《證券從業(yè)資格》資格考試綜合練習(xí)（含答案及解

析）

一、單項選擇題（共80題，每題2分）。

1、國際債券的發(fā)行人，主要有OO

I.各國政府

II.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

III.自然人

IV.一些國際組織

A、I、n、in.iv

B、I、II、IV

C、II、III

D、I、III.IV

【參考答案】：B

【解析】國際債券的發(fā)行人，主要是各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀

行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等。自然人只能是國際債

券的投資者。

2、2010年6月25日的G20多倫多峰會首次明確了國際監(jiān)管的四

大支柱，下列關(guān)于四大支柱的說法正確的有（）o

I.強(qiáng)大的監(jiān)管制度

II.有效的監(jiān)督

III.風(fēng)險處置和解決系統(tǒng)重要性機(jī)構(gòu)問題的政策框架

IV.半透明的國際評估和同行審議

A、I.II.III

B.I.II.IV

C、III.IV

D、I.II.III.IV

【參考答案】：A

【解析】IV項表述錯誤，應(yīng)該是透明的國際評估和同行審議。

3、下列選項中，不屬于證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿的內(nèi)容是

()O

A、發(fā)行人基本情況調(diào)查

B、申請文件及其他文件

C、保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查文件

D、保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)的記錄

【參考答案】：A

【解析】證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿包括三部分：第一部分為

保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查文件；第二部分為保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)的記錄；第

三部分為申請文件及其他文件。

4、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實的財務(wù)

會計報告，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員，可處以()以下有期徒刑或者拘

役。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的

公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計

報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他熏要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害

股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人

員和其他直接責(zé)任人員。處3年以下有期徒刑或者拘役，升處或者單處

2萬元以上20萬元以下罰金。

5、下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，正確的是()o

I.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

H.可以在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

III.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便

IV.不得散布謠言或其他非公開披露的信息。、

A、I、IEIII

B、I、III、IV

c、n、IIRiv

D、i、ii、in、iv

【參考答案】：B

【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之

外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收，故II項錯誤。

6、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開立證券賬戶而委托

的開戶代理機(jī)構(gòu)包括()O

I.證券公司

II.商業(yè)銀行

III.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外8股結(jié)算會員

IV.證券交易所

A、I.II.III

B、II.III.IV

C、I.III.IV

D、I.II.III.IV

【參考答案】：D

【解析】D

7、下列有關(guān)我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有()0

I.B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

II.B股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

III.A股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

IV.

A、B股除權(quán)、除息的處理方式是一樣的

A、I.III

B、II.III

c、in.IV

D、I.III.IV

【參考答案】：A

【解析】我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次

一交易日對該證券做除權(quán)、除息處理。對于僅發(fā)放現(xiàn)金股利的，除權(quán)

(息)價：前收盤價一現(xiàn)金股利，可見A股的“前收盤價”是指權(quán)益登記

日的收盤價.B股的“前收盤價”是指最后交易日的收盤價。

8、銀行間債券市場推出的首個衍生產(chǎn)品是()o

A、債券遠(yuǎn)期交易

B、債券回購交易

C、債券現(xiàn)券交易

D、債券期貨交易

【參考答案】：A

【解析】債券遠(yuǎn)期交易是銀行間債券市場推出的首個衍生產(chǎn)品O

9、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)

行人最近一期期末凈資產(chǎn)不少于()萬元。且不存在未彌補(bǔ)虧損。

A、1000.0

B、2000.0

C、3000.0

D、4000.0

【參考答案】：B

【解析】根據(jù)《證券法》第50條關(guān)于申請股票上市的公司股本總

額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管

理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近一期期末

凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。

10、客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定(),以每個客戶的名義單

獨(dú)立戶管理。

A、證券登記結(jié)算公司

B、商業(yè)銀行

C\證券交易所

D、證券公司

【參考答案】：B

【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條第一款規(guī)定，證券

公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀

行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

11、下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)與記賬式國債不同之處的表述中，

錯誤的是()O

A、記賬方式不同

B、發(fā)行利率確定機(jī)制不同

C、發(fā)行對象不同

D、流通或變現(xiàn)力式不同

【參考答案】：A

【解析】儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄

債權(quán)。所以選項A表述錯誤。

12、根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，下

列正確的是()O

I.信用評級機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范，遵循

誠實、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則

n.對于1年期內(nèi)的短期債務(wù)融資工具，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)在正式發(fā)

