第十六章

西蒙以有限理性假設(shè)為基點(diǎn)的

決策理論赫伯特·西蒙

（ＨｅｒｂｅｒｔＡ．Ｓｉｍｏｎ，１９１６—２００１），西方管理決策學(xué)派的創(chuàng)始人之一，美國(guó)卓越的管理學(xué)家和多個(gè)領(lǐng)域的科學(xué)家，其學(xué)術(shù)特點(diǎn)是跨多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行復(fù)合研究，堪稱社會(huì)科學(xué)的通才，是至今管理學(xué)家中唯一以管理學(xué)的重要成就獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的人。其管理方面的代表作有

《管理行為》（１９４７）、《組織》（１９５８）和

《管理決策的新科學(xué)》（１９６０）等。赫伯特·西蒙

（１９１６—２００１）一、決策中的事實(shí)要素與價(jià)值要素西蒙提出了任何決策都存在事實(shí)要素與價(jià)值要素的理論,這一理論包含以下要點(diǎn)：第一，從決策的共同結(jié)構(gòu)屬性來看，西蒙認(rèn)為，“每一項(xiàng)決策都包含著兩類要素，分別被稱為‘事實(shí)’要素和‘價(jià)值’要素”。所謂“事實(shí)要素”，是指對(duì)可觀察世界及其運(yùn)作方式之實(shí)際狀況的描述或判斷。所謂“價(jià)值要素”，是管理者對(duì)某種事物喜好的表示，表明重在對(duì)該事物應(yīng)該如何的某種判斷，即管理者根據(jù)事實(shí)要素的情況，按自己的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)所做出的事物應(yīng)該如何的判斷。第二，從兩類要素存在的原因來看，事實(shí)要素與價(jià)值要素的存在是因?yàn)槿说男袨榭偸请`屬于一定層級(jí)的目的———手段鏈，它們之間存在著一定的對(duì)應(yīng)關(guān)系。西蒙認(rèn)為，人們的大量行為，尤其是個(gè)人在管理型組織內(nèi)部的行為，都是有目的的，也就是說，它們是以目標(biāo)行為為導(dǎo)向的。西蒙認(rèn)為，價(jià)值要素與事實(shí)要素的區(qū)分相當(dāng)于目標(biāo)和手段的區(qū)分，也就是說，人們行動(dòng)的目的為何屬于價(jià)值判斷問題，而為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目的采取什么行動(dòng)最恰當(dāng)則屬于事實(shí)要素問題，兩者之間有著對(duì)應(yīng)關(guān)系。第三，事實(shí)要素與價(jià)值要素是相互關(guān)聯(lián)、交錯(cuò)在一起的，很難絕對(duì)區(qū)分開來，其區(qū)分只有相對(duì)意義。因此，西蒙說：“最終決策將取決于我們給不同目標(biāo)指定的相對(duì)重要性，也取決于我們對(duì)一定方案所能實(shí)現(xiàn)每個(gè)目標(biāo)的程度的判斷。第四，把組織中的每項(xiàng)決策分成事實(shí)要素與價(jià)值要素，對(duì)于管理來說是具有根本性意義的。他認(rèn)為，通過區(qū)分這兩類要素，首先可以“使我們懂得‘正確的’管理決策究竟指什么”，其次“澄清了管理學(xué)文獻(xiàn)中頻繁出現(xiàn)的政策問題與管理問題之間的區(qū)別”。西蒙認(rèn)為，區(qū)分這兩類要素的意義在于把握決策的正確性，這個(gè)正確性在于選擇了適當(dāng)手段，“這類有效手段的選擇，是管理者的理智所關(guān)心的”。這樣，正確的決策就出于正確的理性。由此，他考察了決策中的“有限理性”。二、決策中的“有限理性”在西方，自文藝復(fù)興以來，神學(xué)沒落，理性不斷被推崇，而在牛頓高揚(yáng)科學(xué)理性之后，人們更是認(rèn)為人類具有完全的、無所不能的理性能力，一切問題似乎都可以用理性來解決。這種思想在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的集中反映就是斯密提出的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的“完全理性”。這種理性具有三個(gè)特點(diǎn):其一，行為動(dòng)機(jī)具有自利性。其二，具有無所不知的認(rèn)知能力。其三，追求效用或利益的最大化。廣義而言，理性指一種行為方式：

