ICS03.060

CCSA11

SAC

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/SAC005—2024

證券公司數(shù)字化能力成熟度指引

Guidelinesfordigitalcapabilitymaturityofsecuritiescompanies

2024-10-11發(fā)布2024-10-11實(shí)施

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)??發(fā)布

T/SAC005—2024

目次

前言..................................................................................II

1范圍.................................................................................1

2規(guī)范性引用文件.......................................................................1

3術(shù)語(yǔ)和定義...........................................................................1

4成熟度模型...........................................................................2

5成熟度等級(jí)...........................................................................2

6能力體系.............................................................................3

7成熟度要求...........................................................................3

7.1概述.............................................................................3

7.2數(shù)字化治理.......................................................................4

7.3數(shù)據(jù)管理.........................................................................5

7.4數(shù)字化技術(shù)應(yīng)用...................................................................8

7.5數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)..............................................................10

7.6網(wǎng)絡(luò)和信息安全..................................................................11

7.7經(jīng)營(yíng)管理數(shù)字化..................................................................12

7.8產(chǎn)品和服務(wù)數(shù)字化................................................................13

7.9內(nèi)控體系數(shù)字化..................................................................14

7.10可持續(xù)化發(fā)展基礎(chǔ)...............................................................15

8成熟度等級(jí)判定方法..................................................................16

8.1評(píng)分方法........................................................................16

8.2評(píng)估權(quán)重........................................................................16

8.3計(jì)算方法........................................................................16

8.4成熟度等級(jí)判定方法..............................................................16

參考文獻(xiàn)..............................................................................17

I

T/SAC005—2024

證券公司數(shù)字化能力成熟度指引

1范圍

本文件提出了證券公司數(shù)字化能力成熟度模型的構(gòu)成，明確了成熟度要求以及成熟度等級(jí)判定方法。

本文件適用于指導(dǎo)證券公司開(kāi)展數(shù)字化轉(zhuǎn)型、衡量自身數(shù)字化建設(shè)水平等工作，也適用于監(jiān)管部門(mén)、

第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券公司數(shù)字化能力評(píng)價(jià)活動(dòng)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

JR/T0059—2010證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)備份能力標(biāo)準(zhǔn)

JR/T0060—2021證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求

JR/T0271—2023金融數(shù)字化能力成熟度指引

3術(shù)語(yǔ)和定義

JR/T0271—2023界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

數(shù)字化能力digitalcapability

在依法合規(guī)前提下運(yùn)用技術(shù)和數(shù)據(jù)要素，對(duì)各種業(yè)務(wù)流程、產(chǎn)品服務(wù)和管理進(jìn)行數(shù)字化重塑與創(chuàng)新，

以提高運(yùn)營(yíng)效率、優(yōu)化客戶(hù)體驗(yàn)、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，并創(chuàng)造新的價(jià)值提供方式和商業(yè)模式的能力。

3.2

數(shù)字化轉(zhuǎn)型digitaltransformation

在信息化建設(shè)的基礎(chǔ)上，利用數(shù)字化能力（3.1），對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略體系、商業(yè)模式、業(yè)務(wù)流程、生產(chǎn)

運(yùn)營(yíng)、組織架構(gòu)等進(jìn)行全方位、系統(tǒng)化地變革和重塑。

3.3

數(shù)字化能力成熟度digitalcapabilitymaturity

對(duì)數(shù)字化能力（3.1）發(fā)展階段和水平的度量。

3.4

數(shù)字化人才digitalprofessionals

推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型（3.2）或者構(gòu)建數(shù)字化能力（3.1）的人員。

注：包括企業(yè)內(nèi)部數(shù)字化工作各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)者、數(shù)字化技術(shù)專(zhuān)業(yè)人員以及應(yīng)用數(shù)字化技術(shù)優(yōu)化創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)模式

的人員等。

3.5

數(shù)字化辦公digitalwork

利用信息技術(shù)將辦公業(yè)務(wù)流程、信息資源等進(jìn)行數(shù)字化處理，實(shí)現(xiàn)辦公全流程數(shù)字化管理。

3.6

數(shù)字化營(yíng)銷(xiāo)digitalmarketing

利用信息技術(shù)，基于多維數(shù)據(jù)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行畫(huà)像，并通過(guò)分析其潛在需求和消費(fèi)特點(diǎn)等方式精確找到

