《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考前沖刺題及答案

1.專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求不包括（）。

A、持證上崗

B、持續(xù)學(xué)習(xí)

C、審慎開展執(zhí)業(yè)活動

D、客戶至上

參考答案：D

2.主要負(fù)責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險，并向

高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告的是（）。

A＞合規(guī)與風(fēng)險控制部

B、督察長

C、合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

D、監(jiān)事會

參考答案：A

3.中國證監(jiān)會在受理公募基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)做出

注冊或者不予注冊的決定。

A、3個月

B、6個月

C、三十日

D、六十日

1st

參考答案：B

4.中國證監(jiān)會工作人員依法進(jìn)行調(diào)查或檢查時不得少于()人。

A、2

B、3

C、5

D、7

參考答案：A

5.中國證監(jiān)會對公募基金管理人出現(xiàn)重大風(fēng)險的，采取下列()

監(jiān)管措施。I.限制令口.整頓田.托管IV.接管

A、I

B、I、n

c、I、口、田

D、I、n、in、iv

參考答案：D

6.制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格

的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合

規(guī)風(fēng)險中，()的主要管理措施。

A、投資合規(guī)性風(fēng)險

B、銷售合規(guī)性風(fēng)險

C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險

D、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

參考答案：D

2nd

7.職業(yè)道德是所有從業(yè)人員在職業(yè)活動中應(yīng)該遵循的（）。

A、行規(guī)行俗

B、行業(yè)倫理

C、行為準(zhǔn)則

D、行業(yè)文化

參考答案：C

8.證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺是指基金銷售機(jī)構(gòu)使用

的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，其主要包括。。

A、前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B、后臺管理系統(tǒng)

C、應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

D、以上都是

參考答案：D

9.證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺不包括（）。

A、前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B、后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

C、后臺管理系統(tǒng)

D、應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

參考答案：B

10.證券投資基金所籌集的資金主要投向（）。

A、實(shí)業(yè)領(lǐng)域

B、金融工具

3rd

購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶等行為進(jìn)行規(guī)定。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金持有人

D、基金銷售機(jī)構(gòu)

參考答案：A

15.在我國，上市公司自（）年底開始嘗試應(yīng)用XBRL報送定期報

告。

A、2001年

B、2002年

C、2003年

D、2004年

參考答案：C

16.在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的（）擔(dān)任。

A、商業(yè)銀行

B、保險公司

C、基金管理公司

D、信托公司

參考答案：C

17.在金融市場的主要構(gòu)成要素中，以主要資金供應(yīng)者身份參與金

融市場的是（）o

A、企業(yè)

5th

B、個人居民

C、政府

D、金融機(jī)構(gòu)

參考答案：B

18.在基金宣傳推介材料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。

A、登載基金的過往業(yè)績時，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)?/p>

載最近10個完整會計年度的業(yè)績

B、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定

期報告

C、根據(jù)以往該基金的表現(xiàn)，預(yù)計該基金經(jīng)理能夠戰(zhàn)勝比較基準(zhǔn)

3個百分點(diǎn)

D、按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計算基金的業(yè)

績表現(xiàn)數(shù)據(jù)

參考答案：C

19.在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人利益發(fā)生

沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障（）的利益。

A、基金份額持有人

B、基金管理公司

C、基金公司股東

D、基金公司員工

參考答案：A

20.在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)

6th

生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障（）的利益。

A、股東

B、基金公司

C、基金經(jīng)理

D、基金份額持有人

參考答案：D

21.由于（）等監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)在不同行業(yè)存在差異等因素，出現(xiàn)了不同

金融機(jī)構(gòu)相互合作、多層嵌套的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)模式。I.利潤大

小□.投資范圍ID.資本計提W.分級杠桿

A、I、in

B、口、出、IV

c、I>in、iv

D、I、n

參考答案：B

22.以追求資本增值為基本目標(biāo)，主要以具有良好增長潛力的股票

為投資對象，較少考慮當(dāng)期收入的基金是（）。

A、增長型基金

B、主動型基金

C、平衡型基金

D、收入型基金

參考答案：A

23.以下中國基金業(yè)協(xié)會（全稱為“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會”）

