GB45673-2025危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)章制度之55：安全績效評估和持續(xù)改進管理制度GB45673-2025危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)章制度之55：安全績效評估和持續(xù)改進管理制度(參考模板文件-雷澤佳編制2025A0，適用于大中型危險化學(xué)品企業(yè))1目的為系統(tǒng)建立危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)績效評估體系，精準量化各管理要素運行成效，通過定期自評與數(shù)據(jù)分析識別安全管理短板，制定針對性改進措施，持續(xù)提升安全生產(chǎn)標準化管理體系的適用性、符合性和有效性，防范化解危險化學(xué)品生產(chǎn)、儲存、使用、經(jīng)營、運輸?shù)热h(huán)節(jié)的安全風(fēng)險，保障企業(yè)安全生產(chǎn)目標實現(xiàn)和員工生命財產(chǎn)安全，驗證各管理要素運行績效并支撐安全管理績效的持續(xù)提升，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《危險化學(xué)品安全管理條例》《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》、GB/T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系要求》、GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》、AQ/T3034—2022《化工過程安全管理導(dǎo)則》、GB45673-2025《危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標準化通用規(guī)范》、ISO45004-2024《職業(yè)健康安全管理-績效評價指南》等相關(guān)法律法規(guī)、標準要求，結(jié)合本企業(yè)實際，特制定本制度。2范圍本制度適用于企業(yè)及所屬分子公司、控股單位的安全生產(chǎn)績效指標設(shè)定、數(shù)據(jù)收集分析、績效評估實施、安全生產(chǎn)標準化自評開展、改進措施制定與跟蹤驗證等全流程管理工作，覆蓋危險化學(xué)品安全管理各要素的過程性與結(jié)果性績效管控，包含各部門及相關(guān)崗位的安全生產(chǎn)績效考核相關(guān)活動。3規(guī)范性引用文件中華人民共和國安全生產(chǎn)法(中華人民共和國主席令第八十八號，2021年修訂)危險化學(xué)品安全管理條例(中華人民共和國國務(wù)院令第344號)GB45673-2025危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標準化通用規(guī)范GB/T33000-2025大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系要求GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南AQ/T3034—2022化工過程安全管理導(dǎo)則ISO45004-2024職業(yè)健康安全管理-績效評價指南4術(shù)語和定義4.1安全生產(chǎn)標準化運行指企業(yè)建立的安全生產(chǎn)標準化體系及其管理活動在實際生產(chǎn)經(jīng)營過程中的執(zhí)行狀態(tài)，其運行質(zhì)量需驗證適用性、符合性和有效性。4.2適用性指企業(yè)安全生產(chǎn)標準化體系與自身生產(chǎn)經(jīng)營實際(包括工藝特點、危險特性、設(shè)備狀況、人員結(jié)構(gòu)、管理模式等)的適配程度，尤其關(guān)注對‘兩重點一重大’管控要求的匹配與落地可行性。4.3符合性指企業(yè)安全生產(chǎn)標準化運行過程與結(jié)果，與相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、國家標準、行業(yè)標準及企業(yè)自身安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程等要求的相符程度，強調(diào)過程合規(guī)與結(jié)果合規(guī)并重。4.4有效性指安全生產(chǎn)標準化體系在實際運行中，對防范安全風(fēng)險、消除事故隱患、規(guī)范作業(yè)行為、提升安全績效、減少生產(chǎn)安全事故所發(fā)揮的實際作用程度，需結(jié)合量化績效指標完成情況判定。4.5績效指標指為衡量危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)管理各要素運行效果、安全生產(chǎn)目標實現(xiàn)程度而設(shè)定的可量化、可監(jiān)測的具體參數(shù)，包括過程性指標和結(jié)果性指標，用于驗證各管理要素運行績效并支撐績效考核實施。指標需明確類型(如過程/結(jié)果、核心/輔助)、設(shè)定原則(如科學(xué)性、風(fēng)險導(dǎo)向性)及計算方法。4.6績效評估指企業(yè)通過收集、分析績效指標數(shù)據(jù)，對照法律法規(guī)、標準規(guī)范及企業(yè)既定目標，對安全生產(chǎn)管理成效進行綜合評價的活動，為績效考核和持續(xù)改進提供核心依據(jù)。