目標(biāo)客戶(hù)，為其提供定制化、個(gè)性化的服務(wù)。

1

T/SAC005—2024

4成熟度模型

證券公司數(shù)字化能力成熟度模型由成熟度等級(jí)、能力域和成熟度要求構(gòu)成，其中，能力域由能力子

域構(gòu)成，能力子域由能力項(xiàng)構(gòu)成，如圖1所示。

圖1證券公司數(shù)字化能力成熟度模型構(gòu)成

5成熟度等級(jí)

成熟度等級(jí)規(guī)定了證券公司數(shù)字化能力建設(shè)不同階段應(yīng)達(dá)到的水平。成熟度等級(jí)分為五級(jí)，自低至

高，依次為一級(jí)（萌芽級(jí)）、二級(jí)（基礎(chǔ)級(jí)）、三級(jí)（發(fā)展級(jí)）、四級(jí)（優(yōu)化級(jí)）和五級(jí)（引領(lǐng)級(jí)），

較高的成熟度等級(jí)包含了低成熟度等級(jí)的要求。

一級(jí)（萌芽級(jí)）：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層面具有一定的數(shù)字化轉(zhuǎn)型意識(shí)，對(duì)組織、技術(shù)、數(shù)據(jù)、設(shè)施等基礎(chǔ)條

件開(kāi)始初步規(guī)劃，但尚不具備數(shù)字化轉(zhuǎn)型所需的基礎(chǔ)能力，經(jīng)營(yíng)和管理基于內(nèi)外部需求開(kāi)展數(shù)字化轉(zhuǎn)型

探索，但仍以傳統(tǒng)模式為主。

二級(jí)（基礎(chǔ)級(jí)）：初步形成企業(yè)級(jí)數(shù)字化戰(zhàn)略規(guī)劃和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，著手對(duì)組織、技術(shù)、數(shù)據(jù)、設(shè)

施等基礎(chǔ)條件進(jìn)行建設(shè)與升級(jí)，完成局部業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)收集、整合與應(yīng)用，開(kāi)始運(yùn)用數(shù)據(jù)輔助經(jīng)營(yíng)和管理

決策。

三級(jí)（發(fā)展級(jí)）：建立明確的數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略規(guī)劃并有序組織實(shí)施，組織、技術(shù)、數(shù)據(jù)、設(shè)施等基

礎(chǔ)條件基本滿(mǎn)足數(shù)字化轉(zhuǎn)型需要，主要業(yè)務(wù)范圍內(nèi)具備集成協(xié)同的數(shù)字化能力，企業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理實(shí)現(xiàn)基

于數(shù)據(jù)的效率和質(zhì)量提升。

四級(jí)（優(yōu)化級(jí)）：企業(yè)形成完善的數(shù)字化治理模式，組織、技術(shù)、數(shù)據(jù)、設(shè)施等基礎(chǔ)條件根據(jù)數(shù)字

化轉(zhuǎn)型需要及時(shí)優(yōu)化調(diào)整，數(shù)據(jù)要素可以高效獲取、開(kāi)發(fā)和利用，管理、運(yùn)營(yíng)、產(chǎn)品和服務(wù)模式由數(shù)據(jù)

驅(qū)動(dòng)得到持續(xù)創(chuàng)新，部分業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)智能化管理和運(yùn)營(yíng)。

五級(jí)（引領(lǐng)級(jí)）：企業(yè)具備成熟先進(jìn)的數(shù)字化治理能力，管理和經(jīng)營(yíng)模式為智能驅(qū)動(dòng)型，已實(shí)現(xiàn)數(shù)

據(jù)、技術(shù)、流程和組織的智能協(xié)同、動(dòng)態(tài)優(yōu)化和互動(dòng)創(chuàng)新，數(shù)字化能力在行業(yè)處于領(lǐng)先水平，能夠基于

共建、共享、共贏的生態(tài)圈賦能行業(yè)數(shù)字化發(fā)展。

2

T/SAC005—2024

6能力體系

能力域給出了證券公司開(kāi)展數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵要素，包括數(shù)字化治理、數(shù)據(jù)管理、數(shù)字化技術(shù)

應(yīng)用、數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、網(wǎng)絡(luò)和信息安全、經(jīng)營(yíng)管理數(shù)字化、產(chǎn)品和服務(wù)數(shù)字化、內(nèi)控體系數(shù)字化

以及可持續(xù)化發(fā)展基礎(chǔ)9個(gè)方面，能力子域包括戰(zhàn)略規(guī)劃、組織保障等25個(gè)方面，能力項(xiàng)包括戰(zhàn)略規(guī)劃