7th

會員中，為普通會員的是（）。

A、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

B、證券期貨交易所

C、公募基金管理人

D、地方基金業(yè)協(xié)會

參考答案：C

24.以下屬于基金募集申請材料的有（），I.申請報告口.基金

合同草案HI.招募說明書草案IV.上市公告書

A、I

B、I、口

c、I、n、in

D、I、口、田、IV

參考答案：C

25.以下關(guān)于封閉式基金的表述，錯誤的是（）。

A、封閉式基金的份額是固定的

B、由基金公司直銷、商業(yè)銀行代銷

C、在證券交易所上市交易

D、通過證券公司進(jìn)行委托買賣

參考答案：B

26.以下關(guān)于ETF實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度的描

述，錯誤的是（）。

A、中小投資者被排斥在一級市場之外

8th

B、二級市場上，ETF與普通股票一樣在市場掛牌交易

C、無論是資金在一定規(guī)模以上的投資者還是中小投資者，均可

按市場價格進(jìn)行ETF份額的交易

D、二級市場交易價格可能很大程度地偏離基金份額凈值

參考答案：D

27.依據(jù)適用性原則，基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的

重要依據(jù)是（）。

A、基金管理人的風(fēng)險控制能力

B、基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果

C、基金經(jīng)理的過往業(yè)績

D、基金銷售機(jī)構(gòu)的營銷計劃

參考答案：B

28.一般情況下，貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提比例不高于。

的銷售服務(wù)費(fèi)。

A、0.50%

B、0.25%

C、1%

D、1.25%

參考答案：B

29.一般而言，風(fēng)險從小到大的順序是（）。I.貨幣基金□.收

入型基金in.平衡型基金iv.增長型基金

A、I、n、川、N

9th

B、IV、m、II、I

c、n、i田、rv

D、田、I、U、IV

參考答案：A

30.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的（）審查。

A、合理性

B、風(fēng)險性

C、合規(guī)性

D、內(nèi)控性

參考答案：C

31.銷售機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集

結(jié)算資金專用賬戶，用于（）。I.統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算

資金n.向投資者分配收益in.給付贖回款項(xiàng)tv.分配基金清算

后的剩余基金財產(chǎn)

A、I

B、I、11

C、I、U、田

D、I、口、田、IV

參考答案：D

32.相對于。審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在

公開信息的基礎(chǔ)上“買者自慎”。

A、真實(shí)性

10th

B、實(shí)質(zhì)性

C、準(zhǔn)確性

D、完整性

參考答案：B

33.現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達(dá)成后在（）個交易日內(nèi)進(jìn)行交割。

A、1

B、2

C、3

D、4

參考答案：B

34.下列有關(guān)內(nèi)部控制的基本要素說法中，錯誤的是（）。

A、基金管理人應(yīng)當(dāng)牢固外控優(yōu)先和風(fēng)險管理理念

B、基金管理人應(yīng)當(dāng)健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事會和

監(jiān)事會的監(jiān)督取能

C、嚴(yán)禁不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部控制人的現(xiàn)象

D、基金管理人的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則

參考答案：A

35.下列選項(xiàng)不是基金市場違法犯罪行為特征的是（）。

A、智商高

B、電子化

C、智能化

D、危害大

11th

參考答案：C

36.下列文件沒有規(guī)定銷售適用性和投資者適當(dāng)性法規(guī)的是。。

A、《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》

B、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

C、《私募基金銷售適用性實(shí)施辦法》

D、《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》

參考答案：C

37.下列說法正確的是（）。I.美國的證券投資基金資產(chǎn)凈值總

值占世界半數(shù)以上□.開放式基金的制度安排和運(yùn)作機(jī)制更加市

場化田.開放式基金的客戶服務(wù)更加全面IV.開放式基金的信息

披露更加充分

A、I

B、I、n

c、I、n、田

D、I、11、01、IV

參考答案：D

38.下列說法正確的是（）。I.貨幣市場基金不適合長期投資n.貨

幣市場進(jìn)入門檻通常很高HI.貨幣市場基金的投資門檻極低

IV.貨幣市場基金具有了貨幣的支付功能

A、I

B、I、口

C、I、口、川

12th

D、I、11、田、IV

參考答案：D

39.下列說法正確的是（）。I.貨幣基金適合短期投資的投資者

U.混合基金適合較為激進(jìn)的投資者□!.債券基金適合追求穩(wěn)定

收入的投資者IV.股票基金適合長期投資的投資者

A、I

B、I、n

c、I、11、in

D、i、m、IV

參考答案：D

40.下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是（）。

A、控制環(huán)境

B、控制活動

C、內(nèi)部監(jiān)控

D、以上都正確

參考答案：D

41.下列哪項(xiàng)不屬于場外交易方式（）

A、銀行間債券市場

B、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D、債券柜臺交易市場

參考答案：B

13th

42.下列描述中屬于描述對沖基金的是（）。

A、是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用

各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險、追求高收益的投資

模式

B、是投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金

C、以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個人的資金，投向于那些不具備上

市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)

D、是對非上市企業(yè)進(jìn)行的權(quán)益性投資

參考答案：A

43.下列關(guān)于宣傳推介材料審批報備流程的表述，不正確的是（）。

A、書面報告報送基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)主要辦公場所所

在地證監(jiān)局

B、報證監(jiān)局時應(yīng)速附電子文檔

C、基金管理公司應(yīng)當(dāng)在公布基金宣傳推介材料之日起3個工作

日內(nèi)遞交報告材料

D、負(fù)責(zé)基金營銷業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)對基金宣傳推介材料的

合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見

參考答案：C

44.下列關(guān)于投資者教育工作形式的說法錯誤的是（）。

A、投資者現(xiàn)場教育工作形式的特色在于現(xiàn)場的互動交流

B、非現(xiàn)場形式包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍

活動

14th

C、電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力

D、電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)

