券商面試筆試題目及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪個(gè)部門主要負(fù)責(zé)證券承銷業(yè)務(wù)？（）A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部B.投資銀行部C.資產(chǎn)管理部D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部答案：B2.股票的市盈率計(jì)算公式為（）。A.每股股價(jià)/每股凈資產(chǎn)B.每股股價(jià)/每股收益C.每股收益/每股股價(jià)D.每股凈資產(chǎn)/每股股價(jià)答案：B3.以下哪種風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)？（）A.公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)答案：C4.在證券交易中，T+1交易制度是指（）。A.當(dāng)日買入的證券，當(dāng)日可以賣出B.當(dāng)日買入的證券，下一交易日可以賣出C.當(dāng)日賣出證券后，當(dāng)日可以再買入D.當(dāng)日賣出證券后，下一交易日才能再買入答案：B5.以下哪項(xiàng)不是證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）A.農(nóng)業(yè)生產(chǎn)B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券自營(yíng)D.證券承銷答案：A6.證券投資基金按照投資對(duì)象分類，不包括（）。A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.成長(zhǎng)型基金答案：D7.某股票當(dāng)前價(jià)格為10元，每股收益為1元，其市凈率為2，則每股凈資產(chǎn)為（）元。A.5B.2C.1D.0.5答案：A8.證券公司合規(guī)管理的主要目的是（）。A.提高公司業(yè)績(jī)B.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.吸引更多客戶D.擴(kuò)大公司規(guī)模答案：B9.以下哪種債券的信用風(fēng)險(xiǎn)最低？（）A.企業(yè)債券B.地方政府債券C.國(guó)債D.金融債券答案：C10.證券市場(chǎng)的基本功能不包括（）。A.籌資-投資功能B.資本定價(jià)功能C.宏觀調(diào)控功能D.娛樂功能答案：D二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理包括（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD2.以下屬于股票基本特征的有（）。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性答案：ABCD3.證券投資分析的基本要素包括（）。A.信息B.步驟C.方法D.主體答案：ABC4.影響債券利率的因素有（）。A.借貸資金市場(chǎng)利率水平B.籌資者的資信C.債券期限長(zhǎng)短D.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)答案：ABCD5.以下屬于證券交易所職能的有（）。A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市D.組織、監(jiān)督證券交易答案：ABCD6.證券公司的營(yíng)銷渠道包括（）。A.直接營(yíng)銷渠道B.間接營(yíng)銷渠道C.網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷渠道D.電話營(yíng)銷渠道答案：AB7.以下屬于金融衍生工具的有（）。A.期貨B.期權(quán)C.互換D.可轉(zhuǎn)換債券答案：ABC8.衡量股票投資收益的指標(biāo)有（）。A.股息B.資本利得C.市盈率D.收益率答案：ABD9.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括（）。A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C.“三公”原則D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則答案：ABCD10.股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。A.協(xié)商定價(jià)B.一般詢價(jià)C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）答案：正確2.所有債券都有信用風(fēng)險(xiǎn)。（）答案：錯(cuò)誤3.市凈率越低的股票，投資價(jià)值越高。（）答案：錯(cuò)誤4.證券公司只能通過提高傭金來增加收入。（）答案：錯(cuò)誤5.股票價(jià)格指數(shù)是反映不同時(shí)期股價(jià)變動(dòng)情況的相對(duì)指標(biāo)。（）答案：正確6.證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。（）答案：正確7.企業(yè)債券的利率通常低于國(guó)債利率。（）答案：錯(cuò)誤8.在我國(guó)，個(gè)人投資者不能參與證券投資基金的投資。（）答案：錯(cuò)誤9.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)可以與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作。（）答案：錯(cuò)誤10.金融衍生工具具有杠桿性、聯(lián)動(dòng)性等特點(diǎn)。（）答案：正確四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述證券公司的主要職能。答案：證券公司主要職能包括證券經(jīng)紀(jì)，代理客戶買賣證券；證券承銷，幫助企業(yè)發(fā)行證券籌資；證券自營(yíng)，用自有資金進(jìn)行證券投資；資產(chǎn)管理，管理客戶資產(chǎn)等。2.什么是股票的基本面分析？答案：股票基本面分析是對(duì)影響股票價(jià)值和價(jià)格的基本因素進(jìn)行分析，包括宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、公司經(jīng)營(yíng)管理狀況等方面的分析。3.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)。答案：證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等。4.請(qǐng)解釋證券投資基金的托管人職責(zé)。答案：托管人職責(zé)包括保管基金資產(chǎn)、監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作、復(fù)核審查基金資產(chǎn)凈值等。五、討論題（每題5分，共4題）1.如何看待當(dāng)前證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)？答案：當(dāng)前證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)是多元化、國(guó)際化、數(shù)字化。多元化體現(xiàn)在產(chǎn)品和服務(wù)種類增多；國(guó)際化指與國(guó)際市場(chǎng)聯(lián)系更緊密；數(shù)字化表現(xiàn)為交易等環(huán)節(jié)更多采用數(shù)字技術(shù)。2.討論證券公司如何有效控制風(fēng)險(xiǎn)？答案：證券公司可通過完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度，如設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)限額；提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)培訓(xùn)；運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制工具，如套期保值等手段有效控制風(fēng)險(xiǎn)。3.闡述投資者教育的重要性。答案：