行后6個月內(nèi)發(fā)布定期跟蹤評級結(jié)果和報告

in.交易商協(xié)會應(yīng)對信用評級機(jī)構(gòu)的信用評級業(yè)務(wù)開展情況和自律

規(guī)范執(zhí)行情況開展定期的業(yè)務(wù)調(diào)查

w.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)完整保存評級業(yè)務(wù)開展過程中的資料、文號、

記錄和報告等業(yè)務(wù)信息。業(yè)務(wù)檔案的保存期限應(yīng)不低于10年，且不低于

債務(wù)融資工具存續(xù)期滿或受評主體違

A、i.n.w

B、I.II.Ill

C、II.III.IV

D、I.III.IV

【參考答案】：A

【解析】III項應(yīng)為：交易商協(xié)會可對信用評級機(jī)構(gòu)的信用評級業(yè)務(wù)

開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期或不定期的業(yè)務(wù)調(diào)查。信用評級

機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合調(diào)查，及時提供真實、準(zhǔn)確、完整的材料。

13、下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是()o

A、公開

B、公正

C、公平

D、平等

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)《證券法》第3條的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，

必須實行公開、公平、公正的原則。

14、下列不能提議召開臨時股東會會議的是()o

A、擁有20%表決權(quán)的股東

B、1/3的董事

C、設(shè)立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事

D、監(jiān)事會

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)《公司法》第39條的規(guī)定，股東會會議分為定期會

議和臨時會議。定期會議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表1/

10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公

司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會議。

15、現(xiàn)行我國全國社保基金理事會直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍

僅限于()、在一級市場購買國債，其他投資需委托社保基金投資管理

人管理和運(yùn)作并委托社?；鹜泄苋送泄?。

A、銀行存款

B、股票

C、期貨

D、有價證券

【參考答案】：A

【解析】全國社會保障基金理事會直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍

限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管

理人管理和運(yùn)作并委托社?；鹜泄苋送泄堋Ｉ绫；鸬耐顿Y范圍包括

銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)

債、金融債等有價證券。

16、15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是()的買賣。

A、商業(yè)票據(jù)

B、證券

C、股票

D、債券

【參考答案】：A

【解析】在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段.西歐就已有了證券

的發(fā)行與交易。15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票

據(jù)的買賣。

17、證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)

信息，報告的內(nèi)容包括()o

T.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

II.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的

重大決策

III.自營風(fēng)險監(jiān)控報告

IV.其他需要報告的事項

A、I、III

B、I、H、III、IV

C、I、H、IV

D、II、IV

【參考答案】：B

【解析】題干所述均正確。

18、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指()o

A、債券交易期限

B、債券發(fā)行期限

C、利息償還期限

D、債券到期期限

【參考答案】：D

【解析】債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的

時間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間。

19、下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為()o

A、向公眾公開增發(fā)

B、向特定機(jī)構(gòu)增發(fā)

C、向個人增發(fā)

D、向任意機(jī)構(gòu)增發(fā)

【參考答案】：D

【解析】增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股。上市

公司可以向公眾公開增發(fā)，也可以向特定機(jī)構(gòu)或個人增發(fā)。增發(fā)之后，

公司注冊資本相應(yīng)增加。

20、下列關(guān)于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，表述正

確的有()O

L注冊資本不低于人民幣2億元，凈資本不低于人民幣5000萬元

II.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)

規(guī)定

III.保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng),

內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持

IV.最近5年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

A、I、II、III

B、I、II、III.IV

C、I、II

D、H、III

【參考答案】：D

【解析】證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有：①注冊資

本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；②具有完善

的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；③保薦業(yè)務(wù)

部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合

理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持；④具有良好的保薦業(yè)

務(wù)團(tuán)隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保

薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；⑤符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人

