金融投資咨詢業(yè)務(wù)合同協(xié)議合同合同編號(hào)：[合同編號(hào)]甲方（咨詢方）：公司名稱：[咨詢方公司全稱]法定代表人：[法定代表人姓名]注冊(cè)地址：[咨詢方注冊(cè)地址]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[咨詢方統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]聯(lián)系方式：[咨詢方聯(lián)系電話、郵箱]乙方（客戶）：[若為企業(yè)客戶]公司名稱：[客戶公司全稱]法定代表人：[客戶公司法定代表人姓名]注冊(cè)地址：[客戶公司注冊(cè)地址]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[客戶公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]經(jīng)辦人：[經(jīng)辦人姓名]聯(lián)系方式：[經(jīng)辦人電話、郵箱][若為自然人客戶]姓名：[客戶姓名]身份證號(hào)碼：[客戶身份證號(hào)碼]聯(lián)系地址：[客戶聯(lián)系地址]聯(lián)系電話：[客戶聯(lián)系電話]電子郵箱：[客戶電子郵箱]鑒于甲方擁有專業(yè)的金融投資咨詢能力和資質(zhì)，愿意為乙方提供金融投資咨詢服務(wù)；乙方有意向甲方向其提供金融投資咨詢服務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同遵守。第一條服務(wù)內(nèi)容與范圍甲方同意根據(jù)乙方需求，在合同有效期內(nèi)向乙方提供金融投資咨詢服務(wù)。服務(wù)范圍包括但不限于：1.1分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、貨幣政策、財(cái)政政策及其對(duì)金融市場(chǎng)可能產(chǎn)生的影響；1.2提供股票、債券、基金（包括公募基金、私募基金等）、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、衍生品等金融工具的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、投資價(jià)值及風(fēng)險(xiǎn)特征的分析與評(píng)論；1.3基于乙方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果、財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、投資期限及流動(dòng)性需求等因素，為乙方提供個(gè)性化的資產(chǎn)配置建議和投資組合管理策略；1.4就乙方提出的具體投資疑問、市場(chǎng)判斷或特定金融產(chǎn)品選擇等問題，提供專業(yè)解答和分析；1.5根據(jù)約定，定期或不定期向乙方提供包含市場(chǎng)回顧、投資展望、專題分析等內(nèi)容的投資研究報(bào)告、市場(chǎng)資訊簡(jiǎn)報(bào)或定制化報(bào)告；1.6協(xié)助乙方閱讀、理解金融產(chǎn)品銷售文件、投資協(xié)議等重要法律文件中的關(guān)鍵條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示；1.7提供其他雙方約定的與金融投資相關(guān)的咨詢服務(wù)。甲方提供的服務(wù)方式包括但不限于深度訪談、填寫并分析客戶投資問卷、撰寫書面或電子形式的咨詢報(bào)告、電話或視頻會(huì)議溝通等。第二條服務(wù)期限2.1本合同服務(wù)期限自[起始年]年[起始月]月[起始日]日起至[終止年]年[終止月]月[終止日]日止，為期[服務(wù)期限時(shí)長(zhǎng)，如：壹年]。2.2合同期滿前[提前通知期，如：三個(gè)月]，如乙方有意續(xù)約，應(yīng)向甲方提出書面續(xù)約請(qǐng)求，雙方協(xié)商一致后簽訂續(xù)約協(xié)議。若乙方未提出書面續(xù)約請(qǐng)求，本合同到期后自動(dòng)終止。第三條雙方權(quán)利與義務(wù)3.1甲方的權(quán)利與義務(wù)3.1.1甲方的權(quán)利：（1）有權(quán)要求乙方在開始服務(wù)前，如實(shí)、完整地提供個(gè)人或機(jī)構(gòu)的基本信息、財(cái)務(wù)狀況（包括資產(chǎn)、負(fù)債、收入等）、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果及具體的投資目標(biāo)和要求等必要資料，并確保所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。（2）有權(quán)按照本合同約定及雙方事先確認(rèn)的服務(wù)方案，向乙方提供金融投資咨詢服務(wù)。（3）有權(quán)按照本合同第五條的約定收取服務(wù)費(fèi)用。（4）有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)變化或市場(chǎng)重大變動(dòng)，調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和分析觀點(diǎn)，但應(yīng)盡可能提前通知乙方。（5）有權(quán)拒絕提供可能違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或可能損害其聲譽(yù)、引發(fā)利益沖突的服務(wù)請(qǐng)求。3.1.2甲方的義務(wù)：（1）甲方及其服務(wù)人員應(yīng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的、從事金融投資咨詢業(yè)務(wù)的適當(dāng)資質(zhì)，并保持相關(guān)資質(zhì)的有效性。