評估需定期進行，并向企業(yè)主要負責(zé)人報告。4.7安全生產(chǎn)標準化自評指企業(yè)至少每年一次定期對自身安全生產(chǎn)標準化管理體系的運行情況進行全面檢查、評價，驗證其適用性、符合性和有效性，檢查安全生產(chǎn)目標與指標完成情況并形成正式報告的活動。自評需由主要負責(zé)人組建工作組并擔(dān)任組長。4.8持續(xù)改進指企業(yè)基于績效評估結(jié)果、自評結(jié)論及內(nèi)外部反饋，識別管理改進機會，制定并實施改進措施，循環(huán)提升安全生產(chǎn)績效的閉環(huán)管理過程，涵蓋制度優(yōu)化、流程完善、措施升級等全維度改進活動。5職責(zé)5.1企業(yè)主要負責(zé)人(1)審批企業(yè)安全生產(chǎn)績效評估與持續(xù)改進管理制度及年度績效目標；(2)保障績效評估與持續(xù)改進工作所需人力、物力、財力等資源配置；(3)組建安全生產(chǎn)標準化自評工作組并擔(dān)任組長，審批年度自評工作計劃與績效評估方案，審定自評報告及重大改進措施計劃；(4)負責(zé)組織制定年度安全生產(chǎn)目標，并對目標指標的完成情況進行最終審定；(5)對本制度的有效實施負總責(zé)；(6)依照體系評審結(jié)果和建議，推動體系的不斷完善和改進；(7)組織年度安全管理體系評審，并在企業(yè)組織機構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化、發(fā)生安全事故和重大安全事件或法律法規(guī)及其他外部要求變更時，及時組織臨時體系評審；(8)推動體系審核程序、指標體系的持續(xù)優(yōu)化，確保PDCA閉環(huán)管理有效運行。5.2分管安全負責(zé)人(1)組織推進績效評估與持續(xù)改進工作的開展；(2)審核績效指標體系、自評方案及改進措施計劃；(3)協(xié)調(diào)解決績效評估與持續(xù)改進過程中的重大問題；(4)監(jiān)督檢查改進措施的落實情況；(5)組織對績效未達標或連續(xù)下滑的部門進行約談；(6)審核績效評估報告、自評報告、改進效果驗證報告，確保其真實、準確、完整；(7)審批改進措施延期申請。5.3安全管理部門（歸口部門）(1)牽頭制定和修訂績效評估與持續(xù)改進管理制度；(2)組織建立企業(yè)安全生產(chǎn)績效指標體系，定期組織指標體系評審與更新；(3)牽頭制定年度自評工作計劃，組織開展安全生產(chǎn)標準化自評工作，編制自評報告；(4)組織績效數(shù)據(jù)的收集、審核、校驗與匯總，開展數(shù)據(jù)分析，編制績效評估報告；(5)跟蹤驗證改進措施的落實情況，組織改進效果驗證并編制驗證報告；(6)負責(zé)相關(guān)記錄的整理、歸檔與管理；(7)定期監(jiān)控績效指標運行情況，向各相關(guān)部門反饋指標數(shù)據(jù)異常信息，并建立改進措施動態(tài)跟蹤臺賬；(8)組織對自評發(fā)現(xiàn)的問題進行深度原因分析，牽頭制定持續(xù)改進計劃；(9)對滯后的改進措施進行催辦，協(xié)調(diào)解決實施過程中的問題；(10)負責(zé)建立并組織實施化工過程安全管理審核程序；(11)協(xié)調(diào)組織各管理要素主管部門每半年進行一次要素審核；(12)組織企業(yè)每年至少一次的安全管理體系評審；(13)負責(zé)組織或協(xié)調(diào)外部審核相關(guān)工作；(14)制定績效評估周期方案，明確月度、季度、年度評估安排；(15)建立數(shù)據(jù)交叉校驗機制，對關(guān)鍵指標進行一致性驗證；(16)對未達標或異常波動的指標發(fā)出《績效指標異常預(yù)警通知書》；(17)組織改進措施效果驗證，采用數(shù)據(jù)對比等方法評估改進成效；(18)推動改進成果固化，修訂相關(guān)制度、規(guī)程、預(yù)案，并組織培訓(xùn)宣貫；(19)每年至少組織一次指標體系評審與更新。5.4各業(yè)務(wù)部門（協(xié)作部門）(1)配合建立本部門相關(guān)的績效指標，提供指標數(shù)據(jù)收集所需的基礎(chǔ)信息；(2)開展本部門績效自查與分析，提出改進需求；(3)落實本部門相關(guān)的改進措施計劃，按時反饋實施進展；(4)配合完成安全生產(chǎn)標準化自評及績效評估相關(guān)工作；(5)明確本部門績效指標管理責(zé)任人，確保指標數(shù)據(jù)收集的及時性、準確性與可追溯性；(6)負責(zé)提供自評所需的業(yè)務(wù)資料、記錄，并配合現(xiàn)場核查與人員訪談；(7)對績效指標異常情況及時分析原因并采取臨時管控措施；(8)作為管理要素主管部門，負責(zé)每半年對管轄要素的執(zhí)行情況進行一次審核，制定要素審核標準并形成審核報告；(9)指定專人負責(zé)績效數(shù)據(jù)收集與報送，確保數(shù)據(jù)真實、完整、可溯源；(10)參與指標體系意見征求與評審，配合指標目標值分解與落實。5.5人力資源部門(1)將安全生產(chǎn)績效指標納入企業(yè)績效考核體系；(2)依據(jù)績效評估結(jié)果實施獎懲兌現(xiàn)；(3)配合開展與績效評估相關(guān)的培訓(xùn)工作；(4)協(xié)同安全管理部門細化績效考核中安全績效的評分標準與應(yīng)用規(guī)則；(5)根據(jù)績效指標體系更新情況，同步調(diào)整績效考核細則；(6)確保績效指標與目標值納入年度安全生產(chǎn)目標責(zé)任書，并分解至各級組織與崗位。