參考答案：B

45.下列關(guān)于開放式基金申購和贖回的場所及時間，說法正確的是

()o

A、投資者只可以通過基金管理人進(jìn)行申購和贖回

B、投資人只可以通過基金銷售代理人以電話、傳真或互聯(lián)網(wǎng)等

形式進(jìn)行申購和贖回

C、開放式基金的申購和贖回與認(rèn)購渠道一樣，可以通過基金管

理人的直銷中心與基金銷售代理網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行

D、開放式基金申購和贖回的工作日以證券交易所登記結(jié)算日為

準(zhǔn)

參考答案：C

46.下列關(guān)于金融資產(chǎn)的說法，錯誤的是()。I金融資產(chǎn)是代表

未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證II金融資產(chǎn)不能標(biāo)示明確的

價值111金融資產(chǎn)表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系W股

權(quán)類金融資產(chǎn)以各類債券為主

A、I

B、m

c、n、iv

D、i、ni

參考答案：c

15th

47.下列關(guān)于基金與銀行儲蓄的不同，說法錯誤的是（）

A、性質(zhì)不同

B、收益與風(fēng)險特性不同

C、目的不同

D、信息披露程度不同

參考答案：C

48.下列關(guān)于基金與銀行儲蓄存款的說法，正確的是（）。I.銀行

儲蓄存款表現(xiàn)為銀行的負(fù)債，是一種信用憑證II.基金與銀行儲

蓄存款的性質(zhì)不同田.基金的風(fēng)險大于銀行儲蓄存款的風(fēng)險W.信

息披露程度相同

A、I、n

B、I、n、ni

c、田、IV

D、i、n、m、iv

參考答案：B

49.下列關(guān)于基金信息披露作用的表述中，正確的有（）。I有利

于投資者的價值判斷□能有效防止信息濫用田可以徹底解決證

券市場的信息不對稱問題IV有利于提高證券市場的效率

A、I、n、ni

B>n、HI>iv

C、I、□、IV

D、i、n、rn、N

16th

參考答案：C

50.下列關(guān)于基金銷售渠道審慎調(diào)查的說法中，正確的是（）。I.基

金管理人需了解基金代銷機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺建

設(shè)、賬戶管理制度、銷售人員能力，并可將調(diào)查結(jié)果作為選擇基

金代銷機(jī)構(gòu)的重要依據(jù)11.基金銷售機(jī)構(gòu)在研究和執(zhí)行對基金管

理人、基金產(chǎn)品和基金投資人調(diào)查、評價的方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程時，

應(yīng)當(dāng)盡力減少主觀因素和人為因素的干擾m.接受被調(diào)查方提供

的非公開信息使用的，必須對信息的適當(dāng)性實(shí)施盡職甄別IV.基

金銷售渠道審慎調(diào)查僅指基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)

查

A、I

B、I、n

c、I、n、in

D、i、n、m、iv

參考答案：c

51.下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售策略，說法正確的有（）。I,根

據(jù)客戶需求創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品n.根據(jù)申購資金量不同、持

有期限不同、基金投資品種和期限的不同設(shè)定不同的費(fèi)率結(jié)構(gòu)

田.組建功能互補(bǔ)、效益最大化的渠道網(wǎng)絡(luò)W.多種促銷手段并

用

A、I

B、I、II

17th

C、I、11、III

D、i、n、田、iv

參考答案：D

52.下列關(guān)于基金銷售的直銷和代銷兩種方式的描述，正確的是

()o1直銷機(jī)構(gòu)僅銷售一家基金公司的產(chǎn)品II代銷機(jī)構(gòu)往往同時

銷售多家基金公司的產(chǎn)品D1代銷方式下，銷售隊(duì)伍進(jìn)行基金銷售

活動，專業(yè)性更強(qiáng)IV代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多，受眾范圍廣

A、I、II、HI

B、口、田

C、I、口、IV

D、I、□、田、IV

參考答案：C

53.下列關(guān)于基金客戶信息的表述，不正確的是()。

A、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得篡改、違法使用客戶信息

B、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年

計起至少保存5年

C、客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計起至少保存3年

D、對于客戶交易終端信息，基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范對客戶

的主要開戶資料進(jìn)行電子化

參考答案：C

54.下列關(guān)于基金客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作的說法中，錯誤

的是()o

18th

A、建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

B、明確對基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記

錄

C、信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任

D、建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料

參考答案：C

55.下列關(guān)于基金合同特定約定的事項(xiàng)說法中，正確的是。。I,持

有人大會是基金份額持有人維權(quán)的一種方式U.基金合同當(dāng)事人

應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確約定持有人大會的召開、議事規(guī)則等事項(xiàng)

