第1篇一、引言為了加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管控，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，確保公司穩(wěn)健經(jīng)營，特制定本制度牌。本制度牌旨在明確風(fēng)險(xiǎn)管控的目標(biāo)、原則、內(nèi)容、流程和責(zé)任，為全體員工提供風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)，共同營造安全、穩(wěn)定、高效的工作環(huán)境。二、風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)1.提高公司風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)防范能力。2.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)督的閉環(huán)管理。3.保障公司資產(chǎn)安全，降低風(fēng)險(xiǎn)損失，提高公司經(jīng)濟(jì)效益。4.促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)。三、風(fēng)險(xiǎn)管控原則1.預(yù)防為主，防治結(jié)合：堅(jiān)持預(yù)防為主，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，采取有效措施預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)。2.綜合管理，分類控制：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和影響程度，采取綜合管理措施，分類控制風(fēng)險(xiǎn)。3.責(zé)任明確，協(xié)同配合：明確各部門、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，加強(qiáng)協(xié)同配合，形成風(fēng)險(xiǎn)管理合力。4.持續(xù)改進(jìn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化情況，持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，動(dòng)態(tài)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施。四、風(fēng)險(xiǎn)管控內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：全面識(shí)別公司經(jīng)營活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)控制提供依據(jù)。3.風(fēng)險(xiǎn)控制：針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和損失程度。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性。5.風(fēng)險(xiǎn)信息管理：建立健全風(fēng)險(xiǎn)信息收集、整理、分析和報(bào)告制度，確保風(fēng)險(xiǎn)信息的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。五、風(fēng)險(xiǎn)管控流程1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：各部門根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，定期開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，形成風(fēng)險(xiǎn)清單。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：組織專業(yè)團(tuán)隊(duì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)控制：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，明確責(zé)任人和完成時(shí)限。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督：定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性。5.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：定期向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)督等方面。六、風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任1.公司領(lǐng)導(dǎo)層：負(fù)責(zé)制定公司風(fēng)險(xiǎn)管控戰(zhàn)略，審批風(fēng)險(xiǎn)控制措施，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理工作。2.各部門負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效實(shí)施。3.風(fēng)險(xiǎn)管理部門：負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)督工作，提供風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)支持。4.全體員工：積極參與風(fēng)險(xiǎn)管理，遵守風(fēng)險(xiǎn)控制措施，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。七、風(fēng)險(xiǎn)管控制度牌實(shí)施與監(jiān)督1.宣傳培訓(xùn)：定期開展風(fēng)險(xiǎn)管控制度牌的宣傳培訓(xùn)，提高全員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。2.檢查考核：定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控制度牌的實(shí)施情況進(jìn)行檢查考核，確保制度牌的有效執(zhí)行。3.持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)檢查考核結(jié)果，持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管控制度牌，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。八、附則1.本制度牌自發(fā)布之日起實(shí)施，原有相關(guān)規(guī)定與本制度牌不一致的，以本制度牌為準(zhǔn)。2.本制度牌的解釋權(quán)歸公司所有。通過本制度牌的實(shí)施，我們相信公司能夠有效提高風(fēng)險(xiǎn)管控水平，為公司的穩(wěn)健經(jīng)營和持續(xù)發(fā)展提供有力保障。讓我們共同努力，共創(chuàng)美好未來！第2篇一、前言為了加強(qiáng)我單位的風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保單位的安全穩(wěn)定運(yùn)行，特制定本風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度牌。本制度牌旨在明確風(fēng)險(xiǎn)管控的范圍、原則、責(zé)任和措施，為全體員工提供清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理指南。二、風(fēng)險(xiǎn)管控范圍1.生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)：包括安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康、消防安全、交通安全、設(shè)備設(shè)施安全等。2.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：包括資金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)等。3.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等。4.人力資源風(fēng)險(xiǎn)：包括招聘風(fēng)險(xiǎn)、培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)、績效風(fēng)險(xiǎn)、離職風(fēng)險(xiǎn)等。5.信息安全風(fēng)險(xiǎn)：包括數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障等。6.其他風(fēng)險(xiǎn)：包括自然災(zāi)害、社會(huì)突發(fā)事件等。三、風(fēng)險(xiǎn)管控原則1.預(yù)防為主，防治結(jié)合：在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前采取預(yù)防措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響。2.綜合管理，分類控制：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和性質(zhì)，采取相應(yīng)的管理措施，實(shí)現(xiàn)分類控制。3.責(zé)任明確，協(xié)同作戰(zhàn)：明確各部門、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，形成協(xié)同作戰(zhàn)的機(jī)制。4.持續(xù)改進(jìn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化和實(shí)際情況，不斷優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管控措施。四、風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任1.單位領(lǐng)導(dǎo)：負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管控戰(zhàn)略，審批風(fēng)險(xiǎn)管控計(jì)劃，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管控工作的實(shí)施。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門：負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)全單位的風(fēng)險(xiǎn)管控工作，制定風(fēng)險(xiǎn)管控制度，開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控。3.業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和報(bào)告。4.員工：負(fù)責(zé)遵守風(fēng)險(xiǎn)管控制度，積極參與風(fēng)險(xiǎn)防范，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)報(bào)告。