員不少于4人；⑥最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；⑦

中國證監(jiān)會規(guī)定的其

21、證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委

托單在()方面進(jìn)行審查。

I.合法性II.真實性川,可靠性IV.同一性

A、］.n

B.III.IV

C、II.Ill

D、I.IV

【參考答案】：D

【解析】證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件

和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。這些審查是為了維護(hù)交易的

合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛。

22、期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別是()o

I.交易的對象不同

H.交易的目的不同

HL對交易價格的定義不同

IV.交易的方式不同

A、II.III.IV

B、I.II

C、I.II.III.IV

D、III.IV

【參考答案】：C

【解析】金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別表現(xiàn)在以下幾個方面:

(1)交易對象不同。(2)交易目的不同。(3)交易價格的含義不同。

(4)交易方式不同。(5)結(jié)算方式不同。

23、交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)向市場公

布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有Oo

I.融資買入量

H.融資余額

III.融券賣出量

IV.融券余額

A、i.ni.w

B、II.III.IV

C、II.Ill

D、I.II.III.IV

【參考答案】：D

【解析】D

24、下列情況中()的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。

I.保薦機(jī)構(gòu)被暫停資格6個月

n.發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股另行解聘保薦機(jī)構(gòu)

in.保薦代表人被中國證監(jiān)會撤銷資格

IV.保薦機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷資格

A、I.II

B.III.IV

C、II.III.IV

D、II.IV

【參考答案】：D

【解析】D

25、下列關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公

司法》規(guī)定的是O0

A、股份有限公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

B、股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

C、國有獨(dú)資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

D、國有獨(dú)資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或

者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成

員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司

職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大

會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。本法第67條的規(guī)定，國有獨(dú)資公司董

事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。本法第70條的規(guī)定。國有獨(dú)資公司

監(jiān)事會成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3,具體

比例由公司章程規(guī)定。本法第108條的規(guī)定，有限公司設(shè)董事會，其成

員為5人至19人

26、以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類

似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求OO

I.客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進(jìn)行虛假、

不實、誤導(dǎo)性宣傳

II.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或

者有重大遺漏

III.說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源

IV,表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣

時機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限

A、n、in、iv

B、I、H、III

c、I、口、in、iv

D、i、in、iv

【參考答案】：c

【解析】以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或

者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：客觀說明軟件

工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳；

揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大

遺漏；說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源；表示軟件工具、

終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明其

方法和局限。

27、關(guān)于債券的特征，下列描述錯誤的是()o

A、安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回

投資

B、收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權(quán)投資的報

酬

C、償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人

支付利息和償還本金

D、流動性是指債券持有人可按需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)

讓債券

【參考答案】：A

【解析】安全性是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營

收益的變動而變動，并且可按期收回本金。但是債券投資也存在不能收

回的情況，包括債務(wù)人不履行債務(wù)和流通市場風(fēng)險。

28、與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點有

()O

I.數(shù)額大11.時間短

III.成本低IV.不受貸款銀行的條件限制

A、I.II

B、m.iv

C、I.II.Ill

D、I.III.IV

【參考答案】：D

【解析】債券和股票都是有關(guān)經(jīng)濟(jì)主體為籌資需要而發(fā)行的有價證

券。經(jīng)濟(jì)主體在社會經(jīng)濟(jì)活動中必然會產(chǎn)生對資金的需求.從資金融通

角度看，債券和股票都是籌資手段。與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行

債券和股票籌資的數(shù)額大.時間長.成本低.且不受貸款銀行的條件限

制。

29、封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括()o

I.基金募集金額不低于1億元人民幣

n.基金合同期限為5年以上

III.基金募集金額不低于2億元人民幣

IV.基金份額持有人不少于1000人

A、II、山、IV

B、I、II、in

c、I、n、in、iv

D、i.n.IV

【參考答案】：A

【解析】封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有：基金的募集符

合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定；基金合同期限為5年以

上；基金募集金額不低于2億元人民幣；基金份額持有人不少于1000

人；基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

30、上市公司有（）的情形時，證券交易所將對其股票實行退市風(fēng)

險警示的特別處理。

I.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施遭受損失

II.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)