（１）適合實(shí)現(xiàn)指定目標(biāo)；（２）而且在給定條件和約束的限度之內(nèi)?！坝邢蘩硇浴笔俏髅蓻Q策理論的核心概念和根本前提。為什么人類的理性是有限的？在西蒙看來，這是由于以下三個(gè)方面的原因。首先，存在知識(shí)的不完備性的限制。西蒙指出，完全理性意味著行為主體必須完全了解并預(yù)期每項(xiàng)決策產(chǎn)生的結(jié)果，但實(shí)際決策中每個(gè)人對(duì)于自己行動(dòng)所處的環(huán)境條件只有片面的、局部的了解，所以對(duì)其中蘊(yùn)含的規(guī)律和規(guī)則也只有粗淺的洞察。其次，行為主體即使了解了全部的相關(guān)知識(shí)，又會(huì)被隨之而來的預(yù)期難題所困擾。完全理性要求行為主體始終具有完整一致的價(jià)值偏好體系，只有這樣，真實(shí)體驗(yàn)才能始終與預(yù)期保持一致。最后，還存在行為的可行性范圍的限制。按照完全理性的要求，行為主體要在所有可行的備選方案中做出選擇。西蒙認(rèn)為，有關(guān)決策的合理性理論必須考慮人的基本生理限制以及由此而引起的認(rèn)知限制、動(dòng)機(jī)限制及其相互影響的限制。人們探討的應(yīng)當(dāng)是有限理性，而不是全知全能理性，應(yīng)當(dāng)是過程合理性，而不是本質(zhì)合理性；人們考慮的人類選擇機(jī)制應(yīng)當(dāng)是有限理性的適應(yīng)機(jī)制，而不是完全理性的最優(yōu)機(jī)制。三、衡量管理決策的標(biāo)準(zhǔn)任何管理決策都有是否合理、在多大程度上合理的問題。這就涉及衡量管理決策的標(biāo)準(zhǔn)問題。對(duì)此，西蒙從他所提出的有限理性的“管理人”這一觀點(diǎn)出發(fā)，提出了以下三個(gè)方面的觀點(diǎn)。第一，從選擇實(shí)現(xiàn)價(jià)值目標(biāo)的手段即行動(dòng)方案的角度來看，決策者的有限理性決定了進(jìn)行選擇的標(biāo)準(zhǔn)只能是“令人滿意”，而不是“最優(yōu)”。西蒙認(rèn)為，人們習(xí)慣上將“最優(yōu)”或所謂絕對(duì)完備的“客觀理性”作為決策的標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行決策需要三個(gè)前提：（１）決策者對(duì)所供選擇的方案及其執(zhí)行結(jié)果“無所不知”；（２）決策者具有無限的估算能力；（３）決策者的大腦中對(duì)各種可能的結(jié)果有一個(gè)“完全而一貫的優(yōu)先順序”。在西蒙看來，滿意型決策只要滿足兩個(gè)條件即可：一是有相應(yīng)的最低滿意標(biāo)準(zhǔn);二是決策選擇能夠超過最低滿意標(biāo)準(zhǔn)。第二，在事實(shí)要素的衡量尺度方面必須堅(jiān)持效率準(zhǔn)則。西蒙提出了衡量決策的另一尺度———效率準(zhǔn)則。不過，他提出的這一準(zhǔn)則具有以下三層含義：（１）從管理的普遍角度來看，效率準(zhǔn)則也是管理的原則，因而也是決策的原則。西蒙說：“所有組織形式至少有兩個(gè)共同要素：第一，任何組織都有某種

（或某些）平衡機(jī)制；第二，效率準(zhǔn)則是任何組織管理決策的一個(gè)基本準(zhǔn)則。”這表明，他把效率準(zhǔn)則上升到管理的共性規(guī)定。