5.6合規(guī)管理部門（如設(shè)立）(1)參與評審績效指標的合規(guī)性，確保指標設(shè)定符合最新法律法規(guī)及標準要求；(2)對自評過程及報告的合規(guī)性進行監(jiān)督；(3)提供法律法規(guī)更新清單，支持指標體系的動態(tài)調(diào)整；(4)參與體系評審，提供法規(guī)合規(guī)性輸入。5.7員工及其代表(1)參與安全生產(chǎn)標準化自評過程，接受訪談并提供一線作業(yè)信息；(2)對自評報告公示內(nèi)容進行監(jiān)督，并提出改進建議；(3)參與績效指標的意見征求與評審過程；(4)參與改進措施的意見征求與效果反饋。6管理內(nèi)容及要求6.1績效指標體系建立6.1.1指標設(shè)定原則6.1.1.1合規(guī)性與科學(xué)性：指標設(shè)定應(yīng)符合GB45673-2025、AQ/T3034—2022等相關(guān)法律法規(guī)及標準規(guī)范要求，并基于危險化學(xué)品安全生產(chǎn)的客觀規(guī)律和管理邏輯。6.1.1.2針對性與風(fēng)險導(dǎo)向性：指標應(yīng)結(jié)合危險化學(xué)品企業(yè)生產(chǎn)特性，聚焦易燃、易爆、有毒、有害等危險特性及‘兩重點一重大’(重點監(jiān)管危險化學(xué)品、重點監(jiān)管危險化工工藝、重大危險源)等核心風(fēng)險領(lǐng)域。6.1.1.3可量化與可操作性：指標應(yīng)明確計算方法、統(tǒng)計口徑和數(shù)據(jù)來源，確?？墒占?、可監(jiān)測、可分析。對難以直接量化的要素，需制定明確的判定標準并轉(zhuǎn)化為可量化數(shù)據(jù)。6.1.1.4全面性與系統(tǒng)性：指標應(yīng)覆蓋安全生產(chǎn)標準化所有管理要素(包括但不限于領(lǐng)導(dǎo)作用、風(fēng)險管控、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)安全、應(yīng)急管理等)，并確保每個要素均有對應(yīng)的可量化績效指標進行驗證。指標體系中應(yīng)包含過程性指標和結(jié)果性指標，形成完整體系。6.1.1.5動態(tài)調(diào)整與持續(xù)改進：指標應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)更新、企業(yè)管理需求變化、風(fēng)險評估結(jié)果、績效評估結(jié)論等及時調(diào)整優(yōu)化，至少每年評審一次。6.1.2指標分類與內(nèi)容6.1.2.1指標分類維度：績效指標分為過程性指標(領(lǐng)先指標)和結(jié)果性指標(滯后指標)，同時應(yīng)確保指標與GB45673-2025中的各管理要素相對應(yīng)，用于驗證各要素的運行績效。6.1.2.2過程性指標(領(lǐng)先指標)：指反映危險化學(xué)品安全管理過程有效性的指標，包括但不限于：安全培訓(xùn)計劃完成率、崗位能力評估達標率、隱患檢查按計劃完成率、隱患整改及時率/閉環(huán)率、正確執(zhí)行的變更管理率(變更管理流程合規(guī)率)、設(shè)備預(yù)防性維護計劃完成率、設(shè)備檢驗檢測完成率、安全設(shè)施完好率、作業(yè)許可(尤其是動火、受限空間等特殊作業(yè))合規(guī)率、操作規(guī)程執(zhí)行率、重大危險源監(jiān)控系統(tǒng)在線率與有效報警處置率、應(yīng)急演練計劃完成率、承包商準入與現(xiàn)場監(jiān)管合規(guī)率、安全投入足額提取使用率、法律法規(guī)識別更新及時率等。6.1.2.3結(jié)果性指標(滯后指標)：指反映安全生產(chǎn)最終成效的指標，包括絕對指標和相對指標。絕對指標主要有：傷亡人數(shù)、事故起數(shù)(含生產(chǎn)安全事故、未遂事件/險肇事件)、危險化學(xué)品泄漏事故起數(shù)、火災(zāi)爆炸事故起數(shù)、急性中毒事故起數(shù)、環(huán)境污染事件起數(shù)、特種設(shè)備事故起數(shù)、重大隱患數(shù)量等；相對指標主要有：死亡率、死亡事故率、損工傷亡率(LTIR)、損失工時率(LDR)、總可記錄事故率(TRIR)、百萬工時傷害率、百萬噸產(chǎn)品事故率、隱患重復(fù)發(fā)生率等。6.1.3指標確定與發(fā)布6.1.3.1指標梳理：安全管理部門牽頭，依據(jù)GB45673-2025各管理要素要求及企業(yè)實際，梳理各管理要素對應(yīng)的績效指標，形成初步指標體系草案。各要素責(zé)任部門應(yīng)明確各管理要素的衡量指標，形成要素審核標準。6.1.3.2意見征求與評審：將初步擬定的指標體系征求各業(yè)務(wù)部門及基層崗位代表意見。組織由工藝、設(shè)備、安全等專業(yè)人員參加的評審會，必要時邀請外部專家，對指標的科學(xué)性、可操作性進行評審。6.1.3.3審批發(fā)布：指標體系經(jīng)分管安全負責(zé)人審核、主要負責(zé)人審批后，以企業(yè)正式文件發(fā)布實施。發(fā)布文件應(yīng)明確各指標的名稱、定義、類型(過程/結(jié)果)、計算公式(或判定標準)、統(tǒng)計周期、數(shù)據(jù)來源、責(zé)任部門/崗位及年度目標值。6.1.3.4指標目標設(shè)定：企業(yè)應(yīng)根據(jù)實際情況和管理需求，為各績效指標設(shè)定明確的年度目標值。