III.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會

責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正.且公司股票已停牌2個月

IV.最近2年連續(xù)虧損

A、I.II

B、I.W

c、m.iv

D、II.Ill

【參考答案】：C

【解析】上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易

實行退市風(fēng)險警示：（1）最近2年連續(xù)虧損；（2）因財務(wù)會計報告存在重

大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，對以

前年度財務(wù)會計報告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損；（3）因財

務(wù)會計報名存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在

規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月；（4）在法定期限內(nèi)未披

露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月；（5）因出現(xiàn)股權(quán)

分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)

定期限內(nèi)

31、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)中

的（）。

I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

II.提供期貨行情信息

HL代理客戶進(jìn)行期貨交易、交割

IV.代期貨公司收取期貨保證金

A、I、II、HI、IV

B、I、II

c、n、ni、iv

D、I、H、III

【參考答案】：B

【解析】證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服

務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服

務(wù)。

32、根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令包括（）o

I.整數(shù)委托

H.零數(shù)委托

III.買進(jìn)委托

IV.賣出委托

A、I、II

B、I、III

c、in、iv

D、I、HETV

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)委托訂單數(shù)量，委托指令包括整數(shù)委托和零數(shù)委托；

根據(jù)買賣證券的方向，委托指令有買進(jìn)和賣出委托。

33、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有

關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對

直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

A、5萬元以上50萬元以下

B、3萬元以上30萬元以下

C、5萬元以上30萬元以下

D、1萬元以上10萬元以下

【參考答案】：B

【解析】發(fā)行人、上市公司未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的

報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，

并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他

直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

34、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有()o

I.營業(yè)執(zhí)照H.公司章程HL稅務(wù)登記證IV.發(fā)起人協(xié)議

A、II.IV

B、I.II

C、II.III

D、I.IV

【參考答案】：B

【解析】根掂《證券法》第14條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)

當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)

照；②公司章程；③股東大會決議；④招股說明書；⑤財務(wù)會計報告；

⑥代收股款銀行的名稱及地址；⑦承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本

法規(guī)定聘請保薦人的.還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書

35、債券的發(fā)行價格可分為()。

I.平價發(fā)行

II.溢價發(fā)行

III.折價發(fā)行

IV.定向發(fā)行

A、I.II

B、II.III

C、I.II.Ill

D、I.II.in.W

【參考答案】：C

【解析】債券的發(fā)行價格可分為平價發(fā)行、溢價發(fā)行和折價發(fā)行。

36、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不

得低于人民幣()萬元。

A、500

B、300

C、100

D、200

【參考答案】：C

【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈

值不得低于人民幣100萬元。

37、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有

()O

I.注冊資本不低于1億元人民幣

II.最近5年沒有違法記錄

III.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

IV.有良好的風(fēng)險控制制度

A、I.III.IV

B、I.II.IILIV

C、I.III

D、II

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，沒立管理公開

募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程；②注冊資本不低

于1億元人民幣.且必須為實繳貨幣資本；③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金

融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽(yù)。資

產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄；④取得基金從

業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的

任職條件；⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)

有關(guān)的其他設(shè)施；⑦有

38、目前，憑證式國債發(fā)行完全采用()的發(fā)行方式。

A、包銷

B、承購包銷

C、代銷

D、公開招標(biāo)

【參考答案】：B

【解析】目前，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，儲蓄國債

發(fā)行可采用包銷或代銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。

39、我國企業(yè)債券出現(xiàn)于()年。

A、1982.0

B、1984.0

C、1986.0

D、1988.0

【參考答案】：B

【解析】我國企業(yè)債券出現(xiàn)于1984年。當(dāng)時企業(yè)債券的發(fā)行并無

全國統(tǒng)一的法規(guī)，主要是一些企業(yè)自發(fā)地向社會和企業(yè)內(nèi)部集資。

40、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的

(),屬于內(nèi)幕消息。

A、0.2

B、0.3

C、0.4

D、0.5

【參考答案】：B

【解析】公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資

產(chǎn)的30%,屬于內(nèi)幕消息。

41、能獲得購買借款企業(yè)股票權(quán)利的企業(yè)債券稱為()o

A、可兌股債券

B、附認(rèn)股權(quán)證債券

C、可交換債券

D、一般債券

【參考答案】：B

【解析】在發(fā)行時將債券的息票率固定下來的債券是固定利率債券。

42、我國中小企業(yè)板塊市場設(shè)立在(),創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)立在()。

