.2簡述審核員在識別組織過程方法時，應關注的PDCA循環(huán)在質(zhì)量管理體系中的體現(xiàn)。答案：P—過程策劃：質(zhì)量目標、風險識別、資源分配；D—過程實施：按策劃執(zhí)行，保留運行證據(jù)；C—過程檢查：監(jiān)視測量、內(nèi)審、管理評審；A—過程改進：采取糾正措施、持續(xù)改進。審核員應沿此循環(huán)追蹤證據(jù)鏈，確認體系完整性與有效性。5.3說明認證機構(gòu)對獲證組織暫停證書后，組織應采取的糾正措施及認證機構(gòu)后續(xù)行動。答案：組織：立即停止使用認證宣傳，分析不符合根因，制定并實施糾正措施，向認證機構(gòu)提交證據(jù)。認證機構(gòu)：評估糾正措施有效性，安排現(xiàn)場驗證，確認后恢復證書；若6個月內(nèi)未關閉，則撤銷證書。5.4列舉認證機構(gòu)公正性委員會應包含的利益方代表，并說明其作用。答案：應包含：政府、獲證客戶、非獲證客戶、行業(yè)協(xié)會、消費者、認證機構(gòu)內(nèi)部代表。作用：識別潛在利益沖突，制定公正性政策，監(jiān)督認證活動，確保第三方獨立性與公信力。6.案例分析題（每題10分，共30分）6.1案例：某電子廠獲ISO9001:2015認證，證書覆蓋“手機主板生產(chǎn)”。2025年3月，審核組在監(jiān)督審核時發(fā)現(xiàn)：a)工廠將主板上的貼片工序外包給外地一家無質(zhì)量管理體系認證的小廠；b)外包廠提供的2024年12月檢驗記錄顯示，批次號P20241203的焊點不良率達8%，但工廠仍接收并繼續(xù)組裝；c)工廠未能提供對外包方評價與再評價記錄。問題：1)指出不符合標準條款；2)說明審核組應如何跟蹤抽樣；3)認證機構(gòu)可作出何種認證決定。答案：1)不符合ISO9001:20158.4.1外部提供過程的控制、8.4.2外部供方評價、8.4.3外部提供驗證。2)審核組應擴大抽樣：追溯P20241203批次主板最終產(chǎn)品去向，檢查客戶投訴、退貨記錄；抽查2024年10月至2025年2月共5批次外包檢驗記錄；對外包廠實施延伸審核，確認其檢驗能力與不良率統(tǒng)計真實性。3)認證機構(gòu)可出具嚴重不符合報告，要求1個月內(nèi)提交糾正措施計劃，3個月內(nèi)完成整改并現(xiàn)場驗證；若逾期未能關閉，暫停證書，縮小范圍至“主板生產(chǎn)（不含貼片工序）”或撤銷證書。6.2案例：某食品企業(yè)獲FSSC22000認證，2025年1月國家市場監(jiān)督管理總局抽檢發(fā)現(xiàn)其生產(chǎn)的速凍水餃金黃色葡萄球菌超標，被責令召回。企業(yè)立即通知認證機構(gòu)，并提交召回報告及原因分析：原料豬肉在18℃冷鏈運輸中溫度失控，導致繁殖毒素。企業(yè)已更換供應商，增加運輸溫度實時監(jiān)控，并修訂HACCP計劃。問題：1)認證機構(gòu)應如何啟動專項調(diào)查；2)評價企業(yè)糾正措施充分性；3)若企業(yè)15天內(nèi)完成整改，認證機構(gòu)是否可保持證書？答案：1)認證機構(gòu)應在24小時內(nèi)組成專項組，調(diào)閱企業(yè)HACCP計劃、CCP監(jiān)控記錄、召回記錄、政府抽檢報告；對原料供應商