目標值制定需結(jié)合企業(yè)歷史績效、行業(yè)水平、法律法規(guī)強制性要求及企業(yè)風(fēng)險管控需求。目標值經(jīng)各業(yè)務(wù)部門確認、分管安全負責(zé)人審核、主要負責(zé)人審批后，分解至各級組織(部門、車間、班組)及崗位，并納入年度安全生產(chǎn)目標責(zé)任書。人力資源部門應(yīng)確保將設(shè)定的安全生產(chǎn)績效指標和目標系統(tǒng)地納入企業(yè)整體的績效考核體系。6.2績效數(shù)據(jù)管理6.2.1數(shù)據(jù)收集要求6.2.1.1真實性要求：各責(zé)任部門應(yīng)確保提供的績效數(shù)據(jù)真實、準確，來源于原始記錄(如檢查記錄、設(shè)備監(jiān)測數(shù)據(jù)、培訓(xùn)臺賬、事故報告等)，無虛假填報或瞞報情況。6.2.1.2及時性要求：按照指標統(tǒng)計周期(如實時、日、周、月、季度)，按時完成數(shù)據(jù)收集與上報，不得拖延。重大危險源監(jiān)控數(shù)據(jù)、可燃有毒氣體報警數(shù)據(jù)等關(guān)鍵指標需實時或每日監(jiān)控。6.2.1.3完整性要求：數(shù)據(jù)收集應(yīng)覆蓋指標計算所需的全部信息，確保計算結(jié)果準確。對于‘兩重點一重大’相關(guān)數(shù)據(jù)，必須確保專項記錄的完整性。6.2.1.4溯源性要求：數(shù)據(jù)收集應(yīng)保留原始記錄，記錄采集時間、地點、采集人、采集方法等信息，確保數(shù)據(jù)可追溯、可核查。原始記錄保存期限不少于3年。6.2.2數(shù)據(jù)收集與傳遞6.2.2.1收集責(zé)任：各業(yè)務(wù)部門指定專人負責(zé)本部門相關(guān)績效指標數(shù)據(jù)的收集、整理工作，并確保人員具備相應(yīng)的專業(yè)能力。6.2.2.2傳遞流程：按月度/季度/年度向安全管理部門報送數(shù)據(jù)，緊急數(shù)據(jù)(如事故、重大隱患)應(yīng)即時報送。鼓勵使用安全生產(chǎn)信息化管理系統(tǒng)進行線上填報與傳遞。6.2.2.3數(shù)據(jù)審核：安全管理部門對接收的數(shù)據(jù)進行審核，核對數(shù)據(jù)來源與計算方法，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常時及時與報送部門核實更正。6.2.2.4數(shù)據(jù)校驗機制：安全管理部門建立數(shù)據(jù)交叉校驗規(guī)則，對關(guān)鍵指標數(shù)據(jù)與相關(guān)業(yè)務(wù)記錄(如財務(wù)記錄、設(shè)備臺賬、培訓(xùn)檔案)進行比對驗證，確保數(shù)據(jù)一致性。6.2.3數(shù)據(jù)分析與應(yīng)用6.2.3.1數(shù)據(jù)統(tǒng)計：安全管理部門按照既定計算方法對收集的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，形成月度、季度、年度績效分析報告。報告應(yīng)包括指標完成情況、與目標值對比、歷史趨勢分析等內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)明確對各指標數(shù)據(jù)進行收集、分析的頻率和職責(zé)。6.2.3.2趨勢研判與根因分析：分析績效指標的變化趨勢，識別指標波動的原因。對于未達標或異常波動的指標，需運用5Why分析、魚骨圖等方法進行根本原因分析，重點分析是操作問題、管理流程缺陷還是資源不足等原因。分析結(jié)果應(yīng)作為制定改進措施的直接依據(jù)。6.2.3.3結(jié)果反饋：將數(shù)據(jù)分析結(jié)果及問題根源反饋至各相關(guān)部門，作為部門績效改進和制定針對性改進措施的依據(jù)。6.2.3.4異常預(yù)警：對未達到目標值或出現(xiàn)異常波動的指標，安全管理部門應(yīng)及時向責(zé)任部門發(fā)出《績效指標異常預(yù)警通知書》，要求其在規(guī)定期限內(nèi)分析原因并采取臨時管控措施，防止風(fēng)險擴大。企業(yè)應(yīng)定期(如每月、每季度)對績效指標的運行情況進行監(jiān)控和評估。6.3績效評估實施6.3.1評估周期與頻次6.3.1.1月度評估：對關(guān)鍵過程性指標進行月度統(tǒng)計分析，形成月度績效評估簡報，用于日常監(jiān)控與管理微調(diào)。6.3.1.2季度評估：開展季度綜合績效評估，全面分析各指標完成情況，評估安全管理趨勢，形成季度績效評估報告，作為階段性管理決策依據(jù)。6.3.1.3年度評估：結(jié)合安全生產(chǎn)標準化年度自評工作，開展年度績效評估，綜合評價全年安全生產(chǎn)績效，為制定下一年度安全生產(chǎn)目標和計劃提供輸入。6.3.2評估流程6.3.2.1評估準備：安全管理部門明確評估范圍、內(nèi)容和標準，收集評估所需數(shù)據(jù)和資料。6.3.2.2指標核算：按照既定計算方法核算各績效指標實際完成值。6.3.2.3對比分析：將指標實際完成值與目標值、歷史同期值、行業(yè)標桿值、法律法規(guī)要求值等進行多維度對比分析。6.3.2.4結(jié)論形成：綜合分析評估結(jié)果，明確績效亮點與存在的問題，識別管理短板和改進機會，形成績效評估報告。6.3.2.5報告審批：績效評估報告經(jīng)分管安全負責(zé)人審核后，報主要負責(zé)人審批。