A、上海證券交易所；深圳證券交易所

B、深圳證券交易所；上海證券交易所

C、深圳證券交易所；深圳證券交易所

D、上海證券交易所；上海證券交易所

【參考答案】：C

【解析】我國中小企業(yè)板塊市場設(shè)立在深圳證券交易所，創(chuàng)業(yè)板市

場也設(shè)立在深圳證券交易所。

43、銷售證券是一種從社會()的活動。

A、直接融資

B、間接融資

C、債務(wù)性融資

D、混合融資

【參考答案】：A

【解析】銷售證券是一種從社會直接融資的活動。

44、下列關(guān)于協(xié)議收購時收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件的說

法中，正確的有()O

I.收購人為法人或者其他組織的.其控股股東、實際控制人最近

三年未變更的說明

II.中國公民的身份證明，或者在中國境內(nèi)登記注冊的法人、其他

組織的證明文件

III.收購人及其關(guān)聯(lián)方與被收購公司存在同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易

的.應(yīng)提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保持被收購公司經(jīng)營獨(dú)立性的說

明

IV.收購人或其實際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股

東或?qū)嶋H控制人的.應(yīng)當(dāng)提供其持股10%以上的上市公司以及銀行、信

托公司、證券公司、保險公司等其他金融機(jī)

A、I.II

B.III.IV

C、II.III

D、I.IV

【參考答案】：C

【解析】I應(yīng)當(dāng)是收購人為法人或者其他組織的，其控股股東、實

際控制人最近兩年未變更的說明：IV應(yīng)當(dāng)是收購人或其實際控制人為兩

個或者兩個以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的，應(yīng)當(dāng)提供其持股

5%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金

融機(jī)構(gòu)的情況說明。

45、1、列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有（）o

I.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登

記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

II.法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、

注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定

III.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200以下

IV.在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份

A、II.III.IV

B.III.IV

C、I.III

D、I.II.IV

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起

設(shè)立方式設(shè)立的.注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的

股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有

限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實收股

本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、

注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

46、如果中國政府在美國紐約發(fā)行一筆美元債券，則該筆債券屬于

()的范疇。

A、外國債券

B、猛犬債券

C、武士債券

D、歐洲債券

【參考答案】：A

【解析】外國債券是指非居民在異國債券市場上以市場所占她貨幣

為面值發(fā)行的國際債券。例如，中國政府在日本東京發(fā)行的日元債券、

日本公司在紐約發(fā)行的美元債券就屬于外國債券。

47、詢價對象有下列()情形時，中國證券業(yè)協(xié)會不可以將其從詢

價對象名單中去除。

A、未按時提交年度總結(jié)報告

B、最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄

C、不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

D、最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

【參考答案】：B

【解析】本題考查從詢價對象名單中去除的情形。

48、證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管理委員會

及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有OO

I.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告

H.對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人

員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案

IH.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報告處分結(jié)果

IV.法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他監(jiān)管措

施

A、I、III.IV

B、I、H、III.IV

C、I、H、III

D、H、IV

【參考答案】：B

【解析】證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他

風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會

及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，井下以采取下列監(jiān)管措施：①責(zé)令

增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告。②對公司高級管理人員、

直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案。

③責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報告處分結(jié)果。④法律、行

政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

49、一頭連著貨幣市場，一頭連著資本市場，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場，

既能融資又能投資，被譽(yù)為具有無窮的經(jīng)濟(jì)活化作用的金融產(chǎn)品是()O

A、股票

B、債券

C、基金

D、信托

【參考答案】：D

【解析】信托在國外已有3800年的歷史，因為它一頭連著貨幣市

場，一頭連著資本市場，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場，既能融資又能投資，被譽(yù)