（２）從決策的過程角度來看，要將效率準(zhǔn)則貫穿決策的全過程。西蒙提出，“在管理組織的設(shè)計(jì)過程中，如同管理組織的運(yùn)轉(zhuǎn)一樣，我們必須以總體效率作為指南性的準(zhǔn)則”。（３）從決策的具體操作層面來看，決策衡量的尺度是在備選方案中找到最有效率的。第三，從諸多備選方案之重要性的不平衡角度來看，一方面要權(quán)衡它們的“相對(duì)重要性”，另一方面要對(duì)它們進(jìn)行“相對(duì)折中”。西蒙認(rèn)為，由于組織是一種具有多個(gè)層級(jí)的目標(biāo)系統(tǒng)，不同部門之間會(huì)有沖突，所以決策只能是復(fù)合決策。這就決定了備選方案之間的重要性有不平衡的關(guān)系。西蒙認(rèn)為，決策就要權(quán)衡這種相對(duì)重要性———在方案之間和多個(gè)價(jià)值目標(biāo)之間都要權(quán)衡。四、組織認(rèn)同的根據(jù)與意義西蒙認(rèn)為，組織中的每個(gè)人都在進(jìn)行某種決策，都是通過自己的決策而確定自己的行為。組織要實(shí)現(xiàn)自己的各種目標(biāo)，必須調(diào)動(dòng)組織中所有個(gè)人的力量，這就必須通過各種有效方式影響組織中所有個(gè)人的決策前提，使他們做出符合組織行為要求的決策。西蒙把這種管理方式稱作組織的影響模式

（ｍｏｄｅｓｏｆｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌｉｎｆｌｕｅｎｃｅ）。他把影響模式分為兩大類：一類是培養(yǎng)培訓(xùn)，目的是實(shí)現(xiàn)個(gè)人對(duì)組織的忠誠(chéng)或認(rèn)同；另一類是行使權(quán)威和提供咨詢與信息服務(wù)，目的是強(qiáng)迫個(gè)人接受組織的決策。對(duì)于什么是組織，西蒙的界定是：組織是一個(gè)人類群體中的信息溝通與相互關(guān)系的復(fù)雜模式。它向每個(gè)成員提供決策所需的大量信息和決策前提、目標(biāo)及態(tài)度，它還向每個(gè)成員提供一些穩(wěn)定的、可以理解的預(yù)見，使他們能預(yù)料到其他成員將會(huì)做哪些事，其他人將會(huì)對(duì)自己的言行做出什么反應(yīng)。社會(huì)學(xué)家將這一模式稱作“角色體系”，我們大多人則將之稱為“組織”。組織認(rèn)同是成員個(gè)人以組織目標(biāo)代替?zhèn)€人目標(biāo)。西蒙把組織目標(biāo)

（ｔｈｅｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌｏｂｊｅｃｔｉｖｅｓ）分為兩大類：（１）服務(wù)目標(biāo)

（ｔｈｅｓｅｒｖｉｃｅｇｏａｌｓ），即組織的功能目標(biāo)，例如，一個(gè)企業(yè)的服務(wù)目標(biāo)是生產(chǎn)社會(huì)需要的特定產(chǎn)品；（２）存續(xù)目標(biāo)