6.3.2.6評估結(jié)果通報：審批后的績效評估報告應(yīng)在15個工作日內(nèi)通報至各部門及相關(guān)崗位，接受全員監(jiān)督。評估結(jié)論應(yīng)作為管理評審的重要輸入。6.3.3評估結(jié)果應(yīng)用6.3.1.1月度評估：對關(guān)鍵過程性指標進行月度統(tǒng)計分析，形成月度績效評估簡報，用于日常監(jiān)控與管理微調(diào)。6.3.1.2季度評估：開展季度綜合績效評估，全面分析各指標完成情況，評估安全管理趨勢，形成季度績效評估報告，作為階段性管理決策依據(jù)。6.3.1.3半年要素審核：各管理要素責(zé)任部門應(yīng)每半年對分管要素的執(zhí)行情況進行一次審核，依據(jù)設(shè)定的要素衡量指標和審核標準，形成要素審核報告，審核結(jié)果作為績效評估的重要輸入。當(dāng)企業(yè)內(nèi)部或同行業(yè)發(fā)生安全事故事件后，應(yīng)及時對管理原因中所涉及的要素進行專項審核。6.3.1.4年度評估：結(jié)合安全生產(chǎn)標準化年度自評工作，開展年度績效評估，綜合評價全年安全生產(chǎn)績效，為制定下一年度安全生產(chǎn)目標和計劃提供輸入。6.4安全生產(chǎn)標準化自評6.4.1自評周期與組織6.4.1.1自評周期：企業(yè)應(yīng)至少每年開展一次安全生產(chǎn)標準化自評，自評周期不得超過12個月。當(dāng)發(fā)生生產(chǎn)安全事故、重大工藝設(shè)備變更、法律法規(guī)重大更新等特殊情況時，應(yīng)增加自評頻次。6.4.1.2體系評審：企業(yè)應(yīng)至少每年組織一次安全管理體系評審，評審應(yīng)關(guān)注企業(yè)所建立的安全管理體系的合規(guī)性、完整性、有效性、系統(tǒng)性。當(dāng)出現(xiàn)下列情況時，應(yīng)由企業(yè)主要負責(zé)人及時組織進行評審：a)組織機構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；b)發(fā)生安全事故和重大安全事件；c)法律、法規(guī)及其他外部要求變更。6.4.1.3組織架構(gòu)：成立自評工作組，由企業(yè)主要負責(zé)人擔(dān)任組長，成員應(yīng)包括安全管理部門、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、工藝等關(guān)鍵職能部門負責(zé)人及業(yè)務(wù)骨干。工作組需保持獨立性，避免利益沖突人員參與本部門自評。必要時可聘請外部專家提供技術(shù)支持。6.4.1.4自評計劃制定：自評工作組應(yīng)在自評開展前1個月制定詳細自評計劃，明確自評范圍(覆蓋所有要素及生產(chǎn)經(jīng)營全流程)、內(nèi)容、方法(資料審查、現(xiàn)場核查、人員訪談等)、進度安排及人員分工，報主要負責(zé)人審批后實施。6.4.2自評實施6.4.2.1自評方案制定：自評工作組制定自評方案，明確自評范圍、內(nèi)容、方法、進度安排及職責(zé)分工。6.4.2.2自評開展：按照自評方案，通過資料查閱、現(xiàn)場檢查、人員訪談等方式，對安全生產(chǎn)標準化管理體系運行情況進行全面評價?，F(xiàn)場檢查應(yīng)重點關(guān)注‘兩重點一重大’管控措施的落實情況。6.4.2.3‘三性’驗證與問題識別：自評的核心任務(wù)是系統(tǒng)驗證安全生產(chǎn)標準化體系運行的適用性、符合性和有效性。對照GB45673-2025及企業(yè)制度要求，系統(tǒng)驗證體系的適用性(是否貼合實際)、符合性(是否合規(guī))、有效性(是否達成預(yù)期效果)，并識別體系運行過程中存在的不符合項和改進機會。6.4.2.4目標完成情況核查：自評過程中必須專項核查年度安全生產(chǎn)目標、指標的完成情況，分析目標未達成的偏差原因，形成目標完成情況專項分析報告，作為自評報告的附件。6.4.2.5自評報告編制：自評工作組匯總自評結(jié)果，編制自評報告。報告應(yīng)至少包括：評估概況、范圍與方法、對體系‘三性’的驗證結(jié)論、安全生產(chǎn)目標指標完成情況、發(fā)現(xiàn)的問題清單(區(qū)分不符合項與觀察項)、問題產(chǎn)生的直接原因與根本原因分析、改進建議與措施方向。報告應(yīng)經(jīng)自評組長審核。6.4.3外部審核6.4.3.1審核周期：企業(yè)應(yīng)定期聘請第三方機構(gòu)進行安全管理體系的外部審核，可根據(jù)上次審核結(jié)果或企業(yè)固有危險等級確定審核頻次，一般為3年~5年一次；當(dāng)企業(yè)發(fā)生嚴重事故或企業(yè)認為需要進行外部審核時應(yīng)及時開展。6.4.3.2審核重點：外部審核主要查找企業(yè)在安全生產(chǎn)管理中領(lǐng)導(dǎo)層、管理層存在的不足和問題，以及企業(yè)存在的深層次安全問題。6.4.3.3配合與整改：企業(yè)應(yīng)本著實事求是的原則配合外部審核工作，充分暴露企業(yè)安全管理中的根源性問題，依照審核結(jié)果和建議，借助外部力量推動企業(yè)安全管理體系的改善。外部審核報告及后續(xù)整改情況應(yīng)作為體系評審的重要輸入。6.4.4自評與審核報告審批、公示與存檔6.4.4.1報告審批：自評報告經(jīng)分管安全負責(zé)人審核后，報主要負責(zé)人最終審定。