制定、規(guī)劃落地實(shí)施等40個(gè)方面，見(jiàn)表1。證券公司或評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)可根據(jù)具體的業(yè)務(wù)活動(dòng)或者評(píng)價(jià)目標(biāo)對(duì)

能力子域和能力項(xiàng)進(jìn)行裁剪。

表1能力域構(gòu)成

能力域能力子域能力項(xiàng)

戰(zhàn)略規(guī)劃制定

戰(zhàn)略規(guī)劃

規(guī)劃落地實(shí)施

機(jī)構(gòu)組建

數(shù)字化治理文化建設(shè)

組織保障IT投入

IT投入占營(yíng)業(yè)收入比例

人才培育

數(shù)據(jù)發(fā)展規(guī)劃

數(shù)據(jù)規(guī)劃管理

數(shù)據(jù)治理體系建設(shè)

數(shù)據(jù)架構(gòu)

數(shù)據(jù)規(guī)范

數(shù)據(jù)管理數(shù)據(jù)融合應(yīng)用數(shù)據(jù)質(zhì)量

數(shù)據(jù)應(yīng)用

數(shù)據(jù)共享

數(shù)據(jù)安全

數(shù)據(jù)保護(hù)

個(gè)人信息保護(hù)

技術(shù)架構(gòu)轉(zhuǎn)型技術(shù)架構(gòu)轉(zhuǎn)型

研發(fā)運(yùn)營(yíng)一體化研發(fā)運(yùn)營(yíng)一體化能力

數(shù)字化技術(shù)應(yīng)用前沿技術(shù)應(yīng)用

技術(shù)創(chuàng)新自主創(chuàng)新

產(chǎn)學(xué)研用合作

資源能力建設(shè)

數(shù)據(jù)中心

備份能力建設(shè)

數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

通信網(wǎng)絡(luò)承載能力建設(shè)

云平臺(tái)云化部署

安全管理安全管理

網(wǎng)絡(luò)和信息安全安全建設(shè)安全建設(shè)

安全運(yùn)營(yíng)安全運(yùn)營(yíng)

數(shù)字化辦公數(shù)字化辦公能力建設(shè)

經(jīng)營(yíng)管理數(shù)字化

數(shù)字化營(yíng)銷(xiāo)數(shù)字化營(yíng)銷(xiāo)能力建設(shè)

渠道創(chuàng)新渠道創(chuàng)新

產(chǎn)品和服務(wù)數(shù)字化流程重塑流程重塑

業(yè)務(wù)架構(gòu)融合業(yè)務(wù)架構(gòu)融合

合規(guī)管理合規(guī)體系數(shù)字化

新技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理

內(nèi)控體系數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)體系數(shù)字化

審計(jì)管理審計(jì)體系數(shù)字化

數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)制定

可持續(xù)化發(fā)展基礎(chǔ)數(shù)字化科研科研項(xiàng)目開(kāi)展

數(shù)字化生態(tài)建設(shè)生態(tài)營(yíng)造

7成熟度要求

7.1概述

3

T/SAC005—2024

成熟度要求規(guī)定了能力項(xiàng)各檔應(yīng)滿(mǎn)足的具體要求，從1檔到5檔的要求依次提高，高檔覆蓋低檔的具

體要求。

7.2數(shù)字化治理

7.2.1戰(zhàn)略規(guī)劃

戰(zhàn)略規(guī)劃能力子域包括戰(zhàn)略規(guī)劃制定、規(guī)劃落地實(shí)施2個(gè)能力項(xiàng)。各能力項(xiàng)的成熟度分檔要求，見(jiàn)

表2。

表2戰(zhàn)略規(guī)劃的成熟度要求

能力項(xiàng)1檔2檔3檔4檔5檔

①企業(yè)數(shù)字化發(fā)展戰(zhàn)略

①企業(yè)數(shù)字化發(fā)展戰(zhàn)略

規(guī)劃覆蓋企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)

企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層面具企業(yè)數(shù)字化發(fā)展戰(zhàn)規(guī)劃基本覆蓋企業(yè)生

營(yíng)、管理等各個(gè)方面并

備數(shù)字化轉(zhuǎn)型意略規(guī)劃初步制定完產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理等各個(gè)

上升由企業(yè)董事會(huì)或最

識(shí)，初步明確了企成并由企業(yè)數(shù)字化方面并由企業(yè)信息技術(shù)企業(yè)具備對(duì)行業(yè)內(nèi)產(chǎn)業(yè)

高決策機(jī)構(gòu)審議發(fā)布；

戰(zhàn)略規(guī)劃業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的工作牽頭部門(mén)組織治理委員會(huì)或指定專(zhuān)門(mén)鏈上下游形成全視角影