in.基金合同一旦終止，基金財產(chǎn)就進(jìn)入清算程序，對于清算后

的基金財產(chǎn)，投資者享有分配權(quán)IV.基金投資者需要事先了解，

以便對基金產(chǎn)品的存續(xù)期限有所預(yù)期

A、I、n、in

B、i、□、IV

c、i、in、w

D、i、n、田、iv

參考答案：D

56.下列關(guān)于基金管理人會計系統(tǒng)控制的說法中，錯誤的是（）。

A、嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)芻操作全過程

B、對公司所管理的基金，應(yīng)當(dāng)以公司全部資產(chǎn)為會計核算主體

C、公司對所管理的基金應(yīng)獨(dú)立建賬、濁立核算

D、各基金會計核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會計核算

19th

參考答案：B

57.下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利行使的說法正確的是（）。

A、基金份額持有人大會由基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)召集

B、基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通

信等方式召開

C、基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上基金份額的持

有人參加，方可召開

D、每一基金份額具有多票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代

理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)

參考答案：B

58.下列關(guān)于基金分類意義的表述，錯誤的是（）。

A、有助于投資者做出選擇

B、使得基金業(yè)績比較更客觀公正

C、基金資產(chǎn)評估是基金評級的基礎(chǔ)

D、有助于實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

參考答案：C

59.下列關(guān)于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用的表述，

正確的是（）。

A、有利于維護(hù)非流通股股東利益

B、有助于形成以個人投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)

C、推動股指持續(xù)上升

D、有利于推動市場價值判斷體系的形成

20th

參考答案：D

60.下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金，說法正確的是（）o

A、封閉式基金規(guī)模不固定

B、開放式基金規(guī)模固定

C、封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易

D、開放式基金的交易在投資者之間完成

參考答案：C

61.下列關(guān)于分級基金特征的描述不正確的是（）。

A、A類和B類份額分級，資產(chǎn)合并運(yùn)作

B、基金份額不可以在交易所上市交易

C、內(nèi)含衍生工具與杠桿特性

D、多種收益實(shí)現(xiàn)方式、投資策略豐富

參考答案：B

62.下列關(guān)于分級基金份額認(rèn)購的說法，錯誤的是（）。

A、合并募集，是投資者以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購

B、分開募集，是分別以子代碼進(jìn)行認(rèn)購，通過比例配售實(shí)現(xiàn)子

份額的配比

C、場外認(rèn)購的基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任

公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

D、目前，我國只有上海證券交易所開辦場內(nèi)認(rèn)購分級基金份額

參考答案：D

63.下列關(guān)于QDII基金的表述，正確的是。。

21st

A、QDII可以融資購買證券

B、QDH可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

C、QDII可以投資貴金屬憑證

D、QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

參考答案：B

64.下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的是（）。

A、制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

B、制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

C、研究論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案

D、提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新

參考答案：C

65.下列不屬于投資風(fēng)險的是（）。

A、市場風(fēng)險

B、流動性風(fēng)險

C、信用風(fēng)險

D、政策風(fēng)險

參考答案：D

66.下列不屬于審慎開展執(zhí)業(yè)活動要求的是（）。

A、向客戶推薦合適的基金

B、記載保留適當(dāng)記錄

C、以自己的依據(jù)提供投資建議

D、樹立風(fēng)險控制意識

22nd

參考答案：C

67.下列不屬于設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu)時體現(xiàn)的原則的是。。

A、授權(quán)清晰原則

B、適時性原則

C、相互制約和不相容職責(zé)分離原則

D、實(shí)用性原則

參考答案：D

68.下列不屬于欺俳行為的是（）。

A、虛假陳述

B、隱瞞真相

C、舞弊行為

D、不承諾收益

參考答案：D

69.下列不屬于股票型ETF分類的是（）

A、全球指數(shù)ETF

B、抽樣復(fù)制型ETF

C、風(fēng)格指數(shù)ETF

D、策略指數(shù)ETF

參考答案：B

70.下列不是基金市場營銷特征的有（）c

A、持續(xù)性

B、適用性

23rd

C、規(guī)范性

D、廣泛性

參考答案：D

71.下列（）的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍可分為集合資產(chǎn)計劃和定向資產(chǎn)

計劃。

A、證券資產(chǎn)管理公司

B、期貨資產(chǎn)管理公司

C、基金管理公司及子公司

D、私募機(jī)構(gòu)

參考答案：A

72.狹義的基金監(jiān)管，一般專指（）依法對基金市場、基金市場主

體及其活動的監(jiān)督和管理。

A、社會力量

B、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

C、基金行業(yè)自律組織

D、有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)

