2026年工藝品制造公司不合格原料處置管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司不合格原料處置管理，杜絕不合格原料流入生產(chǎn)環(huán)節(jié)，保障工藝品成品質(zhì)量，降低原料采購損失，明確不合格原料判定、隔離、評審、處置全流程要求，依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《采購業(yè)務內(nèi)部控制規(guī)范》等法規(guī)，結(jié)合公司工藝品生產(chǎn)所用原料（木材、陶瓷泥料、顏料、配件、黏合劑等）特性及采購管理實際，制定本制度。第二條本制度適用于公司所有采購入庫前、倉儲過程中發(fā)現(xiàn)的不合格原料處置工作，涉及質(zhì)量管理部、采購部、倉儲部、財務部及原料供應商對接等環(huán)節(jié)，是不合格原料處置的核心執(zhí)行依據(jù)。第三條不合格原料處置遵循“及時隔離、精準判定、分類處置、溯源追責、閉環(huán)管理”的基本原則，處置過程需留存完整記錄，確保可追溯、可核查，同時兼顧成本控制與質(zhì)量安全。第四條公司建立不合格原料處置長效機制，將處置效率、處置合規(guī)性納入相關(guān)部門績效考核，定期分析不合格原料產(chǎn)生原因，推動供應商質(zhì)量管控優(yōu)化，降低不合格原料發(fā)生率。第二章管理職責第五條質(zhì)量管理部（以下簡稱“質(zhì)管部”）是不合格原料處置的歸口管理部門，具體職責包括：制定不合格原料判定標準；開展不合格原料檢測與判定；組織不合格原料處置評審；監(jiān)督處置過程執(zhí)行；驗證處置結(jié)果；匯總不合格原料數(shù)據(jù)并分析原因；提出供應商質(zhì)量整改要求。第六條采購部職責包括：對接供應商反饋不合格原料問題；協(xié)商退換貨、補貨、索賠等事宜；跟蹤供應商整改落實情況；更新供應商質(zhì)量評級；配合質(zhì)管部開展不合格原料溯源工作。第七條倉儲部職責包括：對疑似不合格原料即時隔離存放；設置不合格原料專用存放區(qū)域并標識；配合質(zhì)管部取樣檢測；按處置決議執(zhí)行退換貨、銷毀、降級使用等操作；記錄不合格原料出入庫信息；留存處置過程相關(guān)憑證。第八條財務部職責包括：核算不合格原料處置產(chǎn)生的成本損失；審核供應商索賠金額；核對退換貨涉及的財務往來；將不合格原料損失納入采購成本分析。第九條公司管理層職責包括：審批重大不合格原料處置方案（單次損失金額≥2萬元）；協(xié)調(diào)跨部門處置爭議；審批供應商索賠及處罰決議；保障處置工作所需資源。第十條各部門相關(guān)崗位人員職責：配合質(zhì)管部完成不合格原料取樣、檢測；嚴格執(zhí)行不合格原料隔離要求；及時反饋倉儲過程中發(fā)現(xiàn)的原料質(zhì)量問題；按要求完成處置相關(guān)記錄。第三章不合格原料判定標準與范圍第十一條不合格原料判定核心標準：原料質(zhì)量指標不符合公司采購合同約定標準；原料外觀、規(guī)格、性能等不符合生產(chǎn)工藝要求；原料存在霉變、破損、過期、成分超標等質(zhì)量缺陷；倉儲過程中因保管不當導致性能下降無法滿足生產(chǎn)需求；國家/行業(yè)質(zhì)量標準更新后，不符合新標要求的庫存原料。第十二條按原料類型細化判定要求：（一）木材類原料：含水率超出8%-12%標準范圍、存在蟲蛀/開裂/結(jié)疤超標、尺寸偏差＞2mm、紋理不符合定制工藝要求的，判定為不合格；（二）陶瓷泥料類原料：細度未達200目標準、含水率偏差＞3%、含雜質(zhì)率＞0.5%、燒制后易開裂變形的，判定為不合格；（三）顏料類原料：色牢度未達4級標準、易褪色/結(jié)塊、重金屬含量超標、保質(zhì)期過期的，判定為不合格；（四）配件類原料：尺寸偏差＞1mm、表面鍍層脫落、強度不達標、與成品適配性差的，判定為不合格；（五）黏合劑類原料：粘接強度未達行業(yè)標準、固化時間偏差＞2小時、保質(zhì)期過期、環(huán)保指標超標的，判定為不合格。第十三條不合格原料判定需由質(zhì)管部2名及以上質(zhì)檢員共同確認，出具書面判定意見，判定意見需明確不合格類型、不合格程度、影響范圍及初步處置建議。