②企業(yè)建立了數(shù)字化發(fā)

制定重點(diǎn)和方向，著手發(fā)布，但規(guī)劃尚未全委員會(huì)審議發(fā)布；響力的數(shù)字化規(guī)劃策略

展規(guī)劃動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，

推動(dòng)制定企業(yè)數(shù)方位覆蓋企業(yè)生產(chǎn)、②企業(yè)在制度、組織、的能力

能夠根據(jù)規(guī)劃執(zhí)行情況

字化發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)經(jīng)營(yíng)、管理等各個(gè)方流程等方面對(duì)企業(yè)數(shù)字

及行業(yè)發(fā)展情況適時(shí)優(yōu)

劃面化發(fā)展戰(zhàn)略提出了配套

化調(diào)整規(guī)劃目標(biāo)和重點(diǎn)

的落實(shí)機(jī)制和措施

建設(shè)任務(wù)

企業(yè)及時(shí)將數(shù)字化發(fā)展

企業(yè)建立了成熟的覆蓋

規(guī)劃任務(wù)目標(biāo)進(jìn)一步細(xì)

企業(yè)著手推進(jìn)數(shù)字企業(yè)建立數(shù)字化轉(zhuǎn)型任數(shù)字化轉(zhuǎn)型任務(wù)實(shí)施運(yùn)

規(guī)劃落地化，轉(zhuǎn)化為具體行動(dòng)計(jì)

——化轉(zhuǎn)型規(guī)劃的落地務(wù)實(shí)施評(píng)估體系，定期行、考核評(píng)價(jià)和規(guī)劃設(shè)

實(shí)施劃，明確每項(xiàng)行動(dòng)相應(yīng)

實(shí)施開(kāi)展考核評(píng)價(jià)計(jì)改進(jìn)完善閉環(huán)管理工

的責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)間

作機(jī)制

節(jié)點(diǎn)等要求

7.2.2組織保障

組織保障能力子域包括機(jī)構(gòu)組建、文化建設(shè)、IT投入、IT投入占營(yíng)業(yè)收入比例、人才培育5個(gè)能力

項(xiàng)。各能力項(xiàng)的成熟度分檔要求，見(jiàn)表3。

表3組織保障的成熟度要求

能力項(xiàng)1檔2檔3檔4檔5檔

①領(lǐng)導(dǎo)層面：由

CIO等高層領(lǐng)導(dǎo)兼①領(lǐng)導(dǎo)層面：建立了

①領(lǐng)導(dǎo)層面：數(shù)字化工作上

①領(lǐng)導(dǎo)層面：尚職管理數(shù)字化工專(zhuān)門(mén)的數(shù)字化工作領(lǐng)

升為由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)

未設(shè)立數(shù)字化工作，數(shù)字化工作領(lǐng)導(dǎo)組織，如數(shù)字化轉(zhuǎn)

責(zé)，如董事長(zhǎng)；

作領(lǐng)導(dǎo)組織和專(zhuān)導(dǎo)決策職能賦予型工作領(lǐng)導(dǎo)小組等；企業(yè)能夠根據(jù)數(shù)字化發(fā)展

②執(zhí)行層面：成立了專(zhuān)門(mén)的

門(mén)的數(shù)字化高層現(xiàn)有領(lǐng)導(dǎo)組織；②執(zhí)行層面：成立了趨勢(shì)及自身數(shù)字化轉(zhuǎn)型訴

數(shù)字化工作組織（如數(shù)字化

機(jī)構(gòu)組建管理職位；②執(zhí)行層面：由IT專(zhuān)門(mén)的數(shù)字化工作組求，及時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整、優(yōu)化企

辦公室等）統(tǒng)籌，打破傳統(tǒng)

②執(zhí)行層面：尚部門(mén)或其他某個(gè)織（如數(shù)字化辦公室業(yè)組織形態(tài)，確保與企業(yè)數(shù)

的部門(mén)式、豎井式的組織架

未設(shè)立專(zhuān)門(mén)的機(jī)管理部門(mén)統(tǒng)籌，其等）統(tǒng)籌，其他部門(mén)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)

構(gòu)，向敏捷化組織形態(tài)轉(zhuǎn)

構(gòu)推進(jìn)企業(yè)數(shù)字他部門(mén)設(shè)立數(shù)字設(shè)立數(shù)字化工作小組

變，推進(jìn)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型工

化轉(zhuǎn)型工作化工作小組或崗或崗位協(xié)同推進(jìn)企業(yè)