為具有無窮的經(jīng)濟(jì)活化作用。

50、根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險大小的不同，股票分為普通股股

票和()股票。

A、國家股

B、法人股

C、優(yōu)先股

D、記名股

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險大小的不同，股票分為普通

股股票和優(yōu)先股股票。

51、協(xié)會對投資主辦人的年檢，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施

未滿()年的，不予通過年檢。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：B

【解析】協(xié)會對投資主辦人的年檢，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管

措施未滿2年的，不予通過年檢。

52、股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時會設(shè)定一個(),在此日期前認(rèn)

購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

A、股權(quán)交易日

B、股權(quán)登記日

C、股權(quán)發(fā)行日

D、股權(quán)認(rèn)購日

【參考答案】：B

【解析】普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時間與股

權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時會設(shè)定一個股權(quán)登記日，

在此日期前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)；在此日期后認(rèn)購

普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

53、股票是一種資本證券，屬于()o

A、真實資本

B、實物資本

C、虛擬資本

D、風(fēng)險資本

【參考答案】：C

【解析】股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。

但是，股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金,

是公司用于營運(yùn)的真實資本。股票獨(dú)立于真實資本之外，在股票市場上

進(jìn)行著獨(dú)立的價值運(yùn)動，是一種虛擬資本。

54、下列選項中，屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止的

行為的有()o

I.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

II.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

III.泄露客戶資料

N.侵占、損害客戶的合法權(quán)益

A、II.III.IV

B、I.III.IV

C、I.II.Ill

D、I.II.IILIV

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會《證券

業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程

中禁止下列行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人；或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；或違規(guī)向

客戶提供資金或有價證券；②侵占、損害客戶的合法權(quán)益；③未經(jīng)客戶

的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；違背客

戶的委托為其買賣證券：接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證

券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格；代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證

秦；④以任何方式對

55、下列選項中。屬于操縱證券市場手段的有()o

I.假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

II.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

111.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交

易

IV.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

A、I.II.III

B、I.II.IV

C、I.III.IV

D、II.IILIV

【參考答案】：D

【解析】1屬于除內(nèi)幕信息和操縱市場之外的證券自營業(yè)務(wù)的其他

禁止行為。

56、滬深300指數(shù)成分股涵蓋的行業(yè)包括()o

I.原材料n.金融m.健康護(hù)理IV.公共事業(yè)

A、I.II

B、i.ni.w

c、niniv

D、i.n.in.iv

【參考答案】：D

【解析】滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、

主要消費(fèi)、健康護(hù)理、金融、信息技術(shù)、電訊服務(wù)、公共事業(yè)等10個

行業(yè)。各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對

抗行業(yè)的周期性波動。

57、基金評價機(jī)構(gòu)應(yīng)加入(),并由其依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進(jìn)

行自律管理。

A、基金行業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會

C、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D、工會

【參考答案】：A

【解析】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)

管，基金評價機(jī)構(gòu)應(yīng)加入基金行業(yè)協(xié)會，并由協(xié)會依法對基金評價業(yè)務(wù)

活動進(jìn)行自律管理。

58、基金托管人在基金信息披露方面的主要職責(zé)是()o

A、復(fù)核信息披露文件。并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)

B、編制月報、基金公告等各類臨時報告

C、復(fù)核信息披露文件.維護(hù)基金當(dāng)事人尤其基金份額持有人的權(quán)

D、編制季報、年報等各類定期報告

【參考答案】：A

【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其

他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，保證所披露信息的負(fù)實

性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋酥饕?fù)責(zé)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有

關(guān)的信息披露事項，具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會計核算、

凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。

59、期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的()有償讓渡。

A、單方面

B、多方面

C、雙方面

D、互相

【參考答案】：A

【解析】期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。期權(quán)的買

方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價而擁有了這種權(quán)利，但不承擔(dān)必須買

