第十五章

巴納德以整體視野為特征的

組織管理理論切斯特·巴納德

（ＣｈｅｓｔｅｒＩ．Ｂａｒｎａｒｄ，１８８６—１９６１），現代西方最著名的管理思想家之一，組織理論的最重要的代表之一，也被認為是管理理論的社會系統(tǒng)學派的創(chuàng)始人。他的主要著作有

《管理人員的職能》（１９３８）、《組織與管理》（１９４８）。他的管理思想集中在１９３８年出版的

《管理人員的職能》一書中。這一著作深入探討了正式組織的協(xié)作和決策過程，提供了一種系統(tǒng)的組織與管理理論。他的管理思想的形成，除了利用了當時的社會學、經濟學、法學、政治學、社會心理學等具體學科的發(fā)展成果以外，還在管理思想方面受到了梅奧等人對霍桑實驗的研究成果的影響，在哲學上受到了懷特海有機體哲學的影響。切斯特·巴納德

（１８８６—１９６１）一、個人的地位、性質及其在組織中的存在在巴納德看來，組織構成的主體是個人或人們，如果要研究組織或人的行為與組織的關系，就必須首先對個人的地位、性質等問題進行清楚的闡明，以便作為理論建構的概念框架和出發(fā)點。人們在討論協(xié)作、組織以及它們的功能時，對“個人”這一概念的看法極其不同，更加清楚地表明了上述看法的重要性。一方面，當人們的注意力集中在組織的構成單元時，可以看到個人是具體的、特殊的、獨一無二的、單個的；另一方面，當人們的注意力轉移到作為整體的組織，或由協(xié)調所實現的各種努力的整合，或團體中的人們之上時，個人就失去了他的突出位置，非個人的方面就被看作主導的。個人究竟是什么樣的存在？巴納德認為，個人是宇宙和社會中具有特定地位的存在。首先，個人既是一個特定的、個別的、物質的個體，又是屬于物質宇宙的一個事物，表現著一般物質宇宙的特點。其次，個人是一個生物有機體，即具有一種維持機體平衡的能力、一種機體調節(jié)特別是根據經驗進行調節(jié)的能力，這使個人能夠在內外持續(xù)發(fā)生的變化中保持生存。這意味個人代表著漫長的人種發(fā)展史。最后，任何個人作為有機體，都與其他個人相互關聯、相互作用。所有的個人都屬于人，作為人都具有如下一系列性質:其一，人能夠進行活動，活動的總體叫作行為。沒有行為就沒有個體的人。其二，人具有心理因素，它是個人行為產生的直接原因。其三，人具有有限的選擇或決定能力，在一定的范圍內具有自由意志。其四，人具有目的。從是否參加協(xié)作系統(tǒng)或組織的角度，巴納德提出了探討人的行為的角度或方式:一方面，對于參加協(xié)作系統(tǒng)或組織的人，純粹是從他們的職能、作為協(xié)作的側面來看待，他們的努力只要是協(xié)作性的，就被非個人化即社會化了；另一方面，作為外在于協(xié)作系統(tǒng)或組織的人，則被看作物質的、生物的、社會的因素的個人化，具有有限的選擇能力。二、作為多種因素相互作用的協(xié)作系統(tǒng)協(xié)作系統(tǒng)是人們?yōu)榱诉_到至少一個以上的特定目的而進行協(xié)作所形成的包括物質因素、生物因素、心理因素、社會因素在內的復合體。在人們之間協(xié)作產生的原因問題上，巴納德認為，這是由于個人總是具有自己的目的，但由于受到各種限制而難以實現，因而同時形成了對這些限制的經驗。對于個人來說，達到目的的限制首先來自以下兩類因素的聯合作用：一類是個人的生物才能或能力，另一類是環(huán)境的物質因素。協(xié)作系統(tǒng)的根本內容是進行協(xié)作以實現目的。協(xié)作目的是協(xié)作的方向、靈魂、核心，而協(xié)作過程是手段。同時，兩者之間又存在著相互制約、相互影響、相互促變的復雜關系。協(xié)作系統(tǒng)或協(xié)作過程的限制來自協(xié)作系統(tǒng)所涉及的四個因素，即環(huán)境的物質因素、生物因素、心理因素、社會因素。協(xié)作過程首先離不開環(huán)境的物質因素和個人的生物能力，但同時又受到它們的特定狀況的限制。一方面，物質環(huán)境具有自身的狀況、特點，而且是經常變化的，因而它必然會對協(xié)作行為形成相應的限制，這就要求對協(xié)作進行調節(jié)。這種調節(jié)旨在使各種不同類型的組織行為保持均衡，因而不同于要求于個人的調節(jié)；另一方面，個人的生物能力狀況在適應物質環(huán)境時會有三個方面的限制，即生理力量的有限性、感覺知覺的有限性、理解和反應的有限性。心理因素在協(xié)作過程中具有重要作用和特定限制。巴納德所說的心理因素與我們所理解的心理因素不同，指的是物質因素、生物因素和社會因素的結合、結果、剩余在個體行為中的存在，主要表現為心理記憶和心理影響。這就是說，過去發(fā)生作用的各種因素綜合地影響著現在人們的行為。如果心理因素的特點與人們的協(xié)作要求一致，它對人們的協(xié)作就會起到正面作用；相反，就會起到負面作用。社會因素在協(xié)作過程中的作用最為豐富和深刻，同時，它們也會成為協(xié)作過程的最大限制因素。巴納德提出和討論了五個方面。第一個方面是協(xié)作系統(tǒng)中個人之間的相互作用。第二個方面是協(xié)作系統(tǒng)中個人與集體之間的相互作用，即集體作為一個單位與個人之間發(fā)生的相互作用。第三個方面是協(xié)作系統(tǒng)對個人的有意圖的關系。第四個方面是協(xié)作系統(tǒng)的目的的社會性和協(xié)作效果的非個人性。第五個方面是個人動機與協(xié)作效率的關系問題。在協(xié)作過程或協(xié)作系統(tǒng)持續(xù)下去所需要的條件方面，巴納德提出需要兩個條件。第一個條件是協(xié)作的有效性