參考答案：D

73.無需披露上市交易公告書的基金品種是（）。

A、上市開放式基金

B、封閉式基金

C、開放式基金

D、交易型開放式指數(shù)基金

24th

參考答案：C

74.我國證券投資基金的萌芽期是指（）c

A、1985—1997年

B、1998—2002年

C、2003—2007年

D、2008—2014年

參考答案：A

75.我國目前資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀不包括（）

A、各類機(jī)構(gòu)廣泛參與

B、各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交叉融合

C、既相似又不同的混業(yè)局面

D、傳統(tǒng)資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)生變化

參考答案：D

76.我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心不包括（）。

A、《證券投資基金法》

B、《證券法》

C、《基金運(yùn)作管理辦法》

D、《基金管理公司管理辦法》

參考答案：B

77.為確?；鸸芾砉拘畔⑾到y(tǒng)安全運(yùn)作，可制定的相關(guān)制度不

包括。。

A、內(nèi)外網(wǎng)分離制度

25th

B、授權(quán)制度

C、門禁制度

D、信息披露制度

參考答案：D

78.投資者在申購或贖回基金份額時，申購或贖回參與券商可按照

（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金？

A、0.50%

B、0.75%

C、1%

D、1.50%

參考答案：A

79.投資者購買基金份額就成為（）。

A、基金公司的股東

B、基金公司的債權(quán)人

C、基金公司的受益人

D、基金的受益人

參考答案：D

80.投資者的個人背景包括投資者本人的（）。I、投資知識D、

社會階層出、法律意識IV、倫理道德

A、I、II、田

B、I、口、IV

C、口1、IV

26th

D、I、11、田、IV

參考答案：A

81.投資基金的目的是獲得（）。

A、投資收益

B、資產(chǎn)保值

C、資產(chǎn)保障

D、資產(chǎn)升值

參考答案：A

82.私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資回訪不可以通過（）渠道。

A、電話錄音

B、電郵

C、信函

D、口頭

參考答案：D

83.申購贖回ETF的步驟是（）。

A、提出申請

B、申請的確認(rèn)與通知

C、清算交收與登記

D、以上都是

參考答案：D

84.設(shè)立基金管理公司，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于。

人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

27th

A、7

B、10

C、15

D、30

參考答案：C

85.若依據(jù)市值的絕對值進(jìn)行劃分，將流通市值小于()億元人民

幣的公司劃歸為小盤股票。

A、1

B、5

C、10

D、20

參考答案：B

86.普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件，說法錯誤的是()。

A、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元

B、最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、

基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或

其他組織

C、金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近3年個人年均收入不低于

50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資

經(jīng)歷

D、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于

30萬元，且具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)

28th

工作經(jīng)歷

參考答案：C

87.票據(jù)市場按（）分為票據(jù)承兌市場和貼現(xiàn)市場。

A、交易對象

B、交易方式

C、交割期限

D、交易工具

參考答案：B

88.判定構(gòu)成“操縱市場”的關(guān)鍵因素是（）。

A、有誤導(dǎo)市場參與者的意圖

B、歪曲證券價格

C、人為虛增交易量

D、誤導(dǎo)和干擾市場

參考答案：A

89.內(nèi)幕交易和操縱市場行為，違反證券市場（）的原則。

A、公開、公平、公正

B、及時、客觀、準(zhǔn)確

C、高效、全面、及時

D、客觀、全面、準(zhǔn)確

參考答案：A

90.目前我國基金銷售機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢是（）。

A、完善互聯(lián)網(wǎng)銷售服務(wù)

29th

B、專業(yè)投資顧問指導(dǎo)

C、提升服務(wù)層次

D、以上都是

參考答案：D

91.目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機(jī)構(gòu)是（）。

A、基金銷售公司

B、證券公司

C、保險公司

D、商業(yè)銀行

參考答案：D

92.某投資者投資3萬元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購資金在募集期間

產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.8%,基金份額面值

為1元，則基金凈認(rèn)購金額為（）元。

A、29469.55

B、28389.45

C、13985.33

D、26934.54

參考答案：A

93.某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應(yīng)的

贖回費(fèi)率為0.5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其

可得到的贖回金額為（）。

A、10447.5元

30th

B、10227.5元

C、10347.5元

D、10497.5元

參考答案：A

94.某基金合同規(guī)定，其政府債券配置比例不低于40%,公司債券

配置比例不低于40%,股票配置比例不超過10%,現(xiàn)金及貨幣市

場工具不低于5%。則該基金應(yīng)該屬于（）。

A、股票基金

B、債券基金

C、貨幣市場基金

D、混合基金

參考答案：B

95.某基金管理公司的基金經(jīng)理甲在一次朋友聚會上，聽朋友乙

（乙是A公司的高管）說A公司將要收購B公司。于是甲利月此

消息進(jìn)行了投資交易。甲的行為違反了基金職業(yè)道德的（）要求。

A、誠實(shí)守信

B、守法合規(guī)

C、專業(yè)審慎

D、客戶至上

參考答案：A

96.某公司董事會人數(shù)為15人，下列獨(dú)立董事人數(shù)符合要求的是

（）o

31st

A、6人

B、3人

C、2人

D、1人

參考答案：A

97.美國開放式證券投資基金產(chǎn)品的發(fā)展順序大體是（）。I.股

票型基金n.平篋型基金in.債券型基金w.貨幣型基金

A、I、II、HI、IV

B、I、田、n、N

c、i、N、n、田

D、w、i、n、in

參考答案：A

98.控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，包括（）。I.經(jīng)營理念

和內(nèi)控文化U.公司治理結(jié)構(gòu)III.組織結(jié)構(gòu)IV.員工道德素質(zhì)