6.4.4.2報告公示：審批后的自評報告應(yīng)在企業(yè)內(nèi)部顯著位置(如主門崗顯示屏、內(nèi)部辦公平臺)進行公示，公示期不少于5個工作日，收集員工反饋意見并納入改進考量。6.4.4.3存檔管理：安全管理部門將審批后的自評報告、外部審核報告、體系評審記錄、公示記錄、原始檢查記錄等相關(guān)資料歸檔保存，保存期限不少于3年。6.5持續(xù)改進管理6.5.1改進措施制定6.5.1.1改進需求識別：改進需求的輸入應(yīng)多元化，主要基于：年度安全生產(chǎn)標準化自評結(jié)果、半年要素審核結(jié)果、年度體系評審結(jié)論、定期的績效評估結(jié)果、生產(chǎn)安全事故事件的調(diào)查結(jié)果、外部審核意見、內(nèi)外部審核意見、員工合理化建議、法律法規(guī)及標準更新要求等。6.5.1.2根本原因分析：針對識別的問題，責(zé)任部門需在安全管理部門組織下進行深度原因分析，區(qū)分直接原因與根本原因(如制度缺陷、培訓(xùn)缺失、資源不足等)，確保措施針對根源。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自評結(jié)果，進行深入的原因分析。6.5.1.3措施制定要求：制定的改進措施應(yīng)滿足針對性、可操作性、可驗證性、時效性要求。內(nèi)容需明確：具體的改進行動、責(zé)任部門/人、計劃完成時限、所需資源保障、量化的驗收標準(如“將隱患整改及時率提升至≥95%”)。6.5.1.4措施審批：改進措施計劃經(jīng)分管安全負責(zé)人審核、主要負責(zé)人審批后實施。重大改進措施所需的資源應(yīng)納入企業(yè)年度安全生產(chǎn)費用預(yù)算。6.5.1.5措施分級管理：根據(jù)改進需求的重要程度和風(fēng)險等級，將改進措施分為一般改進、重要改進和重大改進三級，實施分級管控與跟蹤。優(yōu)先針對‘兩重點一重大’相關(guān)問題和安全績效指標短板制定措施。6.5.1.6改進計劃形成：企業(yè)應(yīng)根據(jù)自評結(jié)果和原因分析，提出進一步完善安全生產(chǎn)標準化的具體計劃和措施，形成正式的《持續(xù)改進計劃》，明確改進目標、措施、責(zé)任和時限，以實現(xiàn)安全管理績效的持續(xù)改進。6.5.2改進措施實施與跟蹤6.5.2.1實施推進：責(zé)任部門按照改進措施計劃組織實施，確保按時完成改進任務(wù)。每月/每季度向安全管理部門反饋進展。6.5.2.2跟蹤檢查：安全管理部門建立《改進措施動態(tài)跟蹤臺賬》，定期跟蹤實施進度，檢查實施質(zhì)量，及時協(xié)調(diào)解決實施過程中的問題。對滯后措施(如滯后計劃15天以上)發(fā)出《改進措施催辦單》。6.5.2.3效果驗證：改進措施實施完成后，安全管理部門應(yīng)組織效果驗證。驗證應(yīng)對照驗收標準，采用資料審查、現(xiàn)場核查、數(shù)據(jù)對比(改進前后指標變化)等方法，評估是否達到預(yù)期目標，形成《改進措施效果驗證報告》。6.5.2.4延期處置：因特殊情況無法按期完成的改進措施，責(zé)任部門需提前提交延期申請，說明原因及新的完成期限，經(jīng)分管安全負責(zé)人審批后方可延期。6.5.3改進成果固化與推廣6.5.3.1成果固化：對效果驗證有效的改進措施，應(yīng)及時修訂相關(guān)的管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案或工藝流程文件，形成長效機制。6.5.3.2經(jīng)驗推廣：將成熟的改進經(jīng)驗在企業(yè)內(nèi)部推廣應(yīng)用，擴大改進成效。將典型改進案例納入企業(yè)安全知識庫或案例庫。6.5.3.3持續(xù)優(yōu)化：定期回顧改進工作成效，結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化，持續(xù)優(yōu)化改進措施，推動安全生產(chǎn)績效不斷提升。6.5.3.4改進效果評估：每年度對改進措施的整體實施效果進行綜合評估，分析改進工作的有效性與合理性，優(yōu)化改進管理流程。將本輪改進的全套資料作為下一輪自評、體系評審和要素審核的輸入，實現(xiàn)閉環(huán)管理。通過“策劃-實施-檢查-改進”(PDCA)的閉環(huán)循環(huán)，實現(xiàn)企業(yè)安全管理績效的持續(xù)改進。6.6記錄管理6.6.1記錄要求：績效評估與持續(xù)改進過程中的所有記錄應(yīng)真實、完整、清晰，具有可追溯性。自評報告、要素審核報告、體系評審記錄、外部審核報告、改進計劃等關(guān)鍵文件需履行正式的審核、審批手續(xù)。6.6.2記錄保存：相關(guān)記錄由責(zé)任部門按規(guī)定保存，保存期限不少于3年，電子記錄應(yīng)采取有效備份措施，確保數(shù)據(jù)安全。6.6.3記錄查閱：建立記錄查閱機制，規(guī)范記錄查閱流程，確保記錄的合理使用。6.6.4記錄電子化管理：鼓勵建立統(tǒng)一的績效評估與持續(xù)改進電子記錄平臺，實現(xiàn)記錄的在線填報、審核、查詢與歸檔，提高管理效率。7相關(guān)記錄(安全績效評估和持續(xù)改進管理)工作記錄清單記錄編號記錄名稱涉及流程記錄形式/格式/載體電子記錄所屬系統(tǒng)及模塊記錄內(nèi)容要點保存期限責(zé)任部門AQ-JX-01安全生產(chǎn)績效指標體系表指標建立-紙質(zhì)媒介：打印簽字版（審批稿）；