（ｅｆｆｅｃｔｉｖｅｎｅｓｓ），即協(xié)作行為或協(xié)作系統(tǒng)的目的得到了實現。第二個條件是協(xié)作的效率

（ｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ），即成員個人是否愿意做貢獻以及做貢獻的程度。協(xié)作的持續(xù)就取決于兩種相互依存的過程：一是同整個協(xié)作系統(tǒng)和環(huán)境的關系有關的過程二是同滿足個人需要的成果的創(chuàng)造和分配有關的過程。三、正式組織及其與非正式組織的關系正式組織是一種有意識地協(xié)調有兩個以上的人參與的活動或力量的系統(tǒng)。正式組織是協(xié)作系統(tǒng)中最重要的部分，可以被稱為靈魂部分。任何協(xié)作系統(tǒng)都有物質系統(tǒng)、生物系統(tǒng)、個人系統(tǒng)

（心理系統(tǒng)）、社會系統(tǒng)這些成分，同時，有一個動態(tài)要素對于這些成分是共同的，它把這些成分連接起來使它們成為一個具體的協(xié)作整體，這個動態(tài)要素就是正式組織。正式組織作為一種系統(tǒng)，與協(xié)作系統(tǒng)具有許多相同的特征：（１）作為一種協(xié)調人們的活動的系統(tǒng)，它的活動也是非個人的；（２）正式組織本身也是一個整體，其中每一個部分都以相互依存的方式關聯著；（３）正式組織作為一種協(xié)調活動，創(chuàng)造出的事物是不同于單個人活動所創(chuàng)造事物之總和的新事物。正式組織成立的條件有三個：一是人們有一個共同目的二是這些人們愿意做出貢獻三是這些人們能夠互相交流。一個組織的存在就需要具有三個要素：共同目的、貢獻意愿、信息交流