A、I

B、I、11

C、I、U、田

D、I、口、田、IV

參考答案：D

99.客戶服務(wù)部門提供并優(yōu)化客戶服務(wù)的方式不包括（）。

A、電話服務(wù)中心

B、“一對一”專人服務(wù)

32nd

C、客戶情緒體驗(yàn)

D、互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

參考答案：C

100.開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應(yīng)當(dāng)在每6個月

結(jié)束之日起（）日內(nèi)在管理人網(wǎng)站上披露。

A、10

B、45

C、15

D、30

參考答案：B

101.開放式基金份額登記是指基金（）通過設(shè)立和維護(hù)基金份額

持有人名冊確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。

A、持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、注冊登記機(jī)構(gòu)

參考答案：D

102.金融市場的參與者不包括（）。

A、政府

B、中央銀行

C、社會團(tuán)體

D、企業(yè)居民

33rd

參考答案：C

103.截至2016年年底，公募行業(yè)共有()只社會責(zé)任投資基金？

A、3

B、4

C、5

D、6

參考答案：B

104.檢查是基金監(jiān)管的重要措施，它不包括()。

A、日常檢查

B、季度檢查

C、現(xiàn)場檢查

D、非現(xiàn)場檢查

參考答案：B

105.檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于()監(jiān)管方式。

A、事前

B、事中

C、事后

D、日常

參考答案：B

106.監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督說法正確的是()。I.通知業(yè)

務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為□.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊

文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況in.審核董事會編制的提

34th

供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告IV.當(dāng)監(jiān)事

會認(rèn)為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開

股東會

A、I、n、in

B、1、11、W

C、I、m、IV

D、I、n、川、w

參考答案：D

107.價值型股票基金與成長型股票基金相比（）。

A、投資風(fēng)險一樣

B、投資風(fēng)險高低無法比較

C、投資風(fēng)險相對較低

D、投資風(fēng)險相對較高

參考答案：C

108.價值型股票基金與成長型股票基金相比（）。

A、安全性一樣

B、安全性無法比較

C、安全性相對較低

D、安全性相對較高

參考答案：D

1。9.季度報告的投資組合報告需要披露季末基金資產(chǎn)組合的（）

信息。

35th

A、全部債券明細(xì)

B、前十名股票明細(xì)

C、前十名債券明細(xì)

D、全部股票明細(xì)

參考答案：B

110.基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑是（）。

A、基金職業(yè)道德教育

B、基金職業(yè)道德規(guī)范

C、基金職業(yè)道德實(shí)踐

D、基金職業(yè)道德觀念

參考答案：C

HI.基金職業(yè)道德教育的途徑包括（）。I崗前職業(yè)道德教育n崗

位職業(yè)道德教育m后續(xù)職業(yè)道德教育iv基金業(yè)協(xié)會的自律

A、□、N

B、I、III

C、I、U、IV

D、I、口、田、IV

參考答案：C

112.基金與銀行儲蓄存款的差異不包括（）。

A、性質(zhì)不同

B、收益與風(fēng)險特性不同

C、信息披露程度不同

36th

D、變現(xiàn)能力不同

參考答案：D

113.基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時，應(yīng)當(dāng)特別聲

明()與股東之間實(shí)行業(yè)務(wù)隔離制度。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金份額持有人

D、基金結(jié)算機(jī)構(gòu)

參考答案：B

114.基金宣傳推介材料的語言表述不得使用()等易使基金投資

人忽視風(fēng)險的表述。

A、坐享財富增長

B、安心享受成長

C、盡享牛市

D、以上都是

參考答案：D

115.基金信息披露的作用主要表現(xiàn)在以下方面()oI.有利于投

資者的價值判斷U.有利于防止利益沖突與利益輸送III.有利于

提高證券市場的效率IV.能有效防止信息濫用

A、I

B、I、口

C、I、口、川

37th

D、I、11、田、IV

參考答案：D

116.基金銷售適用性管理制度的必要內(nèi)容不包含（）。

A、對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

B、對基金產(chǎn)品和醫(yī)金投資人進(jìn)行匹配的方法

C、對基金銷售人員進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

D、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式和方法

參考答案：C

117.基金銷售渠道審慎調(diào)查至少包括以下（）方面。I.基金代

銷機(jī)構(gòu)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查n.基金管理人對基金代銷機(jī)

構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查in.執(zhí)行對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人

調(diào)查、評價的方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程時，應(yīng)盡量客觀準(zhǔn)確，并有合理

的理論依據(jù)IV.應(yīng)優(yōu)先根據(jù)公開披露的信息開展審慎調(diào)查

A、I

B、I、II

C、I、U、III

D、I、口、田、IV

參考答案：D

118.基金銷售渠道審慎調(diào)查至少包括以下（）方面。I.基金代

銷機(jī)構(gòu)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查n.基金管理人對基金代銷機(jī)