（ｔｈｅｃｏｎｓｅｒｖａｔｉｏｎｇｏａｌｓ），即組織的發(fā)展延續(xù)目標(biāo)，例如，一個(gè)企業(yè)的存續(xù)目標(biāo)是成為長(zhǎng)久興盛的企業(yè)。個(gè)人為什么會(huì)產(chǎn)生組織認(rèn)同？西蒙認(rèn)為，這是多類因素共同造成的結(jié)果。從實(shí)質(zhì)上看，可以把他的探討分為組織的作用和個(gè)人認(rèn)同的心理機(jī)制這兩大類因素。首先，從組織的作用來看，有兩個(gè)不可分割的方面對(duì)組織認(rèn)同的形成具有重要作用。一個(gè)方面是個(gè)人所依賴的各種生活條件———“誘因”只能在各種組織中得到滿足。另一方面是組織對(duì)個(gè)人的各種影響模式在個(gè)人身上“內(nèi)在化”了，形成了“組織個(gè)性”。其次，從認(rèn)同的心理機(jī)制來看，西蒙提到了三個(gè)因素，除了第一個(gè)因素之外，其他兩個(gè)因素主要是針對(duì)管理者個(gè)人來談的。一是個(gè)人對(duì)組織成功的關(guān)注。二是管理者個(gè)人的管理心理視野的擴(kuò)大三是“注意力焦點(diǎn)”的作用。在西蒙看來，組織認(rèn)同有著十分重要的意義。首先，“認(rèn)同影響決策”。西蒙認(rèn)為，組織結(jié)構(gòu)就是一個(gè)決策機(jī)制，管理過程也就是決策過程，是決策的制定與執(zhí)行。其次，認(rèn)同使個(gè)人目標(biāo)與組織目標(biāo)達(dá)成一致，使組織價(jià)值與個(gè)人價(jià)值減少分離。從組織價(jià)值與更加廣闊的社會(huì)價(jià)值的關(guān)系的角度看，前者對(duì)后者的認(rèn)同對(duì)后者的實(shí)現(xiàn)具有重要意義。需要指出的是，西蒙所說的組織認(rèn)同的社會(huì)價(jià)值與個(gè)人認(rèn)同的組織價(jià)值是不同的：前者指一個(gè)組織對(duì)社會(huì)價(jià)值的認(rèn)同，講的是組織與社會(huì)之間的關(guān)系；后者指作為個(gè)體的個(gè)人對(duì)組織價(jià)值的認(rèn)同，講的是個(gè)人與組織之間的關(guān)系。五、西蒙管理思想的特點(diǎn)、歷史地位與局限西蒙成長(zhǎng)的年代正是美國(guó)工業(yè)和科技高速發(fā)展的時(shí)期。西蒙良好的教育背景和個(gè)人跨學(xué)科研究的科研方法，以及他對(duì)管理研究的興趣，使他成為管理決策學(xué)派的代表。（一）西蒙管理思想的特點(diǎn)西蒙的管理思想十分豐富，很難用極短的篇幅盡述其詳，不過其管理理論研究呈現(xiàn)出的特點(diǎn)卻很鮮明。第一，西蒙關(guān)注管理的聚焦點(diǎn)為“決策”，而他對(duì)決策的理解又貫穿于行為的執(zhí)行過程、組織過程和心理過程。西蒙對(duì)決策的理解存在著雙重維度：一是結(jié)構(gòu)性的維度，把決策看作“有形”的；二是動(dòng)態(tài)性的維度，把決策看作一個(gè)在動(dòng)態(tài)的組織中不斷變化的過程。第二，西蒙的決策思想具有復(fù)合的理論淵源。他關(guān)于組織結(jié)構(gòu)的思想主要是在巴納德組織理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。（二）西蒙管理思想的歷史地位從管理哲學(xué)的角度看，西蒙的管理思想具有重要的歷史地位。第一，有限理性論是對(duì)管理理性論的反思，同時(shí)也帶來了管理方法論上的轉(zhuǎn)換。在西方哲學(xué)系列中，理性在中世紀(jì)神學(xué)沒落后成了令人迷信的神話，科技理性更是變本加厲。第二，把決策看成管理的核心，把人性假設(shè)從“經(jīng)濟(jì)人”層面恢復(fù)到“管理人”層面，把管理看成一個(gè)從管理前提推出結(jié)論的過程。這個(gè)思想是很深刻的，也很有實(shí)際意義，導(dǎo)致了對(duì)一系列管理觀念的重視：（１）決策貫穿于管理的全過程，決策的制定與執(zhí)行是一個(gè)系統(tǒng)過程；

（２）管理者對(duì)實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的影響力比實(shí)際操作人員的影響力更大；（３）傳統(tǒng)管理理論限于對(duì)組織的職責(zé)分配和權(quán)力結(jié)構(gòu)的靜態(tài)描述，而西蒙的決策理論把組織的職責(zé)分配和權(quán)力結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)化了，因?yàn)榘凑諞Q策理論的理解，每個(gè)人都是一個(gè)角色，都在參與決策，都與組織發(fā)生了相互關(guān)系；（４）行政行為的效率取決于組織中每個(gè)成員決策的理性程度。第三，與巴納德的思想一脈相承，西蒙采用系統(tǒng)科學(xué)動(dòng)態(tài)平衡的新觀點(diǎn)來看待組織，強(qiáng)調(diào)只有成員對(duì)組織的貢獻(xiàn)總和與組織為成員提供的動(dòng)力因總和達(dá)到動(dòng)態(tài)平衡，組織才能健康地存在和發(fā)展。把決策看作管理行為的核心，把組織看作全部成員參與的信息加工、傳遞、控制的決策系統(tǒng)，西蒙在管理行為、組織設(shè)計(jì)和決策機(jī)制等問題的研究方面開拓出一