（ｃｏｍｍｕｎｉｃａｔｉｏｎ）。這些要素既是組織成立的必要條件和充分條件，也存在于所有組織的運轉之中。貢獻意愿和信息交流，以及這三個要素一般意義上的相互依存和在特定協(xié)作系統(tǒng)中具體的相互依存，是可以通過經驗和觀察來證明的。首先，組織必須具有共同目的，這是系統(tǒng)、協(xié)作、協(xié)調這些字眼所隱含的。其次，人們的貢獻意愿是組織系統(tǒng)所不可缺少的。最后，信息交流是組織運轉所必需的條件。非正式組織是人們之間沒有共同目的、沒有固定機構和固定形態(tài)、密度經常發(fā)生變化的集合體。在產生方式上，正式組織與非正式組織有著根本性的不同：正式組織是人們有意識地形成的，非正式組織則是由無意識的社會過程產生的。非正式組織的存在與正式組織一樣，具有普遍性。在正式組織存在的地方，一般都會有非正式組織，一個社區(qū)、一個國家等都有非正式組織的存在。非正式組織有著兩類重要作用：（１）它使人們形成一定的態(tài)度、理解、習慣、道德觀念、規(guī)范和理想。（２）非正式組織的聯系是正式組織得以形成的一個必要條件。正式組織與非正式組織之間存在著動態(tài)的相互依存、相互作用關系。其一，正式組織構成了社會的基本結構和過程，人們有目的的和建設性的活動主要是在正式組織中進行的，同時，非正式組織的態(tài)度、理解、習慣、道德觀念、規(guī)范和理想等又影響與制約著正式組織，并且部分地通過正式組織表現出來，也會增加正式組織的活力。其二，正式組織與非正式組織相互產生、相互依存，正式組織產生于非正式組織，正式組織產生后會創(chuàng)造出新的非正式組織，非正式組織具有凝聚和保護個人人格、促進正式組織的信息交流的作用，是正式組織的運營所必需的；另外，兩者共存共亡，其中一個失敗了，另一個也隨之解體。四、組織要素正常運轉所需要的關鍵條件實現組織的正常運轉和持續(xù)存在，從組織構成要素的角度說，就是實現組織的目的、使人們做出貢獻、保證信息交流。圍繞如何才能實現這三個方面，巴納德分別探討了組織活動的專門化、激勵的重要性、權威的作用等重要問題。巴納德認為，專門化的首要方面是目的的分解或分析。專門化所包含的協(xié)調職能是，使人們的努力同整個協(xié)作情況的各項條件相適應以實現協(xié)作的目的。由于協(xié)作的目的是組織整體的目的，因此要實現它，就需要把它細化、具體化為組織的各個部門的活動和各種人員的工作，這就需要對協(xié)作的目的進行分解或分析，即把它分為部分目的或詳細目的。在激勵的重要性方面，巴納德認為，為組織成員提供激勵是實現組織協(xié)作的重要條件。因為協(xié)作的力量依賴于成員個人愿意努力做出貢獻，而這只有通過激勵才能做到。在這個方面，自我保存和自我滿意的利己動機，包括物質的和非物質的動機，是支配性的力量。在保證信息交流方面，巴納德主要探討了權威的重要作用，認為權威不僅與個人對組織的貢獻有關，更是信息交流這一組織要素的一個最普遍的方面。就權威的主觀方面來看，一個命令是否有權威，取決于被命令的人是否服從這個命令，而不是取決于權威者或發(fā)布命令的人。這就是說，權威的基礎在于被命令的人的同意。權威要被接受，即要使權威對一個人發(fā)生作用，對于被命令的人來說，只有當他在主觀上認識到下列四個方面時才會發(fā)生：（１）他能夠而且的確理解了命令；（２）他在做決定執(zhí)行這個命令時，認為這個命令同組織目的沒有矛盾；（３）他認為這個命令整體來看同他的個人利益是一致的；（４）他在精神和身體上能夠執(zhí)行這個命令。