（2）在提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，恪守獨(dú)立、客觀、公正的原則，以維護(hù)乙方利益為出發(fā)點(diǎn)，避免利益沖突。（3）應(yīng)勤勉盡責(zé)、專業(yè)審慎地開展服務(wù)，基于可靠的信息來源和合理的分析邏輯，向乙方提供具有合理依據(jù)的咨詢意見和分析報(bào)告。（4）應(yīng)向乙方充分揭示所咨詢投資產(chǎn)品或投資活動(dòng)相關(guān)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等主要風(fēng)險(xiǎn)因素，確保乙方在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出投資決策。（5）應(yīng)采取有效措施，保護(hù)乙方的個(gè)人信息、商業(yè)秘密等隱私信息不被泄露或?yàn)E用，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方披露。（6）若提供口頭建議，應(yīng)經(jīng)乙方確認(rèn)記錄或以書面形式補(bǔ)充，以書面形式為佳，但甲方可基于勤勉盡責(zé)原則對(duì)口頭建議內(nèi)容承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.2乙方的權(quán)利與義務(wù)3.2.1乙方的權(quán)利：（1）有權(quán)獲得本合同約定的、符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的金融投資咨詢服務(wù)。（2）有權(quán)了解甲方的執(zhí)業(yè)資質(zhì)、服務(wù)流程以及可能存在的利益沖突情況。（3）有權(quán)要求甲方對(duì)咨詢過程中涉及的專業(yè)術(shù)語、分析方法和建議理由進(jìn)行解釋說明。（4）有權(quán)根據(jù)自身情況變化或需求調(diào)整，要求甲方修改或調(diào)整服務(wù)方案。（5）有權(quán)在合同約定的服務(wù)期限內(nèi)或根據(jù)合同約定方式提前終止本合同。3.2.2乙方的義務(wù)：（1）應(yīng)向甲方如實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供本合同第二條所述的必要資料，并對(duì)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。若因乙方提供資料不實(shí)或不全導(dǎo)致甲方服務(wù)失誤或乙方產(chǎn)生損失，乙方應(yīng)自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（2）應(yīng)積極配合甲方進(jìn)行必要的盡職調(diào)查和溝通，以保障服務(wù)效果。（3）應(yīng)按照本合同第五條的約定按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用。（4）應(yīng)充分理解并確認(rèn)，甲方提供的咨詢意見僅為參考，不構(gòu)成任何形式的投資建議或保證。乙方應(yīng)基于自身的獨(dú)立判斷做出最終的投資決策，并自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的所有投資風(fēng)險(xiǎn)和后果。（5）不得利用從甲方獲取的咨詢服務(wù)進(jìn)行任何違法違規(guī)活動(dòng)或損害甲方及其他客戶利益的行為。（6）應(yīng)妥善保管甲方提供的咨詢報(bào)告、文件等資料。第四條費(fèi)用與支付方式4.1本合同項(xiàng)下的服務(wù)費(fèi)用采用[選擇一種：固定費(fèi)/按時(shí)費(fèi)/項(xiàng)目費(fèi)/資產(chǎn)規(guī)模費(fèi)]方式計(jì)收。4.2服務(wù)費(fèi)用具體金額為人民幣[具體金額]元（大寫：[金額大寫]）。4.3支付周期：[具體支付周期，如：合同生效后支付首期費(fèi)用，后續(xù)按月/季/年支付]。4.4支付方式：乙方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將服務(wù)費(fèi)用支付至甲方以下指定賬戶：開戶銀行：[甲方開戶銀行名稱]賬戶名稱：[甲方賬戶全稱]賬號(hào)：[甲方銀行賬號(hào)]4.5甲方在收到乙方支付的服務(wù)費(fèi)用后，應(yīng)向乙方開具等額的發(fā)票或收據(jù)。第五條風(fēng)險(xiǎn)揭示與責(zé)任承擔(dān)5.1甲方在本合同履行過程中，已按照法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范的要求，向乙方履行了必要的風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)，乙方的確認(rèn)如下：[乙方確認(rèn)已閱讀并理解風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容，或此處由乙方簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)揭示書附件（若單獨(dú)提供）]。5.2甲方明確承諾，其提供的所有咨詢服務(wù)內(nèi)容均不構(gòu)成對(duì)任何具體投資品種的買賣建議或保證，亦不保證乙方的投資本金不受損失或獲得特定收益。市場(chǎng)存在固有風(fēng)險(xiǎn)，投資行為可能導(dǎo)致本金損失。5.3甲方僅就其按照本合同約定及勤勉盡責(zé)標(biāo)準(zhǔn)提供的服務(wù)本身負(fù)責(zé)。