-電子媒介：Excel文檔、PDF正式發(fā)布版；

-系統(tǒng)記錄：OA系統(tǒng)發(fā)文記錄、安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)指標庫條目。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-績效評估模塊指標名稱、類型、定義、計算方法、統(tǒng)計周期、責(zé)任部門、數(shù)據(jù)來源、目標值、設(shè)定原則說明長期安全管理部門AQ-JX-02績效指標數(shù)據(jù)收集表數(shù)據(jù)收集-紙質(zhì)媒介：填寫簽字版原始記錄；

-電子媒介：Excel臺賬、數(shù)據(jù)庫表單；

-系統(tǒng)記錄：安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)填報記錄、OA系統(tǒng)流程日志；

-圖像與照片：原始記錄掃描件、現(xiàn)場數(shù)據(jù)采集照片。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-績效評估模塊指標名稱、統(tǒng)計周期、數(shù)據(jù)值、數(shù)據(jù)來源、采集人/時間/地點、填報人、審核人、填報日期3年各業(yè)務(wù)部門、安全管理部門AQ-JX-03安全生產(chǎn)績效評估報告（月度/季度/年度）績效評估-紙質(zhì)媒介：打印審批版（簽批頁）；

-電子媒介：PDF文檔、Word編輯稿；

-系統(tǒng)記錄：OA系統(tǒng)歸檔記錄、安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)報告庫；

-圖像與照片：審批簽字頁掃描件。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-績效評估模塊評估周期、指標完成情況、對比分析、趨勢研判、存在問題與根本原因、改進建議、審批意見3年安全管理部門AQ-JX-04安全生產(chǎn)標準化年度自評工作計劃自評組織-紙質(zhì)媒介：打印審批版；

-電子媒介：PDF文檔、Word計劃稿；

-系統(tǒng)記錄：OA系統(tǒng)審批流程記錄、安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)計劃模塊。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-體系管理模塊自評范圍、內(nèi)容、方法、時間節(jié)點、自評工作組成員及分工、資源需求、審批意見3年安全管理部門AQ-JX-05安全生產(chǎn)標準化自評報告自評實施-紙質(zhì)媒介：打印審批版（含公示記錄）；

-電子媒介：PDF文檔、Word編輯稿；

-系統(tǒng)記錄：OA系統(tǒng)歸檔、安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)報告庫；

-圖像與照片：公示現(xiàn)場照片、公示平臺截圖、審批簽字頁掃描件。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-體系管理模塊自評概況、范圍與方法、體系“三性”驗證結(jié)論、目標指標完成情況分析、問題清單、原因分析、改進建議、審批意見、公示記錄長期安全管理部門AQ-JX-06改進措施計劃表改進制定-紙質(zhì)媒介：填寫審批版（簽字確認）；

-電子媒介：Excel表格、Word文檔；

-系統(tǒng)記錄：安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)改進模塊條目、OA系統(tǒng)審批記錄。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-績效改進模塊改進需求來源、問題描述、根本原因、改進目標、具體措施、責(zé)任部門/人、完成期限、資源需求、驗收標準、審批意見、改進等級3年安全管理部門AQ-JX-07改進措施實施跟蹤表（臺賬）改進跟蹤-紙質(zhì)媒介：填寫簽字版進展記錄；

-電子媒介：Excel臺賬、數(shù)據(jù)庫記錄；

-系統(tǒng)記錄：安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)改進模塊狀態(tài)更新、OA系統(tǒng)催辦記錄；

-圖像與照片：實施現(xiàn)場照片、會議記錄掃描件。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-績效改進模塊改進措施內(nèi)容、責(zé)任部門、計劃/實際起止時間、實施進度、存在問題、解決措施、驗證狀態(tài)、跟蹤人3年安全管理部門、責(zé)任部門AQ-JX-08績效指標異常預(yù)警通知書數(shù)據(jù)分析與應(yīng)用-紙質(zhì)媒介：簽字版通知單；

-電子媒介：PDF文檔、系統(tǒng)通知模板；

-系統(tǒng)記錄：安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)預(yù)警模塊記錄、OA系統(tǒng)發(fā)送回執(zhí)；

-圖像與照片：簽收頁掃描件。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-績效評估模塊預(yù)警指標名稱、異常情況描述、涉及部門、預(yù)警日期、要求分析反饋期限、簽發(fā)人、接收人簽收3年安全管理部門AQ-JX-09改進措施效果驗證報告改進跟蹤-紙質(zhì)媒介：簽字版驗證報告；

-電子媒介：PDF文檔、Word報告稿；

-系統(tǒng)記錄：安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)驗證模塊記錄、OA系統(tǒng)歸檔；

-圖像與照片：驗證現(xiàn)場照片、數(shù)據(jù)對比圖表。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-績效改進模塊改進措施名稱、實施情況簡述、驗證方法、驗證數(shù)據(jù)（改進前后對比）、驗證結(jié)果（是否達標）、結(jié)論與建議、驗證人、驗證日期3年安全管理部門AQ-JX-10安全生產(chǎn)標準化自評檢查表及原始記錄自評實施-紙質(zhì)媒介：現(xiàn)場填寫版檢查表；