五、風(fēng)險(xiǎn)管控措施1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、現(xiàn)場(chǎng)檢查、安全巡查等方式，全面識(shí)別單位存在的風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)管控提供依據(jù)。3.風(fēng)險(xiǎn)控制：針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的控制措施，包括技術(shù)措施、管理措施、人員措施等。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。5.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生、變化和處置情況。6.應(yīng)急管理：制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織、職責(zé)、程序和措施，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。六、風(fēng)險(xiǎn)管控制度牌內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)管控制度牌標(biāo)識(shí)：單位名稱、風(fēng)險(xiǎn)管控制度牌字樣、風(fēng)險(xiǎn)管控范圍、風(fēng)險(xiǎn)管控原則、風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任等。2.風(fēng)險(xiǎn)管控制度牌內(nèi)容：（1）風(fēng)險(xiǎn)管控范圍：詳細(xì)列出單位生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中可能存在的各類風(fēng)險(xiǎn)。（2）風(fēng)險(xiǎn)管控原則：闡述風(fēng)險(xiǎn)管控的基本原則，如預(yù)防為主、防治結(jié)合等。（3）風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任：明確單位領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、業(yè)務(wù)部門和員工在風(fēng)險(xiǎn)管控中的責(zé)任。（4）風(fēng)險(xiǎn)管控措施：詳細(xì)介紹風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)控、報(bào)告和應(yīng)急管理等方面的具體措施。（5）風(fēng)險(xiǎn)管控制度牌使用說明：指導(dǎo)員工如何正確使用風(fēng)險(xiǎn)管控制度牌，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。七、風(fēng)險(xiǎn)管控制度牌的維護(hù)與更新1.定期檢查：定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控制度牌進(jìn)行檢查，確保其完好無損，內(nèi)容準(zhǔn)確。2.更新內(nèi)容：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控工作的實(shí)際情況，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)管控制度牌內(nèi)容。3.修訂制度：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控工作的需要，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控制度進(jìn)行修訂，確保其適應(yīng)單位發(fā)展的要求。八、結(jié)語本風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度牌的制定，旨在提高我單位的風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保單位的安全穩(wěn)定運(yùn)行。全體員工應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)、嚴(yán)格執(zhí)行，共同為單位的可持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。九、附件1.風(fēng)險(xiǎn)管控制度牌模板2.風(fēng)險(xiǎn)管控制度牌使用指南3.風(fēng)險(xiǎn)管控制度修訂記錄4.風(fēng)險(xiǎn)管控制度牌檢查記錄注：本制度牌內(nèi)容僅供參考，具體內(nèi)容可根據(jù)單位實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。第3篇一、制度背景隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，企業(yè)面臨著日益復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境和激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭。為了確保企業(yè)運(yùn)營的穩(wěn)定性和可持續(xù)發(fā)展，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控成為企業(yè)管理的重中之重。本制度牌旨在明確風(fēng)險(xiǎn)管控的目標(biāo)、原則、責(zé)任和措施，為全體員工提供清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理指南，提高企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)防范能力。二、制度目標(biāo)1.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保企業(yè)運(yùn)營安全、穩(wěn)定、高效。2.提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力。3.實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、科學(xué)化。4.降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)損失，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。三、制度原則1.預(yù)防為主，防治結(jié)合：堅(jiān)持預(yù)防為主，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、分析、評(píng)估和處置風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)損失降到最低。2.全面覆蓋，重點(diǎn)突出：對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面覆蓋，重點(diǎn)關(guān)注重大風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。3.分級(jí)管理，責(zé)任到人：明確各級(jí)管理人員的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)到位。4.閉環(huán)管理，持續(xù)改進(jìn)：建立風(fēng)險(xiǎn)管控的閉環(huán)管理機(jī)制，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。四、風(fēng)險(xiǎn)管控組織架構(gòu)1.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：負(fù)責(zé)制定、修訂和監(jiān)督實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控制度，協(xié)調(diào)各部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部：負(fù)責(zé)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控、處置和報(bào)告。3.風(fēng)險(xiǎn)管理小組：由各部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。4.員工：參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告和處置，提高自身風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。五、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：通過查閱相關(guān)資料、訪談、問卷調(diào)查等方式，識(shí)別企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。2.外部風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)、政策法規(guī)、市場(chǎng)環(huán)境、競(jìng)爭對(duì)手等因素，識(shí)別外部風(fēng)險(xiǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)分類：將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和較小風(fēng)險(xiǎn)。六、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法：采用定性分析、定量分析、風(fēng)險(xiǎn)矩陣等方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果：確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)處置提供依據(jù)。七、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.監(jiān)控內(nèi)容：對(duì)已識(shí)別和評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化和風(fēng)險(xiǎn)處置效果。2.監(jiān)控方式：定期檢查、專項(xiàng)檢查、日常監(jiān)控等方式。八、風(fēng)險(xiǎn)處置1.風(fēng)險(xiǎn)處置原則：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。2.風(fēng)險(xiǎn)處置方法：包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)接受等。九、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告1.報(bào)告內(nèi)容：包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控、處置和報(bào)告等信息。2.報(bào)告方式：定期報(bào)告、專項(xiàng)報(bào)告、即時(shí)報(bào)告等。十、風(fēng)險(xiǎn)考核與獎(jiǎng)懲1.考核內(nèi)容：包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控、處置和報(bào)告等方面的工作。2.獎(jiǎng)懲措施：對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)管控工