因以下原因?qū)е乱曳交蛞曳嚼媸軗p的，甲方不承擔(dān)賠償責(zé)任：（1）市場(chǎng)不可預(yù)測(cè)的重大變動(dòng)（如戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害、重大政策變動(dòng)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等）；（2）乙方基于自身判斷做出的最終投資決策；（3）乙方提供虛假、不實(shí)或誤導(dǎo)性信息；（4）因第三方原因（如信息提供方錯(cuò)誤、交易平臺(tái)問題等）導(dǎo)致的損失；（5）法律法規(guī)規(guī)定甲方可以免責(zé)的其他情形。5.4若甲方在提供服務(wù)過程中存在故意提供虛假信息、重大過失導(dǎo)致未能履行必要的提示或解釋義務(wù)等違反本合同約定的行為，給乙方造成直接、可證明的損失，甲方應(yīng)在合理范圍內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任。第六條信息保密6.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)在本合同簽訂及履行過程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息以及乙方的個(gè)人信息、財(cái)務(wù)信息等非公開信息（以下簡(jiǎn)稱“保密信息”）承擔(dān)保密義務(wù)。6.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方（但為履行本合同目的而確有必要知悉該等信息的員工、顧問、律師、審計(jì)師等除外，且該等人員僅以履行職責(zé)為目的使用，并負(fù)有同等保密義務(wù)）披露、轉(zhuǎn)讓、使用或允許他人使用對(duì)方的保密信息。6.3保密義務(wù)不因本合同的終止而解除，雙方應(yīng)在合同終止后[保密期限，如：貳年]內(nèi)繼續(xù)遵守本條約定。6.4因法律法規(guī)要求、監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)制性規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查所需要披露保密信息的，可在法律允許的范圍內(nèi)進(jìn)行，但應(yīng)事先通知對(duì)方，并僅披露最低限度的必要信息。第七條合同的變更、解除與終止7.1對(duì)本合同的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本合同不可分割的一部分。7.2除本合同另有約定外，任何一方未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得單方面變更或解除本合同。7.3發(fā)生下列情況之一時(shí)，守約方有權(quán)書面通知違約方解除本合同：（1）一方嚴(yán)重違反本合同約定，經(jīng)守約方書面催告后[寬限期，如：三十日]內(nèi)仍未糾正的；（2）一方進(jìn)入破產(chǎn)、清算程序或喪失履約能力的；（3）乙方違反第五條第5.3款約定的；（4）法律規(guī)定的其他解除情形。7.4雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。7.5本合同在約定的服務(wù)期限屆滿且未被續(xù)約，或雙方協(xié)商一致終止時(shí)自然終止。7.6合同終止或解除后，雙方應(yīng)在[約定時(shí)間，如：十五日]內(nèi)完成服務(wù)資料的交接、費(fèi)用的結(jié)算等善后事宜。甲方有義務(wù)在合同終止后按照約定保密，保護(hù)乙方信息。第八條爭(zhēng)議解決8.1因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)選擇以下第[選擇一項(xiàng)并刪除另一項(xiàng)]種方式解決：（1）向[具體仲裁委員會(huì)名稱，如：中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)]申請(qǐng)仲裁，按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。（2）向[具體法院名稱，如：甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院]提起訴訟。第九條法律適用與管轄9.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律（為免歧義，不包括香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)法律）。9.2若選擇仲裁，則根據(jù)第八條約定確定仲裁機(jī)構(gòu)；若選擇訴訟，則根據(jù)第八條約定確定管轄法院。第十條通知10.1雙方在本合同中載明的聯(lián)系方式為有效聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前[通知期，如：五日]書面通知對(duì)方。10.2所有根據(jù)本合同發(fā)出的通知，均應(yīng)以書面形式（包括但不限于專人遞送、掛號(hào)信、電子郵件）發(fā)送至本合同載明的地址或聯(lián)系方式。10.3通知在以下時(shí)間視為送達(dá)：（1）專人遞送：交付時(shí)；（2）掛號(hào)信：寄出后[天數(shù)，如：三日]；（3）電子郵件：發(fā)出時(shí)（若對(duì)方確認(rèn)收到則視為送達(dá)，若無法確認(rèn)則視為已發(fā)送）。10.4任何一方發(fā)出通知后，應(yīng)立即書面確認(rèn)送達(dá)情況。第十一條完整協(xié)議11.1本合同及其附件（若有）構(gòu)成雙方就本合同標(biāo)的事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面約定、諒解。11.2對(duì)本合同的任何修改、補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式作出并經(jīng)雙方簽字蓋章后方能生效。第十二條可分割性12.1本合同任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效