作

位協(xié)同推進(jìn)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作

數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作

4

T/SAC005—2024

表3組織保障的成熟度要求（續(xù)）

能力項(xiàng)1檔2檔3檔4檔5檔

對(duì)業(yè)務(wù)、管理、技

對(duì)業(yè)務(wù)、管理、技術(shù)

術(shù)等部門(mén)組織開(kāi)將數(shù)字文化作為企業(yè)文

等部門(mén)定期開(kāi)展多樣

開(kāi)展數(shù)字化轉(zhuǎn)型展數(shù)字化培訓(xùn)、研化的重要組成部分，員工

化數(shù)字文化建設(shè)活企業(yè)全員建立數(shù)字化思維，

宣傳工作，但員究、競(jìng)賽等多樣化能夠主動(dòng)利用數(shù)字化工

文化建設(shè)動(dòng)，制定有關(guān)鼓勵(lì)或形成良好的數(shù)字文化理念，

工對(duì)于數(shù)字化認(rèn)活動(dòng)，營(yíng)造數(shù)字化具、技術(shù)創(chuàng)新工作模式，

考核措施推動(dòng)業(yè)務(wù)、并在行業(yè)中具備一定影響力

知較為模糊氛圍，有效提高員共享數(shù)字化知識(shí)、技能和

管理等部門(mén)積極應(yīng)用

工數(shù)字化認(rèn)知水經(jīng)驗(yàn)

數(shù)字化工具、技術(shù)

平

IT投入總量在行IT投入總量在行

IT投入總量在行業(yè)內(nèi)IT投入總量在行業(yè)內(nèi)排IT投入總量在行業(yè)內(nèi)排前10

IT投入業(yè)內(nèi)排前80名業(yè)內(nèi)排前50名

排前30名（含）前20名（含）名（含）

（含）（含）

IT投入總量在行IT投入總量在行

IT投入總量在行業(yè)內(nèi)

業(yè)內(nèi)排前50名業(yè)內(nèi)排前50名IT投入總量在行業(yè)內(nèi)排IT投入總量在行業(yè)內(nèi)排前50

IT投入占排前50名（含）且IT

（含）且IT投入（含）且IT投入占前50名（含）且IT投入占名（含）且IT投入占營(yíng)業(yè)收

營(yíng)業(yè)收入投入占營(yíng)業(yè)收入比例

占營(yíng)業(yè)收入比例營(yíng)業(yè)收入比例在營(yíng)業(yè)收入比例在行業(yè)內(nèi)入比例在行業(yè)內(nèi)排前10名

比例在行業(yè)內(nèi)排前30名

在行業(yè)內(nèi)排前50行業(yè)內(nèi)排前40名排前20名（含）（含）

（含）

名（含）（含）

數(shù)字化人才引進(jìn)、培

不僅關(guān)注企業(yè)內(nèi)部數(shù)字化人

尚未形成具體的明確數(shù)字化人才養(yǎng)、激勵(lì)等制度措施數(shù)字化人才引進(jìn)、培養(yǎng)、

才的培養(yǎng)和管理，還與外部

數(shù)字化人才培育建設(shè)目標(biāo)，建立了進(jìn)一步完善，如建立激勵(lì)等制度措施全面完

環(huán)境（如高校、研究機(jī)構(gòu)、

人才培育策略，沿用傳統(tǒng)初步的數(shù)字化人數(shù)字化人才選拔招善，建成數(shù)字化人才引

行業(yè)協(xié)會(huì)、合作伙伴）進(jìn)行

的信息技術(shù)人才才引進(jìn)、培養(yǎng)、激聘、分層分類(lèi)培養(yǎng)、進(jìn)、培養(yǎng)、認(rèn)證、激勵(lì)、

互動(dòng)，共同構(gòu)建數(shù)字化人才

管理機(jī)制勵(lì)等工作機(jī)制職級(jí)晉升、薪酬激勵(lì)晉升等閉環(huán)管理體系

生態(tài)

等管理體系

注：IT投入、營(yíng)業(yè)收入指最近一個(gè)財(cái)政年度的費(fèi)用。

7.3數(shù)據(jù)管理

7.3.1數(shù)據(jù)規(guī)劃管理

數(shù)據(jù)規(guī)劃管理能力子域包括數(shù)據(jù)發(fā)展規(guī)劃、數(shù)據(jù)治理體系建設(shè)2個(gè)能力項(xiàng)。各能力項(xiàng)的成熟度分檔