要使信息交流體系成為一種客觀的權威體系，就必須使下列七個因素合理有效。（１）信息交流的渠道要清楚地為大家知道，用通常的話說，就是必須明確規(guī)定權威體系。（２）組織中的每一個成員都有一個明確的、正式的信息交流渠道，包括上下級之間的信息交流。（３）信息交流的線路必須盡可能直接和簡捷。（４）原則上必須運用整個信息交流線路。這意味著從組織最高層到最底層的信息必須通過權威體系的每一個層次。（５）在信息交流中心服務的人員即職員和監(jiān)督者的能力必須合格。（６）在組織執(zhí)行職能時，信息交流線路不能中斷。（７）每個信息都要被確證，即必須讓人們知道傳達信息的人的確在有關的權威職位上，這個職位能夠發(fā)出哪些信息類型，這個信息的確是從這個職位發(fā)出的。五、管理人員的職能與責任管理組織中的管理人員的職能是協(xié)調組織的所有方面，協(xié)調他人的活動，因此管理人員的職能同組織的活力和持續(xù)所必需的全部工作都有關。巴納德強調，首先要注意的是作為整個組織的一個特殊單元的管理組織的職能，而工作在人們或各個職位之間的分派，從一般目的的角度來看完全是次要的。管理組織的存在完全是為了協(xié)調整個組織的各種努力。因此，所有管理人員的職能都是非個人的。當然，并非在管理位置上的所有工作都同管理職能有關。如一個公司的總經理親自從事某種生產工作或銷售產品，一所大學的校長給學生講課，就都不是管理工作。只有維持組織運轉的專門化工作才是管理工作。對應于正式組織的三項要素，巴納德提出管理人員具有三項職能。第一，建立和維持組織的信息交流系統(tǒng)，即把建立信息交流的職位與安排有相應能力的人員結合起來，或把組織構造與管理人員的服務結合起來。第二，促成個人提供必要的服務。這項職能主要包括兩類工作：第一類是促使人們同組織建立協(xié)作關系，第二類是在人們同組織建立協(xié)作關系后使之提供服務。第三，制定組織的目的或目標。巴納德再次強調目的是由實際行動的總體規(guī)定的，而實際行動的總體是關于目的和環(huán)境的決策的結果，是逐漸接近具體的行為。管理人員的這三項職能是組織中許多職能專門化的基礎，但它們并沒有單獨地存在，而是一個組織過程中的要素或部分，只有這些要素或部分在一個工作系統(tǒng)中的結合才能構成一個組織過程，才能形成實際的管理過程。對應于正式組織的三項要素，巴納德提出管理人員具有三項職能。第一，建立和維持組織的信息交流系統(tǒng)，即把建立信息交流的職位與安排有相應能力的人員結合起來，或把組織構造與管理人員的服務結合起來。第二，促成個人提供必要的服務。這項職能主要包括兩類工作：第一類是促使人們同組織建立協(xié)作關系，第二類是在人們同組織建立協(xié)作關系后使之提供服務。第三，制定組織的目的或目標。巴納德再次強調目的是由實際行動的總體規(guī)定的，而實際行動的總體是關于目的和環(huán)境的決策的結果，是逐漸接近具體的行為。管理人員的這三項職能是組織中許多職能專門化的基礎，但它們并沒有單獨地存在，而是一個組織過程中的要素或部分，只有這些要素或部分在一個工作系統(tǒng)中的結合才能構成一個組織過程，才能形成實際的管理過程。領導能力包括兩個方面的素質:一個方面的素質是個別的、個人的、特殊的、短暫的方面，即個人在體力、技巧、技術、智力方面的優(yōu)勢。它隨著時間、地點的變化而變化，它主要在特殊條件下具有特殊意