構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查DO.調(diào)查、評價的方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程應(yīng)盡量客觀

準(zhǔn)確并有合理的理論依據(jù)IV.應(yīng)優(yōu)先根據(jù)公開披露的信息

38th

A、I

B、i、n

c、i、□、in

D、i、n、m、iv

參考答案：D

119.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有（）。I.向投資人充分揭示

投資風(fēng)險n.向投資人銷售合適的基金產(chǎn)品田.提供基金投資顧

問服務(wù)IV.妥善保存登記數(shù)據(jù)

A、I

B、I、口

c、I、n、in

D、I、口、田、IV

參考答案：B

120.基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售策略不包括（）。

A、產(chǎn)品策略

B、價格策略

C、數(shù)量策略

D、促銷策略

參考答案：C

121.基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會提交報

告；經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自險收完畢之日起（）日內(nèi)

解除對其采取的有關(guān)措施。

39th

A、3

B、5

C、7

D、10

參考答案：A

122.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)cI.安全保管基金財產(chǎn)

H.根據(jù)基金管理人的投資指令及時辦理清算交割HI.復(fù)核基金

管理人計算的基金資產(chǎn)凈值IV.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資

運(yùn)作

A、I

B、I、n

c、I、口、田

D、I、n、in、iv

參考答案：D

123.基金投資者承擔(dān)的義務(wù)，說法錯誤的是（）。

A、交納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

B、承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任

C、在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

D、不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

參考答案：B

124.基金投資人是指（）。I基金份額持有人n基金的出資人田基

金資產(chǎn)的實(shí)際所有人N基金的運(yùn)作人

40th

A、I、11

B、i、n、ni

c、i、m、IV

D、i、n、m、iv

參考答案：B

125.基金市場營銷的（）是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)

品時，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，

把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人的特性。

A、服務(wù)性

B、專業(yè)性

C、持續(xù)性

D、適用性

參考答案：D

126.基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括（）。

A、募集情況與上市交易安排

B、基金托管人報告

C、基金合同摘要

D、基金持有人結(jié)構(gòu)

參考答案：B

127.基金評價機(jī)構(gòu)從事公開募集基金評價業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）申請

注冊。

A、證券交易所

41st

B、中國證監(jiān)會

C、基金業(yè)協(xié)會

D、證監(jiān)會及銀監(jiān)會

參考答案：C

128.縣金募集機(jī)構(gòu)在向普通投資者銷售放高風(fēng)險等級（R5）的基

金產(chǎn)品或者服務(wù)時，應(yīng)向其完整揭示的事項(xiàng)不包括（）。

A、基金產(chǎn)品或者服務(wù)的詳細(xì)信息、重點(diǎn)特性和風(fēng)險

B、基金產(chǎn)品或者服務(wù)的主要費(fèi)用、費(fèi)率及重要權(quán)利、信息披露

內(nèi)容、方式及頻率

C、普通投資者的獲利情況

D、普通投資者投訴方式及糾紛解決安排

參考答案：C

129.基金客戶服務(wù)宣傳與推介的主要內(nèi)容是（）。

A、針對擬銷售的目標(biāo)市場識別潛在客戶，找到有吸引力的市場

機(jī)會

B、建立評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方

法體系

C、為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)

D、以上都是

參考答案：D

130.基金客戶服務(wù)流程不包括（）。

A、服務(wù)宣傳與推介

42nd

B、投資咨詢與基金咨詢

C、投資跟蹤與評價

D、公布基金招募說明書

參考答案：D

131.縣金監(jiān)管活動的要素包括（）等。

A、原則、內(nèi)容、方式、手段

B、目標(biāo)、原則、方式、手段

C、目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式

D、目標(biāo)、體制、手段、方式

參考答案：C

132.基金監(jiān)管“三公”原則中的公平原則是指（）。

A、作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)

市場信息公開化

B、基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量

同類監(jiān)管對象的行為

C、對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

D、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

參考答案：B

133.基金管理人在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入

研究與分析，下列表述錯誤的是（）。

A、有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播

B、有利于市場合理定價

43rd

C、有利于市場有效性的提高

D、有利于降低資源配置

參考答案：D

134.基金管理人應(yīng)在開放式基金申購和贖回的開放日前3個工作

日在()種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。

A、一^中

B、至少三種

C、至少一種

D^至少兩種

參考答案：C

135.基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的()和備份制度，重要數(shù)

據(jù)應(yīng)當(dāng)()并且長期保存。

A、即時保存；本地備份

B、定期保存；異地備份

C、即時保存；異地備份

D、定期保存；本地備份

參考答案：C

136.基金管理人的基金銷售業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容有()。I.宣傳推介

材料必須經(jīng)過審核n.嚴(yán)格審核客戶開戶資料in.申購、贖回和

轉(zhuǎn)換交易申請均經(jīng)過客戶的合理授權(quán)IV.建立代銷機(jī)構(gòu)的盡不調(diào)