-電子媒介：Excel檢查表、數(shù)據(jù)庫記錄；

-系統(tǒng)記錄：安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)檢查模塊記錄；

-圖像與照片：現(xiàn)場檢查照片、記錄掃描件、訪談錄音（轉(zhuǎn)文字稿）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-體系管理模塊檢查要素、檢查內(nèi)容、檢查方法、檢查結(jié)果（符合/不符合）、證據(jù)描述、檢查人、檢查日期、被檢查部門確認3年自評工作組8附件附件A：安全績效評估和持續(xù)改進管理工作流程表附件A：安全績效評估和持續(xù)改進管理工作流程表PDCA階段一級流程二級流程三級流程（關(guān)鍵活動步驟）責(zé)任部門流程輸入流程輸出主要風(fēng)險描述監(jiān)測安全績效控制和檢查點P（策劃）績效指標體系建立指標設(shè)定與發(fā)布1)基于GB45673-2025各管理要素梳理指標需求；

2)依據(jù)風(fēng)險導(dǎo)向與SMART原則擬定指標體系；

3)組織意見征求與專家評審；

4)設(shè)定指標目標值并分解至組織與崗位；

5)經(jīng)分管安全負責(zé)人審核、主要負責(zé)人審批后發(fā)布；

6)確保納入企業(yè)績效考核體系。安全管理部門、各業(yè)務(wù)部門、人力資源部門法律法規(guī)要求、企業(yè)管理需求、風(fēng)險評估結(jié)果、行業(yè)水平數(shù)據(jù)、GB45673-2025標準績效指標體系文件（含目標值）、目標分解表、績效考核細則更新指標設(shè)定不符合企業(yè)特性及‘兩重點一重大’管控重點，或未與績效考核掛鉤指標體系合規(guī)性審核、風(fēng)險關(guān)聯(lián)度檢查、意見反饋完整性、目標值合理性評審、與績效考核體系銜接確認年度自評與評估策劃自評計劃制定1)制定年度自評工作計劃（自評開展前1個月）；

2)成立自評工作組，主要負責(zé)人任組長；

3)明確自評范圍、方法、重點（覆蓋全要素全流程，重點‘兩重點一重大’）；

4)制定績效評估周期方案（月/季/年）。安全管理部門、主要負責(zé)人績效指標體系、企業(yè)年度安全目標、上年自評報告、GB45673-2025標準年度自評工作計劃、自評工作組成立文件、績效評估方案自評計劃未覆蓋關(guān)鍵風(fēng)險環(huán)節(jié)或目標核查，評估方案流于形式自評計劃審批情況、工作組專業(yè)性與獨立性、評估方案與目標關(guān)聯(lián)性、關(guān)鍵要素與目標覆蓋檢查體系審核策劃要素審核與體系評審策劃1)明確各管理要素責(zé)任部門，制定要素審核標準；

2)制定半年度要素審核計劃；

3)策劃年度安全管理體系評審方案，明確評審輸入（自評、績效、事故、法規(guī)變更等）。安全管理部門、各要素責(zé)任部門AQ/T3034—2022要求、企業(yè)管理要素清單、審核程序要素審核標準與計劃、年度體系評審方案審核標準不明確，評審輸入不全面，未能系統(tǒng)評估體系有效性審核標準與要素的匹配度、審核計劃覆蓋性、評審方案的系統(tǒng)性與合規(guī)性D（實施）數(shù)據(jù)管理數(shù)據(jù)收集與傳遞1)各部門指定專人按統(tǒng)計周期收集原始數(shù)據(jù)（含溯源信息）；

2)數(shù)據(jù)審核、交叉校驗與匯總；

3)按月度/季度/年度向安全管理部門報送，緊急數(shù)據(jù)即時報送；

4)對‘兩重點一重大’數(shù)據(jù)專項管理；

5)定期進行數(shù)據(jù)分析，形成分析報告。各業(yè)務(wù)部門、安全管理部門績效指標數(shù)據(jù)收集表、基礎(chǔ)管理原始記錄、設(shè)備監(jiān)測數(shù)據(jù)審核通過的績效數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)質(zhì)量審核記錄、數(shù)據(jù)分析報告數(shù)據(jù)收集不準確、不及時、不完整，或分析不到位，導(dǎo)致績效失真數(shù)據(jù)填報及時率與完整性檢查、數(shù)據(jù)來源溯源核查、關(guān)鍵數(shù)據(jù)一致性校驗、原始記錄保存情況、分析報告質(zhì)量績效評估與自評實施核算分析與現(xiàn)場驗證1)核算指標完成值，進行多維度對比分析（目標值、歷史值、行業(yè)值等）；

2)開展年度自評：資料審查、現(xiàn)場核查（重點‘兩重點一重大’）、人員訪談；

3)系統(tǒng)驗證體系‘適用性、符合性、有效性’；

4)專項核查安全生產(chǎn)目標完成情況并分析偏差；

5)識別問題并進行根本原因分析；

6)形成績效評估報告與自評報告，經(jīng)審批后通報。安全管理部門、自評工作組審核通過的績效數(shù)據(jù)、目標值、體系文件、現(xiàn)場記錄、訪談記錄績效評估報告、自評報告（含‘三性’結(jié)論、目標完成分析、問題清單與根因分析）績效分析未結(jié)合風(fēng)險特點，自評走過場，‘三性’驗證與目標核查不深入評估報告數(shù)據(jù)邏輯性、自評檢查覆蓋范圍、‘三性’驗證結(jié)論明確性、目