要求，見(jiàn)表4。

表4數(shù)據(jù)規(guī)劃管理的成熟度要求

能力項(xiàng)1檔2檔3檔4檔5檔

開(kāi)始對(duì)企業(yè)數(shù)據(jù)工作

建立企業(yè)級(jí)數(shù)據(jù)發(fā)進(jìn)一步明確企業(yè)數(shù)據(jù)建立規(guī)劃落地的長(zhǎng)效反饋

進(jìn)行整體謀劃，明確

數(shù)據(jù)發(fā)有部門(mén)級(jí)的數(shù)據(jù)規(guī)展規(guī)劃，并納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃分階段實(shí)施機(jī)制，數(shù)據(jù)戰(zhàn)略動(dòng)態(tài)優(yōu)化，

企業(yè)數(shù)據(jù)工作的目

展規(guī)劃劃或目標(biāo)計(jì)劃整體數(shù)字化戰(zhàn)略規(guī)目標(biāo)，能夠長(zhǎng)期投入、可有效提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，并

標(biāo)、范圍、主要任務(wù)

劃持續(xù)推進(jìn)成為行業(yè)標(biāo)桿

等

在企業(yè)級(jí)數(shù)據(jù)管理制

根據(jù)管理策略要求制在組織層面明確了具備完善的數(shù)據(jù)治理體系，

在項(xiàng)目層面開(kāi)展數(shù)度的基礎(chǔ)上，建立了

數(shù)據(jù)治定了部分?jǐn)?shù)據(jù)管理規(guī)數(shù)據(jù)管理部門(mén)，建立能夠落地應(yīng)用并顯著提升

據(jù)需求管理，但尚未較為詳細(xì)的管理規(guī)范

理體系范和流程，對(duì)重要關(guān)了企業(yè)級(jí)數(shù)據(jù)管理數(shù)據(jù)使用過(guò)程中的準(zhǔn)確性、

制定統(tǒng)一的管理流與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)企

建設(shè)鍵領(lǐng)域制定了相關(guān)管的規(guī)章制度體系和有效性和易用性，對(duì)在證券

程業(yè)各領(lǐng)域數(shù)據(jù)管理工

理措施考核評(píng)價(jià)機(jī)制行業(yè)推廣具有指導(dǎo)意義

作的有效落實(shí)

5

T/SAC005—2024

7.3.2數(shù)據(jù)融合應(yīng)用

數(shù)據(jù)融合應(yīng)用能力子域包括數(shù)據(jù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)規(guī)范、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)共享5個(gè)能力項(xiàng)。各

能力項(xiàng)的成熟度分檔要求，見(jiàn)表5。

表5數(shù)據(jù)融合應(yīng)用的成熟度要求

能力項(xiàng)1檔2檔3檔4檔5檔

①形成了成熟的企業(yè)級(jí)

數(shù)據(jù)模型，建立企業(yè)級(jí)

建立了企業(yè)級(jí)的數(shù)①建立了支持?jǐn)?shù)據(jù)架構(gòu)

應(yīng)用系統(tǒng)維護(hù)了各應(yīng)數(shù)據(jù)資源目錄，實(shí)現(xiàn)數(shù)

應(yīng)用系統(tǒng)維護(hù)了據(jù)模型，梳理了數(shù)據(jù)各領(lǐng)域工作的系統(tǒng)工具，

用的數(shù)據(jù)模型，在部據(jù)資源統(tǒng)一管理；能夠

各應(yīng)用的數(shù)據(jù)字源和數(shù)據(jù)分布關(guān)系，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)分布關(guān)系自動(dòng)

分應(yīng)用中實(shí)施了主數(shù)通過(guò)數(shù)據(jù)分布關(guān)系梳理

典，具備元數(shù)據(jù)變?cè)谄髽I(yè)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)了監(jiān)測(cè)、數(shù)據(jù)模型一致性自

據(jù)的管理，具備元數(shù)持續(xù)優(yōu)化數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)和

更流程；主要通過(guò)主數(shù)據(jù)的有效管理；動(dòng)校驗(yàn)，保障數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和

數(shù)據(jù)架構(gòu)據(jù)變更與數(shù)據(jù)交換規(guī)集成關(guān)系；建設(shè)了實(shí)時(shí)

離線(xiàn)方式進(jìn)行數(shù)建設(shè)了企業(yè)統(tǒng)一的集成關(guān)系的持續(xù)優(yōu)化，全

范；建立了部門(mén)級(jí)的數(shù)據(jù)采集與計(jì)算平臺(tái)，

據(jù)交換，各部門(mén)間數(shù)據(jù)集成管理平臺(tái)面滿(mǎn)足企業(yè)離線(xiàn)和實(shí)時(shí)