進(jìn)或賣出的義務(wù)；期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定

期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

60、下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的是()o

I.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

II.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

111.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，一月后歸還

W.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

A、II、HI、IV

B、I、II、III

c、i、ii、in、iv

D、I.II.IV

【參考答案】：B

【解析】I、II、III項屬于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的司法解釋，IV

項屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。

61、下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會職權(quán)的是（）o

A、選舉和更換由“非職工代表”擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董

事、監(jiān)事的報酬事項

B、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告

C、對發(fā)行公司債券作出決議

D、聘任或解聘公司總經(jīng)理

【參考答案】：D

【解析】有限責(zé)任公司股東會的職權(quán)包括：（1）決定公司的經(jīng)營

方針和投資計劃；（2）選舉和更換由“非職工代表”擔(dān)任的董事、監(jiān)

事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；（3）審議批準(zhǔn)董事會或者凱行

董事的報告；（4）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；（5）審議批準(zhǔn)公

司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（6）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方

案和彌補(bǔ)虧損方案；（7）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；（8）

對發(fā)行公司債券作出決議：（9）對公司合并、分立、變更公司形式、

解散和清算等事項作出決議；（10）修改公司章程。

62、重要法律法規(guī)的變動，對金融市場的影響，屬于（）o

I.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

II.系統(tǒng)性風(fēng)險

in.流動性風(fēng)險

M信用風(fēng)險

A、I

B、I、II、III

c、i、n

D、n、in、w

【參考答案】：c

【解析】重要法律法規(guī)的變動屬于政策因素，因此屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)

險。而宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險。

63、上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股和流通股之間利益(),

消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作

出的制度安排。

A、平衡協(xié)商機(jī)制

B、均分機(jī)制

C、行政指令機(jī)制

D、固定對價機(jī)制

【參考答案】：A

【解析】上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東

之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，

是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

64、證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行.需采取的措施包括

()O

I.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系

II.制定完善的風(fēng)險防范制度

III.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

IV.制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

A、I.II

B、I.III.IV

C、I.II.III.IV

D、II.III.IV

【參考答案】：C

【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券市場提供安全、高效的證券登記

結(jié)算服務(wù)。根據(jù)自律管理的要求.它需采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)

行：（1）制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度；（2）建立完善的技術(shù)

系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；（3）要建立完善

的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系；（4）要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)

進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。為防范證券結(jié)算風(fēng)險，

我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金.用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故

障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

65、我國債券市場的主體部分是（）.

A、固定收益?zhèn)袌?/p>

B、全國銀行間債券市場

C、交易所市場

D、企業(yè)債市場

【參考答案】：B

【解析】經(jīng)過近幾年的迅速發(fā)展，銀行間債券市場目前已成為我國

債券市場的主體部分。

66、虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對

虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款。

A、10%以上15%以下

B、5%以上15%以下

C、1萬元以上3萬元以下

D、5萬元以上50萬元以下

【參考答案】：B

【解析】根掂《公司法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報注

冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登

記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注

冊資本金額5%以上15%以下的罰款。

67、證券市場的品種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有()。

I.股票市場II.債券市場HL基金市場IV.衍生產(chǎn)品市場

A、I.II.IV

B、I.II.III.IV

C、I.II.III

D、II.III.IV

【參考答案】：B

【解析】證券市場的品種結(jié)構(gòu)是根據(jù)有價證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)

系。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生

產(chǎn)品市場等。

68、目前，憑證式國債發(fā)行采用()方式，記賬式國債發(fā)行采用()

方式。

A、行政分配公開招標(biāo)

B、承購包銷公開招標(biāo)

C、公開招標(biāo)通過商業(yè)銀行

D、承購包銷行政分配

【參考答案】：B

【解析】目前，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，記賬式國

債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。

69、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本要求()o

A、不低于五千萬元人民幣

B、不低于一億元人民幣

C、不低于三億元人民幣

D、不低于五億元人民幣

【參考答案】：B

【解析】設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于

一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

70、關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有()o

I.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理

II.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管

后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

III.在重新確認(rèn)股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確

認(rèn)書

IV.股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可

開始轉(zhuǎn)讓

A、I.II

B、II.III

C、I.II.III

D、I.II.III.IV

【參考答案】：D

【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的

業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

71、深證成分股指數(shù)由()家樣本股組成。

A、300

B、400

C、500

D、600

【參考答案】：C

【解析】深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出

500家有代表性的上