第四章不合格原料處置流程第十四條隔離與上報：倉儲部/質(zhì)檢員發(fā)現(xiàn)疑似不合格原料后，需在2小時內(nèi)將原料移至不合格專用存放區(qū)，懸掛“不合格待處置”標識，并立即上報質(zhì)管部；專用存放區(qū)需與合格原料區(qū)物理隔離，避免混用。第十五條檢測與判定：質(zhì)管部接到上報后，需在4小時內(nèi)完成取樣檢測，8小時內(nèi)出具正式判定意見；對檢測難度較大的原料，可委托第三方檢測機構(gòu)，檢測周期不超過3個工作日，期間需做好原料封存管理。第十六條處置評審：判定為不合格的原料，質(zhì)管部需在1個工作日內(nèi)組織采購部、倉儲部召開處置評審會；單次損失金額≥2萬元的，需邀請財務部及管理層參會；評審會需明確處置方式、責任劃分、執(zhí)行時限及責任人。第十七條處置執(zhí)行：按評審決議執(zhí)行處置操作，不同處置方式的執(zhí)行要求如下：（一）退換貨處置：采購部需在評審決議確定后2個工作日內(nèi)聯(lián)系供應商，明確退換貨時間、補貨要求，倉儲部按約定時間完成原料出庫及交接，留存交接憑證；（二）銷毀處置：需在評審決議確定后3個工作日內(nèi)完成，銷毀過程需有2名及以上工作人員現(xiàn)場監(jiān)督，留存銷毀照片、記錄等憑證，確保徹底銷毀不流入生產(chǎn)/市場環(huán)節(jié)；（三）降級使用處置：僅限不影響核心質(zhì)量的輕微不合格原料，需經(jīng)質(zhì)管部確認適配場景，倉儲部做好標識并單獨存放，使用前需經(jīng)生產(chǎn)部確認，留存使用記錄；（四）索賠處置：采購部需在確認不合格責任歸屬于供應商后3個工作日內(nèi)提出索賠要求，明確索賠金額及依據(jù)，財務部審核后執(zhí)行，留存索賠溝通及到賬憑證。第十八條記錄歸檔：處置完成后，倉儲部、采購部需在2個工作日內(nèi)將處置憑證、溝通記錄、檢測報告等資料提交質(zhì)管部；質(zhì)管部整理后建立不合格原料處置檔案，檔案保存期限不少于3年。第五章處置方式與適用場景第十九條退換貨處置：適用于供應商責任導致的不合格原料，且原料未開封、未損壞、可二次銷售/使用的場景，包括規(guī)格不符、性能不達標、批次質(zhì)量問題等，是最主要的處置方式。第二十條銷毀處置：適用于原料存在安全/環(huán)保隱患（如重金屬超標、過期變質(zhì)）、無法降級使用、供應商不予退換貨且無回收價值的場景，銷毀需符合環(huán)保要求，禁止隨意丟棄。第二十一條降級使用處置：適用于輕微不合格（如尺寸偏差＜1mm、含水率偏差＜1%）、不影響非核心工藝成品質(zhì)量的原料，需明確降級使用的產(chǎn)品范圍，禁止用于高端定制工藝品生產(chǎn)。第二十二條索賠處置：適用于供應商責任導致的不合格原料，且造成公司直接經(jīng)濟損失的場景，索賠金額需包含原料采購成本、倉儲成本、檢測成本等，具體金額由采購部與財務部共同核算。第二十三條報廢處置：適用于倉儲過程中因保管不當導致的不合格原料，且無退換貨/索賠可能的場景，報廢損失納入公司成本，同時追究相關(guān)保管人員責任。第六章監(jiān)督考核與責任追究第二十四條考核指標：不合格原料處置及時率（目標≥100%）、處置記錄完整率（目標≥100%）、不合格原料溯源率（目標≥95%）、供應商整改落實率（目標≥90%），考核結(jié)果按月度統(tǒng)計，納入質(zhì)管部、采購部、倉儲部績效考核。第二十五條責任追究：（一）供應商責任：單次不合格率≥5%的，給予書面警告；連續(xù)兩次出現(xiàn)不合格的，降低供應商評級；年度不合格率≥3%的，終止合作并列入黑名單；（二）采購部責任：因采購標準不明確、供應商篩選不當導致的不合格，扣減責任人員績效工資5%-10%；未及時對接供應商處置的，扣減月度績效；（三）倉儲部責任：因保管不當導致原料不合格的，由責任人承擔損失的10%-30%；未及時隔離不合格原料導致混用的，扣減季度績效并追責；（四）質(zhì)管部責任：因判定失誤導致不合格原料流入生產(chǎn)的，扣減質(zhì)檢員績效工資10%-20%；未及時組織評審處置的，追究部門負責人責任。第七章附則第二十六條本制度由公司質(zhì)