結(jié)構(gòu)化、非結(jié)構(gòu)化數(shù)在企業(yè)內(nèi)部支持實(shí)時(shí)數(shù)

存在數(shù)據(jù)孤島，數(shù)與采集工具，實(shí)現(xiàn)數(shù)的各項(xiàng)數(shù)據(jù)使用需求；

據(jù)集成平臺(tái)，開(kāi)展了據(jù)使用；

據(jù)相對(duì)獨(dú)立據(jù)統(tǒng)一采集與集中②將數(shù)據(jù)資產(chǎn)作為生產(chǎn)

部門(mén)級(jí)的數(shù)據(jù)集成②根據(jù)數(shù)據(jù)資源目錄建

管理要素，形成新型數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)

立形成企業(yè)級(jí)數(shù)據(jù)資產(chǎn)

目錄

建立形成了覆蓋數(shù)據(jù)

元、主數(shù)據(jù)、參考數(shù)據(jù)、

建立完善了企業(yè)內(nèi)部

執(zhí)行國(guó)家和證券指標(biāo)數(shù)據(jù)等完善的企業(yè)建立了數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系落

的數(shù)據(jù)元、參考數(shù)據(jù)

行業(yè)已有的數(shù)據(jù)進(jìn)一步執(zhí)行和建立數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系，數(shù)據(jù)標(biāo)實(shí)和業(yè)務(wù)價(jià)值度量的評(píng)

和主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，

數(shù)據(jù)規(guī)范元、參考數(shù)據(jù)和主完善了明細(xì)數(shù)據(jù)和準(zhǔn)涵蓋投研、銷(xiāo)售、運(yùn)價(jià)體系，基于業(yè)務(wù)價(jià)值度

保障各重要信息系統(tǒng)

數(shù)據(jù)等基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)數(shù)據(jù)規(guī)范營(yíng)、監(jiān)管報(bào)送等主要業(yè)量指標(biāo)反映數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管

參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)標(biāo)

規(guī)范務(wù)領(lǐng)域；能定期分析標(biāo)理價(jià)值

準(zhǔn)的一致性

準(zhǔn)規(guī)范執(zhí)行情況，不斷

優(yōu)化完善

①建立數(shù)據(jù)質(zhì)量分級(jí)標(biāo)

準(zhǔn)，數(shù)據(jù)質(zhì)量分析知識(shí)

①建立了覆蓋數(shù)據(jù)

建立了企業(yè)級(jí)數(shù)據(jù)質(zhì)庫(kù)、案例庫(kù)，數(shù)據(jù)質(zhì)量

全生命周期的數(shù)據(jù)

在項(xiàng)目或系統(tǒng)層量管理方案，明確了管理體系在組織建設(shè)、建立了數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題的

質(zhì)量管理體系，設(shè)立

面根據(jù)業(yè)務(wù)需要數(shù)據(jù)質(zhì)量管理目標(biāo)與制度流程等方面持續(xù)完效益評(píng)估模型，通過(guò)量化

數(shù)據(jù)質(zhì)量數(shù)據(jù)質(zhì)量管理崗位；

建立了數(shù)據(jù)質(zhì)量質(zhì)量需求，基于數(shù)據(jù)善；分析指標(biāo)反映數(shù)據(jù)質(zhì)量

②利用技術(shù)工具實(shí)

管理規(guī)范質(zhì)量需求建立數(shù)據(jù)質(zhì)②形成數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)價(jià)指問(wèn)題對(duì)企業(yè)效益的影響

現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的管

量規(guī)則庫(kù)標(biāo)體系，衡量并改進(jìn)數(shù)

理和監(jiān)控

據(jù)質(zhì)量管理體系和技術(shù)

工具

建立了企業(yè)級(jí)統(tǒng)一

的數(shù)據(jù)分析管理平

各部門(mén)根據(jù)自身數(shù)據(jù)臺(tái)，數(shù)據(jù)分析結(jié)果能

建立了數(shù)據(jù)分析模型

需求獨(dú)立開(kāi)展各自數(shù)在各個(gè)部門(mén)之間復(fù)建立了數(shù)據(jù)分析結(jié)果和

項(xiàng)目層面開(kāi)展了庫(kù)，支持業(yè)務(wù)人員進(jìn)行

據(jù)分析應(yīng)用與數(shù)據(jù)服用，分析口徑定義明數(shù)據(jù)服務(wù)的評(píng)價(jià)方法，持

常規(guī)報(bào)表分析、數(shù)數(shù)據(jù)分析處理，能夠運(yùn)