查流程

A、T

44th

B、I、U

c、i、u、in

D、I、口、田、IV

參考答案：D

137.縣金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、

監(jiān)察稽核等內(nèi)容，具體不包括（）。

A、開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投

訴

B、梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)

C、代表有需要的客戶履行職責(zé)

D、定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識

參考答案：C

138.基金管理人的管理層履行合規(guī)管理職責(zé)包括（）。①發(fā)現(xiàn)違法

違規(guī)行為及時報告②公司章程確定的其他要求③建立健全合規(guī)

管理組織架構(gòu)④關(guān)注公司資產(chǎn)安全完整

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②③④

參考答案：A

139.基金管理公司督察長的權(quán)利和職責(zé)不包括（）。

A、人事權(quán)利

45th

B、列席公司相關(guān)會議

C、調(diào)閱公司相關(guān)檔案

D、就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評價、報告、

建議職能

參考答案：A

140.基金管理公司董事在公司治理中不需要遵守的原則的是（）。

A、公司獨(dú)立運(yùn)作原則

B、制衡原則

C、經(jīng)營運(yùn)作公平正義原則

D、股東誠信與合作原則

參考答案：C

141.基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，

督察長應(yīng)當(dāng)向（）報告。

A、董事會

B、中國證監(jiān)會

C、中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D、以上都正確

參考答案：D

142.基金公司總經(jīng)理對（）負(fù)責(zé)，根據(jù)公司章程和董事會授權(quán)行

使職權(quán)，領(lǐng)導(dǎo)和主持公司的管理工作，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營，并

由若干名副總經(jīng)理等管理層成員提供協(xié)助。

A、董事會

46th

B、監(jiān)事會

C、股東會

D、督察長

參考答案：A

143.基金公司在風(fēng)險管理中應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則（）。1.敢低

性原則口.局面性原則田.權(quán)責(zé)匹配原則IV.獨(dú)立性原則V.定性和

定量相結(jié)合原則VI.適時性原則。

A、in.IV.v.VI

B、i.m.iv.v.vi

c、i.n.m.w.v

D、i.n.in.iv.v.vi

參考答案：A

144.基金公司股東必須承擔(dān)的義務(wù)，表述錯誤的是（）。

A、履行出資義務(wù)

B、收益分配

C、長期投資的理念

D、尊重公司的獨(dú)立性

參考答案：B

145.基金公司的風(fēng)險管理的主要參與者是（）。

A、董事會

B、股東大會

C、管理層

47th

D、董事會、管理層到全體員工

參考答案：D

146.基金公司（）負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。

A、股東

B、董事會

C、督察長

D、監(jiān)事

參考答案：C

147.基金份額的發(fā)售應(yīng)該自收到核準(zhǔn)文件之日起（）進(jìn)行發(fā)售。

A、1個月

B、3個月

C、半年

D、兩個月

參考答案：C

148.基金定期公告主要是（）。

A、基金季度報告

B、基金半年度報告

C、基金年度報告

D、以上都是

參考答案：D

149.基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。

A、登載完整的風(fēng)險提示函

48th

B、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

C、夸大或者片面宣傳基金

D、預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

參考答案：A

150.縣金的市場營銷主要涉及（）。

A、基金份額的注冊登記

B、基金資產(chǎn)的估值

C、會計核算

D、基金份額的募集與客戶服務(wù)

參考答案：D

151.基金的募集過程不包括（）。

A、申請

B、注冊

C、審核

D、發(fā)售

參考答案：C

152.基金財產(chǎn)的獨(dú)立性表現(xiàn)在以下哪些方面（）。I、基金財產(chǎn)的

債務(wù)由基金財產(chǎn)，木身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資額為限對基

金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任n、基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托

管人的固有財產(chǎn)m、基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、

運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)w、基金

財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相

49th

抵銷，不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷

A、I、n、in

I>II、HI、IV

C、I、m、w

D、11、出、IV

參考答案：B

153.貨幣市場基金應(yīng)刊登偏離度信息主要是（）。

A、在臨時報告中披露偏離度信息

B、在半年度報告和年度報告中披露偏離度信息

C、在投資組合報告中披露偏離度信息

D、以上都是

參考答案：D

154.合規(guī)管理部門的基本職責(zé)包括（）。I.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本

的合規(guī)管理計劃口.審核評價基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作

指南的合規(guī)性in.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

IV.決定公司的合規(guī)管理部門的設(shè)置和職能

A、I、n、田

B、I、n、iv

c、I、m、w

D、I、n、田、iv

參考答案：A

155.柜臺市場又被稱為（）。

50th

A、場外市場

B、場內(nèi)市場

C、交易所市場

D、區(qū)域股權(quán)市場

參考答案：A

156.管理層會議的主席一般是（）。

A、董事長

B、總經(jīng)理

C、督察長

D、監(jiān)事長

參考答案：B