務(wù)建設(shè)，采用點(diǎn)對(duì)點(diǎn)確，分析數(shù)據(jù)統(tǒng)一管續(xù)提升數(shù)據(jù)價(jià)值驅(qū)動(dòng)能

據(jù)接口分析、數(shù)據(jù)用數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)、數(shù)據(jù)挖掘、

的方式處理數(shù)據(jù)分析理、按需調(diào)用；編制力；能夠利用數(shù)據(jù)支持業(yè)

數(shù)據(jù)應(yīng)用查詢(xún)服務(wù)，相關(guān)的機(jī)器學(xué)習(xí)、數(shù)據(jù)可視化

中跨部門(mén)的數(shù)據(jù)需求并發(fā)布了統(tǒng)一的數(shù)務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)

分析報(bào)表、數(shù)據(jù)服等技術(shù)方法開(kāi)展數(shù)據(jù)分

和數(shù)據(jù)服務(wù)產(chǎn)品建據(jù)服務(wù)目錄，相關(guān)的服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的綜

務(wù)分散在各部門(mén)、析；建立較全面的數(shù)據(jù)

設(shè)，數(shù)據(jù)分析結(jié)果和數(shù)據(jù)分析結(jié)果能夠合應(yīng)用和多向賦能或取

各系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品體系，充分發(fā)揮了

數(shù)據(jù)服務(wù)應(yīng)用于部門(mén)在風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)經(jīng)得卓越成果

數(shù)據(jù)價(jià)值

內(nèi)部營(yíng)與內(nèi)部控制中得

以應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)驅(qū)

動(dòng)

6

T/SAC005—2024

表5數(shù)據(jù)融合應(yīng)用的成熟度要求（續(xù)）

能力項(xiàng)1檔2檔3檔4檔5檔

建立了企業(yè)級(jí)數(shù)據(jù)對(duì)內(nèi)數(shù)據(jù)共享能力和數(shù)

在企業(yè)內(nèi)部按照實(shí)現(xiàn)主要業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)企業(yè)級(jí)數(shù)據(jù)共享機(jī)制和

共享機(jī)制，搭建了企據(jù)規(guī)模不斷完善，覆蓋主

數(shù)據(jù)需求進(jìn)行了據(jù)歸集，對(duì)數(shù)據(jù)資源數(shù)據(jù)共享平臺(tái)成為證券

數(shù)據(jù)共享業(yè)級(jí)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，要業(yè)務(wù)場(chǎng)景，對(duì)外通過(guò)系

點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的數(shù)據(jù)共開(kāi)展共享分級(jí)分類(lèi)工行業(yè)典型實(shí)踐，并輸出

建立了數(shù)據(jù)共享目統(tǒng)交互等方式進(jìn)行數(shù)據(jù)

享作數(shù)據(jù)共享能力和經(jīng)驗(yàn)

錄和分級(jí)共享體系對(duì)外共享

7.3.3數(shù)據(jù)保護(hù)

數(shù)據(jù)保護(hù)能力子域包括數(shù)據(jù)安全、個(gè)人信息保護(hù)2個(gè)能力項(xiàng)。各能力項(xiàng)的成熟度分檔要求，見(jiàn)表6。

表6數(shù)據(jù)保護(hù)的成熟度要求

能力項(xiàng)1檔2檔3檔4檔5檔

①對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行全面的

安全等級(jí)劃分，每級(jí)數(shù)

據(jù)的安全需求能清晰

定義，能明確安全需求

的責(zé)任部門(mén)；

②能系統(tǒng)梳理數(shù)據(jù)使

用的場(chǎng)景和場(chǎng)景內(nèi)圍

繞采集、傳輸、存儲(chǔ)、

加工、共享、刪除、銷(xiāo)

毀等各環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)處

①依據(jù)數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)

理活動(dòng)，通過(guò)引入新的①定義了數(shù)據(jù)安全管理

在部門(mén)內(nèi)部對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)

技術(shù)和方法，持續(xù)提升的考核指標(biāo)和考核辦

行安全等級(jí)的劃分；

梳理的準(zhǔn)確度和效率；法，并定期進(jìn)行相關(guān)的

②部門(mén)內(nèi)部進(jìn)行了數(shù)

③在企業(yè)范圍內(nèi)制定考核；

在項(xiàng)目中